2009年证劵交易真题

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09年证券交易真题(附答案).doc

09年证券交易(一)单项选择题(每题0、5分，共30分)1、C2、A3、D4、B5、A1、证券的柜台自营买卖比较分散，通常(C )。

A、交易量较大，交易手续简单B、交易量较大，交易手续复杂C、交易量较小，交易手续简单D、交易量较小，交易手续复杂2、对于各种(A )，设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。

A、开放式基金B、债券基金C、封闭式基金D、股票基金3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其(D )。

结算备付金账户A、结算支票账户B、储蓄账户C、证券账户D、结算备付金账户4、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为( B)。

A、买入期权B、卖出期权C、利率期权D、外汇期权5、证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( A)。

A、为委托人服务和公平买卖的原则B、为受托人服务的原则C、扩大交易量的原则D、利益至上的原则6、C7、C8、C9、C 10、D6、A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、(C )、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。

A、特殊机构证券账户B、交易所证券账户C、一般机构证券账户D、国有企业证券账户7、我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于(C )。

A、发行之后B、发行之中C、发行之前D、议价过程8、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券(C )分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A、种类与价款B、数量与种类C、数量与价款D、数量与投资者9、关于我国证券经纪业务，下面表述(C )是不正确的。

A、证券公司可接受客户的委托B、证券公司不赚差价C、证券公司可向登记结算公司融券D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10、(D )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A、发行日交收B、会计日交收C、随时交收D、滚动交收11、D 12、C13、B 14、C 15、A11、证券公司自营股票规模不得超过净资本的(D )。

2009年11月证券从业资格_证券投资分析真题试卷_真题(含答案与解析)

2009年11月证券从业资格（证券投资分析）真题试卷(总分326, 做题时间90分钟)1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1.下列各项中，影响债券定价的内部因素是( )。

SSS_SINGLE_SELA 基础利率B 银行利率C 税收待遇D 市场利率分值: 2答案:C解析：影响债券定价的内部因素有期限、票面利率、提前赎回规定、税收待遇、流通性、发债主体的信用六个方面。

基础利率、银行利率、市场利率都是影响债券定价的外部因素。

2.产权比率的计算公式为( )。

SSS_SINGLE_SELA 产权总额/资产总额B 负债总额/资产总额C 股东权益/资产总额D 负债总额/股东权益分值: 2答案:D解析：产权比率的计算公式为：产权比率=负债总额/所有者(股东)权益总额。

它反映企业所有者对债权人权益的保障程度。

3.国家对某一产业实施限制出口财政补贴和减税等措施，属于( )。

SSS_SINGLE_SELA 产业组织政策B 产业布局政策C 产业结构政策D 产业技术政策分值: 2答案:A解析：产业组织政策是政府为实现产业组织的合理化，并借此达到资源有效利用，收益公平分配等经济政策一般目标而对某一产业或企业采取.的鼓励或限制性的政策措施。

4.准货币是指( )。

SSS_SINGLE_SELA M2 BM1 -MCM2 -M1DM1分值: 2答案:C解析：我国对货币层次的划分是：M0 =流通中现金；狭义货币(M1)=M+企业活期存款+机关团体部队存款+农村存款+个人持有的信用卡类存款；广义货币(M2 )=M1+城乡居民储蓄存款+企业存款中具有定期性质的存款+信托类存款+其他存款加入。

另外还有M3 =M2+金融债券+商业票据+大额可转让定期存单等。

其中，M2 -M1是准货币，M3是根据金融工具的不断创新而设置的。

5.认股权证价格下跌的速度与其可认购股票价格下跌的速度相比是( )。

证券投资分析2009年真题

证券从业考试证券投资分析2009年真题一、单项选择题(每题0.5分，共15分。

每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。

多选、错选、不选均不得分)1．从总体来说，证券的预期收益水平和风险之间存在一种( )的关系。

A．正相关B．非相关性C．线性相关D．负相关2．关于证券市场的类型，下列说法不正确的是( )。

A．在半强势有效市场中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报B．在强势有效市场中，任何人都不可能通过对公开或内S幕信息的分析来获取超额收益C．在强势有效市场中，证券组合的管理者往往努力寻找价格偏离价值的证券D．在弱势有效市场中，要想取得超额回报，必须寻求历史价格信息以外的信息3．技术分析流派对股票价格波动原因的解释是( )。

A．对市场心理平衡状态偏离的调整B．对市场供求均衡状态偏离的调整C．对价格与价值间偏离的调整D．对价格与所反映信息内容偏离的调整4．关于证券组合分析法的理论基础，下列说法错误的是( )。

A．证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示，证券收益率服从正态分布B.理性投资者在期望收益率既定的条件下选择风险最小的证券C．理性投资者在风险既定的条件下选择期望收益率最高的证券D．证券或证券组合的风险由其期望收益率的最高值来衡量5．一般选择投资中风险、中收益证券，如指数型投资基金、分红稳定持续的蓝筹股及高利率、低等级企业债券等的投资者属于( )投资者。

A．积极成长型B．保守稳健型C．稳健成长型D．投机型6．( )根据宪法和法律所规定的各项行政措施、制定的各项行政法规、发布的各项决定和命令，以及颁布的重大方针政策，会对证券市场产生全局性的影响。

A．中国证券监督管理委员会B．国家发展和改革委员会C.国务院D．财政部7．( )向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表以及就市场内成交情况编制的日报表、周报表、月报表与年报表等成为证券分析中的首要信息来源。

A．中国证券业协会B.证券公司C．证券登记结算公司D．证券交易所8．证券估值是指对证券( )的评估。

证券投资分析2009年真题答案解析

证券从业考试证券投资分析2009年真题答案解析参考答案一、单项选择题1．A【解析】从总体来说，证券的预期收益水平和风险之间存在一种正相关的关系。

2．C【解析】在弱势和半强势有效市场中，证券组合的管理者往往努力寻找价格偏离价值的证券。

3．B【解析】技术分析流派认为股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整。

4．D【解析】D选项应该为证券或证券组合的风险由其期望收益率的方差来衡量。

5．C【解析】本题考查稳健成长型的证券投资策略。

6．C【解析】国务院根据宪法和法律所规定的各项行政措施、制定的各项行政法规、发布的各项决定和命令，以及颁布的重大方针政策，会对证券市场产生全局性的影响。

7．D【解析】证券交易所向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表以及就市场内成交情况编制的日报表、周报表、月报表与年报表等成为证券分析中的首要信息来源。

8．A【解析】证券估值是指对证券价值的评估。

9．C【解析】本题考查货币的时间价值。

如果通货膨胀率是正数，今天100元所代表的购买力比明年的100元要大。

10．B【解析】本题考查影响利率期限结构形状的基本因素，主要有三种，即选项ACD。

11．C【解析】本题考查股票市盈率利用历史数据进行估计的方法。

C选项市场预期回报率倒数法属于市场决定法。

12．D【解析】认股权证的价值C=SN(d1)一Xe-rtN(d2)=5×0.8051-4.5×0.9231×0.7324=0.98(元)。

13．B【解析】B选项应该是在其他变量保持不变的情况下，到期期限与认沽权证价值同方向变化。

14．B【解析】国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有常住居民在一定时期内(一般按年统计)生产活动的最终成果。

15．A【解析】工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算。

16．B【解析】长期资本是指合同规定偿还期超过一年的资本或未定偿还期的资本。

证券交易2009年真题

证券从业考试证券交易2009年真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1．对存管后的证券，实行（）制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过（）予以划转。

A．非流动性账面B．流动性签发实物证券C．流动性账面D．非流动性签发实物证券2．证券营业部日常经营管理的主要内容就是（）的运作管理。

A．融资融券业务B．自营业务C．经纪业务D．债券回购业务3．证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过（）扣收。

A．证券交易所B．资金存管银行C．结算公司D．商业银行4．根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括（）。

A．对手方最优价格申报B．最优5档即时成交剩余撤销申报C．全额成交或撤销申报D．即时成交剩余撤销申报5．某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10．50元。

则次一交易日该股票交易的价格的上限为（）元。

A．11．025B．9．975C．11．55D．9．456．所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加（）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

A．10% 5%B．15% 3%C．16% 2%D．20% 1%7．下列选项对证券交易的清算解释正确的是（）。

A．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵D．企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划8．2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按（）税率征收。

A．0．5‰B．1‰C．1．5‰D．2‰9．收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值＝单只股票(基金)涨跌幅－对应分类指数涨跌幅。

在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括（）。

2009年9月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)

2009年9月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．在我国，以5元作为佣金的收取点不适用于( )。

A．上证A股B．深证A股C．基金D．B股正确答案：D解析：B股佣金按1美元或5港元收取。

2．对于交易席位的使用，下列选项正确的是( )。

A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位正确答案：D解析：会员的交易席位不得退回，但在一定条件下可以转让，一般规定会员在至少保留一个席位的前提下允许转让席位，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。

3．证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。

A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息正确答案：D解析：根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，应报送的材料有：①申请书；②设立的批准文件；③经营证券业务许可证；④企业法人营业执照；⑤章程及主要业务规章制度；⑥董事、监事、高级管理人员的个人资料；⑦持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；⑧境内外控股子公司及主要参股公司信息；⑨证券交易所要求提交的其他文件。

D选项的表述有误。

4．证券交易的特征主要表现为( )。

A．流动性、效率性和风险性，B．流动性、收益性和风险性C．流动性、收益性和稳定性D．稳定性、收益性和冒险性正确答案：B解析：证券交易的特征主要表现为流动性、收益性和风险性。

证券市场基础2009年真题

证券从业考试证券市场基础2009年真题一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。

A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。

A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。

A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。

A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。

A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。

A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。

A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。

A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。

A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。

A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（）。

A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。

A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。

A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。

证券交易2009年真题答案解析

证券从业考试证券交易2009年真题答案解析参考答案一、单项选择题1．A[解析]证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

对存管后的证券，实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。

故A选项正确。

2．C[解析]证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。

营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。

故C选项正确。

3．B[解析]证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。

4．B[解析]根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括：最优5档即时成交剩余撤销申报、最优5档即时成交剩余转限价申报及上海证券交易所规定的其他形式。

故B选项正确。

对手方最优价格申报、全额成交或撤销申报、即时成交剩余撤销申报属于深圳证券交易所可接受的市价申报方式。

5．A[解析]根据现行制度规定，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。

涨跌幅价格＝前收盘价×(1±涨跌幅比例)。

则次一交易日该股票交易价格的上限为10．50×(1＋5%)＝11．025(元)。

故A选项正确。

6．C[解析]根据上海证券交易所《合格境外机构投资者证券交易实施细则》的规定，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

7．B[解析]清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。

清算一般有三种解释：(1)一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算；(2)指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和；(3)银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。

证券从业考试证券交易真题2009年5月

证券从业考试证券交易真题2009年5月(总分：120.00，做题时间：120分钟)一、{{B}}单项选择题{{/B}}(总题数：60，分数：30.00)1.下列不属于金融衍生工具的有( )。

（分数：0.50）A.股票√B.金融期权C.金融期货D.货币期货解析：2.从内容上看，认股权证的性质是( )。

（分数：0.50）A.债权B.股权C.期货D.期权√解析：3.深圳证券交易所债券回购交易单位为( )及其整数倍。

（分数：0.50）A.1手√B.10手C.100手D.1000手解析：4.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是( )。

（分数：0.50）A.公司制B.会员制√C.合同制D.合伙制解析：5.某标准券期初余额为1000万元，T日卖出B003共4000万元，成交价为9%，回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为(不考虑各项税费，一年按360天计算)( )。

（分数：0.50）A.4050万元B.4100万元C.4003万元√D.4000万元解析：6.( )年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。

（分数：0.50）A.2004B.2005C.2006 √D.2007解析：7.在我国，B股席位是( )。

（分数：0.50）A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.专用席位√解析：8.上海证券交易所B股股票开设( )。

（分数：0.50）A.美元账户√B.人民币账户C.港币账户D.外币账户解析：9.证券经纪商对委托人的首要义务是( )。

（分数：0.50）A.为客户保密B.严格执行委托√C.灵活处理委托D.为客户获利解析：10.在委托数量下填报表决意见，2股代表( )。

（分数：0.50）A.同意B.反对√C.弃权D.交易双方解析：11.( )年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购。

（分数：0.50）A.1993B.1994 √C.2003D.2004解析：12.在债券回购交易中，融资方进行( )申报。

2009年9月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)

2009年9月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付( )。

A．申购费B．赎回费C．管理费D．手续费正确答案：D解析：投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。

2．目前我国金融市场上的私募证券不包括( )。

A．信托投资公司发行的集合资金信托计划B．商业银行和证券公司发行的理财计划C．上市公司定向增发方式发行的有价证券D．证券交易所交易基金正确答案：D解析：证券交易所交易基金属于公募证券。

3．证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的( )。

A．交易结构B．层次结构C．品种结构D．主体结构正确答案：B解析：按层次结构划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。

4．( )是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

A．信用公司债券B．不动产抵押公司债券C．保证公司债券D．收益公司债券正确答案：A解析：本题是对信用公司债券定义的考查。

信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保。

5．我国证券业中，( )属于行业性自律性组织。

A．证券公司B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司正确答案：B解析：中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。

6．随着( )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生。

A．江南制造总局B．安庆军械所C．福州船政局D．上海轮船招商局正确答案：D解析：1872年，北洋通商大臣、直隶总督李鸿章，委派上海商人朱其昂、朱其诏筹建上海轮船招商局。

2009年11月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)

2009年11月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．有一固定收益证券的现券在固定平台上进行，上_交易日的参考价格为8.50元，么今日的交易价不可能是( )。

A．9.40元B．9.35元C．8.25元D．7.65元正确答案：A解析：在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。

涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前-交易日参考价格×(1±10%)。

因为上一交易日的参考价格为8.50元，受涨跌幅限制的影响，今日交易价格在7.65和9.35之间波动。

2．B股最先在( )证券交易所上市。

A．上海B．深圳C．香港D．纽约正确答案：A解析：1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。

3．下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。

A．参与交易的各方应当有获得平等的机会B．交易各方要及时公布有关信息C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位D．交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利正确答案：A解析：B项属于公开原则；c项证券交易活动中的所有参与者都有平等法律地位；D项交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而给予不公平的待遇。

4．下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。

A．在资产净值的基础上加一定的手续费B．以资产净值确定C．在资产总值的基础上加一定的手续费D．以资产总值确定正确答案：A解析：开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。

5．证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币( )亿元。

A．1B．3C．5D．7正确答案：C解析：经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。

09年11月份《证券交易》考试全真试卷及答案(一)

2009年11月份《证券交易》考试全真试卷及答案（一）1 / 16 声明：本资料大家论坛证券从业考试专区/ 收集整理，转载请注明出自更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载/ 大家论坛，全公益性考试论坛，期待您的光临！2009年11月份证券交易考试全真试卷(一)及答案(一)单项选择题(每题分，共30分) 1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常()。

A.交易量较大，交易手续简单 B.交易量较大，交易手续复杂 C.交易量较小，交易手续简单 D.交易量较小，交易手续复杂 2.对于各种()，设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。

A.开放式基金 B.债券基金C.封闭式基金 D.股票基金 3.结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其()。

A.结算支票账户B.储蓄账户C. 证券账户 D.结算备付金账户 4.赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为()。

A.买入期权 B.卖出期权 C.利率期权 D.外汇期权 5.证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了()。

A.为委托人服务和公平买卖的原则 B.为受托人服务的原则 C.扩大交易量的原则 D.利益至上的原则6. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、()、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。

A.特殊机构证券账户 B.交易所证券账户 C.一般机构证券账户 D.国有企业证券账户7.我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于()。

A.发行之后B.发行之中 C.发行之前 D.议价过程更多精品在大家！大家网，大家的！大更转本家多载资论会请料坛计注，考明全试出大免信自家费息论公，坛益考会性试计会真考计题试论，专坛模区，拟等题待：您的光临！/?gid=4 /?gid=4 收集整理， 2 / 168.证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券()分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

2009年3月证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题.

2009年3月证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题及参考答案一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分。

1、(2009年3月单选题.根据《中华人民共和国刑法》规定,操纵证券交易价格属于(。

A.渎职罪B.操纵证券市场罪C.金融诈骗罪D.妨害对公司、企业的管理秩序罪2、(2009年3月单选题.(是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。

A.交易场所结构B.层次结构C.价值结构D.品种结构3、(2009年3月单选题.在股份有限公司中,签署公司股票是(的职权。

A.董事会B.股东会C.监事会D.董事长4、(2009年3月单选题.证券登记结算机构应当设立结算风险基金,结算风险基金不可以被用于因(造成的证券登记结算机构的损失。

A.技术故障B.操作失误C.不可抗力D.经营不善5、(2009年3月单选题.证券发行人是指(。

A.为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体B.为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体C.为筹措资金而发行国债的政府机关D.为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体6、(2009年3月单选题.《中华人民共和国证券法》规定,证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于(。

A.5年B.10年C.15年D.20年7、(2009年3月单选题.政府发行证券的品种仅限于(。

A.银行票据B.基金C.债券D.股票8、(2009年3月单选题.证券投资人是指(。

A.通过证券而进行投资的各类机构法人B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人9、(2009年3月单选题.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后(内,不得买卖该种股票。

A.6个月B.8个月C.3个月D.1年10、(2009年3月单选题0.证券市场中介机构是指(。

证券从业资格(证券交易)历年真题试卷汇编2(题后含答案及解析)

证券从业资格（证券交易）历年真题试卷汇编2(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．(2010、2009年考试真题)证券交易所内证券交易的竞价原则是( )。

A．时间优先，客户优先B．时间优先，价格优先C．数量优先D．市价优先正确答案：B解析：本题考查重点是对“证券交易的竞价原则”的掌握。

证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。

因此，本题的正确答案为B。

知识模块：证券交易程序2．(2010、2009年考试真题)将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按( )划分。

A．委托订单的数量B．买卖证券的方向C．委托价格限制D．委托时效限制正确答案：C解析：本题考查重点是对“证券交易的基本程序”的熟悉。

委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。

根据委托价格限制，可以分为市价委托和限价委托。

因此，本题的正确答案为C。

知识模块：证券交易程序3．(2009年考试真题)深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的( )为开盘集合竞价时间。

A．9：00～9：30B．9：15～9：25C．9：25～9．30D．9：10～9：25正确答案：B解析：本题考查重点是对“证券交易的竞价方式”的掌握。

上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易目的9：15～9：25为开盘集合竞价时间，9：30～11：30、13：00～15：00为连续竞价时间。

因此，本题的正确答案为B。

知识模块：证券交易程序4．(2008年考试真题)证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。

A．营业部电脑系统B．交易所电脑主机C．营业部终端处理机D．场内交易员正确答案：D解析：本题考查重点是对“委托执行的申报方式”的掌握。

在证券营业部采用无形席位申报进行交易的情况下，证券营业部的电脑系统要与证券交易所交易系统电脑主机联网。

2009年证券从业考试证券发行与承销真题

2009年证券从业考试证券发行与承销真题一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1. 1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。

A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯，斯蒂格尔法》D.《金融服务现代化法案》答案 B2. 商业银行发行次级定期债券，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

A.中国银监会B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发展和改革委员会答案 A3. 企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券。

A. 90天B.半年C.365天B.配售C.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行答案 B6. 发起设立是指由发起人认购公司发行的( )而设立公司的方式。

A.优先股份B.控股股份C.全部股份D.部分股份答案 C7. 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外上一年度记账式国债业务应当位于前( )名以内。

A.3B.5C.15D.25答案 D8. 个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示( )。

A.本人身份证B.持股凭证C.本人身份证和持股凭证D.书面委托书答案 C9. 创立大会应有代表股份总数( )以上的发起人、认股人出席，方可举行。

A. 1/4B.1/2C.1/3D.2/3答案 B10. 可转换公司债券上市的条件之一是可转换公司债券的期限为( )年以上。

A.3B.2C.5D.1答案 D11. 根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为( )。

A.国家法人股B.国有股C.国有法人股D.国家股答案 D12. 国有资产的产权界定应当依据( )的原则进行。

A.谁投资、谁拥有产权B.谁经营、谁拥有产权C.谁授权、谁拥有产权D.谁管理、谁拥有产权答案 A13. 公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。