期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：期货市场出现异常
2023年期货从业资格之期货法律法规模拟题库及答案下载
2023年期货从业资格之期货法律法规模拟题库及答案下载单选题（共30题）1、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。
A.3B.5C.10D.15【答案】 C2、?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）罚款。
A.5万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上10万元以下D.1万元以上3万元以下【答案】 C3、期货交易所依据有关规定，对期货市场出现的异常情况，采取合理的紧急措施，造成客户损失的，（）。
A.期货交易所承担部分赔偿责任B.期货交易所不承担赔偿责任C.以期货交易所风险准备经承担责任D.客户不承担责任【答案】 B4、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。
A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询B.负责期货公司日常经营管理C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】 B5、期货从业人员受到（）的，期货业协会将对应信息录入协会从业资格数据库。
A.举报B.撤职C.纪律惩戒D.警告【答案】 C6、（）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
A.期货公司B.期货交易所C.客户D.中国期货业协会【答案】 A7、2015年刘某在A期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。
由于某些原因刘某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
此时，李某违法规定的行为有（）。
A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】 A8、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。
2023年期货从业资格证考试期货风险管理法律法规知识点
2023年期货从业资格证考试期货风险管
理法律法规知识点
本文档旨在总结2023年期货从业资格证考试中涉及的期货风险管理法律法规知识点。
以下是一些重要的知识点：
1. 期货合约的法律约束
- 期货合约是由期货交易所制定的，具有法律效力。
- 期货合约受到《期货交易所管理条例》等法律法规的规范。
2. 期货市场的监管
- 期货市场受到监管机构（如中国证监会）的监管。
- 监管机构负责制定和执行相关法律法规，保障市场的公平、公正和透明。
3. 风险管理措施
- 期货交易所规定了一系列风险管理措施，以降低交易风险。
- 这些措施包括限制交易者的杠杆比例、强制要求交易者交纳保证金等。
4. 未经授权的期货交易
- 未经授权的期货交易属于非法行为，受到法律制裁。
- 为了保护市场稳定和投资者利益，期货交易需要在合法授权机构监管下进行。
5. 风险揭示和投资者保护
- 期货交易所要求期货经纪商向投资者提供充分的风险揭示。
- 投资者有权获得真实、准确和及时的信息，以做出明智的投资决策。
请注意，以上只是一些常见的期货风险管理法律法规知识点的概述。
在考试中，您需要更深入地研究和理解这些知识点，以确保取得良好的成绩。
完整版)期货法律法规知识点整理
完整版)期货法律法规知识点整理期货管理条例一、期货交易所期货交易所受XXX和XXX的监督管理。
期货交易所负责人不以盈利为目的，由国务院期督任命。
期货交易所会员为企业法人和经济组织。
任何人不得担任期货负责人，否则将被解除职务5年，律师等资格也将被撤销5年。
期货交易所的职责包括设施建设、设计安排合约上市、组织监督交易结算、履约担保、会员监督、制定实施交易规则、发布市场信息、监督仓库、保证金银行和查处违规等。
交易所不得从事信托、股票和非自用不动产投资。
交易所制定的制度包括保证金、当日无负债、涨跌停板、持仓限额和大户持仓、风险准备金和（分级结算）结算担保金。
如果期货市场出现异常情况，交易所可以采取提高担保金、调整涨跌停板幅度、限制最大持仓和暂停交易等措施。
需要国期督批准的事项包括制定修改章程、交易规则和上市终止取消。
二、期货公司期货公司的申请条件包括注本3000万、高管任职资格、从业人员从业资格、章程、股东3人、合格场所和风险管理内部控制等。
国期督需要6个月的时间来决定是否批准。
国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85%。
期货公司不得从事融资、对外担保和期货自营。
国期督需要批准的事项包括合并、变更业务、变更注本股权（20天）和5%股权变动等。
其他事项需要2个月的时间来批准。
如果公司需要注销，需要满足执照被注销、3个月没开业、无当停业3个月或主动申请等条件。
注销前需要返还客户资产。
三、交易规则交易所负责进行结算统一。
分级结算的顺序为交易所、结算会员、非结算会员和客户。
银行业金融机构需要获得XXX 的资格才能从事期货融资和担保。
国有企业期货需要遵循套期保值原则。
国家机关、事业单位、期货工作人员和不能提供开户资料的人员不得从事期货。
期货交易的收费标准由国务院有关部门制定。
四、期协XXX是一个自律性组织。
XXX的章程由会员大会制定，需要向国期督报备。
期协的职责包括纪律处分、从业资格认定管理撤销、向国期督反应会员要求和交流研究等。
2024年期货从业资格之期货法律法规模考预测题库(夺冠系列)
2024年期货从业资格之期货法律法规模考预测题库(夺冠系列)单选题（共45题）1、当期货从业人员与投资者存在利益冲突，无法继续提供期货业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
A.所在地中国证券监督管理委员会派出机构B.所在期货经营机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 B2、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。
A.三年；一万元以上十万元以下B.三年；二万元以上二十万元以下C.五年；一万元以上十万元以下D.五年；二万元以上二十万元以下【答案】 B3、下列单位或者个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。
A.国有企业B.事业单位C.期货交易所的工作人员D.国家机关【答案】 A4、客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。
期货公司即甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中的持仓合约和资金余额全部转让给乙。
之后，期货公在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（只是简单地把甲的账户名称更改为乙）。
数月后，乙在操作中亏损一百万元。
不久乙向法院提起诉讼，状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险，要求赔偿损失。
下列说法正确的是（）。
A.期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失B.期货公司未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容并由客户签字盖章对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任C.客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件,应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任D.应根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任【答案】 D5、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。
A.总经理指定的副总经理B.第一副总经理C.总经理指定的人员D.理事长【答案】 A6、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。
A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所自助系统C.期货业协会D.期货公司电子邮局【答案】 A2、根据《期货投资者保障基金管理办法》，（）负责期货投资者保障基金的财务监管。
A.中国证监会B.中国证监会和财政部C.期货交易所D.财政部【答案】 D3、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。
A.全面结算会员期货公司B.结算协议约定C.期货交易所规定D.中国证监会规定【答案】 B4、资产管理计划的募集方式是（）。
A.以公开方式向特定投资者募集B.以非公开方式向特定投资者募集C.以公开方式向合格投资者募集D.以非公开方式向合格投资者募集【答案】 D5、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。
A.500万元B.1000万元C.2000万元D.2500万元【答案】 B6、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准备计提预计负债，按照规定应补提150万元。
在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为( )万元。
A.6000B.6450C.5550D.5700【答案】 C7、期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。
A.2%B.3%C.5%D.10%【答案】 C8、下列不属于期货交易所职责的是（）。
A.提供交易的场所、设施和服务B.组织并监督交易、结算和交割C.保证合约的履行D.按照法律规定对期货市场进行管理【答案】 D9、负责审批设立期货交易所的机构是（）。
期货从业资格之期货法律法规练习试题附有答案详解
期货从业资格之期货法律法规练习试题附有答案详解单选题（共20题）1. 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。
人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。
A.有过错B.有损失C.违法D.提起诉讼【答案】 A2. 某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。
甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。
下列表述中，正确的是（）。
某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。
甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。
下列表述中，正确的是（）。
A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】 C3. 甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。
甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。
甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。
甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。
A.要求期货交易所承担违约责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任D.要求期货公司承担违约责任【答案】 D4. 下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。
下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。
A.期货交易所B.期货公司C.非期货公司结算会员D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 D5. （）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共60题）1、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。
不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。
A.保障基金管理机构B.中国证监会和保障基金管理机构C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】 B2、（）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
A.全面结算会员B.特别结算会员C.交易结算会员D.普通结算会员【答案】 C3、期货公司终止分支机构的，期货公司应当向（）提交申请材料。
A.分支机构住所地中国证券监督管理委员会派出机构B.中国证券监督管理委员会C.中国期货业协会D.当地工商管理部门【答案】 A4、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.3B.5C.7D.10【答案】 B5、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。
不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。
A.保障基金管理机构B.中国证监会和保障基金管理机构C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】 B6、王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与乙期货公司签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。
之后，王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损20万元。
下列关于责任的表述中，正确的是（）。
A.由王某承担，因为王某已有交易经历B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费D.由乙期货公司承担【答案】 A7、根据《期货交易管理条例》的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是（）oA.国务院期货监督管理机构派出机构B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.国务院【答案】 B8、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。
期货法规考试知识点总结
期货法规考试知识点总结一、期货市场基础知识1.期货市场的概念和功能期货市场是指交易期货合同的地点，主要功能包括风险管理、价格发现、资产配置、投机交易等。
2.期货合同的基本特征期货合同包括标的物、合约规格、交割日期、交割方式等基本特征。
3.期货市场参与者包括投资者、期货公司、期货交易所、期货经纪商、保证金结算机构等。
4.期货市场的监管机构中国证监会是我国对期货市场进行监管的主要机构，负责监管期货市场的交易、结算、风险管理等方面。
5.期货市场的交易制度期货市场的交易制度包括涨跌停板制度、涨跌幅限制、交易时间等。
6.期货市场的风险管理期货市场的风险管理包括交易风险、市场风险、结算风险、信用风险等。
二、期货市场法律法规1.期货交易法期货交易法是我国期货市场的法定依据，主要规定了期货市场的组织、监管、交易、结算等方面的规定。
2.期货市场监管办法期货市场监管办法主要是对期货市场的监管机构的职责和权力进行规定。
3.期货公司监督管理办法期货公司监督管理办法主要是对期货公司的资本、风险管理、交易行为等方面进行规定。
4.期货经纪机构监督管理办法期货经纪机构监督管理办法主要是对期货经纪机构的业务经营、合规管理、风险控制等方面进行规定。
5.期货交易所监督管理办法期货交易所监督管理办法主要是对期货交易所的组织管理、业务规则、交易监管等方面进行规定。
6.期货交易违法行为和处罚规定期货交易违法行为和处罚规定主要是对期货市场中的违法行为和相应的处罚措施进行规定。
三、期货合同的基本要素和类型1.期货合同的基本要素期货合同的基本要素包括标的物、交割月份、交割地点、交割方式等。
2.期货合同的类型期货合同的类型包括商品期货合同、金融期货合同、股指期货合同等。
3.期货合同的交易规则期货合同的交易规则包括涨跌停板规则、交易时间、合约规格等。
4.期货合同的保证金制度期货合同的保证金制度是投资者在交易期货合同时需要缴纳一定金额的保证金，以承担交易所对其交易的信用风险。
2023年期货从业资格之期货法律法规自测提分题库加精品答案
2023年期货从业资格之期货法律法规自测提分题库加精品答案单选题（共30题）1、在我国设立期货公司，应当在（）注册。
A.工商行政管理部门B.中国证监会C.中国期货业协会D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】 A2、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（）。
A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心有限公司D.中国证监会派出机构【答案】 C3、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。
A.前者必须大于后者B.前者必须小于后者C.应基本相当D.应完全一致【答案】 C4、假设某期货交易所截至2007年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。
A.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度保障基金总额达到7.9亿元【答案】 C5、首席风险官作为期货公司的高级管理人员。
主要负责（）．A.审议期货公司的对外投资计划B.期货公司的日常经营管理C.监督期货公司其他高级管理人员D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查【答案】 D6、独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B7、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。
A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国民法通则》C.《期货交易管理条例》D.《期货公司管理办法》【答案】 C8、下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》所称的经理层人员的是（）。
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案一1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C参考解析：期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。
该报表的保存期限应当不少于5年。
2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。
后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。
A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任参考答案：D参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。
3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。
A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分参考答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。
4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。
A.专科B.本科C.硕士D.博士参考答案：A参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
期货市场存在的问题及解决方法
期货市场存在的问题及解决方法期货市场作为金融市场的重要组成部分，对于企业套期保值、风险管理以及投资者资产配置都具有重要意义。
然而，在其发展过程中，也不可避免地存在一些问题，需要我们认真对待并寻求有效的解决方法。
一、期货市场存在的问题（一）市场操纵问题在期货市场中，一些大户或机构投资者可能凭借其资金、信息等优势，通过操纵市场价格来获取非法利益。
他们可能会集中大量资金买卖期货合约，制造虚假的供求关系，从而误导其他投资者，扰乱市场正常秩序。
（二）信息不对称期货市场的信息传播存在不均衡的情况。
大型机构和专业投资者往往能够更早、更全面地获取市场信息，而普通投资者在信息获取方面处于劣势。
这使得普通投资者在交易中容易处于被动地位，增加了投资风险。
（三）过度投机部分投资者在期货市场中过于追求短期高额利润，忽视了期货市场的风险管理功能，进行过度投机。
这种过度投机行为不仅增加了自身的风险，也可能导致市场价格的大幅波动，影响市场的稳定性。
（四）交易制度不完善期货市场的交易制度在某些方面可能存在不足。
例如，涨跌停板制度的设置可能不够合理，导致市场在极端情况下出现流动性问题；保证金制度的调整可能不够灵活，无法有效应对市场风险的变化。
（五）监管不足尽管监管部门一直在加强对期货市场的监管，但仍然存在一些监管漏洞和薄弱环节。
监管手段相对滞后，对新型违规行为的应对不够及时，处罚力度也有待进一步加强。
（六）投资者教育欠缺很多投资者在进入期货市场之前，对期货交易的风险和规则缺乏足够的了解。
这导致他们在交易中容易盲目跟风、冲动交易，从而造成不必要的损失。
二、解决期货市场问题的方法（一）加强市场监管监管部门应加大对市场操纵行为的打击力度，建立健全的监测和预警机制，及时发现并处理违规行为。
同时，加强对信息披露的监管，要求市场参与者如实、及时地披露相关信息，减少信息不对称。
（二）完善交易制度优化涨跌停板制度和保证金制度，根据市场情况灵活调整，以提高市场的流动性和稳定性。
期货从业资格考试常见错误解析
期货从业资格考试常见错误解析一、前言期货从业资格考试是进入期货行业的必备证书之一，对于想要从事期货工作的人来说，考取期货从业资格证书是必不可少的。
然而，在考试过程中，很多考生容易犯一些常见的错误。
本文将分析并解析期货从业资格考试中的常见错误，帮助考生们更好地备考。
二、错误一：对于期货市场的基本概念理解错误考生在备考期货从业资格考试时，常常会遇到对于期货市场的基本概念理解错误的情况。
例如，有的考生将期货市场与股票市场混淆，或者将期货市场与现货市场混为一谈。
这种理解错误会导致考生在考试过程中答案错误，影响考试成绩。
针对这一问题，考生应该深入学习和理解期货市场的基本概念，例如期货合约、交割、保证金、杠杆等。
可以通过阅读相关教材、参加培训班或者请教专业人士等方式来加深对期货市场的理解。
三、错误二：对期货交易的风险控制不足期货交易是一种高风险的投资方式，考生在备考过程中常常忽视对期货交易的风险控制。
例如，有的考生在操作期货交易时不设止盈、止损点，导致亏损严重。
还有一些考生对于风险管理工具的使用不够熟练，无法灵活应用，进一步加大了交易的风险。
为了解决这一问题，考生应该重视风险控制的重要性，并且学习和掌握一些常用的风险管理工具，例如止盈止损指令、期权等。
同时，建议考生在进行实盘交易之前，可以先进行模拟交易，熟悉市场走势和操作方式，增强风险控制的能力。
四、错误三：对期货合约的交割规则不清楚期货合约的交割是期货交易中非常重要的环节，考生在备考过程中常常对期货合约的交割规则不清楚。
例如，有的考生对于交割时间、交割品种、交割方式等方面的规定不了解，导致在考试中回答错误。
为了避免这种错误，考生应该认真学习和掌握各种期货合约的交割规则，包括不同品种的交割时间、交割地点、交割方式等方面的要求。
可以通过阅读交易所的规章制度、参加相关培训等方式来加强对期货合约交割规则的理解。
五、错误四：对期货市场监管的知识了解不足期货市场是一个需要严格监管的市场，考生在备考过程中常常对期货市场监管的知识了解不足。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规综合提升测试卷附有答案详解
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规综合提升测试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的( )。
A.商业机密B.投资决策计划信息C.资金状况D.盈利状况【答案】 B2. 非结算会员的客户出入金，只能通过（）的期货保证金账户办理。
A.结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.非结算会员【答案】 D3. 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。
A.如果损失小，由期货公司承担全部责任B.由中国期货业协会决定如何承担责任C.由中国证监会决定如何承担责任D.由从业人员承担责任【答案】 D4. 期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。
A.60分B.65分C.70分D.80分【答案】 D5. 期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，A.中国证监会B.中国期货业协会C.财政部D.期货投资者保障基金管理机构【答案】 A6. 期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，（），恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。
A.诚实守信B.保守秘密C.合规职业D.勤勉尽责【答案】 A7. 申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。
A.10人B.15人C.20人D.30人【答案】 B8. （）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。
A.期货交易所会员大会或股东大会B.期货交易所理事会或董事会C.中国保监会D.中国证监会【答案】 D9. （）是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。
A.利率期货合约B.商品期货合约C.外汇期货合约D.金融期货合约【答案】 D10. 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。
期货异常交易
异常交易一、中金所异常交易的认定及处理中国金融期货交易所期货异常交易监控指引（试行摘要）第五条期货交易出现以下情形之一的，为异常交易行为：（一）以自己为交易对象，大量或者多次进行自买自卖；（二）委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的客户之间，大量或者多次进行互为对手方交易；（三）大笔申报、连续申报、密集申报或者申报价格明显偏离申报时的最新成交价格，可能影响期货交易价格；（四）大量或者多次申报并撤销申报可能影响期货交易价格或者误导其他客户进行期货交易；（五）日内撤单次数过多；（六）日内频繁进行回转交易或者日内开仓交易量较大；（七）两个或者两个以上涉嫌存在实际控制关系的交易编码合并持仓超过交易所持仓限额规定；（八）大量或者多次进行高买低卖交易；（九）通过计算机程序自动批量下单、快速下单影响交易所系统安全或者正常交易秩序；（十）交易所认定的其他情形。
第六条会员应当密切关注客户的交易行为，积极防范客户在交易中可能出现的异常交易行为，引导客户理性、合规参与期货交易。
会员发现客户在期货交易过程中出现本指引第五条所列异常交易行为之一的，应当予以提醒、劝阻和制止，并及时向交易所报告。
第七条会员应当与客户约定，客户出现交易所规定的异常交易行为并经劝阻、制止无效的，会员可以采取提高交易保证金、限制开仓、拒绝客户委托或者终止经纪关系等措施。
关于《中国金融期货交易所期货异常交易监控指引（试行）》有关监管标准及处理程序的通知（摘要）一、自成交、频繁报撤单行为的监管标准及处理程序（一）监管标准1.客户单日的自成交次数超过5次的，构成“以自己为交易对象，大量或者多次进行自买自卖”的异常交易行为。
2.客户单日在某一合约上的撤单次数超过500次的，构成“日内撤单次数过多”的异常交易行为。
客户单日在多个合约上频繁报撤单达到交易所处理标准的，按照一次认定。
（二）处理程序1.客户自成交、频繁报撤单行为第一次达到交易所处理标准的，交易所于当日要求会员及时对客户进行教育、引导、劝阻和制止。
2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷B卷含答案
2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷B卷含答案单选题（共30题）1、期货交易所依据有关规定，对期货市场出现的异常情况，采取合理的紧急措施，造成客户损失的，（）。
A.期货交易所承担部分赔偿责任B.期货交易所不承担赔偿责任C.以期货交易所风险准备经承担责任D.客户不承担责任【答案】 B2、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证券监督管理委员会。
A.资信和业务开展情况B.收入规模C.人员情况D.盈利情况【答案】 A3、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。
A.有过错B.有损失C.违法D.提起诉讼4、期货公司应当按照（）的规定确认预计负债。
A.企业会计准则B.期货交易管理条例C.期货交易所管理办法D.期货经纪公司管理办法【答案】 A5、某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。
期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。
于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。
A.期货交易所和该公司B.期货交易所C.该公司D.期货公司【答案】 C6、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.从事期货经营业务的机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会7、当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）的诉讼请求确定管辖。
A.违约B.当事人起诉状中在先C.侵权D.当事人选择的诉由【答案】 B8、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（）制度。
A.交易者适当性B.经营者适当性C.投资者适当性D.监管者合理性【答案】 C9、期货交易所的负责人由（）任免A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构C.中国银监会D.商务部【答案】 B10、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。
2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案
2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案单选题（共35题）1、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。
第二天，王某未能按规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。
由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。
随后交易中，（）。
A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担C.全部损失由客户承担D.全部损失由期货公司承担【答案】 A2、下列可以从事期货交易的是（）。
A.国家事业单位B.某集团下属公司C.期货交易所的工作人员D.中国期货业协会的工作人员【答案】 B3、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
A.10B.7C.5D.3【答案】 B4、?期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了100万元损失，则期货公司的赔偿额不超过（）万元。
A.60B.70C.80D.90【答案】 C5、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。
A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】 D6、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。
A.5B.10C.20D.30【答案】 C7、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。
A.监督检查期货交易的信息公开情况B.对期货业协会的活动进行指导和监督C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解【答案】 D8、投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者（）保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。
A.当日结算前B.当日收盘前C.前一交易日日终D.前一个交易日平均【答案】 C9、期货业协会的性质是（）组织，属于社会团体法人。
2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规题库与答案
2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规题库与答案单选题（共50题）1、《期货交易管理条例》自( )起正式实施。
A.2002年5月7日B.2003年7月1日C.2007年3月28日D.2007年4月15日【答案】 D2、中国证券监督管理委员会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（）个月内做出批准或者不予批准的决定。
A.1B.2C.3D.6【答案】 B3、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。
A.刑事B.纪律C.民事D.行政【答案】 B4、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。
A.该客户的保证金B.期货公司的自有资金C.期货公司的风险准备金D.期货交易公司的储备金【答案】 A5、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。
A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查B.期货公司的合法性和风险管理C.监督期货公司其他高级管理人员D.监管期货公司业务执行【答案】 A6、《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自（）起施行。
A.2011年5月1日B.2011年11月1日C.2012年1月1日D.2012年5月1日【答案】 A7、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，（）。
A.并处五万元以上十万元以下罚金B.并处或者单处五万元以上十万元以下罚金C.并处一万元以上十万元以下罚金D.并处或者单处一万元以上十万元以下罚金【答案】 D8、王某是甲期货公司的客户。
某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。
根据此情况，甲期货公司应当相应（）。
A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债【答案】 C9、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为( )。
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期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：期货市场出现异常第五十九条
当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。
第六十条
期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。
期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。
国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。
国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。
第六十一条
期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。