上交所董秘考试题及答案
2023年上市公司董秘资格考试多选专项练习(上交所)
上市公司董秘资格考试多选专项练习(上交
所)
一、多项选择题(本大题共50小题，每小题2分，共100分)
1、自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后12个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，关注上市公司的经营状况，结合被收购公司定期报告和临时公告的披露事宜，对收购人及被收购公司履行以下哪些持续督导职责：()
A.督促收购人准时办理股权过户手续，并依法履行报告和公告义务；
B.督促和检查收购人及被收购公司依法规范运作；
C.督促和检查收购人履行公开承诺的状况；
D.结合被收购公司定期报告，核查收购人落实后续方案的状况，是否达到预期目标，实施效果是否与此前的披露内容存在较大差异，是否实现相关盈利猜测或者管理层估计达到的目标；
E.涉及管理层收购的，核查被收购公司定期报告中披露的相关还款方案的落实状况与事实是否全都；
F.督促和检查履行收购中商定的其他义务的状况。
2、属于下列哪些情形之一的，首个交易日无价格涨跌幅限制：()
A.首次公开发行上市的股票和封闭式基金；
B.增发上市的股票；
C.暂停上市后恢复上市的股票；
D.转增红股上市的股票。
3、董事会秘书离任履职报告书主要包括如下内容()
A.离职缘由；
B.是否存在应向交易所报告的公司信息披露状况；
C.对公司信息披露和规范运作状况的评价；
D.自前次年度申报或自任职至离任时的履职状况；
E.董事会秘书自行要求申报的其他状况。
4、投资者关系工作的基本原则是：()
A.充分披露信息原则；
B.合规披露信息原则；
C.投资者机会均等原则；
D.诚恳守信原则；
E.高效低耗原则；
上交所董秘考试题库及答案
上交所董秘考试题库及答案
上交所董秘考试题库及答案
《中华人民共和国公司法》部分考试题 (3)
《中华人民共和国证券法》部分考试题 (10)
《刑法修正案（六）》部分考试题 (27)
上市公司证券发行管理办法考试题 (28)
首次公开发行股票并上市管理办法考试题 (33)
上市公司信息披露管理办法考试题 (37)
上市公司董事长谈话制度实施办法考试题 (43)
上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题 (45)
关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知考试题 (47)
上市公司治理准则考试题 (48)
上市公司与投资者关系指引考试题 (51)
上市公司股权激励管理办法（试行）考试题 (53)
关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知考试题 (57)
关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知考试题(59)
关于规范上市公司对外担保行为的通知考试题 (60)
上市公司股东大会规则考试题 (61)
上市公司章程指引考试题 (65)
上市公司收购管理办法考试题 (70)
上市公司重大资产重组管理办法考试题 (77)
证券登记结算管理办法考试题 (84)
关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知考试题 (86)
上市公司信息披露电子化规范考试题 (87)
关于上市公司向上海证券交易所申请配股发行上市有关事项的通知考试题 (87)
上海证券交易所股票上市规则部分考试题 (88)
上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题 (91)
上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题
上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题
一、判断题
1、董事会秘书和证券事务代表应当根据法律、法规、部门规章、《股票上市规则》等有关规定和公司章程，忠实勤勉地履行职责。
2、证券交易所相关部门依据《股票上市规则》及《上市公司董事会秘书资格管理办法》负责上市公司董事会秘书和证券事务代表的资格培训、后续培训和资格管理。
3、参加董事会秘书资格培训的人员，应基本符合《股票上市规则》规定的董事会秘书或证券事务代表的任职条件。
4、董事会秘书资格培训参考人员凭有效身份证明报名参加资格培训。
5、上市公司或拟上市公司董事会的推荐函内容只包括被推荐人学历、工作经历。
6、董事会秘书资格培训参考人员参加董事会秘书资格考试，证券交易所给予资格证书。
7、证券交易所根据董事会秘书资格培训考试范围编制法规汇编，作为资格培训教材；并根据标准化、规范化、专业化的原则对董事会秘书资格考试进行命题。
8、作为必须履行的义务，参加董事会秘书后续培训的人员是指已通过资格培训的在任上市公司董事会秘书或证券事务代表。
9、证券交易所建立董事会秘书资格管理信息库，记录通过资格考试的人员名单及其接受后续培训情况等相关信息。
10、上市公司年度报告法定披露期限届满或董事会秘书离任前，董事会秘书应向证券交易所提交年度履职报告或离任履职报告，说明自前次年度申报或任职至今的工作情况。
11、证券交易所以上市公司信息披露和规范运作的正确性为重点，对董事会秘书的年度履职情况或离任履职情况进行考核。
二、单项选择题
1、参考人员参加董事会秘书资格培训的时间不得少于（）课时。
上海证券交易所董事会秘书资格考试题库和答案完整版
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上交所董秘考试题库及答案
《中华人民共和国公司法》部分考试题 (3)
《中华人民共和国证券法》部分考试题 (10)
《刑法修正案（六）》部分考试题 (27)
上市公司证券发行管理办法考试题 (28)
首次公开发行股票并上市管理办法考试题 (33)
上市公司信息披露管理办法考试题 (37)
上市公司董事长谈话制度实施办法考试题 (43)
上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题 (45)
关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知考试题 (47)
上市公司治理准则考试题 (48)
上市公司与投资者关系指引考试题 (51)
上市公司股权激励管理办法（试行）考试题 (53)
关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知考试题 (57)
关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知考试题(59)
关于规范上市公司对外担保行为的通知考试题 (60)
上市公司股东大会规则考试题 (61)
上市公司章程指引考试题 (65)
上市公司收购管理办法考试题 (70)
上市公司重大资产重组管理办法考试题 (77)
证券登记结算管理办法考试题 (84)
关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知考试题 (86)
上市公司信息披露电子化规范考试题 (87)
关于上市公司向上海证券交易所申请配股发行上市有关事项的通知考试题 (87)
上海证券交易所股票上市规则部分考试题 (88)
上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题 (91)
上市公司董事会秘书资格考试试卷及答案
上市公司董事会秘书资格考试试卷及答案
在现代商业社会中，上市公司董事会秘书扮演着重要的角色。他们负责协助董事会的日常运作，确保公司的合规性和透明度。为了选拔合格的董事会秘书，许多国家都设有相应的资格考试。本文将讨论上市公司董事会秘书资格考试的试卷及答案。
第一部分：公司治理
1. 请简要说明公司治理的概念和重要性。
公司治理是指管理和监督公司运营的一系列制度和实践。它涉及到公司内部的权力分配、责任和决策机制，以及公司与外部利益相关者之间的关系。公司治理的目标是确保公司以透明、负责任和可持续的方式运营，保护股东权益，提高公司价值。
公司治理的重要性在于它能够增加公司的竞争力和可持续性。有效的公司治理可以减少腐败和不当行为的风险，提高决策的质量和效率，增强投资者信心，吸引更多的投资和合作伙伴。
2. 解释董事会的职责和责任。
董事会是公司的最高决策机构，负责制定公司的战略方向和政策，监督公司的运营和管理。董事会的职责包括但不限于以下几个方面：
- 确定公司的长期目标和战略计划。
- 任命和监督高级管理层，确保公司有能力实施战略计划。
- 监督公司的财务状况和业绩，确保公司的稳定和可持续发展。
- 确保公司遵守法律法规和行业准则，维护公司的声誉和合规性。
- 保护股东权益，促进公司与利益相关者之间的良好关系。
董事会的责任是履行其职责，并对公司的决策和行为承担责任。董事会成员应遵守道德和法律规定，以诚信和勤勉的态度履行职责，维护公司和股东的利益。
第二部分：公司法律法规
1. 请列举并解释公司治理方面的主要法律法规。
上交所董秘资格考试试题及详解
《中华人民共和国公司法》部分考试题
一、判断题
1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
第八条依照本法设立的有限责任公司,必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样。
2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。
第十三条公司法定代表人依照公司章程的规定,由董事长、执行董事或者经理担任,并依法登记。
3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
第十五条公司可以向其他企业投资；但是,除法律另有规定外,不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。
公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。
5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。
第二十二条公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。
6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。
第二十五条有限责任公司章程应当载明下列事项：
(一)公司名称和住所；(二)公司经营范围；(三)公司注册资本；(四)股东的姓名或者名称；(五)股东的出资方式、出资额和出资时间；(六)公司的机构及其产生办法、职权、议事规则；
(七)公司法定代表人；(八)股东会会议认为需要规定的其他事项。
7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
第二十六条有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
2023年上交所董秘资格考试题1
上交所董秘资格考试题(1)
一、单项选择题(每小题1分，共55分)
1、董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续()单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权书面恳求监事会向人民法院提起诉讼
A.180日以上
B.150日以上
C.90日以上
D.60日以上
2、上市公司股权激励管理方法规定上市公司不得为激励对象依股权激励方案猎取有关权益供应贷款以及其他任何形式的财务资助，包括()。
A.为其供应收入证明
B.为其贷款供应担保
C.为其还款供应证明
D.为其财产供应说明
3、董事会秘书考核评分指标中“信息披露事务工作状况”的比重为()
A.25%
B.20%
D.30%
4、公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起()不得转让。
A.3年内
B.2年内
C.6个月内
D.1年内
5、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律看法书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司托付之日起至上述文件公开后()内，不得买卖该种股票。
A.2日
B.5日
C.7日
D.14日
6、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司全部，公司应当收回其所得收益。公司董事会不根据前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行？()
A.十五
B.二十
D.四十
7、单个董事提议召开董事会会议的，上市公司董事长应在收到该提议的()审慎打算是否召开董事会会议，并将该提议和打算告知全体董事。董事长打算不召开董事会会议的，应书面说明理由并报上市公司监事会备案。
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上交所董秘考试题库及答案
《中华人民共和国公司法》部分考试题 (3)
《中华人民共和国证券法》部分考试题 (10)
《刑法修正案（六）》部分考试题 (27)
上市公司证券发行管理办法考试题 (28)
首次公开发行股票并上市管理办法考试题 (33)
上市公司信息披露管理办法考试题 (37)
上市公司董事长谈话制度实施办法考试题 (43)
上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题 (45)
关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知考试题 (47)
上市公司治理准则考试题 (48)
上市公司与投资者关系指引考试题 (51)
上市公司股权激励管理办法（试行）考试题 (53)
关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知考试题 (57)
关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知考试题 (59)
关于规范上市公司对外担保行为的通知考试题 (60)
上市公司股东大会规则考试题 (61)
上市公司章程指引考试题 (65)
上市公司收购管理办法考试题 (70)
上市公司重大资产重组管理办法考试题 (77)
证券登记结算管理办法考试题 (84)
关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知考试题 (86)
上市公司信息披露电子化规范考试题 (87)
关于上市公司向上海证券交易所申请配股发行上市有关事项的通知考试题 (87)
上海证券交易所股票上市规则部分考试题 (88)
上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题 (91)
上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题 (93)
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上交所董秘考试题库及答案
《中华人民共与国公司法》部分考试题 (3)
《中华人民共与国证券法》部分考试题 (9)
《刑法修正案(六)》部分考试题 (27)
上市公司证券发行管理办法考试题 (28)
首次公开发行股票并上市管理办法考试题 (33)
上市公司信息披露管理办法考试题 (37)
上市公司董事长谈话制度实施办法考试题 (43)
上市公司董事、监事与高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题 (44)
关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知考试题 (47)
上市公司治理准则考试题 (47)
上市公司与投资者关系指引考试题 (50)
上市公司股权激励管理办法(试行)考试题 (53)
关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知考试题 (57)
关于集中解决上市公司资金被占用与违规担保问题的通知考试题 (59)
关于规范上市公司对外担保行为的通知考试题 (60)
上市公司股东大会规则考试题 (61)
上市公司章程指引考试题 (64)
上市公司收购管理办法考试题 (69)
上市公司重大资产重组管理办法考试题 (77)
证券登记结算管理办法考试题 (83)
关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知考试题 (85)
上市公司信息披露电子化规范考试题 (86)
关于上市公司向上海证券交易所申请配股发行上市有关事项的通知考试题 (87)
上海证券交易所股票上市规则部分考试题 (87)
上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题 (90)
上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题 (92)
2023年董秘资格证上交所董秘资格模拟试题及答案2
董秘资格证上交所董秘资格模拟试题及答
案2
一、单项选择题
1、未取得豁免的，投资者及其全都行动人应当在收到中国证监会通知之日起30日内将其或者其掌握的股东所持有的被收购公司股份减持到()以下；
A.10%或10%
B.20%或20%
C.30%或者30%
D.5%或5%
2、消失《公司法》第一百零一条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当在()内召开。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.20天
3、《证券法》关于发行人应当采纳承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？()
A.适用于向不特定对象公开发行的证券
B.发行证券的票面总值必需超过人民币一亿元
C.由主承销和参加承销的证券公司组成
D.承销团代销、包销期最长不得超过九十日
4、可转换公司债券的期限最短为一年，最长为()。
A.六年
B.三年
C.五年
D.十年
5、收购要约商定的收购期限不得少于()，并不得超过()；但是消失竞争要约的除外。
A.30日、60日
B.15日、30日
C.60日、90日
D.30日、90日
6、()对内部掌握检查监督工作进行指导，并批阅检查监督部门提交的内部掌握检查监督工作报告。
A.公司监事会
B.董事长；
C.公司董事会；
D.董事会秘书。
7、以下有权提议召开有限责任公司临时股东会议的是()
A.代表百分之三以上表决权的股东
B.三分之一以上的董事
C.监事会主席
D.董事长
8、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。
A.一个月
B.二个月
C.三个月
上交所董秘培训考试题库
题库
1、下列不属于上市公司关联方的是（B ）
A、直接或间接控制上市公司的法人
B、上市公司的控股子公司
C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业
D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人
2、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过（B ）
A、10万元
B、30万元
C、50万元
D、100万元
3、根据《创业板股票上市规则》，判断上市公司与关联法人发生交易是否需要披露的标准是（C）
A、交易金额在300万元以上
B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上
C、交易金额在100万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上
D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上（属中小板上市公司关于披露的要求）
股票上市规则汇编253页
4、在关联董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足（B ）人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议。
A、1
B、3
C、5
D、7
5、上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保1000万元，占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%，需履行的审批程序是（C ）
A、总经理批准
B、董事会审议
C、股东大会审议
D、股东大会审议并提供网络投票方式
6、当出现下列第（D ）种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况：
A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询
B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告
C、交易所认为必要时
D、以上均适用
7、上市公司应当在股票上市后（A ）或原任董事会秘书离职后（）正式聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。
董秘资格考试题库及答案
董秘资格考试题库及答案
一、单选题
1. 董秘是指在公司中担任什么角色的人员？
A. 董事长秘书
B. 董事会秘书
C. 总经理秘书
D. 财务总监
答案：B
2. 董秘的主要职责不包括以下哪项？
A. 组织董事会会议
B. 保管公司章程
C. 负责公司日常财务工作
D. 向监管机构报送文件
答案：C
3. 根据《公司法》，董事会秘书的任职资格不包括以下哪项？
A. 具有大学本科以上学历
B. 有良好的职业道德
C. 有丰富的财务经验
D. 必须通过董秘资格考试
答案：C
二、多选题
1. 董事会秘书在公司中可能承担的职责包括：
A. 协助董事会决策
B. 负责公司信息披露
C. 参与公司日常经营
D. 协调公司与投资者的关系
答案：ABD
2. 董秘在公司中的作用包括：
A. 确保公司遵守法律法规
B. 维护公司形象
C. 促进公司内部沟通
D. 监督公司财务报告的编制
答案：ABCD
三、判断题
1. 董秘必须具备法律、财务等相关专业知识。（对）
2. 董秘可以兼任公司的其他高级管理职务。（错）
3. 董秘是公司对外信息披露的唯一责任人。（对）
四、简答题
1. 请简述董秘在公司治理中的作用。
答案：董秘在公司治理中扮演着重要角色，包括确保公司决策过程的合法性、合规性，维护公司与股东、投资者之间的沟通，负责公司信息披露的准确性和及时性，以及监督公司内部控制和风险管理。
五、案例分析题
案例：某上市公司董秘在未经过董事会批准的情况下，擅自向媒体披露了公司即将进行重大资产重组的消息，导致公司股价异常波动。问题：该董秘的行为是否妥当？为什么？
答案：该董秘的行为不妥当。根据《公司法》和相关证券法规，公司重大信息的披露必须经过董事会的批准，并按照规定的程序和渠道进行。董秘擅自披露信息，不仅违反了信息披露的程序，也可能对公司和股东的利益造成损害。
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《中华人民共和国公司法》部分考试题 (3)
《中华人民共和国证券法》部分考试题 (10)
《刑法修正案（六）》部分考试题 (27)
上市公司证券发行管理办法考试题 (28)
首次公开发行股票并上市管理办法考试题 (33)
上市公司信息披露管理办法考试题 (37)
上市公司董事长谈话制度实施办法考试题 (43)
上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题 (45)
关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知考试题 (47)
上市公司治理准则考试题 (48)
上市公司与投资者关系指引考试题 (51)
上市公司股权激励管理办法（试行）考试题 (53)
关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知考试题 (57)
关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知考试题 (59)
关于规范上市公司对外担保行为的通知考试题 (60)
上市公司股东大会规则考试题 (62)
上市公司章程指引考试题 (65)
上市公司收购管理办法考试题 (70)
上市公司重大资产重组管理办法考试题 (77)
证券登记结算管理办法考试题 (84)
关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知考试题 (86)
上市公司信息披露电子化规范考试题 (87)
关于上市公司向上海证券交易所申请配股发行上市有关事项的通知考试题 (87)
上海证券交易所股票上市规则部分考试题 (88)
上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题 (91)
上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题 (93)
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培训题库（附答案）
第一部分：《中华人民共和国公司法》
一、判断题
1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。错误。
2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。正确。
3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。正确。
4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。错误。
5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。错误。
6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时
间。正确。
7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。正确。
8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。正确。
9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除
外。正确。
10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。错误。
11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。正确。
12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。正确。
13、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满，连选可以连任。正确。
14、有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。正确。
15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。错误。
董秘资格考试题库及答案
董秘资格考试题库及答案
一、单项选择题
1. 董秘的全称是什么？
A. 董事会秘书
B. 董事长秘书
C. 董监会秘书
D. 董监会主席
答案：A
2. 董秘的主要职责不包括以下哪项？
A. 负责公司信息披露工作
B. 负责公司日常行政工作
C. 协助董事会制定公司发展战略
D. 组织筹备董事会会议
答案：B
3. 根据《公司法》，董秘需要具备哪些条件？
A. 具有完全民事行为能力
B. 具有大学本科以上学历
C. 具有三年以上相关工作经验
D. 以上都是
答案：D
4. 董秘在公司中属于哪个层级？
A. 高级管理层
B. 中层管理层
C. 基层管理层
D. 非管理层
答案：A
5. 董秘需要向哪个机构报告工作？
A. 董事会
B. 监事会
C. 股东大会
D. 以上都是
答案：A
二、多项选择题
6. 董秘在公司中承担的职责包括以下哪些方面？
A. 信息披露
B. 投资者关系管理
C. 公司治理
D. 财务管理
答案：ABC
7. 董秘在进行信息披露时需要遵循哪些原则？
A. 真实性
B. 准确性
C. 完整性
D. 及时性
答案：ABCD
8. 董秘在公司中需要具备哪些能力？
A. 法律知识
B. 财务知识
C. 沟通协调能力
D. 领导力
答案：ABC
三、判断题
9. 董秘可以由公司的高级管理人员兼任。（）
答案：错误
10. 董秘在公司中的地位非常重要，是公司与外界沟通的桥梁。（）
答案：正确
四、简答题
11. 简述董秘在公司中的作用。
答案：董秘在公司中扮演着重要的角色，主要负责公司的信息披
露工作，确保信息的真实性、准确性、完整性和及时性。同时，董秘
还需要协助董事会制定公司发展战略，组织筹备董事会会议，以及处
上交所董秘考试试题11.doc
上交所董秘考试试题11.doc
上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题
一、判断题
1、董事会秘书申报年度履职报告书和离任履职报告书的同时，应提交履职报告书的XBRL文件。
2、证券交易所根据董事会秘书申报的履职报告书，结合日常监管工作中掌握的情况以及证监会、相关证监局及其他相关机构和部门的意见，对董事会秘书进行考核。
3、未按时提交年度履职报告书的董事会祕书，以及在考核年度内被交易所公开谴责的董事会秘书，其年度考核结果为基本合格。
4、在考核年度内被证券交易所通报批评的董事会祕书，其年度考核结果最高为基本合格。
5、考核结果为不合格的董事会秘书，应在收到考核结果后5个交易日内向证券交易所提交整改计划。
6、连续两次年度考核结果为不合格的董事会秘书，证券交易所将公开认定其不适合担任上市公司董事会秘书。
7、证券交易所对上市公司董事会秘书考核的结果，代表证券交易所对该董事会祕书工作质量的保证。
8、董事会秘书考核年度为每年的1月1日至12月31 Ho
9、上市公司董事会在完成对拟离任董事会祕书的离任审查后，应将离任审查情况向证券交易所报告。
10、董事会秘书离任前，应向本所提交董事会秘书离任履职报告书，申报自前一年5月1日或自任职至离任时的工作情况。
11、被交易所公开认定不适合担任上市公司董事、董事会秘书的董事会秘书应在离任前提交离任履职报告书，并接受交易所考核。
二、单项选择题
1、董事会秘书考核评分指标中“诚信情况”的比重为：
A、15%
B、20%
C、25%
D、30% 2、董事会秘书考核评分指标中“信息披露事务工作情况”的比重为: