新制度经济学文献综述

新制度经济学文献综述
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引言
新制度经济学发轫于罗纳德·科斯的两篇宏文，《企业的
性质》（1937），《社会成本问题》（1960）。

前者成为后来的交易成本经济学，契约理论，委托代理理论的开端。

后者将外部性问题引入新古典经济学，并开创了产权经济学，与企业理论相结合后又有了企业的所有权治理结构理论。

而新制度经济学的另一个与这一系列理论联系不甚密切的是
制度变迁理论，主要代表人物是道格拉斯·诺斯和罗伯斯·托
马斯。

本文拟就新制度经济学的早期经典文献做一梳理。

试图厘清新制度经济学早期关注的问题的探索过程及其脉络。

、交易费用与交易成本经济学
新制度经济学最核心、最具原创性的概念就是交易费用。

通过它，新制度经济学将经济学从完美的经典物理的世界带回了有摩擦力的现实世界。

新制度经济学的各个分支，不论是交易费用经济学，企业理论，产权理论，还是宪政经济学，
制度变迁理论都是以此作为出发点的。

这一概念如此重要，但到目前为止，交易费用仍没有统一的定义，每个经济学家根据他研究的主题，以便于说明问题，采取了各不相同的定义。

科斯的在《企业的性质》（1937）中首先提出交易费
用这一概念，他指的是市场机制运行的成本，也即发现价格的成本，具体包括谈判费用和签约费用。

肯尼思·阿罗（1969）给交易成本下的定义是“经济系统的运行成本”，巴泽尔则认为是“产权换手的成本”。

张五常在《企业的契约性质》（1983）中对科斯的交易费用做了极大地拓展，他认为发现价格的成本包括了信息费用，考核费用，谈判费用和签约费用，而且交易成本并不等于发现价格的成本，除此之外，他将代理成本（包括监督成本）也纳入了交易成本范畴。

在文章的结尾处，张五常这样写道：“沿着科斯的思路贯穿着这些转变，
我强调了发现价格的费用，包括信息费用、考核费用和谈判费用。

但这些费用发生变化时，不同的契约就产生了。

我并不主张价格决定就是关系到契约或组织形式的所有选择的
那种唯一的交易费用。

”张先生没有给交易成本下正面的定义，他将更多其他的东西放入到了交易成本这个筐中，而又没有给这个筐合上盖子，以至于后来的经济学家不断地将现实经济中说不清道不明的东西放入交易成本这个筐中。

当然，做得最彻底的还是张先生自己，他在《新帕尔格雷夫经济学大辞典》中为交易费用这一词条作的注解是：Transaction
costs" must be defined to be all the costs which do not exist in a Robinson Crusoe economy."（交易成本应该定义为鲁滨逊·克鲁索经济体中不存在的所有成本。

）对于交易费用定义混乱这一现象，有人认为这是一个大问题，如果不解决交易费用定义的统一问题，新制度经济学的发展将受到极大阻碍，不同领域之间的研究成果无法沟通交流。

有人则认为只要能说明问题，交易费用的定义无所谓，如何方便就如何定义。

到张五常那里，交易费用的概念泛化了，什么都可以归于交易费用，这是导致经济学文献中交易费用概念被引用的频率极高但没有深入研究的一个重要原因。

交易费用经济学这一名称是威廉姆森（《资本主义经济制度》第一章）所创，其内涵是一种新的研究经济问题的范式。

它从一个角度——交易成本——切入，始终以这个视角来解释经济中的一切现象。

交易成本经济学将所有经济活动都还原为合同问题，而合同的不同类型和签订与否有赖于是否有利于节省交易成本。

威廉姆森的这个思路与张五常的交易成本决定契约安排的思路是非常相似的。

交易成本经济学对经济中合同的考察得出了与新古典经济学极为不同甚至
截然相反的结论。

“新古典经济学家一旦碰到非标准形式的组织和非标准形式的合同时，如地区限制，搭配销售，特许经营权，纵向一体化；价格歧视，设置进入障碍等，就统统将之归于垄断，他们把企业只看作一种生产函数。

而交易成
本经济学认为这些非标准合同有其合理性，它们可以降低交易费用，企业变成了一种复杂的与所有权结构相关的治理结构。

威廉姆森此文末尾突出强调了交易成本经济学的5个基本命题或者说特征：“（1）以交易作为分析的基本单位；（2）任何问题都可以直接或间接地作为合同问题来看待；（3）
通过不同的途径，把各种属性不同的交易还原为各不相同的治理结构，就形成了交易成本经济；（4）交易成本经济学
研究的主要内容，是对各种制度进行逐个比较，并作出评价；（5）交易成本经济学的三个关键概念：有限理性，投机思想，资产专用性。

”
交易成本经济学主要贡献在于提供了一种看待经济世界
的角度，将所有经济现象看作合同，通过引入人类行为的两个假设（有限理性和投机思想）和影响合同事前事后讨价还价能力的资产专用性这三个关键概念将合同分门别类。

而企业就是当这三个因素同时具备时的合同，这样的合同是需要治理的，不能由竞争的市场合同或者计划的完全合同来完成。

需要治理的合同有赖于“私下解决”建立制度，因为唯有如此，合同才能自我实施。

当研究深入到这一步时，交易费用经济学就与产权理论，代理人理论，激励理论结合在一起，共同来探讨企业的治理结构问题了，其运用的研究方法仍是基于边际分析，且越来越多的运用博弈论方法。

结语
新制度经济学范围广阔，内容庞杂，非我这一篇短文就能说清楚的。

NIE的重要分支公共选择理论，法经济学基本没有涉及，许多重要文献也没有阅读归纳。

本文仅是笔者就读过的新制度经济学的经典文献做一梳理归纳，亦加入一些自己的感悟。

研究制度的NIE，以交易成本为基石，交易成本不为0时，权利得界定是重要的，所以制度重要。

盛洪在他主编的《现代制度经济学（上）》的前言中这样阐述交易费用与制度变迁理论的逻辑联系：“科斯理论的另一个重要逻辑是，在交易费用为正的情况下，一种制度安排与另一种制度安排的资源配置效率是不同的。

……这个结论被诺思教授更为简洁地概括为，当交易费用为正时，制度是重要的。

”当然更多的人是从历史中归纳出制度是重要的。

NIE研究的范围小到单个的合同，大到国家的宪政理论，中间有企业和市场的制度，另外还有制度本身的变迁过程。

NIE致力于研究制度——绩效的因果关系和传导机制。

世界太复杂了，制度太宽泛了，在广阔的大千世界中，我们都只是在摸着大象的盲人，无数的盲人摸到的大象的一部分拼起来能使我们认识真正的大象吗？理论上来说是可
以。

或者，研究制度并不是盲人摸象。

人类知识的进步更像是爱因斯坦的相对论之于牛顿的经典物理，前者囊括了后者，后者只是前者的一个特例。

将人类的知识比作一个圆圈，相对论之于经典物理就是大圆包含了小圆，随着时间的推移，又将有另一个大圆包含了先前的大圆。

在我看来，NIE与新古典的关系就是相对论与经典物理的关系。

参考文献：
1．企业的性质，罗纳德·科斯，1937
2．社会成本问题，罗纳德·科斯，1960
3．庄园制度的兴起和衰落：一个理论模型，道格拉斯·诺斯、罗伯特·保罗·托马斯，1971
4．企业理论：管理行为、代理成本与所有权结构，迈克尔·詹森、威廉·麦克林，1973
5．纵向一体化，可占用性租金与竞争性缔约过程，本杰明·克莱因、罗伯特·克劳福德、阿尔奇安，1978
6．企业的契约性质，张五常，1983
7．所有权的成本和收益：纵向一体化和横向一体化的理论，桑福德·格罗斯曼、奥利弗·哈特，1986
8．关于“社会成本问题”的注释，罗纳德·科斯，1988 9．产权与企业的性质，奥利弗·哈特、约翰·穆尔，1990 10．新制度经济学，李井奎，网络流传稿，2002 11．《资本主义经济制度》，威廉姆森
12．《西方世界的兴起》，道格拉斯·诺斯、罗伯斯·托马斯13．《制度经济学》，柯武刚、史漫飞
14．《现代制度经济学》，盛洪主编
15．《新制度经济学——一个交易费用分析范式》，埃里克·弗鲁博顿，鲁道夫·芮切特。