评价偏向于负面。而且由于政治氛围...

摘要
作为俄罗斯的首任总统和苏联的主要掘墓人,叶利钦拥有着独特的个人成长经历与政治成熟道路。

他出身草根阶层,切身体验到苏联共产党的腐化以及
戈尔巴乔夫统治的无力,因而接受正统教育的叶利钦在与“民主派”接触的过
程中,逐渐转变为反对苏共的自由主义斗士。

在将日薄西山的超级帝国埋葬之
后,作为新俄罗斯的缔造者,叶利钦担负着改革发展的重任,对俄罗斯政治的发展产生了深远的影响。

叶利钦是一个拥有着高超政治手段,善于玩弄权术的政治家。

他采取了各种不同的途径和杠杆对俄罗斯政治施加影响,具体而言主要是街头政治、政党
和利益集团三种途径。

在“八?一九事件”中,叶利钦实际成为领导者和最大受益
人,通过灵活操作街头政治这一和平夺权的方式,他成功夺取了政权。

面对俄罗斯混乱无序的政党政治,叶利钦却从政党斗争中获益,不仅夯实了自身政权,
而且控制了议会,使自己的超级总统地位更加稳固。

叶利钦是一个权力欲很强
的人,为了满足自己对权力的渴望,他可以采取任何手段,借助金融寡头的力
量来奠定政权基础便是其一。

正是在叶利钦的扶植下,俄罗斯的寡头政治才能
成为世界政坛的一种独特现象。

叶利钦对俄罗斯政治施加的影响可以用作对他的执政绩效分析。

总统制的确立对俄罗斯政治的影响是巨大而深远的,分析它的创制初衷以及实施效果可
以得出叶利钦在制度建设方面的执政绩效。

“休克疗法”虽然是俄罗斯经济改革
中的重要举措,但对政治发展产生了重大影响,是叶利钦执政年代的一项重要
政治行为,对它进行绩效分析也可从中窥得叶利钦影响俄罗斯政治的一斑。

概而言之,叶利钦作为对俄罗斯历史进程产生了重要影响的首任总统,虽
然他的政治行为带有更多人格化的特征,政治经济改革都陷入困境,但毕竟引
导了一定的发展方向,做出了一定贡献。

关键词: 叶利钦; 俄罗斯政治; 政治影响
4Abstract
As the first president of Russia and the main grave digger of former Soviet
Union, Yeltsin has special his personal experience and political maturity process. He
was born as a grass-root member, who experienced the corruption of
the Communist
party in Soviet Union and the weakness of the governance of Gorbachev. Therefore,
traditionally educated Yeltsin was turned into a freedom warrior, fighting against the
Soviet Union, in the contact with the “democratic party”. After burying the decadent
super empire, Yeltsin, the founder of the new Russia, afforded the heavy task of
reform and development, which made a far-reaching influence to further Russia
politics
Yeltsin is a sophisticated politician who has advanced political wrists. He uses
different means and levers to influence the Russia politics, such as street politics,
parties and interests groups. By the “8.19 Event”, Yeltsin became the actual leader
and the largest beneficiary. He succeeded in taking power through using street
politics, a way of peaceful power taking. Faced with chaotic party politics of Russia,
Yeltsin benefited from political struggles. He not only tamped his regime, but also
controlled the Russia Duma, which fastened his position of super president. Yeltsin
was eager with power. In order to satisfy his desire of power, he could use any means,
one of which is to use the financial oligarchy. Under the protection of Yeltsin, the
Russian oligarchy politics is a special phenomenon in the world politics
Yeltsin’s impact on Russian politics could be analyzed according his performance of ruling. The establishment of presidential system is influential to
Russian politics. By researching its origin and its application, we could get some
con clusion about the governance performance of Yeltsin. “Shock therapy” was an
important method in Russia economic reform, but it had significance in political
development. Through analyzing “Shock therapy”, an important political behavior of
Yeltsin ruling, we can see some sight of the Yeltsin Russian politics
from its
performance
In sum, as the first significant president to influence political process of Russia,
Yeltsin made his contribution, although his personalized political behavior and the
difficulties of political and economic reform
Key words: Yeltsin; Russian Politics; Political Influence 5目录导言. 1
0.1 研究对象及写作重点1
0.2 研究意义2
0.3 国内外相关文献综述3
0.4 国内外研究现状评估. 7
0.5 创新之处与写作难点8
0.6 论文采用的研究方法9
第1 章叶利钦其人 10
1.1 叶利钦的生平及个性 10
1.1.1 出身于草根阶层. 10
1.1.2 争强好斗的叛逆性格 11
1.1.3 复合型的思想结构12
1.2 叶利钦的政治生涯12
1.2.1 从技术官僚到政治官僚. 13
1.2.2 从领导提拔到民主选举. 14
1.2.3 从苏共官员到反共领袖. 16
第2 章叶利钦影响俄罗斯政治的途径与杠杆. 17
2.1 利用街头政治 17
2.1.1 街头政治的一般性17
2.1.2 苏联街头政治的特点 18
2.1.3 叶利钦利用街头政治的方式 19
2.1.4 叶利钦能够成功利用街头政治的原因分析 22
2.2 借助政党力量 23
2.2.1 政党的基本特征. 23
2.2.2 俄罗斯政党的特点24
2.2.3 叶利钦对政党的借用 25
2.2.4 叶利钦成功利用政党的原因分析2612.3 假借金融寡头 27 2.
3.1 俄罗斯寡头形成的特点. 27
2.3.2 叶利钦对寡头力量的借助28
2.3.3 叶利钦能够利用寡头的原因分析32
第3章叶利钦的执政绩效分析. 34
3.1 执政绩效概述 34
3.2 总统制 35
3.2.1 总统制的创立初衷35
3.2.2 总统集权制的内容37
3.2.3 总统集权制在俄罗斯的运行结果38
3.2.4 对总统集权制的绩效考评40
3.3“休克疗法”42
3.3.1 “休克疗法”的推行初衷42
3.3.2“休克疗法”的内容43
3.3.3“休克疗法”的效果44
3.3.4“休克疗法”的绩效评价. 45
结语 49
主要参考文献52 2叶利钦对俄罗斯政治的影响
导言
0.1 研究对象及写作重点
2007 年,莫斯科时间 4 月 23 日 15 时 45 分(北京时间同日晚上 20 时45
分),俄罗斯前总统叶利钦因心脏病加重,在中央临床医院突然去世,享年七十
六岁,由一个政治家变成了历史人物。

作为曾经叱咤风云一时的重要领袖,叶
利钦不仅对俄罗斯而且对整个世界的政治进程都产生了巨大而深远的影响。

叶利钦在苏联解体中起了领导作用,在新俄罗斯的发展中更是起了决定性
的作用。

从“八?一九事件”到苏联解体,从炮打白宫到 1993 年俄罗斯新宪法
通过,从休克疗法到寡头政治,叶利钦带给俄罗斯的重要变化都成为世界重大
历史事件,他不仅引领俄罗斯走过了一条不同寻常的发展道路,对世界政治也
产生了一定影响。

叶利钦执政的八年被称为“叶利钦时代”,他被认为同彼得大帝一样开创了俄罗斯的新时代。

他策划了苏联的解体,缔造了独立自由的俄罗斯;他倡导了一系列改革,要使俄罗斯走上市场化和民主化的道路,但现实背离了良好的初
衷,改革失败,叶利钦也屡遭诟病。

在叶利钦时代,他以羸弱之病躯,假民主之旗号,行专制之实政,却得以蝉联总统,屹立苏联政坛八年不倒,尽管多次病危,但仍牢牢掌握着国家大权,击败了一个又一个的对手,稳居总统宝座。

这在俄国历史上确实是一个非常罕见的现象,被称为“叶利钦现象”。

叶利钦对
俄罗斯政治产生的重大影响颇为值得商榷。

本文试图抓住叶利钦对俄罗斯政治的影响这一主题进行分析,从而可为透视叶利钦对整个俄罗斯发展的影响提供一个视角。

叶利钦最初带有平民主义的领袖色彩,这与他的出身及成长经历有莫大关系。

他出身草根,自幼养成了叛逆的性格并受到赫鲁晓夫时期反斯大林运动的
政治思潮影响,这使他的政治成长道路也具备一定的特殊性。

叶利钦的政治崛
1叶利钦对俄罗斯政治的影响
起道路主要带有三个特点:从技术官僚到政治官僚;从领导提拔到民主选举;
从苏共官员到反共领袖。

这一道路与俄罗斯的发展一样都是独特的。

叶利钦影响俄罗斯政治的主要途径或者杠杆可以概括为街头政治、政党和利益集团。

叶利钦一直是一个善于玩弄权术的政治领袖,三个政治杠杆的灵活
运用让他成功地从一个平民领袖崛起为一个大国的最高统治者,并确保了自己
地位的稳定性。

分析叶利钦如何玩弄权术及他能够利用这些杠杆的原因是理解
叶利钦影响俄罗斯政治的重要途径。

通过这些杠杆,叶利钦不仅攫取了最高权
力,而且巩固了自身最高权力地位。

对叶利钦影响俄罗斯政治的绩效分析,即对其执政绩效分析,是本文的写
作重点。

主要可以从一项制度??超级总统制和一项政策??“休克疗法”作为切入点。

从政治经济两方面对于叶利钦执政绩效的分析产生一个问题,就是
领袖的个人影响力究竟能有多大。

在政治学中有很多关于领袖个人影响力的研究,个人因素在制度建设方面的影响究竟有多大一直是值得探讨的。

一定历史时期内,领袖人物对国家政治
生活往往会产生至关重要的影响。

领袖主要凭借“个人权力观”和“个人魅力”
对国家政治发展历程产生影响。

领袖的个人权力观,简言之就是领袖的政治
信
念和他对于自己手中权力的认识。

叶利钦一直是一个权力欲强大的领导人,列
昂尼德?姆列钦所著的《克里姆林宫的主人》中,曾这样评价叶利钦:俄罗斯的权力所在地在哪里?所有人都会说,在克里姆林宫。

熟悉情况的人会更准确地说,在总统办公室所在的一号楼。

情况是这样,又不是这样。

在叶利钦当总统的时候,不管他在什么地方,权力就集中在他身上。

叶利钦的一生似乎都在积极谋求权力的最大化。

玩尽权术只为扩大自己的个人权力,国家政治改革, 设立总统集权制,最大的受益者就是叶利钦。

具有个人魅力的领袖更容易实现
自己的意图。

在权威政治体制下,个人往往既是制度的化身,又是制度不可缺少的组成部分。

叶利钦总统事实上成为俄权威主义政治体制的一个重要环节。

0.2 研究意义
理论意义:叶利钦作为一个重要的政治人物,对于他的研究,学术界已进行
了一定的探索,但多局限于个人生平梳理以及对叶利钦的个人功过评价,或对叶
2叶利钦对俄罗斯政治的影响
利钦制定的某项政策进行论述时涉及分析叶利钦的影响,很少有系统的关于叶
利钦对于俄罗斯政治的影响的研究。

本文通过历史分析系统论述了叶利钦影响
俄罗斯政治的途径及绩效考评,兼论影响原因,这具有一定创新性,填充了关于叶利钦的研究体系的空白。

另外,叶利钦时代的俄罗斯是典型的转轨国家, 系统分析叶利钦对俄罗斯的政治影响对于理解转轨国家的政治发展、道路选择
也有一定的借鉴意义。

现实意义:苏联解体之后,作为苏联遗产继承人的俄罗斯,它的发展颇受
世界关注。

叶利钦作为俄罗斯首任总统,对俄罗斯的发展有着至关重要的影响。

现代俄罗斯的制度建设及发展方向很大程度上是由个人权力极大的叶利钦决定
的,研究叶利钦执政时期对俄罗斯政治的影响对了解现实俄罗斯的政治走向及
后继领导人普京带给俄罗斯的变化都有一定意义。

另外,叶利钦在中俄关系中
曾发挥过巨大作用,他是中俄友好关系的积极推动者。

正如前国务院副总理吴
仪代表中国政府吊唁叶利钦时所说,叶利钦“是中俄战略协作伙伴关系的奠基
人之一。

在他的任期内,中俄解决了历史遗留的边界问题,双方共同推动上海合作组织发展,推动世界多极化和国际关系民主化,为中俄世代友好奠定了坚
1
实的基础,为维护世界和平稳定做出了重要贡献”。

对于叶利钦的系统研究对
国内更好更全面地了解叶利钦,更和谐地处理中俄关系都有积极的现实意义。

此外,中国与俄罗斯都是转型国家,研究转型时期的俄罗斯政治对中国的
发展与政策选择都有一定借鉴意义。

中俄改革道路的最大差别在于中国选择了
渐进式改革道路获得政治经济的和谐发展,而俄罗斯选择了激进式改革道路却
最终失败了。

而俄罗斯的失败很大程度上与决策者有关,叶利钦个人专权,做
出了错误的决策,而政府、议会不能有效实行权力监督是失败的主要原因。

这
对于中国改革的最大借鉴意义就在于政府决策需要合理论证,有效监督,选择
真正适合本国国情的发展道路。

0.3国内外相关文献综述
1、叶利钦个人传记方面
1
新华社,2007年 4月 25日电。

3叶利钦对俄罗斯政治的影响
当前,对叶利钦的个人研究主要是生平传记,主要采取了历史梳理和分析
的方法。

主要代表作有:鲍里斯?叶利钦所著的自传三部曲《我的自述》、《总统笔记》、《午夜日记》;格?萨塔罗夫著《叶利钦时代》 ;叶自成著《叶利钦?
俄罗斯第一任总统》;关雪凌等著《叶利钦传》;孔寒冰、关贵海著《叶利钦
执政年代》;白成国著《叶利钦》等。

其中,叶利钦的三本自传作为一国领袖的
个人传记有很多个人美化的成分,虽然阅读他的自传对于了解当时当事人的特
定想法及动机有一定积极作用,但由于文字掩盖或美化了当事人的想法,自传始
终带有强烈的个人意识色彩,缺少公众评论和事后效应评述,所以对于真正彻
底地了解客观事实有一定的负面影响。

作为叶利钦的幕僚,格?萨塔罗夫等人所著《叶利钦时代》比较直观地反映了叶利钦时代的决策过程,更多关注的是
宏观方面,对于微观个人的作用较少论及。

比较倾向于用史实陈述整个决策的
做出过程,将叶利钦作为研究个体,对叶利钦进行个案研究并未涉及系统分析。

此外,俄罗斯作家列昂尼德?姆列钦所著《权力的公式??从叶利钦到普
京》是作者近距离观察叶利钦并采访其身边人物纪录了叶利钦的政治成长经历,
比较客观详细地介绍了叶利钦时代所作决策、周围人的反应及社会变迁,让我
们更加真实地看到了叶利钦不为人知的一面。

同《叶利钦时代》相比,此书更
加关注微观层面的个人,但同样属于史实论述,按照史实脉络完整记录时代的
著作。

鉴于叶利钦时代的中俄友好关系,中国学者亦对其进行了大量个案研究, 但主要以根据叶利钦自传兼考察史料所作传记。

另外由于苏联解体、叶利钦执
政的九十年代是大多学者年富力强进行学术创作的高峰期,并且他们大多在俄
罗斯进行过学习、访问,对于苏联解体后的俄罗斯政治及人民生活状态都有比
较深刻的切身体验,中国学者所做的工作大都是比较客观的资料梳理及民生记
录。

作为研究俄罗斯政治的专家,叶自成教授所著《叶利钦??俄罗斯第一任总统》是一本比较翔实的传记著作,详细记录了叶利钦思想、情感和活动。

此
外,叶自成教授的相关论文如《叶利钦现象、叶利钦时代与叶利钦遗产》 ,进行
了一系列比较深刻的论述可以为从更高层次上了解叶利钦提供一定视角。

徐向梅的论文《俄罗斯政治中的叶利钦因素》虽然是研究叶利钦个人作用的文章,但也停留在史料梳理,没有进行深入分析。

2、叶利钦时代俄罗斯政治转轨研究方面4叶利钦对俄罗斯政治的影响
叶利钦时代的俄罗斯正处于转轨时代,苏联解体后,新俄罗斯面临政治经
济制度的重新构建,道路选择、绩效分析等关于建制方面的问题便成为研究主
题。

这方面的研究国内著作成果较多,其中由中国社科院海运、李静杰等教授
学者主编的《叶利钦时代的俄罗斯》,分为政治、经济、人物、外交、军事五卷,
分别从不同角度、不同侧面分析梳理了叶利钦时代俄罗斯社会的主要变化及转
轨历程,主要偏重史实和宏观分析,对于叶利钦的个人作用同样较少论及,只是在人物卷中,将叶利钦作为个案进行了一番生平大事梳理并稍作分析,系统
理论性不强。

此外,同样由中国社科院俄罗斯东欧中亚研究所的潘德礼教授主
编上下卷《俄罗斯十年》同样按照史实发展脉络对叶利钦时代的政治、经济、外交进行了梳理及变化比较,值得注意的是,潘德礼教授主编的《俄罗斯十年》
虽然按照与《叶利钦时代的俄罗斯》相似的脉络进行历史分析,虽然其中重视
强调了个人因素的作用,对叶利钦在俄罗斯转轨中的影响力进行了一定分析,
但也只是蜻蜓点水,并未围绕叶利钦个人进行彻底的系统分析。

以上两套丛书
是对整个叶利钦时代的俄罗斯社会全貌所进行的宏观勾勒。

国内对于俄罗斯转轨时代的政治转型研究著作也存在较多。

对于俄罗斯政治转轨所作理论探索最为深入的是冯绍雷教授,他从制度变迁的理论角度出发,
对俄罗斯政治转轨的现状、特点、弊端及前景都进行了系统理论分析。

冯教授
的专著《制度变迁与对外关系??1992 年以来的俄罗斯》从俄罗斯内部制度变
迁与其对外关系的相关性中把握俄罗斯的未来走势,具有一定的理论性,可谓
在一干关于俄罗斯制度变迁的著作中理论性最强的著作之一。

此外,由冯绍雷,
相蓝欣主编的《转型理论与俄罗斯政治改革》从宪政制度、政党制度、选举制
度等制度设计方面以及领袖个人影响力、社会思潮的变化等方面全方位、多角
度地对转型期的俄罗斯进行了深入研究及论述。

但由于时间跨度较大,不仅对
叶利钦时代的转轨历程进行了分析,而且对继任者普京时代的变化也进行了研
究。

此外,对叶利钦在转轨中所起的作用较少有系统论述,即使有一章单独论述领袖个人影响力,比较了戈尔巴乔夫、叶利钦、普京三位对俄罗斯政治转轨
发挥了巨大作用的领导人的影响力,更侧重了戈尔巴乔夫一边,对于叶利钦的
论述尚浅。

庞大鹏对俄罗斯政治转轨进行了深入研究,其博士论文《俄罗斯政治转轨5叶利钦对俄罗斯政治的影响
分析》,从把握俄罗斯政治转轨的整体进程出发,系统研究了俄罗斯宪政制度的
确立与演变。

并在其博士论文的基础上创作专著《俄罗斯宪政之路??从叶利钦到普京》,对俄罗斯政治转轨进行了深入探讨,而且更主要的是,他没有仅仅
进行资料堆积而是进行了一定理论探索,属于对俄罗斯政治转型比较翔实的论
著。

范建中著《当代俄罗斯??政治发展进程与对外战略选择》亦属此类。

董晓阳所著《俄罗斯利益集团》则选取了利益集团这个较小的切入点,对俄罗斯寡头政治以及阶级变迁进行了梳理和分析。

虽然叶利钦个人对俄罗斯利
益集团的产生及壮大产生了至关重要的作用,但在书中鲜见关于叶利钦的描述,
更多的是整体介绍政府法令,对叶利钦个人作用较少论及。

张树华著《过渡时期的俄罗斯社会》关注的是转型时期俄罗斯社会层面发
生的巨变,主要是阶级、阶层的变化以及社会思潮的变化。

英国卡瑟琳?丹克斯著《转型中的俄罗斯政治与社会》 (中译本)同上述书
目相似,更多以外国人的眼光比较客观地分析俄罗斯巨变,但同样对叶利钦
的
个人作用都较少论及。

俄罗斯前国家杜马成员 O.T.博戈莫洛夫著《俄罗斯的过渡年代》亦属于当事者所见,对叶利钦的决策持批判态度,批评激进改革的论著。

上述书目更倾向于叶利钦个人的作用是有限的,但这种有限作用更倾向于
负面的。

俄罗斯的发展变化始终是大势所趋,因此都更关注宏观领域。

但相对
而言都是比较客观公正的。

就英文文献而言,专著方面:Linz,Juan J. and Valenzuela, “The Failure of Presidential Democracy”阐述了俄罗斯总统制的失败之处。

Fish,M.Steven
“The Pitfalls of Russia Superepresidentialism”介绍了权威主义色
彩浓
重的超级总统制,对叶利钦这位全能总统进行了剖析。

Amos Yoder,“Communism
in Transition: The End of the Soviet Empires”论述了苏联的衰败及叶利
钦在其中所起的作用。

论文方面:Haspel,M. “Should Party in Parliament be Weak or
Strong?The Rules Debate in the Russia State Duma”论述了在超级总统级
俄罗斯议会的力量与作用。

Derleth,J.William “The Evolution of the Russian Polity:The Case of the Security Council”介绍了俄罗斯政治体制
6叶利钦对俄罗斯政治的影响
的主要变化,强调了叶利钦的总统地位在体制建设中的作用,主要对叶利钦的
超级总统制持批判态度。

0.4 国内外研究现状评估
从国内外文献综述可以得到以下评估:
1、对于国家领袖的研究文献多关注其生平,其传记,对于系统论述一国领
袖对一国政治发展的影响还较少涉及。

仅有的一些论文和学术专著中涉及到叶
利钦个人因素的部分也都体现出以下特点:(1)大多按照历史发展的时间脉络
进行叶利钦个人决策过程梳理,对于叶利钦个人因素与制度因素的作用分析较
少,理论深度不够。

主要关注俄罗斯政治转轨变化,由此涉及到叶利钦决策因素时才会稍微论述,将叶利钦作为个体研究对象系统分析较少。

(2)在论述俄
罗斯政治转轨时,虽然叶利钦作为一名全能总统,大部分国家决策需由其决定,
但在政治转轨研究中,研究者经常会淡化其凌驾于制度因素之上的个人作用。

(3)即使叶利钦作为独立的研究主体成为个案研究对象,但国内学术成果普遍
存在重视史料梳理,疏于一般理论分析;重视追踪描述,疏于解释分析。

在国内研究成果中,对于叶利钦的个人描述更多借鉴了国外资料的翻译成果,相同资料重复率较高。

另外很多作品都从属于主流意识形态,对于叶利钦的个人评价都成为异口同声,相似度很高,成为官方态度的宣传者。

笔者认为这主要是由于中国国内也存在权威主义政治倾向,对国家领导人的认同更倾向
于官方认同,大多批判较少。

此外,由于是对异国领袖的研究,资料获取难度较大,缺乏必要的经验事实和经验数据的支撑。

而且在某些敏感的政治问题上,
存在人为划定的学术禁区,不利于学术创作和发展。

2、现有的国外著述中,对于叶利钦的个案研究存在西方和俄罗斯国内的区
分。

西方一向比较认同叶利钦,认为他给俄罗斯带来民主、自由,叶利钦的亲西方政策带给了他更多来自西方的赞同。

而俄罗斯国内由于切身体验到叶利钦
的个人决策所带来的政治混乱、经济下滑、社会情绪低迷等问题,因此对他的
评价偏向于负面。

而且由于政治氛围,制度体制的不同,国内外对于叶利钦个人研究最大差
别应该在于国外论著中对于叶利钦的评价存在着较多负面声音,反映民众思想
7叶利钦对俄罗斯政治的影响
的论证更多,很多著述可以直指叶利钦,对他进行批判。

总之,国内对叶利钦个人乃至领袖影响力的研究还处于比较初级的阶段, 仍需要更深刻的研究探索。

0.5 创新之处与写作难点
论文最重要的是要用新的研究方法选取新的研究视角解决新的问题。

我所进行的关于叶利钦对俄罗斯政治影响的研究,在材料上和题目上并没有多少创
新之处。

因为国内外学者已经对这一领域多有论述,材料也比较容易收集,都
是为人熟知的历史材料。

因而我要做的就是梳理史料选取新的分析角度,即着
力在分析方法和理论运用上谋求新意,实现创新,力图为进一步深化国内学者
对叶利钦的研究贡献微薄之力。

论文的主体结构和分析框架是本文的创新点所在,这是以前的学者未涉及过的,下面进行简要的阐述:
1、论文共分为四部分。

第一部分简要介绍叶利钦,主要分为生平个性简介
和政治生涯描述。

在现有材料中,对于叶利钦的介绍大都按照时间顺序以编。