证券发行上市保荐业务工作底稿目录-非公开发行模版

证券发行上市保荐业务工作底稿目录
第一部分保荐机构尽职调查文件
第一章发行人基本情况调查
1-1 改制与设立情况（不适用）
1-1-1 改制前原企业（或主要发起人）的相关财务资料及审计报告
1-1-2 上级主管部门同意改制的批复文件
1-1-3 发行人的改制重组方案，包括业务、资产、债务、人员等的重组安排
1-1-4 改制时所做的专项审计报告、评估报告、验资报告等
1-1-5 国企改制的相关人员安置方案的职代会审议文件
1-1-6 国有资产评估的核准或备案文件、国有股权管理文件
1-1-7 发行人设立时的政府批准文件、法律意见书、营业执照、工商登记文件
1-1-8 发起人协议、创立大会文件
1-1-9 发行人设立时的公司章程
1-1-10 改制前原企业资产和业务构成情况的说明
1-1-11 发行人成立时拥有的主要资产和业务情况的说明
1-1-12 发行人成立后主要发起人拥有的主要资产和实际从事业务情况的说明
1-1-13 改制前原企业业务流程、改制后发行人业务流程，以及原企业和发行人业务流程间联系的说明
1-2 历史沿革情况
1-2-1 发行人历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及相关的工商登记文件
1-2-1-1 xx工程股份有限公司章程（2015年1月）
1-2-1-2 内资企业变更登记（备案）审核表
1-2-1-3 发行人历次公司章程及修改议案
1-2-1-4 发行人工商资料
1-2-1-5 发行人营业执照
1-2-1-6 发行人组织机构代码证
1-2-1-7 发行人税务登记证
1-2-1-8 发行人银行开户许可证
1-2-2 发行人成立以来在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况的说明（不适用）
1-3 发起人、股东的出资情况
1-3-1 发行人设立时各发起人的营业执照（或身份证明
文件）、财务报告
1-3-1-1 参见“1-2 历史沿革情况”
1-3-2 发行人设立及历次股本变动时的验资报告及验资资料
1-3-2-1 参见“1-2 历史沿革情况”
1-3-3 发行人设立后与股东之间的非交易性资金往来凭证（不适用）
1-3-4 发行人与股东之间资金占用情况的说明及相关凭证（不适用）
1-3-5 发起人、股东以实物资产出资时涉及的资产评估报告、审计报告及国有资产评估结果核准或备案文件1-3-5-1 参见“1-2 历史沿革情况”
1-3-6 发起人、股东以实物资产出资时，涉及的资产产权变更登记资料文件
1-3-6-1 参见“1-2 历史沿革情况”
1-3-7 自然人发起人直接持股和间接持股的有关情况，及其在发行人的任职情况
1-3-7-1 参见“1-2 历史沿革情况”
1-4 重大股权变动情况
1-4-1 重大股权变动涉及股东的内部决策文件（股东大会、董事会、监事会（以下简称“三会”）决议等）1-4-1-1 参见“1-2 历史沿革情况”
1-4-2 发行人审议重大股权变动的股东大会、董事会、监事会决议等（如需）
1-4-1-2 参见“1-2 历史沿革情况”
1-4-3 重大股权变动涉及的政府批准文件
1-4-1-3 参见“1-2 历史沿革情况”
1-4-4 重大股权变动涉及的审计报告、评估报告、验资报告、国有资产评估核准或备案文件、国有股权管理文件1-4-1-4 参见“1-2 历史沿革情况”
1-4-5 重大股权变动涉及的股权转让协议或增减资协议、债权人同意文件、工商变更登记文件、股权转让价款支付情况说明或支付凭证等
1-4-1-5 参见“1-2 历史沿革情况”
1-4-6 重大股权变动时，其他股东放弃优先购买权的承诺函（不适用）
1-5 重大重组情况
1-5-1 重大重组涉及的股东大会、董事会、监事会决议、独立董事意见
1-5-1-1 2013年重大重组涉及的第二届董事会第十五次临时会议决议、2014年第二届董事会第十七次临时会议决议、第二届董事会第十九次临时会议决议、2014年第一次临时股东大会决议，独立董事相关意见。

1-5-2 重组协议
1-5-2-1 上海xx投资管理中心承诺函
1-5-2-2 关于以持有上海xx地基工程股份有限公司股份认购xx工程股份有限公司非公开发行股份锁定期的承诺函
1-5-2-3 发行人与上海xx全体股东关于以发行股份及支付现金方式购买上海xx股权的附条件生效协议
1-5-2-4 发行人与上海xx全体股东关于以发行股份及支付现金方式购买上海xx股权的附条件生效协议
1-5-2-5 业绩补偿协议
1-5-3 政府批准文件（不适用）
1-5-4 重大重组涉及的审计报告、评估报告、中介机构专业意见、国有资产评估核准或备案文件
1-5-4-1 本次重组涉及的审计报告
1-5-4-2 本次重组涉及的评估报告
1-5-5 重大重组涉及国有资产转让的，国有资产进场交易的文件（不适用）
1-5-6 债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件（不适用）
1-5-7 重大重组对发行人业务、经营业绩、财务状况和管理层影响情况的说明
1-5-7-1 重大重组对发行人业务、经营业绩、财务状况和管理层影响情况的说明
1-6 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东情况1-6-1 发行人控股股东或实际控制人的组织结构（参控
股子公司、职能部门设置）（不适用）
1-6-2 发行人的组织结构（参控股子公司、职能部门设置）
1-6-2-1 发行人组织结构图
1-6-3 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告（不适用）
1-6-4 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东如为自然人的，应提供关于国籍、永久境外居留权、身份证号码以及住所的说明
1-6-4-1 实际控制人身份证复印件
1-6-4-2 关于xx国籍、永久境外居留权及住所的说明
1-6-5 控股股东及实际控制人控制的其他企业的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告（不适用）
1-6-6 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东持有发行人股份是否存在质押或权属争议情况的说明及相关文件
1-6-6-1 xx持有发行人3320万股限售股并于2014年9月15日质押1-6-6-2 xx持有发行人860万股限售股并于2014年10月14日质押1-6-6-3 xx持有发行人4629万股限售股并于2014年9月17日质押1-6-6-4 xx持有发行人3800万股限售股并于2014年7月15日质押
1-6-6-5 xx持有发行人4200万股限售股并于2014年5月12日质押1-6-6-6 xx持有发行人4200万股限售股并于2013年4月19日质押1-6-6-7 xx持有发行人1740万股限售股并于2014年11月26日质押1-6-6-8 xx于2015年1月14日在中登公司开具的所有质押股权明细1-6-7 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况的说明
1-6-7-1 股份锁定承诺——xx
1-6-7-2 股份锁定承诺——xx
1-6-7-3 股份锁定承诺——xx
1-6-7-4 关于追加限售的承诺函——xx
1-6-7-5 关于追加限售的承诺函——xx
1-6-8 发行人关于全部股东名称、持股数量及比例、股份性质的说明
1-6-8-1 发行人前十大股东持股情况的说明
1-6-9 股东中战略投资者持股的情况及相关资料（不适用）
1-7 发行人控股子公司、参股子公司的情况
1-7-1 发行人控股子公司、参股子公司的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告
1-7-1-1.分公司
1-7-1-1-1.xx工程股份有限公司重庆分公司营业执照
1-7-1-1-2.xx工程股份有限公司珠海分公司营业执照
1-7-1-1-3.xx工程股份有限公司新疆分公司营业执照
1-7-1-1-4.xx工程股份有限公司江苏分公司营业执照
1-7-1-1-5.xx工程股份有限公司大连保税区分公司营业执照
1-7-1-1-6.xx工程股份有限公司宁夏分公司营业执照
1-7-1-1-7.xx工程股份有限公司重庆分公司机构代码证
1-7-1-1-8.xx工程股份有限公司珠海分公司机构代码证
1-7-1-1-9.xx工程股份有限公司新疆分公司机构代码证
1-7-1-1-10.xx工程股份有限公司江苏分公司机构代码证
1-7-1-1-11.xx工程股份有限公司大连保税区分公司机构代码证1-7-1-1-12.xx工程股份有限公司宁夏分公司机构代码证
1-7-1-1-13.xx工程股份有限公司重庆分公司税务登记证
1-7-1-1-14.xx工程股份有限公司珠海分公司税务登记证
1-7-1-1-15.xx工程股份有限公司新疆分公司税务登记证
1-7-1-1-16.xx工程股份有限公司江苏分公司税务登记证
1-7-1-1-17.xx工程股份有限公司大连保税区分公司税务登记证1-7-1-1-18.xx工程股份有限公司宁夏分公司税务登记证
1-7-1-1-19.xx工程股份有限公司新疆分公司机动车登记证书
1-7-1-1-20.xx工程股份有限公司新疆分公司写字楼租赁合同证明1-7-1-1-21.xx工程股份有限公司新疆分公司写字楼租赁合同
1-7-1-2.xx投资管理有限公司
1-7-1-2-1.xx投资管理有限公司营业执照
1-7-1-2-2.xx投资管理有限公司机构代码证
1-7-1-2-3.xx投资管理有限公司税务登记证
1-7-1-3.北京xx工程检测有限公司
1-7-1-3-1.北京xx工程检测有限公司公司章程
1-7-1-3-2.北京xx工程检测有限公司税务登记证
1-7-1-3-3.北京xx工程检测有限公司组织机构代码证
1-7-1-3-4.北京xx工程检测有限公司营业执照
1-7-1-3-5.北京xx工程检测有限公司工商资料
1-7-1-3-6.北京xx工程检测有限公司主要设备清单
1-7-1-3-7.北京xx工程检测有限公司开户许可证
1-7-1-3-8.北京xx工程检测有限公司计量认证证书
1-7-1-3-9.北京xx工程检测有限公司12月份员工工资表
1-7-1-4.北京xx工程管理有限公司
1-7-1-4-1.北京xx工程管理有限公司营业执照
1-7-1-4-2.北京xx工程管理有限公司公司章程
1-7-1-4-3.北京xx工程管理有限公司税务登记证
1-7-1-4-4.北京xx工程管理有限公司组织机构代码证
1-7-1-4-5.北京xx工程管理有限公司资质证书
1-7-1-4-6.北京xx工程管理有限公司质量管理体系认证证书1-7-1-4-7.北京xx工程管理有限公司开户许可证
1-7-1-4-8.北京xx工程管理有限公司主要设备清单
1-7-1-4-9.北京xx工程管理有限公司通用标准规范清单
1-7-1-4-10.北京xx工程管理有限公司环境管理体系认证证书
1-7-1-4-11.北京xx工程管理有限公司往来款项
1-7-1-4-12.北京xx工程管理有限公司2011年、2012年、2013年审计报告
1-7-1-4-13.北京xx工程管理有限公司2014年9月30日资产负债表、所有者权益变动变及利润表
1-7-1-4-14.北京xx工程管理有限公司2013年度财务报表
1-7-1-4-15.北京xx工程管理有限公司工商资料
1-7-1-5.大连xx临港工业区远大岩土有限公司
1-7-1-5-1.大连xx临港工业区远大岩土有限公司公司章程
1-7-1-5-2.大连xx临港工业区远大岩土有限公司营业执照
1-7-1-5-3.大连xx临港工业区远大岩土有限公司税务登记证
1-7-1-5-4.大连xx临港工业区远大岩土有限公司组织机构代码证1-7-1-5-5.大连xx临港工业区远大岩土有限公司开户许可证
1-7-1-5-6.大连xx临港工业区远大岩土有限公司2012年9月30日资产负债表、利润表、现金流量表
1-7-1-5-7.大连xx临港工业区远大岩土有限公司机构信用代码证1-7-1-5-8.大连xx临港工业区远大岩土有限公司企业注册内容查询卡
1-7-1-6.xx工程（大连）有限公司
1-7-1-6-1.xx工程（大连）有限公司营业执照
1-7-1-6-2.xx工程（大连）有限公司税务登记证
1-7-1-6-3.xx工程（大连）有限公司组织结构代码证
1-7-1-6-4.xx工程（大连）有限公司开户许可证
1-7-1-6-5.xx工程（大连）有限公司公司章程
1-7-1-6-6.xx工程（大连）有限公司2013年9月30日资产负债表、利润表、现金流量表
1-7-1-6-7.xx工程（大连）有限公司机构信用代码证
1-7-1-6-8.xx工程（大连）有限公司企业注册内容查询卡
1-7-1-7.上海xx基础工程有限公司
1-7-1-7-1.上海xx基础工程有限公司营业执照
1-7-1-7-2.上海xx基础工程有限公司组织机构代码证
1-7-1-7-3.上海xx基础工程有限公司税务登记证
1-7-1-7-4.上海xx基础工程有限公司公司章程
1-7-1-7-5.上海xx基础工程有限公司建筑企业资质证书
1-7-1-7-6.上海xx基础工程有限公司安全生产许可证
1-7-1-7-7.上海xx基础工程有限公司质量管理体系认证证书
1-7-1-7-8.上海xx基础工程有限公司职业健康安全管理体系认证证书
1-7-1-7-9.上海xx基础工程有限公司环境管理体系认证证书
1-7-1-7-10.上海xx基础工程有限公司工商资料
1-7-1-7-11.上海xx基础工程有限公司内资备案通知书
1-7-1-8.xx国际文化传播有限公司
1-7-1-8-1.xx国际文化传播有限公司营业执照
1-7-1-8-2.xx国际文化传播有限公司组织机构代码证
1-7-1-8-3.xx国际文化传播有限公司税务登记证
1-7-1-8-4.xx国际文化传播有限公司开户许可证
1-7-1-8-5.xx国际文化传播有限公司章程
1-7-1-8-6.xx国际文化传播有限公司章程修正案
1-7-1-9.上海xx地基工程股份有限公司
1-7-1-9-1.上海xx地基工程股份有限公司营业执照
1-7-1-9-2.上海xx地基工程股份有限公司税务登记证
1-7-1-9-3.上海xx地基工程股份有限公司组织机构代码证
1-7-1-9-4.上海xx地基工程股份有限公司工商资料
1-7-1-9-5.上海xx地基工程股份有限公司机构信用代码证
1-7-1-9-6.上海xx地基工程股份有限公司建筑业企业资质证书
1-7-1-9-7.上海xx地基工程股份有限公司工程勘察资质证书
1-7-1-9-8.上海xx地基工程股份有限公司职业健康安全管理体系认证证书
1-7-1-9-9.上海xx地基工程股份有限公司环境管理体系认证证书1-7-1-9-10.上海xx地基工程股份有限公司质量管理体系认证证书1-7-1-9-11.上海xx地基工程股份有限公司高新技术企业证书
1-7-1-9-12.上海xx地基工程股份有限公司企业信用等级证书
1-7-1-9-13.上海xx地基工程股份有限公司股东名册
1-7-1-9-14.上海xx地基工程股份有限公司内资备案通知书
1-7-1-10.上海xx土木工程结构设计事务所有限公司
1-7-1-10-1.上海xx土木工程结构设计事务所有限公司营业执照
1-7-1-10-2.上海xx土木工程结构设计事务所有限公司税务登记证1-7-1-10-3.上海xx土木工程结构设计事务所有限公司组织机构代码证
1-7-1-10-4.上海xx土木工程结构设计事务所有限公司工程设计资质证书
1-7-1-11.上海新xx工程技术有限公司
1-7-1-11-1.上海新xx工程技术有限公司营业执照
1-7-1-11-2.上海新xx工程技术有限公司组织机构代码证
1-7-1-11-3.上海新xx工程技术有限公司税务登记证
1-7-1-11-4.上海新xx工程技术有限公司开户许可证
1-7-1-12.上海xx工程有限公司
1-7-1-12-1.上海xx工程有限公司营业执照
1-7-1-12-2.上海xx工程有限公司组织机构代码证
1-7-1-12-3.上海xx工程有限公司税务登记证
1-7-1-12-4.上海xx工程有限公司开户许可证
1-7-1-12-5.上海xx工程有限公司建筑业企业资质证书
1-7-1-13.新疆xx工程有限公司
1-7-1-13-1.新疆xx工程有限公司营业执照
1-7-1-13-2.新疆xx工程有限公司组织机构代码证
1-7-1-13-3.新疆xx工程有限公司税务登记证
1-7-1-13-4.新疆xx工程有限公司开户许可证
1-7-1-13-5.新疆xx工程有限公司社保缴纳说明
1-7-1-13-6.新疆xx工程有限公司2014年12月工资表
1-7-1-13-7.新疆xx工程有限公司2014年12月六金缴纳表
1-7-1-13-8.新疆xx工程有限公司住房公积金汇缴书
1-7-1-13-9.新疆xx工程有限公司社会保险费征集计划明细单
1-7-1-13-10.新疆xx工程有限公司社会保障基金划缴凭证
1-7-1-13-11.新疆xx工程有限公司企业名称预先核准通知书及公司章程
1-7-1-14.北京xx石化工程有限公司
1-7-1-14-1.北京xx石化工程有限公司营业执照
1-7-1-14-2.北京xx石化工程有限公司组织机构代码证
1-7-1-14-3.北京xx石化工程有限公司税务登记证
1-7-1-14-4.北京xx石化工程有限公司工程设计资质证书
1-7-1-14-5.北京xx石化工程有限公司开户许可证
1-7-1-14-6.北京xx石化工程有限公司工商资料
1-7-2 发行人重要控股子公司、参股子公司的主要其他合作方情况和相关资料（不适用）
1-8 员工及其独立性情况
1-8-1 关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明
1-8-1-1 截至2014年9月30日，发行人员工专业结构情况
1-8-2 执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改
革情况的说明
1-8-2-1 执行社会保障制度、医疗制度改革情况的说明
1-8-3 劳动合同样本
1-8-3-1 劳动合同书
1-8-4 发行人董事会成员、高级管理人员兼职情况的说明
1-8-4-1 xx之公司股东、董事、监事、高级管理人员对外投资/兼职情况的回复——x
1-8-4-2 xx工程股份有限公司股东、董事、监事、高级管理人员之关联方问题的回复（关联自然人）——周x、杨远红
1-8-4-3 高管人员（xx、xxx、xx）在控股股东及实际控制人所控制公司无领薪的证明
1-8-5 社保证明和相关费用缴纳凭证
1-8-5-1 住房公积金汇缴书
1-8-5-2 在职人员医疗保险缴费申报表
1-8-5-3 社会保险个人权益记录（单位缴费信息）
1-8-5-4 上海xx地基工程股份有限公司12月份社会保险费缴费明细1-8-5-5 上海xx地基工程股份有限公司12月份工资明细
1-8-5-6 北京xx工程管理有限公司五险一金汇总表
1-8-5-7 北京xx工程管理有限公司工资表
1-8-5-8 xx工程股份有限公司2011年12月份工资表
1-8-5-9 xx工程股份有限公司2012年12月份工资表
1-8-5-10 xx工程股份有限公司2013年12月份工资表
1-8-5-11 xx工程股份有限公司2014年9月份工资表
1-8-5-12 xx工程股份有限公司2014年12月份工资表
1-8-5-13 xx工程股份有限公司工资发放签名表（2014年9月）
1-9 资产权属及其独立性情况
1-9-1 房屋所有权证
x
1-9-1-3 建筑工程施工许可证
1-9-2 土地使用权证
x
1-9-3 商标、专利、非专利技术、水面养殖权、探矿权、采矿权、版权、特许经营权等无形资产的权属证明x
1x
x
x
1-9-4 资产是否存在被控股股东、其他关联方控制或占用情况的说明
1-9-4-1 资产不存在被控股股东、其他关联方控制或占用情况的说明1-10 业务、财务、机构的独立情况
1-10-1 控股股东、实际控制人与发行人从事的主要业务与拥有的资产情况（不适用）
1-10-2 如存在业务交叉，相互占用资产、资源的情况，要特别说明解决措施和效果（不适用）
1-10-3 控股股东、实际控制人与发行人的财务部门的设置以及独立运作情况（不适用）
1-10-4 控股股东、实际控制人与发行人的采购销售部门的设置及各自运作情况
1-10-4-1 控股股东、实际控制人与发行人的采购销售部门的设置及各自运作情况的说明
1-10-5 控股股东、实际控制人与发行人的基本银行账户开设情况、税务登记证、重要税种的完税凭证
1-10-5-1 发行人基本银行账户统计表
1-10-5-2 发行人税务登记证
1-10-5-3 发行人增值税、营业税、城建税、教育费附加及所得税纳税凭证
1-10-6 发行人关于机构独立情况的说明
1-10-6-1 发行人关于机构独立情况的说明
1-10-7 发行人内部各机构的规章制度
1-10-7-1.对外担保管理制度
1-10-7-2.安全管理制度
1-10-7-3.董事、监事、高级管理人员薪酬与绩效考核管理制度
1-10-7-4.董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度1-10-7-5.董事会秘书工作细则
1-10-7-6.董事会审计委员会年报工作制度
1-10-7-7.董事会议事规则
1-10-7-8.董事会专门委员会工作制度
1-10-7-9.独立董事工作制度
1-10-7-10.独立董事年报工作制度
1-10-7-11.对外担保管理制度
1-10-7-12.规范与关联方资金往来管理制度
1-10-7-13.监事会议事规则
1-10-7-14.控股股东和实际控制人行为规范
1-10-7-15.累积投票制度
1-10-7-16.资金管理办法
1-10-7-17.内部控制制度
1-10-7-18.内幕信息知情人登记管理制度
1-10-7-19.年报信息披露重大差错责任追究制度1-10-7-20.社会责任制度
1-10-7-21.特定对象接待和推广管理制度
1-10-7-22.投资管理制度
1-10-7-23.投资者关系管理制度
1-10-7-24.突发事件管理制度
1-10-7-25.外部信息报送和使用管理制度
1-10-7-26.信息披露管理制度
1-10-7-27.重大事项内部报告制度
1-10-7-28.子公司管理办法
1-10-7-29.总经理工作细则
1-10-7-30.财务管理制度
1-10-7-31.财务审批报销办法
1-10-7-32.固定资产核算与管理办法
1-10-7-33.工程成本核算及管理办法
1-10-7-34.差旅交通费管理办法
1-10-7-35.财务工作流程图
1-11 商业信用情况
1-11-1 重大商务合同及其履行情况
1-11-1-1.采购合同
1-11-1-1-1.工程机械买卖合同——延安路友工程机械有限公司
1-11-1-1-2.工程机械买卖合同——中联重科
1-11-1-2.承包合同
1-11-1-2-1.中国寰球工程公司中委合资广东石化2000万吨/年重油加工项目——七联合桩基工程（一标段动力站）1-11-1-2-2.中国寰球工程公司中委合资广东石化2000万吨/年重油加工项目——七联合桩基工程（一标段不含动力站）1-11-1-2-3.中国寰球工程公司中委合资广东石化2000万吨/年重油加工项目——七联合桩基工程（三标段）
1-11-1-2-4.渤海造船厂集团有限公司新型总装生产线项目地基处理工程
1-11-1-2-5.大连xx港口投资发展有限公司原油库区一期工程2#、3#、6#、9#罐组以及周边区域地基处理工程
1-11-1-2-6.庆阳石化600万吨/年炼油升级改造地基强夯施工
1-11-1-2-7.延安新区（北区）一期场地平整工程土方二次平衡项目第七合同段
1-11-1-3.网站建设合同
1-11-2 工商、税务、海关、环保、银行等的调查反馈文件
1-11-2-1.发行人涉税证明（2012年9月至2014年12月）
1-11-2-2.2012年、2011年北京市大兴区地方税务局稽查局税务处理决定书
1-11-2-3.北京市地方税务局纳税人、扣缴义务人涉税保密信息告知书1-11-2-4.发行人企业诚信证明
1-11-2-5.发行人电子缴税凭证
1-11-2-6.发行人税收收入退还书
1-11-2-7.新疆xx工程有限公司住房公积金证明
1-11-2-8.新疆xx工程有限公司工商无违规证明
1-11-2-9.新疆xx工程有限公司地税证明
1-11-2-10.北京xx工程检测有限公司地税证明
1-11-2-11.北京xx工程检测有限公司工商证明
1-11-2-12.北京xx工程检测有限公司国税证明
1-11-2-13.北京xx工程检测有限公司住房公积金证明
1-11-2-14.北京xx工程管理有限公司涉税证明
1-11-2-15.北京xx工程管理有限公司工商证明
1-11-2-16.北京xx工程管理有限公司企业诚信证明
1-11-2-17.北京xx工程管理有限公司住房公积金证明
1-11-2-18.北京xx石化工程有限公司住房公积金证明
1-11-2-19.北京xx石化工程有限公司工商证明、国税证明、地税证明1-11-2-20.上海xx地基工程股份有限公司上海市松江区建设和交通委员会行政处罚决定书
1-11-3 行业监管机构的监管记录和处罚文件（不适用）1-11-4 主要银行给予发行人的授信额度、主要银行信用评级情况以及发行人获得的主要荣誉和奖励
1-11-4-1 中国建设银行信用额度审批批复
1-11-4-2 招商银行北京西三环支行授信协议
1-12 内部职工股（不适用）
1-12-1 审批文件、募股文件、缴款证明及验资报告
1-12-2 历次转让文件、历年托管证明文件
1-12-3 内部职工股发行中的违法违规情况，包括超范围、超比例，变相增加内部职工股数量、违规转让和交易、法人股个人化等
1-12-4 内部职工股潜在问题和风险隐患
1-12-5 股份形成及演变的法律文件，包括相关的工商登记资料、三会文件
1-12-6 内部职工股清理的决策文件、相关协议、价款支付凭证
1-12-7 省级人民政府对发行人内部职工股托管情况及真实性的确认文件
第二章业务与技术调查
2-1 行业情况及竞争状况
2-1-1 行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件
2-1-1-1 2013年科技推广计划
2-1-1-2 2013年建筑业10项新技术（2010）
2-1-1-3 2013年建筑业发展十二五规划
2-1-1-4 2013年十二五节能减排综合性方案
2-1-1-5 建设工程质量管理条例
2-1-1-6 《中华人民共和国节约能源法》（中华人民共和国主席令第77号）
2-1-2 行业研究资料、行业杂志、行业分析报告
2-1-2-1 宏源证券_建筑工程行业2014年度策略报告：改革开启新周期，转型催生新机会
2-1-2-2 平安证券：纵向延伸破瓶颈，下游开拓保增长
2-1-2-3 西南证券：收入快速增长，结构调整拖累利润率
2-1-3 行业专家意见、行业协会意见、主要竞争对手意见
2-1-3-1 中国建筑业协会：全国所有在建房屋市政工程开展安全生产大检查
2-1-3-2 中国建筑业协会：规范建筑市场秩序，保障工程质量安全
2-1-4 国家有关产业政策及发展纲要
2-1-4-1 《国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》
2-1-5 通过公开渠道获得的主要竞争对手资料
2-1-5-1 上海建工2012年、2013年年报摘要
2-1-5-2 浦东建设2012年、2013年年报摘要
2-1-5-3 腾达建设2012年、2013年年报摘要
2-1-5-4 宏润建设2012年、2013年年报摘要
2-2 采购情况
2-2-1 行业和发行人采购模式的说明文件
2-2-1-1 行业和发行人采购模式的说明
2-2-2 与原材料、辅助材料以及能源动力供求相关的研究报告和统计资料
2-2-3 发行人过往三年的采购情况以及成本变动分析2-2-3-1 发行人过往三年的采购情况以及成本变动分析表
2-2-4 主要供应商（至少前10名）的各自采购额占年度采购总额的比例说明
2-2-4-1 发行人前十名采购情况的说明
2-2-5 与主要供应商（至少前10名）的供货合同
2-2-5-1 参见“1-11-1 重大商务合同及其履行情况”
2-2-6 发行人关于采购来源以及价格稳定性的说明
2-2-6-1 发行人关于采购来源以及价格稳定性的说明
2-2-7 与采购相关的管理制度、存货管理制度及其实施情况
2-2-7-1 参见“1-10-7 发行人内部各部门的规章制度”
2-2-8 发行人关于关联采购情况的说明
2-2-8-1 发行人关于关联采购情况的说明
2-2-9 董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有发行人5%以上股份的股东在主要供应商中所占权益的说明
2-2-9-1 董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有发行人5%以上股份的股东在主要供应商中所占权益的说明
2-3 生产情况
2-3-1 行业和发行人生产模式的说明文件
2-3-2-1 行业和发行人生产模式的说明文件
2-3-2 主要产品或服务的用途
2-3-2-1 主要产品或服务的用途的说明
2-3-3 主要产品的工艺流程图或服务的流程图
2-3-3-1 主要产品的工艺流程图或服务的流程图
2-3-4 发行人关于生产工艺、技术在行业中领先程度的。