学术信息开放存取简析

学术信息开放存取简析

本文从开放存取产生基础、实现模式、开放存取中的版权问题、开放存取实践成果和发展展望等各方面来对学术信息开放存取的历史作一个简要的介绍。

标签：开放存取学术信息学术期刊危机版权

历史证明，科学对社会经济的促进推动作用是无与伦比的。交流共享是科学发展的重要动力，将个人研究成果转化为全人类的共同财富需要依靠学术信息的有效传播。当今社会科学技术是世界经济发展的主要生产力，要求更高层次的信息共享来满足科学发展。

一、学术信息交流的传统模式遭遇危机，开放存取应运而生

学术期刊一直学术信息最主要的传播载体。但是到了二十世纪八十年代，期刊的价格和数量双重飞速上扬，学者获取信息的难度和成本增加，这种传统的学术传播模式缺点显露并遭遇了前所未有的危机，亟需人们开始探寻新的信息交流模式。

最早1998年“自由扩散科学成果运动”（即“自由科学运动”）提出开放存取理念在学术界、出版界与图书情报界都引发了不小的反响，学术信息开放存取在理论上建立起来，并逐步从现实领域推广，将它的理念覆盖在传统信息交流渠道之上，并逐步完善显示出越来越强大的可行性与生命力。其宗旨在于促进最大范围内专科学术信息的交流与沟通，使研究成果效用最大化。

二、开放存取的两种实现模式

根据BOAI的推荐，开放存取的实现两种可行方式：自存取（Self-Archiving）与开放存取期刊（Open Access Journal），同时这也是通用的两种开放存取主要实现模式。[1]

自存取是基于网络信息技术下的开放存取实现模式，它的具体表现形式为开放存取仓储数据库与自建文档系统。用服务器或是网页形成学术成果集合并提供排检检索服务，形成了开放存取数据库模式。

开放存取期刊模式是作品版权人付费支付期刊的制作成本提供给读者使用，将期刊制作流通的成本转接到版权人身上，读者可以更低廉甚至完全免费地获取所需信息，而版权人也得到了传播学术成果的结果——在开放存取期刊的作者付费模式中，能更大限度释放学术论文的可见性，增加学术成果的传播速度。

此外，博客、论坛、网络传输软件等等都可以成为作者开放其学术成果、提供他人共享的渠道，但影响力不及上述二者。

三、开放存取的版权问题

传统出版的版权保护机制旨在保护出版上、作者与社会需求者三者之间的利益均衡，通过规定合理的使用范围和使用代价来实现平衡。数字环境这个合理范围似乎越来越不合理。正如软件自由运动先驱斯托曼所说的那样：在计算机网络时代之前，版权有保护著作者权益的作用，但信息时代，它则越来越多的表现出破坏作用，阻碍了人们对信息的自由获取。[2]

1.开放存取环境下的知识产权

著作权法规定的版权有两项重要组成部分，即著作权中的人身权和著作权中的财产权，其中人身权包括发表权、署名权、修改权、保护作品完整的权利等，财产权则是从作品上获得的经济利益的权利。[3]BOAI则规定“对文献复制和传播的唯一限制，或者说著作权的唯一作用是给予作者对其作品完整性的控制以及作品适当被承认和引用的权利”，[4]在这个范畴上，著作权人可以限制、禁止他人对其作品的篡改、派生与转换，也可以禁止他人对其作品进行商业开发，著作权所规定的权利范围仍在生效，开放的只有作者许可范围的无限、免费利用。很明显开放存取环境下作者对其作品仍有控制权利，他所放弃的仅仅是著作权法定义中的“财产权”，将财产权让渡给所有使用者，而“人身权”得到了完整保留。

综上可知，开放存取出版模式中的学术作品，是拥有完整知识产权的作品，其版权属于著作者。

2.开放存取环境下版权的转移

传统出版社版权归属于出版者，版权是出版者自作者处取得后、用以维护自身赢利需求的工具。在开放存取环境下，作品创作者不再将版权转移给出版者，或者不再将全部权利转移给出版者，根据BOAI鼓励却不强制所有著作权人开放作品的财产权，BOAI的宗旨并不是破坏现有的版权法，而是在版权法许可范围内最大限度实现开放存取。著作者有权利选择将自己的作品依循传统出版或是选择开放存取模式开放共享，此选择权不受制约。

由于开放存取模式取消了出版商这个中间渠道，版权的所有内容都掌握在著作者手中，1998年起草的《耶鲁大学版权政策立场》提出了作品版权的三种管理方式：一传统出版模式即把人身权之外的所有权利交授给出版商；二是保留特定的某种权利，如重新发表书中的内容、为教学或其他非商业目的复制内容等，但主体权利仍掌握在出版商手中；三是作者完全保留版权的全部内容，并依照自己意愿授权给出版机构。[5]很明显，开放存取所倡导的是第三种版权管理政策，在该种政策下，作者拥有其作品的完整版权，作者授权给出版商首次出版的排他权利，同时授权出版商在使用其作品过程中一系列非排他权利。

OA模式下，作者保留下利用网络、数据库、图书馆等信息传播组织与方式最大限度传播其作品的权利，作者可以自由授权、提交其作品给需求者，而不是受到排他权利的制约，失去了对作品的传播权。

四、开放存取的实践

1.国外开放存取实践现状

从国外开放存取的实践中看，我们可以知道开放存取在自然科学领域推广较好，而人文科学领域则知之甚少。根据开放期刊目录（Directory of Open Access Jounals）网站统计，截至2008年，该目录收录2700多种开放期刊，有800多种期刊可以获取全文，提供134800多篇文章。期刊覆盖以下学科：农业、生命科学、化学、数学、物理、天文学、工程技术、环境科学、社会科学等。[6]

而在国际上致力于开放存取出版的出版商和机构中最具代表且已经取得较大成就的是BioMed Central（BMC）和Public Library of Science（PloS）。