2012年七月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新考试试题库

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2012年七月份证券从业资格理论考试试题及答案

1、证券承销商的主要职能是（）。

1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询2、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。

1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债3、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。

1.赎回2.证交所上市3.既可赎回，又可上市4.柜台交易4、有价证券具有（）的经济和法律特征。

1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性5、债券是由（）出具的。

1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者6、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。

1.货币2.期货3.期权4.商品7、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险8、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。

1.性质2.价值3.责任4.客观9、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。

1.减少2.增加3.不变4.都不是10、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。

某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。

1.9.432.8.433.10.114.8.6911、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。

1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日12、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动13、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。

2012证券从业资格考试真题_试题_题库及答案

2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。

A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是()。

A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。

A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按()偿还。

A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。

A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。

2012年证券从业考试《基础知识》题库精选三(附答案)

全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案03一、单选［共35题，每题1分，总计35分］1、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有的（）凭证。

A．所有权或使用权B．租赁权或转让权C．收益权或处分权D．使用权或转让权2、（）是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

A．有价证券B．无价证券C．上市证券D．资本证券3、1998年12月，（）的颁布，是我国证券市场发展史上的重要里程碑，标志着我国证券市场进入了规范发展的新时期。

A．《中华人民共和国公司法》B．《股票发行与交易管理暂行条例》C．《中华人民共和国证券法》D．《中华人民共和国证券投资基金法》4、我国早期的股票发行制度是（）。

A．行政审批制B．核准制C．政府分配制D．注册制5、股票交易实际是对（）的转让买卖。

A．未来投资权B．未来决策权C．未来收益权D．未来参与权6、股价的变动通常比实际经济的繁荣或衰退（）。

A．领先B．滞后C．同时D．不能确定7、注册地在内地、上市地在香港的股票是（）。

A．H股B．B股C．N股D．S股8、国际债券的计价货币通常是（），以便在国际资本市场筹措资金。

A．外国货币B．国际通用货币C．本国货币D．本国货币或外国货币9、我国发行国际债券始于20世纪（）初期。

A．60年代B．70年代C．80年代D．90年代10、基金份额持有人大会由（）召集。

A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．基金发起人11、我国《基金法》规定，基金管理公司的主要股东注册资本不得低于（）人民币。

A．2亿元B．3亿元C．4亿元D．5亿元12、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为（）。

A．2元B．1.5元C．2.5元D．1元13、就封闭式基金而言，对上市流通的有价证券，以（）估值。

A．估值日证券交易所挂牌的该证券平均价B．估值日证券交易所挂牌的该证券最低价C．估值日证券交易所挂牌的该证券收盘价D．估值日证券交易所挂牌的该证券开盘价14、根据我国《基金法》，以下不是我国基金主要投资目标的是（）。

2012年证券从业考试基础知识考理论考试试题及答案

1、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A．全体员工B．经纪业务经办人员C．证券经纪人D．实习或见习人员2、下列属于客户征信调查内容的是（）。

A．投资经验B．诚信记录C．还款能力D．关联关系3、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。

A．合法经营原则B．自主经营原则C．自负盈亏原则D．实现资产保值增值的原则4、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。

A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制5、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。

A．姓名B．从业资质证明C．年龄D．所在营业网点6、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。

A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴7、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。

A．内部控制制度B．合规制度C．人力资源状况D．财务状况8、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（）。

A．被实行特别处理和被暂停上市的A股B．基金C．债券D．央行票据9、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。

A．提供虚假、误导性信息B．采取正当竞争手段开展业务C．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动D．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动10、股份有限公司的股东大会分为（）。