证券从业资格考试发行市场和交易市场试题

天津2016年证券从业资格考试：发行市场和交易市场试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、证券公司在办理经纪业务时是作为__。

A．委托人
B．信托人
C．中介人
D．投资人
2、在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过__个月。

A．4
B．3
C．2
D．1
3、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员__。

A．必须多于2人
B．不得少于2人
C．必须多于3人
D．不得少于3人
4、上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议______日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后，每______日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。

__
A．60 20
B．90 30
C．30 10
D．50 10
5、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（）。

A．信息备忘录
B．招股章程
C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程
D．招股说明书概要
6、价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过__形成期货价格的功能。

A．集中竞价
B．抽签
C．公开投标
D．事先定价
7、下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是__。

A．在资产净值的基础上加一定的手续费
B．以资产净值确定
C．在资产总值的基础上加一定的手续费
D．以资产总值确定
8、（）是处于生产同一产品、不同生产阶段的公司间的收购，其收购双方对彼此的生产状况比较熟悉，有利于收购后的相互融合。

A．横向收购
B．纵向收购
C．混合收购
D．同源收购
9、以下不属于证券投资基金特点的是__。

A．收益丰厚，风险较大
B．独立托管，保障安全
C．利益共享，风险共担
D．组合投资，分散风险
10、我国股市一般采用__的委托有效期。

A．当天有效
B．约定日有效
C．撤销前有效
D．5日有效
11、目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过__天。

A．30
B．60
C．90
D．91
12、保荐人应在__时向询价对象提供投资价值研究报告。

A．累计询价
B．公告招股说明书
C．询价
D．首次发行
13、基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后__日内。

A．15
B．30
C．60
D．90
14、__是公司最稳妥、最有保障的资金来源。

A．公司内部自有资金
B．银行贷款筹资
C．股票筹资
D．债券筹资
15、甘氏线中，最重要的是__
A．30度线，60度线，90度线
B．45度线，度线，度线
C．25度线，45度线，75度线
D．30度线，45度线，60度线
16、基金资产估值的对象是基金所持有的__。

A．高收益资产
B．扣除负债后的资产
C．全部负债
D．全部资产
17、实质上属看跌期权的是__。

A．认购权证
B．欧式权证
C．百慕大式权证
D．认沽权证
18、证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是__。

A．稳定性
B．流动性
C．收益性
D．有效性
19、对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由（）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。

A．5～10
B．5～15
C．8～15
D．8～10
20、中国境内商业银行等存款类金融机构和国家邮政局邮政储汇局可以申请成为__国债承销团成员。

A．记账式
B．凭证式
C．电子式
D．不记名式
21、投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。

所谓当日包括从委托之时起到委托日__止的时间。

A．证券经营机构下班时间
B．国家规定的下班时间
C．24点
D．证券交易所下午闭市
22、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（）。

A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和
C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
23、当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列说法正确的是__。

A．投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略B．买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略
C．恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略D．恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略24、证券公司的__业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。

A．发行代理买卖证券
B．承销代理买卖证券
C．网上代理买卖证券
D．柜台代理买卖证券
25、在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以__形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的__。

A．社会保障税；社会保险基金
B．社会保障税；企业年金
C．社会保险基金；社会保障基金
D．社会保险基金；企业年金
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得分）1、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起__个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A．1
B．3
C．5
D．7
2、一笔债券质押式回购的两个交易主体是指__。

A．债券融入方
B．正回购方
C．债券卖出方
D．逆回购方
3、按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中__。

A．正回购方的义务
B．逆回购方的义务
C．正回购方的权利
D．逆回购方的权利
4、股份有限公司的设立可以采取发起设立与募集设立两种方式。

发起设立是指由发起人认购公司发行的（）而设立公司。

A．部分股份
B．全部股份
C．控股股份
D．优先股份
5、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到__时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A．50%
B．30%
C．35%
D．55%
6、基金托管人内部控制的目标是__。

A．保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格
B．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整
C．维护基金持有人的权益
D．保障基金托管业务安全、有效、稳健运行
7、约定到期合同终止的各种具体情形包括但不限于__。

A．甲方死亡或丧失民事行为能力
B．乙方被人民法院宣告进入破产程序
C．甲方被人民法院宣告进入破产程序或解散
D．乙方被证券监管机关取消业务资格
E．其他法定的情形
8、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为元，则__。

A．成交价格为15元
B．成交价格为元
C．成交价格为元
D．不能成交
9、根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是__。

A．合法性
B．同一性
C．真实性
D．有效性
E．单一性
10、首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于__。

A．3000万元
B．4000万元
C．5000万元
D．1亿元
11、相比之下，熟练掌握专业技术对__更重要。

A．公司高层管理人员
B．公司董事会成员
C．公司中层管理人员
D．公司基层业务人员
12、一般来说，夏普比率受非系统风险（）的影响。

A．反方向
B．同方向
C．方向不定
D．以上皆不确定
13、股权式衍生工具的种类不包括（）。

A．货币期货
B．股票期货
C．股票期权
D．股票指数期货
14、根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，B股大宗交易的最低限额为__。

A．数量在10万股(含)以上，或交易金额在50万美元(含)以上
B．数量在50万股(含)以上，或交易金额在30万美元(含)以上
C．数量在10万股(含)以上，或交易金额在30万美元(含)以上
D．数量在50万股(含)以上，或交易金额在10万美元(含)以上
15、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止后（）个月内有效。

A．3
B．4
C．5
D．6
16、下列关于独立董事的说法正确的有__。

A．独立董事指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事
B．应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用
C．可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会
D．为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见
17、确定资产类别收益预期的主要方法有__。

A．历史数据法
B．成本收益法
C．情景综合分析法
D．收益预测法
18、关于可交换公司债券的赎回与回售，下列叙述不正确的是（）。

A．可交换公司债券一旦发售，股东就不得再行赎回
B．上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券C．募集说明书可以约定回售条款
D．债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东19、目前已经上市的关于中国概念的股指期货有__。

A．美国CBOE的中国股指期货
B．NASDAQ中国企业指数期货
C．新加坡新华富时中国50指数期货
D．香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约
20、下列关于久期描述正确的是__。

A．附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限
B．对于零息券而言；麦考莱久期与到期期限相同
C．对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大
D．假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大
21、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的__，从而造成证券价格异常波动。

A．供求关系
B．交易价格
C．市场秩序
D．交易量
22、下列不属于公募基金特征是__。

A．基金募集对象不固定
B．投资金额要求高
C．适宜中小投资者参与
D．必须接受监管部门的严格监管
23、下列关于基金宣传推介材料规范的说法，正确的有（）。

A．基金管理公司和基金代销机构应当在基金宣传推介材料中加强对投资人的教育和引导
B．基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确、清晰
C．基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致
D．可以使用“欲购从速”、“申购良机”的表述
24、目前不能发行代客境外理财产品的金融机构有（）。

A．基金管理公司
B．证券公司
C．社保基金
D．商业银行
25、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是__。

A．发行人的监事
B．发行人的打字员
C．持有公司10%股份的股东
D．公司的实际控制人。