期货公司股票期权系统技术方案[1]
期权股份方案
期权股份方案
一、引言
本方案旨在为我国某公司（以下简称“公司”）构建一套科学合理、合法合规的期权股份激励机制，以此激发员工潜能，提升公司核心竞争力，实现公司长远发展。
二、期权股份激励机制的目标
1.建立健全长期激励机制，提升员工的工作积极性、创新能力和忠诚度。
2.实现公司利益与员工利益的紧密结合，促进公司与员工的共同成长。
九、期权股份激励效果评估
1.公司设立专门委员会，定期对期权股份激励效果进行评估。
2.根据评估结果，调整期权分配策略、解锁条件和行权价格等。
十、其他事项
1.本方案经公司董事会审议通过后实施。
2.本方案的最终解释权归公司所有。
结语
本期权股份方案旨在为公司建立一套合法合规的激励机制，激发员工潜能，促进公司持续发展。希望全体员工共同努力，共创美好未来。
三、适用范围
1.本方案适用于公司全体正式员工。
2.试用期员工在转正后，可参与本方案。
四、期权股份分配
1.期权股份总数：公司设立期权池，期权池总规模为公司总股本的5%。
2.分配原则：按贡献度、职级、任职时间等因素进行综合评定，公平合理分配。
3.分配方式：采用一次性授予和分批解锁的方式进行。
五、授予条件
2.提高公司透明度，确保期权股份激励机制的公平性和公正性。
3.建立完善的绩效考核体系，确保期权股份激励与公司战略目标紧密结合。
十一、其他事项
1.本方案经公司董事会审议通过后实施。
2.本方案的最终解释权归公司所有。
结语
本方案旨在为公司构建一套科学、合理、合法合规的期权股份激励机制，以激发员工潜能，促进公司持续、稳定、健康发展。希望全体员工共同努力，携手共进，共创美好未来。
股指期权的策划书3篇
股指期权的策划书3篇篇一股指期权的策划书一、项目背景随着金融市场的不断发展，股指期权作为一种重要的金融衍生品，其市场需求也在不断增加。
本策划书旨在介绍股指期权的基本概念、特点和优势，以及如何开展股指期权交易业务。
二、股指期权的基本概念股指期权是一种以股票指数为标的物的期权合约，其买方有权在约定的时间内以约定的价格买入或卖出一定数量的股票指数。
股指期权的交易双方分别为买方和卖方，买方支付一定的权利金，获得在未来某个时间以约定价格买入或卖出股票指数的权利；卖方则收取权利金，承担在未来某个时间以约定价格买入或卖出股票指数的义务。
三、股指期权的特点和优势1. 杠杆效应：股指期权的买方只需支付一定的权利金，就可以获得在未来某个时间以约定价格买入或卖出股票指数的权利，从而实现以小博大的投资效果。
2. 风险控制：股指期权的买方可以通过买入期权合约来锁定股票指数的买入或卖出价格，从而避免股票市场的波动风险。
3. 灵活性：股指期权的买方可以根据自己的投资需求和市场情况，选择不同的期权合约和行权价格，从而实现个性化的投资策略。
4. 收益多样性：股指期权的买方可以通过买入期权合约来获得股票指数上涨或下跌的收益，从而实现收益的多样性。
四、股指期权交易业务的开展1. 交易平台的建设：建立一个安全、稳定、高效的股指期权交易平台，为投资者提供便捷的交易服务。
2. 交易规则的制定：制定一套完善的股指期权交易规则，包括交易时间、交易品种、行权价格、行权方式等，确保交易的公平、公正、公开。
3. 风险管理体系的建立：建立一套完善的风险管理体系，包括风险评估、风险控制、风险预警等，确保交易的安全、稳定。
4. 投资者教育的开展：开展投资者教育活动，提高投资者的风险意识和投资水平，引导投资者理性投资。
5. 市场推广的进行：通过各种渠道进行市场推广，提高股指期权的知名度和影响力，吸引更多的投资者参与交易。
五、风险提示1. 市场风险：股指期权的价格受到股票市场波动的影响，投资者可能会面临市场风险。
期权交易系统
期权交易系统导言：期权交易是金融市场中一种重要的金融工具，它为投资者提供了在未来某个时间点以事先约定价格买入或卖出标的资产的权利，这一权利在市场上被广泛交易。
为了有效管理和执行期权交易，期权交易系统被引入。
本文将深入探讨期权交易系统的概念、功能和特点，以及为何它在现代金融市场中的重要性。
一、什么是期权交易系统？期权交易系统是一种用于管理和执行期权交易的电子平台，它涵盖了从下单、撮合交易到结算的整个期权交易过程。
该系统与证券交易所、结算机构和参与者之间保持实时的连接，确保交易的快速和安全进行。
二、期权交易系统的功能和特点1. 交易接口：期权交易系统提供用户友好的交易接口，使投资者可以方便地进行期权交易、查询交易流水和持仓。
2. 撮合机制：交易系统的核心功能是撮合买卖双方的订单。
通过计算机算法，系统能够自动匹配买卖订单，并确保以公平、有效的方式执行交易。
3. 实时行情和数据：期权交易系统提供实时的行情和数据，包括标的资产价格、期权合约的买卖盘口、成交量和持仓量等。
这些数据对于投资者进行决策和分析非常重要。
4. 风险管理：交易系统具有强大的风险管理功能，能够监控和控制市场风险。
它可以自动进行风险计算、监控交易风险、设置止损和止盈等风险管理工具，保护投资者的利益。
5. 结算和清算：期权交易系统与结算机构紧密配合，确保交易的结算和清算工作在规定的时间内完成。
系统提供结算指令的输入和查看功能，让用户可以方便地了解交易结算的状态。
6. 报表和查询：交易系统提供多种报表和查询功能，如交易报表、资金报表、持仓报表、交易成本分析等。
这些功能有助于用户进行交易和风险分析，优化投资策略。
三、期权交易系统的重要性1. 提高交易效率：期权交易系统的引入提高了交易的效率和速度。
传统的交易方式需要人工进行订单撮合和交易执行，而交易系统能够自动化地完成这些过程。
这大大减少了交易的错误和延迟，提高了交易效率。
2. 提供公平竞争环境：期权交易系统通过自动撮合机制，确保所有的买卖订单公平竞争。
如何进行股指期权期货交易
如何进行股指期权期货交易股指期权期货交易是一种金融工具交易方式，通过这种方式，投资者可以参与股票市场的波动，并通过交易合约进行对冲和风险管理。
本文将介绍如何进行股指期权期货交易的基本步骤和注意事项。
一、了解股指期权期货交易的基本原理股指期权期货交易是一种衍生品交易方式，它的价值是由基础资产（如股票指数）的价格决定的。
投资者可以根据对市场走势的预期，买进或卖出期权合约，获得相应的权益或义务。
二、选择合适的券商或期货公司在进行股指期权期货交易之前，投资者需要选择一家合适的券商或期货公司开设交易账户。
选择一个信誉好、服务良好的券商或期货公司非常重要，可以通过咨询其他投资者或上网查找相关信息进行参考。
三、了解股指期权期货交易的规则和制度不同的股指期权期货交易所可能有不同的交易规则和制度，投资者在进行交易之前需要了解并熟悉相关的规则和制度。
包括交易时间、合约规格、手续费用、交割方式等。
四、制定交易策略和风险管理计划在进行股指期权期货交易之前，投资者需要制定自己的交易策略和风险管理计划。
交易策略包括选择交易时机、买卖合约的数量和方式等，而风险管理计划则是为了控制风险和避免损失的措施。
五、进行模拟交易和实盘交易在真正进行股指期权期货交易之前，投资者可以进行模拟交易来熟悉交易平台和交易方式。
模拟交易可以帮助投资者了解市场行情和交易操作，并提高交易技巧和决策能力。
六、密切关注市场走势和信息在进行股指期权期货交易时，投资者需要密切关注市场走势和相关信息。
可以通过阅读财经新闻、分析专家的观点和利用技术分析工具来获取市场信息，从而做出更加明智的交易决策。
七、合理控制仓位和风险在进行股指期权期货交易时，合理控制仓位和风险非常重要。
投资者可以根据自己的风险承受能力和市场行情的变化，灵活调整仓位，并采取适当的风险对冲和管理措施。
八、及时止损和止盈在交易过程中，如果投资者发现自己的判断错误或盈利已达到预期目标，可以考虑及时止损或止盈。
期货股份有限公司股票期权经纪业务规程
期货股份有限公司股票期权经纪业务规程目录第一章总则 (2)第二章业务受理规程 (2)第一节意向受理规程 (2)第二节客户身份审核 (2)第三节适当性操作规程 (3)第四节客户资质审核 (4)第五节风险测评及风险揭示 (5)第六节合同协议签署 (5)第七节客户资料档案管理 (5)第三章账户业务受理规程 (6)第一节账户开户 (6)第二节账户资料变更 (8)第三节账户注销 (10)第四节账户查询 (10)第五节特殊业务办理 (11)第四章资金业务规程 (11)（一）客户入金（银行账户到客户衍生品保证金账户）： (12)（二）客户出金（客户衍生品保证金账户到银行账户）： (12)第五章交易业务规程 (12)第一节委托业务 (12)第二节行权委托 (14)第三节交割业务 (16)第六章强制平仓处理流程 (17)第七章业务差处理流程 (20)第八章特殊情形下业务处理流程 (20)（一）标的证券暂停上市和退市 (21)（二）期权价格连续涨跌停 (21)（H）客户资金被司法冻结 (21)（四）公司被暂停或终止股票期权交易权限 (21)（五）个人被暂停或中止股票期权交易权限 (21)（六）公司进入破产程序 (21)附件： (21)一.股票期权风险揭示书必备条款 (22)二.股票期权自然人投资者适当性综合评估表 (29)第一章总则第一条为规范公司代理客户上海证券交易所股票期权交易业务操作及管理，根据《上海证券交易所期货公司股票期权业务方案》、《上海证券交易所期货公司参与股票期权业务指南》、《上海证券交易所期货公司股票期权经纪业务风险控制指南》及公司相关管理制度等规定，制定本规程。
第二条本规程适用于公司总部相关业务部门和各分支机构。
第二章业务受理规程第一节意向受理规程第三条客户首先按照有关要求，在公司开立商品期货账户，并按规定程序开立金融期货账户。
第四条当客户的商品期货、金融期货交易经历满足公司《股票期权业务客户适当性管理实施细则》的有关规定后，客户方有资格提出在我公司开立股票现货账户、股票期权账户。
期权设计方案
期权设计方案一、引言现代金融市场越来越复杂，为了满足不同投资者的需求，金融衍生品越来越受到关注。
期权作为其中一种重要的金融衍生品，具有不同于其他金融工具的特点，主要体现在其扩大了投资者的获利和风险控制的灵活性。
本文就期权的设计方案进行探讨，为投资者提供选股的指导意见。
二、期权基础知识期权是一种金融工具，它赋予投资者权利，而不是义务，在约定时间或之前以约定价格购买或出售某一资产的权利。
期权包括看涨期权和看跌期权两种类型。
看涨期权让买方有权利但非义务以预定价格购买标的资产，而卖方则要承担售出的义务；看跌期权则是相反的，让买方有权利但非义务以预定价格出售标的资产，而卖方则要承担买入的义务。
三、期权设计方案1. 股票期权股票期权是一种允许投资者以固定价格购买或出售特定股票的权利。
在股票期权的交易中，买方和卖方可以根据自己的需要灵活地进行交易，尽可能地降低风险。
对于投资者而言，在购买股票期权时，应根据行业研究和技术分析对标的物的未来走势做出预测，然后选择相应的看涨或看跌期权。
2. 商品期权商品期权是指在未来特定时间内，以特定价格买入或卖出特定商品的权利。
同样，商品期权也分为看涨和看跌期权两种。
在购买商品期权时，投资者需要对市场未来的走势进行预测，合理选择商品期权的类型和价格，降低风险和增加获利。
3. 汇率期权汇率期权是指投资者以约定的价格和日期在未来买入或出售外汇的权利。
汇率期权交易可以通过计算机系统的操作来进行，指标分析和技术预测都是有效的工具，可以帮助投资者在交易中做出更科学的决策。
四、风险控制策略期权买卖涉及到很大的市场风险，必须要采取风险控制策略，以确保投资者的本金安全。
例如，投资者在购买看涨期权时，可以同时购买相应数量的看跌期权，以此来控制风险。
此外，投资者还可以通过选择期权到期日、限制交易额度等方式来控制风险。
五、结论期权的设计方案是投资者制定投资策略的重要参考，而风险控制是投资者在期权买卖过程中必须重视的方面。
期货期权交易规则及操作方法详解
期货期权交易规则及操作方法详解1. 前言期货期权交易作为一种衍生品交易形式，是金融市场中常见的交易方式之一。
本文将详细介绍期货期权交易的规则和操作方法，并帮助读者更好地了解和掌握期货期权交易。
2. 期货期权交易规则2.1 期货期权的基本概念期货期权是指根据双方约定，在未来某一特定时间点，买方有权但无义务以约定价格购买或卖出标的物的合约。
2.2 标的物期货期权的交易标的物可以是商品、金融工具、股票、债券等。
标的物的选择与交易所相关规定有关。
2.3 交易所与合约期货期权交易通常在金融交易所进行，交易所会提供相应的期货期权合约。
合约中包括了合约的标的物、交割月份、交割方式、合约单位等信息。
2.4 期权持有人与行权期货期权交易中，买方是期权的持有人，持有期望市场发生变动的期权权利。
持有人可以在约定时间内选择行权，即按照约定价格购买或卖出标的物。
如果不行权，则期权到期后自动失效。
2.5 期权价格与合约价值期权的价格由市场供求关系决定，涨跌主要受到标的物价格、时间价值、波动率等因素的影响。
合约价值是期权到期时的内在价值加上时间价值。
3. 期货期权交易操作方法3.1 开户与交易账户在进行期货期权交易前，首先需要在交易所开户，取得相应的交易账户。
开户需要提供身份证明、资金证明和签署相关协议等。
3.2 期货期权交易策略期货期权交易中，不同的交易者可以选择不同的交易策略。
常见的交易策略包括多头策略、空头策略、保护策略等。
交易者可以根据自身的风险承受能力和市场判断选择合适的策略。
3.3 下单与交易在期货期权交易中，交易者可以通过交易终端输入订单指令进行交易。
交易者需要确定交易合约、交易方向（买入或卖出）、数量和价格等信息。
交易终端会即时反馈交易结果。
3.4 风险管理在期货期权交易中，风险管理是非常重要的一环。
交易者需要制定合理的风险控制策略，包括风险预算、止损点设定、仓位控制等。
同时，可以通过期权组合、对冲等手段降低风险。
期货公司股票期权业务推广计划及方案
期货公司股票期权业务推广计划及方案1股票期权全真模拟交易推广计划上海证券交易所已于2013年11月16日正式启动股票期权全真模拟交易，期货公司现阶段还未能参与股票期权全真模拟交易，但为做好股票期权相关工作,落实上海证券交易所对股票期权业务筹备阶段“高标准、稳起步、控风险、强监管”的工作方针，经公司研究决定，成立期权业务小组负责推进股票期权相关工作，拟定全真模拟交易推广计划。
1.组织架构组长：运营总监组员：期权业务小组成员2.工作职能负责制定公司股票期权全真模拟交易推广计划；宣传上海证券交易所全真模拟交易方案；组织分支机构中前台员工、合格客户参与模拟交易，为员工和客户进行模拟交易提供咨询和服务，动态跟踪和解决股票期权模拟交易期间的问题和需求。
3.工作目标作为境外投资者最为主流、基础的风险对冲及管理工具，股票期权的交易将会非常活跃，市场潜力巨大。
通过股票期权全真模拟交易的开展，使我司中前台员工、目标客户提前熟悉股票期权交易规则，交易风险、交易策略；根据上交所的业务规则，股票期权模拟交易经验将成为客户参与股票期权交易的必要条件,因此分支机构需以此为契机，进行目标客户的培育、储备工作。
为公司抢占市场先机、做大做强股票期权业务做好充分的准备。
4.参与范围期权业务小组、信息技术部、17家分支机构负责组织实施；参与人员：公司员工、合格客户、目标客户。
5.全真模拟交易时间公司将做好全真模拟相关工作，将按照上海证券交易所对期货公司参与股票期权的相关规定指引，进行全真模拟。
6.工作要求(一)参与数量根据公司全真模拟交易推广计划，全真模拟开始后将在一个月内在各分支机构培训投资者不得少于IOO人次，通过现场测试人数不少于60人。
各分支机构全真模拟开始后一个月内，至少完成60名客户的模拟交易账户开户工作，各分支机构全真模拟开始后二个月内，至少应完成占合格客户总数30%比例的客户模拟交易账户开户及模拟交易工作。
(二)参与对象(1)员工总部各部门、分支机构应组织本部门员工全部参与模拟交易；(2)客户根据上海证券交易所股票期权业务客户适当性管理的要求，公司建议模拟交易的客户参与对象为：资金50万(含)以上、已开通融资融券资格或有股指期货交易经验的客户。
期货期权交易规则及操作方法
期货期权交易规则及操作方法1. 概述期货期权是金融市场中的一种衍生品，它给予持有者在未来特定时间内以约定价格买入或卖出一定数量的标的资产的权利。
期货期权交易是一种通过买入或卖出期货合约来进行投机或对冲的交易行为。
本文将详细介绍期货期权的交易规则，并提供一些操作方法。
2. 期货期权交易规则2.1 合约规格期货期权的合约规格包括期权类型（认购或认沽）、标的资产、交割日、行权价、合约数量等要素。
交易者在交易时需要了解并确认合约规格，以避免错误。
2.2 交易品种常见的期货期权交易品种包括股票期权、商品期权、国债期权等。
不同的品种具有不同的特点和风险。
交易者应根据自己的投资目标和风险承受能力选择适合自己的交易品种。
2.3 交易时间期货期权交易时间通常与期货市场的交易时间一致。
交易者需要了解交易时间，并根据自己的时间安排进行交易。
2.4 交易方式期货期权交易可以通过期货公司、证券公司、期权交易所等渠道进行。
交易者可以根据自己的情况选择适合自己的交易方式。
2.5 交易规则期货期权交易的一些基本规则包括：•买方和卖方：买方为持有期权权利的一方，卖方为持有期权义务的一方。
•行权方式：期权到期时可以选择行权，即按照约定价格买入或卖出标的资产，或者选择放弃行权。
•期权价值：期权价值由内在价值和时间价值组成。
内在价值表示期权行权时的盈利额，时间价值表示期权剩余时间内变动的潜在盈利额。
•期权费用：买方需要支付期权费用，也称为期权权利金。
3. 期货期权交易操作方法3.1 选取交易品种根据自己的投资目标和风险承受能力，选择适合自己的期货期权交易品种。
可以通过研究市场行情、分析基本面和技术面等方法进行选取。
3.2 设定交易策略根据市场行情和个人判断，制定期货期权交易策略。
交易策略可以包括买入认购期权、买入认沽期权、卖出认购期权等。
3.3 选择交易时机根据市场行情和个人判断，选择合适的交易时机。
可以通过技术分析、图表分析等方法辅助判断。
期权设计实施方案
期权设计实施方案一、引言。
期权是一种金融衍生品，它赋予持有者在未来特定时间内以特定价格买入或卖出标的资产的权利。
期权的设计实施方案是指对期权的具体设计和实施步骤进行规划和安排，以确保期权交易的顺利进行和风险控制。
本文将就期权设计实施方案进行探讨和分析。
二、期权设计。
1. 标的资产选择。
在期权设计中，首先需要确定期权的标的资产。
标的资产可以是股票、商品、外汇等金融资产，也可以是利率、股指等金融衍生品。
在选择标的资产时，需要考虑市场流动性、波动性和投资者需求等因素，以便为期权交易提供良好的基础。
2. 期权类型确定。
期权的类型包括认购期权和认沽期权。
认购期权赋予持有者以在未来特定时间内以特定价格买入标的资产的权利，而认沽期权赋予持有者以在未来特定时间内以特定价格卖出标的资产的权利。
在期权设计中，需要根据市场需求和风险偏好确定期权的类型。
3. 期权合约规定。
期权合约规定包括期权的行权价格、到期日、合约单位等具体条款。
这些规定将直接影响期权的定价和交易。
在设计期权合约规定时，需要综合考虑市场行情、投资者需求和风险控制等因素，以确保期权合约的合理性和有效性。
三、期权实施。
1. 期权交易平台选择。
期权交易平台是期权交易的基础设施，选择合适的期权交易平台对于期权交易的顺利进行至关重要。
期权交易平台应具备良好的流动性、高效的交易系统和完善的风险管理机制，以确保投资者的交易需求得到满足。
2. 期权定价和风险管理。
期权的定价和风险管理是期权实施的关键环节。
在期权定价中，需要考虑标的资产的价格波动、市场利率、期权合约规定等因素，以确定合理的期权价格。
在风险管理中，需要采取合适的对冲和风险控制措施，以规避潜在的市场风险。
3. 期权交易监管。
期权交易监管是保障期权交易公平、公正进行的重要保障。
监管部门应加强对期权交易的监管和监测，及时发现和处理市场异常情况，保护投资者的合法权益，维护市场秩序。
四、总结。
期权设计实施方案是期权交易的重要环节，它直接影响期权交易的有效性和风险控制。
期货公司股票期权经纪业务交易业务规程
期货公司股票期权经纪业务交易业务规程第一节委托业务第一条客户进行股票期权交易委托，公司客服人员积极引导客户通过网上交易、手机委托等自助委托方式进行。
柜台委托作为应急委托方式，当周边委托方式无法进行委托时，需客户持身份证原件至公司柜台进行委托，公司受理流程同现货柜台交易委托受理流程。
第二条委托时间：交易时间为上午9：15—11：30,下午13：00-15：OOo其中，上午9：15-9：25为开盘集合竞价时间。
第三条买卖类型。
买卖类型包括买入开仓/买入平仓/卖出平仓/卖出开仓/备兑开仓/备兑平仓。
买入开仓：买入开仓指的是买入认购期权或认沽期权，买入成交后，增加权利方持有头寸。
买入平仓指的是投资者作为义务方持有头寸（不含备兑开仓持仓头寸），买入期权，成为无义务方或减少义务方头寸。
卖出平仓指的是卖出认购期权或认沽期权。
投资者作为权利方持有头寸时才可卖出平仓，且卖出合约数量不得超过持有的头寸。
卖出开仓指的是投资者卖出认购期权或认沽期权，卖出成交后，增加义务方持有头寸。
备兑开仓指的是投资者在拥有标的证券（含当日买入）的基础上，卖出相应的认购期权（百分之百现券担保，不需现金保证金）。
备兑平仓，指投资者通过备兑平仓减少备兑策略持仓头寸。
平仓后，释放被冻结的合约标的。
第四条为投资者提供以下几种委托指令：限价指令：投资者可设定价格，在买入时成交价格不超过该价格，卖出时成交价格不低于该价格。
限价指令当日有效，未成交部分可以撤销。
市价剩余转限价指令：投资者无须设定价格，仅按照当时市场上可执行的最优报价成交（最优价为买一或卖一价）。
市价订单未成交部分转限价（按成交价格申报）。
市价剩余撤消指令：投资者无须设定价格，仅按照当时市场上可执行的最优报价成交（最优价为买一或卖一价）。
市价订单未成交部分自动撤销。
FoK限价申报指令：立即全部成交否则自动撤销指令，限价（需提供价格）申报。
FOK市价申报指令：立即全部成交否则自动撤销指令，市价申报。
期货公司股票期权结算方案
期货公司股票期权结算方案1总则Ll业务概述期权结算包括交易结算和行权结算。
在期权业务开展初期,公司定位于“一般结算参与人”，具体的结算工作涵盖资金账户管理、期权交易与期权行权的清算、交收、资金划付、保证金管理，以及结算风险控制等内容。
L2结算职能公司期权结算工作实行集中管理，由结算部代表公司履行结算工作职能。
为确保结算工作的顺利开展，结算部将设立期权清算岗、资金岗等岗位进行相应的业务操作。
所承担的具体职能如下：1.银行衍生品结算资金汇总账户、中国结算衍生品保证金账户及结算互保金账户等账户的开立与管理；2.期权交易、期权行权的清算和交收；3.客户衍生品保证金管理，包括各类资金的汇划、佣金的调整、银证转账资金的配置等；4.对中国结算客户衍生品保证金账户的盯市；与期权结算相关的其他工作。
5股票期权账户体系6.1概述根据中国结算和上海证券交易所的相关要求，公司将构建独立的期权经纪业务账户体系，包括投资者期权账户体系和公司期权账户体系。
投资者期权经纪业务账户体系由三部分构成：（1）在中国结算开立的衍生品合约账户；（2）在银行开立银行结算账户（储蓄卡账户）；（3）在本公司开立的证券账户和衍生品保证金账户。
具体见下表：公司期权经纪业务账户体系由两部分构成：（1）在中国结算开立的两个资金账户、一个证券账户；（2）在银行开立的客户衍生品结算资金汇总账户，以及结算备付金专用存款账户。
具体见下表：2.2合约账户（1）账户功能用于记录客户股票期权持仓合约；期权开平仓和期权行权申报。
衍生品合约账户与投资者在期货公司开立的证券账户一一对应，用于客户期权交易、行权申报和记录期权合约持仓信息。
（2）账户开立和注销在期货公司对投资者进行适当性评估的基础上，期货公司与投资者签订风险揭示书和股票期权经纪合同后，投资者向期货公司申请开立衍生品合约账户，期货公司向中国结算上海分公司报送账户注册资料等信息，并申请配发编号。
中国结算根据期货公司提交的配号申请,按照证券账户号码加三位固定数字“888”的配号规则发放合约账户号码。
期货公司股票期权业务推广方案
期货公司股票期权业务推广方案从全球范围来看，股票期权是目前交易最活跃的衍生品，近十年来交易量稳步上升。
根据FIA的2012年度统计报告，股票期权的交易量占全球84个交易所衍生品交易总量的30.5%o股票期权一旦推出，可能数倍于目前的股票交易量,对公司上市转型、多元化创收具有极其重要的战略意义。
为抢占业务先机，保持行业领先，公司上下要积极行动起来，加强业务学习，落实营销、宣传等工作，在较短的时间内，切实做好股票期权上市前的各项业务推广工作。
一 .成立期权业务小组由公司决定组织成立期权业务小组，负责组织、协调和落实股票期权的各项推广工作。
二 .成立期权业务部根据上交所股票期权业务方案，要求公司按照期权业务和现货业务相对隔离的原则安排股票期权经纪业务。
组织架构方面，公司拟在经纪业务管理部下增设期权业务部，期权业务部设6个岗位：客户适当性管理岗、风险监控岗、风险处置岗、运行管理岗、系统维护岗，资金管理岗位等。
三 .持续开展股票期权培训和营销工作股票期权员工培训及投资者教育工作由期权业务部牵头，负责拟定员工培训方案、投资者宣传推广计划。
公司研究所、投资咨询部、财富管理部、各分支机构等部门积极配合。
各分支机构需制定股票期权业务员工及投资者教育培训计划，按公司要求完成培训进度、投资者测试进度等。
投资咨询部、财富管理部、客服中心要加紧组织各层次的内训活动和营销推广工作，包括组织学习股票期权专业知识、业务规则以及针对股票期权的营销策略等。
同时，期权业务部将协同分支机构做好目标客户的筛选工作，提前布局、精准营销，做好重点客户的培育和营销工作。
各分支机构一方面要做好现存客户的转化工作，另一方面要注重新客户的挖掘。
股票期权正式推出后公司将统计参与全真模拟交易客户的转化率和股指期货客户的转化率，评估开展股票期权推广工作的有效性。
(1)部门分工在期权业务小组的统一协调下，由期权业务部牵头，客服中心、综合管理部协助，积极推进股票期权宣传和营销工作。
股票期权业务会计核算方案
股票期权业务会计核算方案1会计核算基本原则（一）为规范公司上海证券交易所股票期权业务的会计核算，根据《企业会计准则》及交易所和登记公司的相关规定和相关法律，特制定本办法。
（二）股票期权业务的会计核算由财务审计部负责组织实施。
股票期权业务财务核算要及时、准确地反映公司股票期权经纪业务的资产、负债和损益的变化情况。
（三）股票期权业务的会计核算应当以实际发生的经纪业务为依据，保证会计指标的口径一致、相互可比和会计处理方法的前后期一致。
2相关会计科目设置（一）证券现货交易相关科目1、“保证金存款-证券业务-**银行”科目：核算客户存入本公司用于证券现货交易结算的资金。
2、“应收货币保证金-结算备付金-上海证券交易所”科目：核算公司为备兑开仓以及行权相关的资金清算与交收而存入证券登记结算公司的款项。
3、“应付货币保证金一代买卖证券款-XX客户”科目：核算公司从事证券经纪业务接受客户委托，收到客户存放于公司的现货交易结算资金。
4、”手续费及佣金收入-证券业务收入”科目：核算公司从事证券业务所收取的手续费及佣金收入。
期末本科目余额转入“本年利润”科目，结转后本科目无余额。
5、”业务及管理费-证券业务手续费支出”科目：核算证券业务中，代理客户买卖证券支付的经手费、证管费等费用。
期末本科目余额转入“本年利润”科目，结转后本科目无余额。
（二）股票期权交易相关科目1、“保证金存款一期货期权业务-**银行“科目：核算客户存入公司及公司存入在中国结算上海分公司所在地开立的客户股票期权保证金账户的保证金、权利金及行权资金。
2、“应收货币保证金-期权保证金-上海证券交易所”科目：核算公司向中国证券登记结算有限责任公司划出的货币保证金，以及股票期权业务盈利形成的货币保证金。
3、“应收质押保证金-上海证券交易所”科目：核算公司代客户向中国证券登记结算有限责任公司办理有价证券充抵保证金业务形成的可用于股票期权交易的保证金。
4、应收结算担保金-上海证券交易所”科目：核算公司按照规定向中国证券登记结算有限责任公司缴纳的结算担保金。
股票期权系统_风控模块使用说明书
1风险监控1.1 关于菜单1.菜单位置：期权->风险管理->风险监控2.菜单介绍：根据监管部门的规定，为实现对期权业务风险状况的可测、可控、可承受，设计【风险监控】功能，对投资者及公司的风险进行实时监控，即当行情信息发生变化，或客户资金持仓发生变化时，由此功能展示相关风险信息变化情况，监控内容包括：客户风险信息、客户权利持仓信息、客户当日累计开仓信息、客户总持仓信息、客户买入额度风险信息以及公司风险信息。
【风险监控】界面风险信息的数据来源皆为【风控服务器】实时计算所得，【风控服务器】将计算出的客户风险信息推送至【风险监控】界面，由【风险监控】界面展示，操作员可在此界面查看所有被监控出有风险的客户信息和公司风险信息，或添加重点关注客户，对部分客户的风险信息进行重点关注。
也可在此界面对风险客户做出相应的处理操作，比如发送风险通知，记录风险信息，拉入黑名单，强制平仓，导出风险信息至excel 等。
通过【风险监控】功能，可及时查看客户的风险信息，并作出相应的处理措施，以实现对客户风险状况的可测可控。
3.流程关系：如下图 1.1-1所示为风险监控与其他业务做操之间的关系，操作员在打开风险监控前，需先设置监控参数并打开风控服务器。
打开风险监控后可查询客户风险记录、单客户强平、多客户强平及其他。
客户风险记录查询打开风险监控单客户强平设置风险监控参数开启风控服务器多客户强平全部客户风险信息查.......询图 1.1 – 1 流程关系图4.涉及配置开关和参数：期权当日开仓限额方式：36109风险度计算方式：36300风险监控实时风险度计算方式：36302组合拆分盯市提前天数：36304期货期权合并模式：36904风险监控参数：客户风险度，客户持仓占用比例期权（客户）限仓参数：权利仓限额、当日累计开仓限额、总持仓限额通知参数： 9000,9007,9014,90241.2 操作指南风险监控主界面如下图 1.2-1 所示，主要分为信息展示区域和四个红色圈出的区域。
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期货公司股票期权系统技术方案
金证股份
IB 模式是指期货公司向证券公司介绍期权客户，由证券公司进行客户个股 期权的开户、交易、结算和行权。此种模式优势在于无法律障碍，期货公司无需 技术投入，能快速满足客户需求；但劣势在于存在客户流失的风险。
直接参与模式是指期货公司在得到证监会和交易所许可后，作为证券交易所 的业务参与人开展股票期权和部分证券现货的经纪业务，包括全部期权业务环节。 客户可在期货公司处开立期权交易账户和保证金账户，通过期货公司参与期权交 易。此种模式优势在于可全面满足客户通过期货公司从事期权业务的需要，没有 功能盲点。劣势在于期货公司必须满足证监会和交易所规定的业务资格要求，同 时期货公司需要技术投入，增加股票期权、股票现货两套业务系统。
期货公司股票期权系统技术方案
金证股份
期货公司 股票期权系统
技 术 方 案
2015/1/6
深圳市金证科技股份有限公司
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期货公司股票期权系统技术方案
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金证股份
期货公司股票期权系统技术方案 ................................................................. 1 1. 业务背景.............................................................................................. 4
从目前的市场反应来看，许多期货公司倾向于第二种直接参与模式。在证券 牌照逐步放开以及金融混业的趋势下，对未来的业务回报较为乐观，认为当前技 术的投入是非常有必要的。
1.3. 参与方式和准备事项
根据从交易所了解的最新情况，目前在期货公司获得交易所的业务开展资 格之后，交易所不限制期货公司的接入方式，可以选择独立结算（即直接参与 模式）或者非独立结算（即依附券商的席位来申报业务）两种模式。不同参与 方式的系统准备事项如下。
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期货公司股票期权系统技术方案
Байду номын сангаас金证股份
3.2.1. 期货公司本地部署说明...........................................................19 3.2.2. 证通公司云部署说明...............................................................19 3.2.3. 业务流向说明...........................................................................19 3.2.4. 全真模拟和测试环境部署 .......................................................20 3.3. 配置建议 .............................................................................................20 3.3.1. 证通云部署逻辑设备清单 .......................................................20 3.3.2. 期货公司本地设备需求...........................................................21 4. 其他建议.............................................................................................22 4.1. 通讯线路建议 .....................................................................................22 4.2. 系统建设准备事项 .............................................................................23 4.2.1. 需要向交易所申请事项...........................................................23 4.2.2. 需要向登记公司申请事项 .......................................................23 4.2.3. 需要向上证通公司申请事项 ...................................................23 4.2.4. 需要向深证通公司申请事项 ...................................................23 5. 金证优势.............................................................................................24
1.2. 期货公司的业务机会
股票期权属于现货期权，在国际成熟市场中成交占比非常大。对于期货公司 公司来说，取得股票期权的交易代理资格，一方面给自身的业务发展带来新的拓 展空间，另一方面，由于未来股票期权将更多成为机构投资者和私募投资群体资 产配置的重要工具，也会反过来促进相关期货业务的增长。根据上交所近日对期 货公司参与股票期权业务的意向摸底结果显示，期货公司参与期权业务主要有 IB 模式和直接参与两种模式。
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期货公司股票期权系统技术方案
金证股份
1. 业务背景
1.1. 股票期权业务的市场背景
全球交易所衍生品市场发展迅速，近十年来交易规模稳步扩大，复合增长率 达到了 15.7%。我国期权市场虽起步较晚，但发展迅速，在金融创新大踏步前进 背景下，金融衍生品市场的发展亦有望超过预期。
目前，股票期权正式推出已经进入倒计时阶段。早在 2012 年，上交所就开 启了股票期权的模拟交易，随着准备工作的不断深入，在 2013 年年底推出了基 于真实生产环境的全真模拟交易，对股票期权的技术、业务、风险控制、投资者 教育等各个环节进行了全面测试，于此同时，深交所也于 2014 年 7 月启动了与 券商柜台系统的全网联调测试，9 月开展了模拟交易。从目前的市场准备情况来 看，预计在 2015 年一季度有望正式推出股票期权。股票期权的推出对现货市场 及各类投资者将产生深远影响，也将推动我国资本市场进入立体化交易时代。
1.3.1. 独立结算模式参与.....................................................................5 1.3.2. 非独立结算模式参与.................................................................6 2. 金证期权系统整体解决方案 ................................................................ 6 2.1. 业务平台架构介绍 ...............................................................................7 2.1.1. 业务系统架构图.........................................................................7 2.1.2. 业务核心系统介绍.....................................................................8 2.1.3. 系统间业务交互关系.................................................................9 2.2. 技术平台架构介绍 .............................................................................10 2.2.1. 云服务架构图...........................................................................10 2.2.2. 云服务内容介绍.......................................................................11 2.2.3. 其他技术亮点...........................................................................11 2.3. 系统详细功能介绍 .............................................................................12 2.3.1. 股票期权/现货订单系统 .........................................................12 2.3.2. 实时风控系统...........................................................................13 2.3.3. 期权业务管理系统...................................................................13 2.3.4. 现货业务管理系统...................................................................14 2.3.5. 账户系统...................................................................................17 3. 系统部署与配置说明 ..........................................................................18 3.1. 多方系统部署图 .................................................................................18 3.2. 部署说明 .............................................................................................19