招投标基本知识

1、采购按照选择交易主体的方式划分,分为招标公开招标、邀请招标方式、询价、比选、
磋商竞争性谈判、议标、单一来源直接采购、征求建议、竞买等；
2、采购的方式：
1招标：招标是一种有序的市场竞争交易方式,也是选择交易主体、订立交易合同的法律程序;招标分为公开招标和邀请招标;
公开招标,是招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标;
邀请招标,是招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标;
2询价：询价采购是指对几个供货商通常至少三家的报价进行比较以确保价格具有竞争性的一种采购方式;
,
对
,
3、采购有多种方式,招标是常用和主要的竞争采购方式;
采购是属于买方主导的购买行为,
招标是属于选择交易对象的一种方式,既有购买行为,也有出售或出让行为;
4、招标投标原则：公开、公平、公正和诚实信用招标投标法第五条
招标投标特性：竞争性、程序性、规范性、一次性、技术经济性;
5、招标方式;
公开招标、邀请招标的特点和适用范围;
公开招标属于非限制性竞争招标,这是一种最能体现招标投标优胜劣汰和“三公”特征,充分实现招标信息公开性、招标程序规范性、投标竞争公平性的招标采购方式;
国家和省市重点建设项目和国有资金投资占控股或者主导地位的招标项目,以及依据法律法规规定应当公开招标的项目必须公开招标;
邀请招标属于有限竞争招标,适用于
1因涉及国家安全、国家秘密保密
2抢险救灾或时间紧迫、受项目技术复杂或特殊要求限制,受自然地域环境限制只有少量几家潜在投标人可供选择,投标人有限;
（3）或者公开招标费用与招标项目价值比较,不值得的小型项目,成本
（4）法律法规规定的其他不宜或无法公开招标的项目;其他
6、招标与拍卖的区别
拍卖主要是拍卖人通过购买者以公开、多次竞价密封拍卖和反向拍卖采购除外的形式,将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的出售方式；
,
要
10、资格审查
▪定义：是指招标人对潜在的投标人经营资格、专业资质、财务状况、技术能力、管理能力、业绩、信誉等多方面评估审查,以判定其是否具有投标、订立和履行合同的资格及能力;
▪说明：概括资格审查的内容:经营资格、专业资质、财务状况、技术能力、管理能力、业绩、信誉等;
11、工程施工招标造价控制应注意三个环节：
（1）合理设置工程建设项目造价控制目标
一般以初设概算为限额
工程勘察设计成果的规模、标准、深度、科学性、精确性和完整性直接决定
和影响工程造价的目标与控制效果;注意设计招标、设计优化以及设计与施工结合;
（2）规范投标报价是控制工程造价的基础
工程施工招标形成工程中标合同价格,是工程建设项目造价控制的第二个重要阶段; （3）合同履行是控制落实工程造价的具体实施阶段
12、民用建筑工程设计一般划分为方案设计、初步设计、施工图设计三个阶段;
13、资格审查的方法
1资格预审
定义：资格预审是招标人通过发布招标资格预审公告,向不特定的潜在投标人发出投标邀请,并组织招标资格审查委员会按照招标资格预审公告和资格预审文件确定的资格预审条件、标准和方法对投标申请人进行评审,确定合格的潜
7资格审查委员会评审申请文件,并编写评审报告；
8招标人审核资格评审报告、确定资格预审合格申请人；
9向通过资格预审的申请人发出投标邀请书,并向未通过资格审查的申请人发出资格预审结果的书面通知;
●其中的两项重要内容：
✦编制资格预审文件；
✦组织进行资格预审申请文件的评审
14、投标人受限制情形,对投标人应提出一定的限制和回避要求;
①为招标人不具有独立法人资格的附属机构单位；
②为本标段前期准备提供设计或咨询服务的,但设计施工总承包的除外；
③为本标段的监理单位；
④为本标段的代建人；
⑤为本标段提供招标代理服务的；
⑥与本标段的监理单位或代建人或招标代理机构同为一个法定代表人的；
⑦与本标段的监理单位或代建人或招标代理机构相互控股或参股的；
⑧与本标段的监理单位或代建人或招标代理机构相互任职或工作的；
⑨被责令停业的；
⑩被暂停或取消投标资格的；
⑪财产被接管或冻结的；
⑫在最近三年内有骗取中标或严重违约或重大工程质量问题的;
15、工程设计资质分四个序列：工程设计综合资质只有甲级、行业资质、专业资
,又应明确通过资格预审的投标申请人数量;
优点：有利于降低招标投标活动的社会综合成本;
缺点：在一定程度上可能限制了潜在投标人的范围;
➢审查标准,包括初步审查和详细审查的标准,采用有限数量制时的评分标准;
➢审查程序,初步审查、详细审查、澄清以及采用有限数量制时的评分;
➢审查结果;资格审查委员会确定通过资格预审的申请人名单;
18、资格后审的内容、方法和标准与预审基本相同合格制,由评标委员会负责,一般在评标过程中的初步评审阶段进行;
招标文件
19、工程招标文件的编写：
标准文件组成,四卷八章：
✦第一卷：
第一章招标公告或者投标邀请书
第二章投标人须知、
第三章评标办法、
第四章合同条款及格式、
第五章工程量清单;
✦第二卷：第六章图纸；
✦第三卷：第七章技术标准和要求；
✦第四卷：第八章投标文件格式;
1封面格式要件内容：项目名称、招标人名称、盖章、日期
,
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▪④投标人资格要求;
▪⑤保密;
▪⑥语言文字;
▪⑦计量单位;
▪⑧踏勘现场;
▪⑨投标预备会;不是必须的
▪⑩分包;
▪⑪偏离;
3招标文件
投标人须知应该阐明招标文件的组成、招标文件的澄清和修改,招标文件的组成内容一
般包括：
▪ A. 招标公告或投标邀请书,视情况而定；
▪ B. 投标人须知；
▪ C. 评标办法；
▪ D. 合同条件及格式；
▪ E. 工程量清单；采用清单计价才有
▪ F. 图纸；
▪G. 技术标准和要求；
▪H. 投标文件格式；
▪I. 投标人须知前附表规定的其他材料;
当投标人对招标文件有疑问时,可以要求招标人对招标文件予以澄清；招标
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④资格审查资料
资格后审；
资格预审后资格条件发生变化或者评标设资格评分项；
⑥投标文件的编制;
5投标;
包括投标文件的密封和标识、投标文件的递交时间和地点、投标文件的修改和撤回等规定;
6开标;包括开标时间、地点和开标程序等规定;
7评标;包括评标委员会、评标原则和评标等规定;
8合同授予;
包括定标方式、中标通知、履约担保和签订合同;
中标人只能从中标候选人中产生如果授权可由评标委员会直接确定；
9重新招标和不再招标;
重新招标的情形：
投标人少于三个截止时间前提交投标文件；评标委员会否决所有投标;
不再招标：重新招标仍失败,应当审批或核准的项目需要经过批准;
10纪律和监督;
11附表格式;
4评标办法
招标文件中评标办法主要包括选择评标方法、确定评审因素和标准以及确定评标程序三方面主要内容;
1）经评审的最低投标价法
定义：能够满足招标文件的实质性要求,并且经评审的投标价格最低的投标人应该推荐为中标候选人；但是投标价格低于其成本的除外;
适用：一般适用于具有通用技术、性能标准或者招标人对其技术、性能没有特殊要求,工程施工技术管理方案的选择性较小,且工程质量、工期、成本受施工技术管理方案影响较小,工程管理要求简单的施工招标项目的评标;
2综合评估法
定义：能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准的投标人应该推荐为中标候选人,但是投标价格低于其成本的除外;
适用：一般适用于工程建设规模较大,履约工期较长,技术复杂,工程施工
技术管理方案的选择性较大,且工程质量、工期和成本受不同施工技术管理方案影响较大,工程管理要求较高的施工招标项目的评标;
20、确定评标程序
一般评标程序：初步评审、详细评审、投标文件的澄清和说明以及确定评标结果等具体程序;
招标文件应针对初步评审和详细评审分别制定相应的评审因素和标准;
1初步评审因素和标准
初步评审是符合性审查,主要是废标认定、算术错误修正包括资格后审和复审;
① 形式评审因素和标准;
投标文件组成内容、格式、签署；投标报价的唯一性等；
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标候选人,或者根据招标人的授权直接确定中标人;
②经评审的最低投标价法的详细评审因素主要是：
一是价格构成分析和评审：包括投标报价的总价和分项单价的竞争合理性、平衡性,以及报价内容范围是否遗漏、偏离,是否低于其成本价格等；
二是折算评标价,折算因素：招标文件允许和约定的报价内容范围差异、遗漏、工程单价不平衡、工程款支付进度差异不能简单理解为改变付款条件实质性要求,是现金流量的变化,比如工序安排不合理等可以量化的价格因素,按约定标准折现计算评标价;
中标候选人按评标价由低到高排序,依次推荐一至三名不超过三名,具体数量由招标文件约定,或者根据招标人的授权直接确定中标人;
21、工程施工合同计价类型和合同条款应用
1工程施工合同计价类型
工程施工合同按照合同计价方式和风险分担情况划分,有以下四种类型;
•1固定总价合同
•2固定单价合同
•3可调价格合同
•4成本加酬金合同
1）固定总价合同;合同的工程数量没有数量,取决于图纸、单价用于变
更和支付及合同总价固定不变,由承包人包干,除非发生合同内容范围和工程设计变更及约定外的风险;
适用：规模小、工期短、技术简单、设计到位;
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基本条件包括：材料和工程设备、施工设备和临时设施、交通运输、测量放线、施工安全、治安保卫和环境保护,即第5、6、7、8、9共五条;
第四部分：工程项目管理的核心内容
这部分是对工程管理过程中进度、质量、投资等核心内容的约定,或者说是工程“软件”条件;包括了进度计划、暂停施工、工程质量、试验和检验、变更、价格调整、计量和支付,即第10、11、12、13、14、15、16、17共八条;其中第10、11条是进度约定,第12、13条是质量约定,其余是关于资金支付的约定;
在项目管理中,监理工程师的主要职责就是“三控、两管理”;所谓“三控”就是进度、质量、资金的控制,“两管理”是合同管理和信息管理;
第五部分：项目竣工验收
这部分是对工程项目成果验收的有关约定;标准文件通用条款第18、19条,即项目验收、缺陷责任与保修责任构成合同的第五部分;项目完工验收阶段管理是当事人容易发生纠纷的重点环节,也是检验项目策划、设计、工程管理包括招标结果是否成功的试金石;
第六部分：其他附属条款
所谓附属条款就是在主合同之外的另外约定;如保险、仲裁等内容应当按照相应法律、法规规范;标准文本的最后参照FIDIC合同条款由第20条保险、21条不可抗力、22条违约、23条索赔、24条争议的解决构成其他条款;
●其中主要注意点：
1工程质量控制条款
•①工程质量要求;
✦已标价工程量清单中无适用于变更工作的子目,但有类似子目的,可在合理范围内参照类似子目的单价；
✦已标价工程量清单中无适用或类似子目的单价,可按照成本加利润的原则,由合同双方共同商定或确定变更工作的单价;
•④物价波动引起的价格调整;
两种价格调整方式,由招标人选择使用：
✓一种是采用价格指数调整价格差额,
✓另一种是采用造价信息调整价格差额;
•⑤法律变化引起的价格调整;
•⑥计量;
区别了单价子目和总价子目,兼顾单价合同和总价合同;
•⑦预付款;
•⑧工程进度付款;
•⑨质量保证金;
•⑩竣工结算;
•⑪最终结清;
22、工程量清单及计价方法
1工程量清单
1）工程量清单的概念
定义：工程量清单是依据国家或行业有关工程量清单的“计价规范”标准和招标文件中有约束力的设计图纸、技术标准、合同条款中约定的工程计量和计价规则计算编制的,反映
•③措施项目清单
•④其它项目清单暂估价、暂列金额、计日工、总承包服务费
•⑤规费项目清单
•⑥税金项目清单
⑦工程量清单综合单价分析表。