公共经济学 第6章 公共规制理论

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2．经济性规制与社会性规制
根据规制特点和性质不同，直接规制又可以分为经济性规制和社 会性规制。
经济性规制是指在自然垄断和存在严重信息不对称（信息偏在）的
领域，为了防止资源配置低效和确保公民的使用权利，公共部门运用 法律权限，通过许可和认可的方式，对企业的进入、退出及提供产品 或服务的价格、产量、质量、投资、财务会计等进行规范和限制，对 企业等经济利益主体的决策实施强制性约束。
公共利益理论或明或暗地包含着这样一个假设，即市场是脆弱的，如果自由放任 就会趋向不公平和低效率，而政府规制是对社会的公正和效率需求所做出的无代价、 有效和仁慈的反应。
但公共利益理论存在以下两个主要问题： 首先，公共利益理论是一个不完整的理论。它提出了一个假设：因为潜在的净社 会福利收益产生公众的规制需求，规制会出现在它应该出现的时候。但是这种分析缺 乏对公众促使规制发生的机制的具体描述。 其次，缺乏对立法行动和规制完成机制的分析，且对规制发生的论断没有进行实 证检验，现实中存在大量反驳这一理论的证据。
社会性规制是以确保居民生命健康安全、卫生、防止公害和保护环
境为目的所进行的规制，是主要针对经济活动中发生的外部性的调节 政策。
社会性规制主要通过设立相应标准、发放许可证、收取各种费用等
方式进行。社会性规制偏重于处理行为主体的活动可能给消费者、生
产者和社会带来的不健康或不安全问题。
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3．强规制与弱规制
宏观调控通常是指中央政府（广义）利用财政政策、货币政策等手 段来平抑经济波动，促进宏观经济平稳运行，间接干预特征比较明显。 微观规制通常是指各级政府（广义）或其附属机构对微观经济和非经 济活动主体，在价格、数量、质量、时间等方面的更为直接的干预。 从这一点看，规制经济学属于微观经济学，而且同产业经济学类似， 也属于应用经济学。
根据规则强制力不同，可将规则分为强规制和弱规制。
规则是以语言、文字等方式表现的、对人的行为提出约束性要求的 信息。规则大致可以分为法律规则和非法律规则。依据法律规则的规 制属于强规制。依据非法律规则的规制属于弱规制。
表6-1
公共规制分类
分类
直接规制
经济性规制
社会性规制
间接规制
内容
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2．信息不对称
信息不对称，一方面可能导致消费者在选择商品和服务时不能实现最优，造成逆 向选择；另一方面由于消费者对这些行业中企业的经营状况和财务状况等缺乏了解， 一旦企业发生问题，消费者将会蒙受损失。更为严重的是，由于消费者缺乏对这些企 业进行甄别的足够信息，一家企业的问题也可能带来“多米诺骨牌效应”，导致整个 行业的灾难。有必要由公共部门从一开始就对这些行业的进入和具体市场行为进行干 预，以解决信息不对称问题。
俘获理论同样存在一些问题。首先，和公共利益理论一样，俘获理 论也没有解释行业是如何控制规制的。其次，同样存在一系列不受行 业欢迎而且导致低利润的规制。
3．外溢性
由于产权的不明确以及存在交易成本等原因，很多情况下，市场本身并不能有效解决 外溢性问题。由公共部门进行干预，就可能解决这一问题，促进社会福利的提高。
4．有益品
社会偏好和分配中的“家长制”可以看作有益品的两个典型例子。 5
6.1.2 公共规制种类
1．直接规制和间接规制
按照政策的目的和手段不同，公共规制一般可以分为直接规制和间 接规制两个部分。
公共经济学
第6章 公共规制理论
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第6章 公共规制理论
6.1 公共规制涵义与种类 6.2 规制的方法 6.3 公共规制过程 6.4 经济规制与社会规制
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6.1 公共规制涵义与种类
市场失灵是进行公共规制的前提。
根据经济学基本理论，特别是微观经济学的基本理论，市场失灵 主要表现在共用品、外部性、垄断（包括人为垄断和自然垄断）和信 息不对称等方面。
直接规制则是为了克服自然垄断、外溢性、信息不对称、市场公害 等市场失效现象，一般由政府有关行政部门依据相关法律、法规，直 接介入经济主体的决策而实施的干预行为。
间接规制以形成并维持市场公平竞争秩序为目的，主要由司法机关 通过反垄断法、民法、商法等法律对不公平竞争行为实行制约，并不 直接介入经济主体的决策。
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6.1.1 公共规制定义
公共规制是公共部门为了实现特定的目标而进行的经济活动，是 指具有法律地位的、相对独立的公共部门，为了实现特定的目标，依 照法律法规对企业、个人或其他相关利益主体所采取的一系列行政管 理与监督行为。公共规制或者直接干预市场配置机制，或者间接改变 企业和消费者供需决策。它的经济作用体现在资源配置和收入分配上， 其中以资源配置最为主要。
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2．规制俘获理论
规制俘获理论来源于现实中的经验观察。规制俘获理论认为，政 府规制是为满足产业对规制的需要而产生的，即立法者被产业所俘获； 而规制机构最终会被产业所控制，即执法者被产业所俘获。
根据俘获理论，规制并不一定要和市场失效紧密相关。规制是应厂 商的要求作出的，因此，规制是有益于厂商的，它总是趋于提高产业 利润。
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6.1.3 公共规制的理论
1．规制的公共利益理论
公共利益理论以市场失灵和福利经济学为基础，认为规制是政府对公共需要的反 应，其目的是弥补市场失灵，提高资源配置效率，实现社会福利最大化。公共利益理 论从“为什么需要或什么时候需要进行公共规制”出发进行规范化分析，推导出了 “什么时候出现规制”这样一个实证理论。
从内容上看，规制经济学由反垄断规制、经济性规制和社会性规制 三大部分构成，分别主要针对人为垄断、自然垄断、信息不对称及外 部性等三大类市场失灵问题。
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1．自然垄断——公共规制存在的首要原因
在自然垄断领域，虽然垄断的市场结构可以实现规模经济，但是，垄断仍然会对 效率和公平产生负面影响。对具有自然垄断属性的行业进行规制，一方面可以减少资 源浪费和过度的市场进入，在技术经济上尽可能达到帕累托效率；另一方面，通过价 格规制和其他规制手段，可以防止形成垄断价格，维护消费者利益，抑制垄断弊端的 产生。