建投能源：完整内控确保稳中有进

建投能源：完整内控确保稳中有进
建投能源是中国建设银行旗下的一家上市公司，主要从事燃气、热力、电力等能源领
域的投资、开发、运营和管理。

建投能源一直秉持着“创新、务实、共赢”的宗旨，致力
于打造成为具有核心竞争力的新能源产业集团。

为了确保公司的稳健运营和持续发展，建
投能源实施了完整的内控机制。

一、内控机制体系的建立
为了确保稳中有进的公司发展，建投能源全面实施全员风险管理，确保风险的快速识别、管控和反馈。

经过多年的发展，公司已经形成了一套完整、科学的内控机制体系，并
不断完善和提升。

1.制定内控标准和规范
公司建立了全面的内控标准和规范，包括《企业内部信息披露管理制度》《建设工程
竣工结算审核制度》《财务风险管理制度》等，确保公司各业务领域、各部门的内控标准、程序和基本原则的有效执行。

2.明确内控责任和流程
公司明确了内控责任落实的“两个责任”：一是全员内控责任，要求每个员工都需遵
守规章制度、执行程序流程，严格履行职责；二是部门主管内控责任，要求各部门主管加
强管理、监督和控制，不断优化内控流程，推进内控工作。

3.建立内控框架和流程
公司根据风险管理和控制需求，建立了内控框架和流程，包括风险评估、规范制度制定、检查评估、持续改进等，确保内控机制的高效运转，有效控制各类风险，保障公司发展。

二、内控机制的实施
公司通过专业的内部审计部门和内部控制部门，对公司各部门的内控机制进行监督、
评估和改进。

同时，各部门也要按照规定流程建立内控措施，确保各项业务的合规、规范、透明。

主要包括：
1.财务内控管控
公司建立完善的财务内控机制，包括财务管理手册、会计核算手册、财务报表编报手
册等，明确了财务管理的职责分工、审批流程、记录方式、机密性等要求，确保了财务数
据的真实性、准确性和完整性。

2. 风险管理机制建立
3. 内部审计体系实施
公司设立了审计和风险管理部，建立了完整的内部审计机制，对公司各业务领域、各部门的内部管理和风险控制情况进行监督、评估和指导，为公司决策提供有力支持。

三、内控机制效果的评估
为了确保内控机制的有效性和完善性，建投能源不断进行内控机制的评估和改进。

通过外部审计、内部审计、自查等方式，不断完善内控机制，确保公司风险最小化，经济效益最大化。

定期对公司内控机制进行评估，对风险管控程度、内部审计的质量和独立性、内控流程的完善性等方面进行全面评估，及时发现和解决存在的问题。

2. 自查和监控内控机制流程的执行情况
公司通过自查等手段，对内部控制的各个环节的执行情况进行监控和评估，及时发现和纠正偏差、违规行为，提高内部控制的有效性和实效性。

总之，建投能源通过完善的内控机制，确保公司的稳中有进，保障了公司的长期健康发展。

公司将继续坚持内控机制的持续改进和创新，秉持“创新、务实、共赢”的理念，打造具有核心竞争力的新能源产业集团。