2016年下半年山西省基金从业资格:权证考试试题
2016年下半年山西省基金从业资格:权益类风险和收益试题
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2016年下半年山西省基金从业资格:权益类风险和收益试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.下列债券中,__的利率在偿付期限内可能会发生变化。
A.零息债券B.附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券2.在我国,基金行业自律性组织是__。
A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国银监会D.中国登记结算公司3.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚4.在基金营销组合的四大要素中,__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品,提供持续服务。
A.产品B.费率C.渠道D.促销5. 赎回主要原则包括__。
A.“确定价”原则B.“未知价”交易原则C.“金额申购、份额赎回”原则D.“份额申购、金额赎回”原则6. 在基金招募说明书封面的显著位置,基金管理人作出的提示可以是__。
A.基于本基金的过往表现,今年本基金年收益率平均将超过20%B.本基金投资于收益稳定的证券,预计但不保证年收益率为10%C.基金过往业绩不预示未来表现;不保证基金一定有盈利,也不保证最低收益D.基于本基金的过往表现,今年本基金年收益率肯定超过15%7. 根据《证券投资基金信息披露管理办法》,基金管理人应当在__,在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A.基金募集申请经中国证监会核准当日B.基金募集申请经中国证监会核准次日C.基金合同生效的当日D.基金合同生效的次日8. 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。
A.中国国际期货香港公司B.香港中银集团C.格林期货香港公司D.南华期货香港公司9. 衡量基金择时能力常用的方法中,需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
山西省2016年上半年基金从业资格:基金业绩评价考试题
![山西省2016年上半年基金从业资格:基金业绩评价考试题](https://img.taocdn.com/s3/m/1d64ab9802d276a200292e74.png)
山西省2016年上半年基金从业资格:基金业绩评价考试题本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)1、在基金份额认购上一般存在两种收费模式,即__。
A.前端收费模式B.后端收费模式C.全额收费模式D.净额收费模式2、基金销售适用性的__原则要求,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。
A.投资人利益优先B.全面性C.客观性D.及时性3、下列属于中国证监会职责的有__。
A.制定有关证券市场监督管理的规章和规则,依法行使审批或者批准权B.公布证券交易行情C.对证券市场信息披露情况进行监督检查D.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施4、下列关于开放式基金认购与申购的说法,不正确的是__。
A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B.股票基金、债券基金认购时按照面值认购,而在申购时不知道成交价格C.股票基金、债券基金申购以金额申请,赎回以份额申请D.货币市场基金认购时按照面值认购,申购时基金份额价格在买卖当时无法确定5、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。
基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A.1B.0.1C.0.01D.0.0016、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定,下列说法正确的有__。
A.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足12个月的除外B.基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较,应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间C.基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果D.基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩7、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在__。
A.购买基金份额的费用不同B.购买基金份额的期间不同C.购买基金份额的金额不同D.购买基金份额的渠道不同8、从资金的性质上来看,契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的____A:信托资产B:债务资产C:法人资本D:借贷资产9、__可采用不同币种申购基金份额。
2016年下半年山西基金从业资格:权证考试试题
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2016年下半年山西省基金从业资格:权证考试试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的_____ ,部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者 ____ 年以上证券、金融业务的工作经历。
__A.1/3;3B.1/3;5C.1/2;3D.1/2;52、基金交易费中,由证券公司向基金收取的是__。
A.佣金B.过户费C.经手费D.证管费3、债券型基金对__的投资者具有较强的吸引力。
A.偏好高风险高收益B.追求短期收益C.追求稳定收益D.追求高收益4、下列各项,会直接或间接影响基金业绩的有__。
A.基金公司的综合实力B.市场的系统性风险C.基金经理个人的能力D.基金公司的风险控制流程5、《证券法》规定,国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起__个月内,依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。
A.1B.3C.6D.126、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取__。
A.暂停履行职务B.出具警示函C.记入诚信档案D.建议公司或机构免除有关高管人员的职务7、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于―A:可能现金替代B:禁止现金替代C:可以现金替代D:必须现金替代8、基金资产估值需考虑的因素包括__。
A.交易时间B.估值频率C.价格操纵及滥估问题D.估值方法的一致性及公开性9、基金托管人的首要职责是__。
A.完成基金资金清算B.进行基金会计核算C.安全保管基金资产D.监督基金投资运作10、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。
A.公司投资和研究人员情况B.公司投资和研究架构情况C.公司投资和研究的理念、方法及流程情况D.公司信息披露情况11、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。
2016基金从业资格考试真题完整版
![2016基金从业资格考试真题完整版](https://img.taocdn.com/s3/m/547d233d915f804d2b16c1d0.png)
2016基金从业资格考试真题完整版基金从业资格考试真题、模拟题尽收其中,千名业界权威名师精心解析,精细化试题分析、完美解析一网打尽!在线做题就选针题库:/2AXL6FK(选中链接后点击“打开链接”)1.关于下行风险和最大回撤说法正确的是(C)。
(好学网2016年基金从业资格考试《证券投资基金》每日一练(5.25))A.最大回撤与投资期限无关B.基金经理投资管理从不考虑下行风险和最大回撤C.下行风险和最大回撤都是反映基金投资可能出现最坏情况的指标D.不同评估期间可以比较不同基金的最大回撤2.关于股票、债券、基金的区别,以下表述正确的是(B)。
A.股票、债券、基金都是直接投资工具B.股票和债券是直接投资工具,基金是一种间接投资工具C.基金所募集的资金主要投向有价和无价证券等金融工具或产品D.股票、债券、基金都是间接投资工具3.某投资者 A于 T日通过某商业银行网上银行申购 B基金,确认的基金份额应于(A)确认。
A.T+1B.T+3C.TD.T+24.基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作,以下属于不恰当授权的是(A)。
A.基金经理 A在休闲期间,私自授权基金经理 B代他管理基金B.总经理缺位期间,董事会授权某副总经理代行总经理职责C.总经理授权某总经理分管市场销售业务D.股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项5.根据基金销售适用性原则,应对(B)做出评价。
A.基金投资人、基金经理、基金投资策略B.基金管理人、基金产品、基金投资人C.基金管理人、基金托管人、基金销售机构D.基金管理人、基金销售机构、基金经理(好学网2016年基金从业资格考试《证券投资基金》每日一练(5.25))6.中国证监会在(D)年批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港通试点。
A.2013B.2015C.2012D.20147.我国证券交易所是在权益登记日(B股为最后交易日)的次一交易日对该证券作除权、除息处理。
山西2016年下半年基金从业资格:最优资本结构试题
![山西2016年下半年基金从业资格:最优资本结构试题](https://img.taocdn.com/s3/m/fececadf18e8b8f67c1cfad6195f312b3169eb2c.png)
山西省2016年下半年基金从业资格:最优资本结构试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.下列关于国家股的说法,错误的是__。
A.国家股是国有股权的一个组成部分B.国家股可由国务院授权投资的机构持有C.国有股权原则上不可以转让D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构2.从反映的经济关系上来看,股票反映的是__关系,债券反映的是__关系,契约型基金反映的是__关系。
A.债权债务;信托;所有权B.所有权;债权债务;所有权C.所有权;债权债务;信托D.债权债务;所有权;信托3.货币市场基金的份额净值__。
A.固定在1元人民币B.随市场利率的上升而减少C.随市场利率的上升而增加D.随平均剩余期限的增加而增加4.下列基金市场参与主体中,__在整个基金的运作中起着核心作用。
A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构5.基金年度报告应该在会计年度结束后()日内经过审计后予以公告。
A.15B.45C.60D.906.下列金融产品中,信息披露程度最高的是__。
A.银行理财产品B.银行储蓄存款C.基金D.券商集合计划7.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制8.具备基金销售费率的监控机制C.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用8.当前我国QDII基金的募集程序主要包括一等步骤。
A.合格境内机构投资者资格的申请及审核8.QDII基金产品的申请及核准C.经营外汇业务资格申请,D.基金份额发售9.基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A.长期性原则B.针对性原则C.强制性原则D. 一致性原则10.赎回主要原则包括__。
A.“确定价”原则B.“未知价”交易原则C.“金额申购、份额赎回”原则D.“份额申购、金额赎回”原则11.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。
基金从业资格考试历年基金考试真题一
![基金从业资格考试历年基金考试真题一](https://img.taocdn.com/s3/m/5c9b435730b765ce0508763231126edb6f1a76e9.png)
2016年基金从业资格考试历年基金考试真题一一、单项选择题(一)1.债券价格主要受以下哪种因素的影响()。
A.市场供求关系B.上市公司经营情况C市场存款利率D.基金资产净值2.一个母基金下设立若干个子基金,各子基金独立进行决策,此基()。
A.套利基金B.基金中的基金 C 保本基金D.伞型基金3.就投资风险大小比较而言,以下正确的表述是()。
A.股票大于基金且基金大于债券B.股票小于基金且基金小于C股票大于基金且债券也大于基金D.股票小于基金且债券也小于基金4.基金持有人与基金管理人的关系是()。
A.委托人、受益人与受托人之间的关系B.委托人、受托人与受益人之间的关系C委托人与受益人、受托人之间的关系D.受益人与委托人、受托人之间的关系5.()是规范契约型基金设立、发行、运作及各种相关行为的最基本的法律文件。
A.公司章程B.基金合同C招募说明书 D.托管协议6.目前,我国封闭式基金的募集期限为自该基金批准成立之日起()个月。
A.6 B.5 C.4 D.37.以下哪一项不属于对冲基金的特征()。
A.投资活动复杂 8.高杠杆的投资效应C投资操作方式公开D.私募筹资8.中国的基金监管机构不包括()。
A.中国证监会及其派出机构B.证券交易所C基金行业自律组织D.银监会9.以下关于封闭式基金发行价格的说法中,错误的有()。
A.封闭式基金的发行价格是指投资者购买基金证券的单价B.在我国,封闭式基金的发行主要采用网上定价发行的方式C基金发行价格主要由基金面值和认购费用两部分构成D.根据规定,发行费用在扣减基金发行中的会计事务所审计费、律师费、发行公告费、材料制作费、上网发行费等后的余额要计人基金资产10.下列关于封闭式基金交易的特点表述有误的是()。
A.基金单位的买卖采用“价格优先,时间优先”的优先原则B.基金交易量可由投资者决定C基金单位的交易价格以基金单位资产净值为基础,受市场供求关系的影响而波动D.在证券市场的营业日内可以随时买卖基金单位11.开放基金的募集一般要经过()五个步骤。
帮考网-2016年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》易错考题
![帮考网-2016年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》易错考题](https://img.taocdn.com/s3/m/1e23d516b52acfc789ebc9fe.png)
2016年证券投资基金基础知识易错考题帮考网专注证券考试培训11年,致力于通过人工智能让基金从业资格考试变得更简单。
帮考教育考试研究院出品的易错考题,是根据多名学员错题记录总结归纳而成的试题,全部都是精华,内部资料不可外传,祝大家考试顺利。
第1题:()是包含对通货膨胀补偿的利率。
A:名义利率B:实际利率C:通货膨胀率D:无风险利率答案:A解题思路:实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率,或者是指当物价有变化,扣除通货膨胀补偿以后的利息率。
名义利率是指包含对通货膨胀补偿的利率,当物价不断上涨时,名义利率比实际利率高本题考查的重点:名义利率与实际利率的表达方式第2题:在对数据集中趋势的测度中,适用于偏斜分布的数值型数据的是()。
A:均值B:标准差C:中位数D:方差答案:C解题思路:中位数是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值。
中位数能够免疫极端值的影响,较好地反映投资策略的真实水平,尤其适用于收入这类偏斜分布的数值型数据。
本题考查的重点:随机变量的数字特征及描述性统计量第3题:面额为100元,期限为10年的零息债券,按年计息,当市场利率为6%时,其目前的价格是()元。
A:55.84B:56.73C:59.21D:54.69答案:A解题思路:零息债券只有在期末才有现金流入,流入金额为面额即100元。
则该债券目前的价格为:本题考查的重点:复利的计算第4题:营运效率可以反映企业资产的管理质量和利用效率,下列对于营运效率指标的分析正确的是()。
A:资产收益率是应用最为广泛的衡量企业盈利能力的指标之一B:存货周转率越大,说明存货销售、变现所用的时间越长,存货管理效率越低C:应收账款周转率越大,说明应收账款变现、销售收入收回的速度所需的时间越长D:销售利润率低对企业不利答案:A解题思路:B项,存货周转率越大,说明存货销售、变现所用的时间越短,存货管理效率越高;C项,应收账款周转率越大,说明应收账款变现、销售收入收回的速度所需的时间越短;D项,当其他条件可变时,销售利润率低也并不总是坏事,因为如果总体销售收入规模很大,还是能够取得不错的净利润总额,薄利多销就是这个道理。
山西2016年下半年基金从业资格:权证考试试题
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山西省2016年下半年基金从业资格:权证考试试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.下列关于基金管理人的说法,不正确的是__。
A.基金管理人的职责是实现资产的保值和增值,因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B.基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C.基金管理人在基金运营中处于核心地位,只有基金管理人才有权发售基金份额,进行基金资产的投资管理D.基金管理人应根据投资指令,办理基金名下的资金往来2.分发或公布基金宣传推介材料,应当按照要求报送报告材料。
其报送内容不包括__。
A.基金宣传推介材料的形式B.基金宣传推介材料的用途说明C.基金管理公司督察长出具的合规意见书D.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件3.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A.债券持有期限B.债券发行期限C利息转让期限D.债券有效期限4.结合紧密的行动方案。
A.行动方案B.组织结构C.决策和奖励制度D.人力资源和企业文化5. 关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系,下列叙述正确的有__。
A.流通市场是发行市场的前提B.发行价格受交易价格影响C.发行市场是流通市场的延续D.发行市场是流通市场的基础6. 下列关于基金销售流程的说法,不正确的是__。
A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议7.对于货币市场基金的赎回资金,一般于T+1日从基金银行存款账户划出,最快可在—到达投资者资金账户。
证券从业资格基础知识考试试题
![证券从业资格基础知识考试试题](https://img.taocdn.com/s3/m/81438fbb0875f46527d3240c844769eae109a37f.png)
证券从业资格考试试卷一、单项选择题(每题0. 5分, 共20分, 以下备选答案中只有一项最符合题目要求, 不选、错选均不得分)1. 证券是各类记载并代表一定权益的( )A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证【参考答案】〖 B 〗2.1999年11月4日, 美国国会通过( ), 标志着金融业分业制度的终结。
A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》B.《金融服务现代化法案》C.《证券交易所法》D.《格林斯潘法》【参考答案】〖B 〗3.反映证券市场容量的重要指标是( )。
A.股票市值占GDP的比率B.证券化率(证券市值/GDP)C.证券市场价值D.证券市场指数【参考答案】〖B 〗4. 我国主权财富基金的发端是()。
A. 中国投资有限责任公司B. 中国国际金融有限公司C. QFIID. QDII【参考答案】〖 A 〗5. 收入型基金以获取()为目的。
A. 基金资产的长期稳定增值B. 当期的最大收入C. 投资组合的债券中得到适当的利息收益D. 获取稳定收益【参考答案】〖B〗6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是()。
A.制定和修改证券交易所章程B. 选举和罢免会员理事C. 审议和通过理事会、总经理的工作报告D. 制定证券交易价格【参考答案】〖 D〗7. 债券发行的定价方式以()最为典型。
A. 累积投标询价B. 上网竞价C. 公开招标D. 协商定价【参考答案】〖 C 〗8、金融期货不包括()。
A. 外汇期货B. 利率期货C. 股权类期货D. 货币期货【参考答案】〖 D 〗9. 证券公司自营业务的最高决策机构是()。
A. 公司总经理B. 自营业务部门C. 公司投资决策机构D. 董事会【参考答案】〖 D 〗10. 在上市公司的税后利润中, 其分配顺序是()。
A. 公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B. 公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C. 盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D. 公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金【参考答案】〖 C 〗11. 债券是实际运用的()证书。
山西省2016年下半年基金从业资格:证券投资基金概述试题
![山西省2016年下半年基金从业资格:证券投资基金概述试题](https://img.taocdn.com/s3/m/d663e6f75ef7ba0d4b733b0d.png)
山西省2016年下半年基金从业资格:证券投资基金概述试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.基金年度报告应该在会计年度结束后()日内经过审计后予以公告。
A.15B.45C.60D.902.如果基金名称显示投资方向,应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A.50%B.60%C.70%D.80%3.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同,权证可分为__。
A.认股权证和备兑权证B.认购权证和认沽权证C.美式权证和欧式权证D.股权类权证和债权类权证4.对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。
A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统5. 下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法,不正确的是__。
A.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B.已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D.每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户6. 场外认购LOF份额,应使用__。
A.上海人民币普通证券账户B.深圳人民币普通证券账户C.中国结算公司上海开放式基金账户D.中国结算公司深圳开放式基金账户7. 根据(证券投资基金运作管理办法)规定,股票基金的股票投资比重必须在__以上;债券基金的债券投资比重必须在__以上。
A.60%;80%B.80%;60%C.60%;60%D.80%;80%8. 基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值9. 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A.债券持有期限B.债券发行期限C.利息转让期限D.债券有效期限10. 基金信息披露的内容不包括__。
A.募集信息披露B.预期信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露11. 基金年度报告披露的主要内容有__。
[职业资格类试卷]基金从业资格(证券投资基金基础知识)历年真题试卷汇编12.doc
![[职业资格类试卷]基金从业资格(证券投资基金基础知识)历年真题试卷汇编12.doc](https://img.taocdn.com/s3/m/b1ef2a67cc7931b764ce1509.png)
[职业资格类试卷]基金从业资格(证券投资基金基础知识)历年真题试卷汇编12一、单项选择题1 某类基金共6只,2016年的净值增长率分别为8.4%、7.2%、9.2%、10.1%、6.3%、9.8%,则该类基金的净值增长率平均数和中位数分别为( )。
(A)8.5%和8.8%(B)8.4%和9.2%(C)9.2%和9.2%(D)8.4%和8.8%2 境内机构投资者可以委托符合条件的投资顾问进行境外证券投资,下列选项不符合条件的是( )。
(A)在境外设立,经所在国家或者地区监管机构批准从事投资管理业务(B)最近3年没有受到所属监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部、监管机构的立案调查(C)最近一个会计年度管理的证券资产200亿美元(D)具备6年的经营投资管理业务经验3 投资风险不包括( )。
(A)操作风险(B)流动性风险(C)信用风险(D)市场风险4 关于基金投资运作过程中的集中交易制度,下列理解正确的是( )。
(A)基金的投资决策职能与交易执行职能分别是由基金经理与基金交易部门承担的(B)基金经理直接向交易员下达投资指令(C)基金经理直接进行交易(D)交易指令应包含确切的交易价格,交易员严格按照该价格水平进行证券交易5 下列利用期货进行风险管理的论述中,错误的是( )。
(A)可以利用股指期货管理股票市场系统性风险(B)可以利用国债期货管理利率风险(C)可以利用商品期货管理商品价格风险(D)可以利用外汇期货管理汇率风险6 下列关于另类投资的局限性,说法错误的是( )。
(A)个人投资者相比机构投资者更难获得有关另类投资产品市场变动的重要信息(B)相比传统投资产品,另类投资缺乏信息的透明度,缺乏管制(C)大多数另类投资产品的流动性较差,不容易变现(D)对另类投资产品的估价是基于一系列假设,数据来源可靠,估价准确性较高7 某初创企业的经营活动尚未产生盈利,且不断进行资本投资,也在不断募集大量资金,其现金流量结构特征最可能是( )。
山西省2016年下半年基金从业资格:证券组合分析考试试卷
![山西省2016年下半年基金从业资格:证券组合分析考试试卷](https://img.taocdn.com/s3/m/8ada77e84693daef5ef73d8e.png)
山西省2016年下半年基金从业资格:证券组合分析考试试卷一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、基金投资咨询机构的作用有__。
A.建议、策划作用B.优化基金选择C.深入挖掘基金信息D.加强投资者教育2、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取__。
A.暂停履行职务B.出具警示函C.记入诚信档案D.建议公司或机构免除有关高管人员的职务3、以下与基金份额净值的计算无关的是__。
A.基金总资产B.基金总负债C.基金总份额D.基金持有人人数4、____要求披露所有可能影响投资者决策的信息,在披露某一具体信息时,必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露,不仅披露对信息披露义务人有利的信息,更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。
A:准确性原则B:真实性原则C:完整性原则D:及时性原则5、根据《公司法》,有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的__,也不得低于法定的注册资本最低限额,其余部分由股东自公司成立之日起__内缴足。
A.20%;2年B.30%;3年C.30%;2年D.20%;3年6、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。
A.投资人交易时间外的申请均视为无效B.建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致C.严格按照约定的时间进行资金划付,超过约定时间的资金应当作为异常交易处理D.基金代销机构同时销售多只基金时,不得有歧视性宣传推介活动和销售政策7、在基金合同生效的____,基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
A:当日B:次日C:第三日D:第五日8、基金销售费用包括基金的__。
A.申购费B.认购费C.赎回费D.销售服务费9、2004年6月1日__的实施;推动基金业迎来健康发展时期。
A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《开放式证券投资基金试点办法》D.《证券投资基金管理暂行办法》10、一般来说,开放式基金的申购赎回价是以____为基础计算的。
基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题附答案
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基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题附答案单选题(共20题)1. 根据基金的分类标准,正确的是()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2. 相对封闭式基金,开放式基金特有的财务会计报表分析内容是()。
A.分红能力分析B.份额变动分析C.投资风格分析D.持合结构分析【答案】 B3. 基金的主会计责任方是()。
A.证券投资基金B.基金管理公司C.基金托管人D.证监会【答案】 B4. 股票及其他有价证券的()是指以一定利率计算出来的未来收入的现值。
A.利率价格B.市场价格C.未来价格D.理论价格【答案】 D5. 公司债券的发行主体是()。
A.有限责任公司B.股份公司C.集体所有制公司D.混合所有制公司【答案】 B6. 可转换债券实际上是一种普通股票的()。
A.看涨期权B.看跌期权C.利率期权D.互换期权【答案】 A7. ()一般指短期的、具有高流动性的低风险证券。
A.债券B.基金C.股票D.货币市场工具【答案】 D8. ()把未来现金流直接转化为相对应的现值。
A.即期利率B.远期利率C.贴现因子D.到期利率【答案】 C9. 下列关于战术资产配置的说法,错误的是()。
A.战术资产配置是在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上,根据短期内各特定资产类别的表现,对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整B.战术资产配置是一种根据对短期资本市场环境及经济条件的预测,积极、主动地对资产配置状态进行动态调整,从而增加投资组合价值的积极战略C.战术资产配置更多地关注市场的短期波动,强调根据市场的变化,运用金融工具,通过择时调节各大类资产之间的分配比例,管理短期的投资收益和风险D.战术资产配置的周期较长,一般在1年以上【答案】 D10. 某投资者向证券公司融资15000元,加上自有资金15000元,以150元的价格买入200股某股票,融资年利率为8.6%。
假设3个月后,该股票价格上涨至165元,则该笔投资收益率为()。
[职业资格类试卷]基金从业资格(证券投资基金基础知识)历年真题试卷汇编8.doc
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(C)基金相对收益和业绩比较基准之间没有直接的联系
(D)计算相对收益必须考虑基金所选取的业绩比较基准
8基金评价的作用是( )。
(A)基金经理有足够的信息来了解自己的投资状况
(B)投资者可以决定一个基金经理是否需要被替换
(C)投资者可以提高其投资管理能力
(C)基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担
(D)交易部在交易过程中严格执行相关规定,并利用技术手段避免违规行为的出现
41夏普比率是用某一时期内投资组合平均( )除以这个时期收益的标准差。
(A)相对收益
(B)超额收益
(C)绝对收益
(D)部分收益
42某可转换债券面值为1 000元,规定其转换价格为25元,则转换比例为( )。
26 A基金投资该债券所获得总收益是( )。
(A)20 000元
(B)70 000元
(C)2 000元
(D)7 000元
27依据我国第三方存管的要求,客户想完成客户交易结算资金的进出只能通过的方式是( )。
(A)客户通过网银直接将钱划入券商的三方存管账户
(B)银证转账
(C)券商提供的柜面客户资金存取
(A)认股权证价值=认股权证内在价值+认股权证时间价值
(B)认股权证价值=Max{(普通股市价-行权价格)×行权比例,0}
(C)认股权证价值=Max(普通股市价,行权价格)×行权比例
(D)认股权证价值=(普通股市价-行权价格)×行权比例
45关于技术分析的三项假定描述,错误的是( )。
(A)公司所在行业的技术在不断进步
14甲公司从银行取得贷款10 000万元,贷款期限为2年。到第2年年末公司一次偿清,会计付给银行本利11 025万元,则公司的贷款年利率为( )。
山西省2016年上半年基金从业资格:利率考试试卷
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山西省2016年上半年基金从业资格:利率考试试卷本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)1、2006年6月,中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》,要求基金管理公司治理应遵循____利益优先的原则,体现公司独立运作的原则,强化制衡机制,维护公司的统一性和完整性。
A:基金管理人B:基金份额持有人C:基金托管人D:监管机构2、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。
A.员工自律B.部门各级主管的检查监督C.公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D.独立董事的检查、监督、控制和指导3、以下属于金融远期合约的有__。
A.远期外汇合约B.远期利率协议C.远期股指合约D.远期货币合约4、备兑权证通常由__发行。
A.证券交易所B.投资银行C.上市公司D.央行5、__是基金利润的最主要来源。
A.债券利息投资收益B.买卖差价收入C.股利利息收入D.公允价值变动收益6、金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。
A.“了解你的客户”B.“吸引你的客户”C.“打动你的客户”D.“宣传你的产品”7、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-3%、-1.5%、9%,那么该基金精确年化收益率和简单年化收益率分别为__。
A.8.14%B.8.83%C.9.00%D.9.74%8、QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。
A.申购和赎回渠道B.申购与赎回的开放日及时间C.申购与赎回的程序、原则D.拒绝或暂停申购的情形9、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足____个月的除外。
A:6B:9C:12D:1510、下列关于基金销售的客户服务,说法正确的有__。
山西省2016年下半年基金从业资格:短期政府债券考试试题
![山西省2016年下半年基金从业资格:短期政府债券考试试题](https://img.taocdn.com/s3/m/80b29b2fee06eff9aef80788.png)
山西省2016年下半年基金从业资格:短期政府债券考试试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.__可采用不同币种申购基金份额。
A.QDII基金B.境内ETF基金C.一般开放式基金D.一般封闭式基金2.某基金50%的资产投资于股票,30%的资产投资于债券,20%的资产投资于货币市场工具,则该基金属于__。
A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金3.根据基金__的不同,可以将基金分为主动型基金和被动型基金。
A.运作方式B.投资对象C.投资目标D.投资理念4.在我国,基金行业自律性组织是__。
A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国银监会D.中国登记结算公司5. 通过强制性信息披露,可以消除__等问题带来的低效无序状况。
A.道德风险B.逆向选择C.基金投资风险D.基金价格波动性6. 下列关于开放式基金认购与申购的说法,不正确的是__。
A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B.股票基金、债券基金认购时按照面值认购,而在申购时不知道成交价格C.股票基金、债券基金申购以金额申请,赎回以份额申请D.货币市场基金认购时按照面值认购,申购时基金份额价格在买卖当时无法确定7. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市,该公司发行前注册资本为1.2亿元,公司没有内部职工股,则其首次发行的普通股数量不得少于()万股。
A.1800B.2000C.3000D.40008. 某股票基金期初份额净值为1.2000元,期末份额净值为1.1000元,期间分红0.3000元/份,则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。
B.9.09%C.16.67%D.18.18%9. 根据《证券投资基金信息披露管理办法》,基金管理人应当在__,在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A.基金募集申请经中国证监会核准当日B.基金募集申请经中国证监会核准次日C.基金合同生效的当日D.基金合同生效的次日10. 以下属于货币证券的有__。
山西省基金从业资格权证试题
![山西省基金从业资格权证试题](https://img.taocdn.com/s3/m/7878c023d15abe23492f4df6.png)
山西省2017年基金从业资格:权证试题本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)1、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的__。
A.真实资本B.债务资金C.虚拟资本D.应付账款2、小李观察到最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动,于是他将手中股票抛出并购买了债券,这是因为股票的__增大。
A.流动性B.期限性C.风险性D.收益性3、下列选项中,不属于基金托管人职责的是__。
A.防止基金财产挪作他用,有效保障资产安全B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产,保护份额持有人利益C.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格D.防范、减少基金会计核算中的差错4、一般来说,基金投资管理工作的起点是__。
A.投资决策委员会决定基金总体投资计划B.研究部门提供研究报告C.基金经理制订投资组合具体方案D.交易部依据基金经理的投资指令执行交易5、投资者参与认购开放式基金,投资者T日提交认购申请后,一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A.T+1B.T+2C.T+3D.T+46、基金托管人一般由____聘请。
A:基金发起人B:基金托管人C:基金持有人大会D:证券交易所7、__除了能给投资者提供更专业的咨询建议外,还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。
A.商业银行B.保险公司C.基金超市D.独立的投资顾问8、在基金市场的参与主体中,__是基金的当事人。
A.基金托管人B.证券交易所C.基金份额持有人D.基金管理人9、考察基金产品线的内涵角度一般不包括____A:产品线的长度B:产品线的宽度C:产品线的深度D:产品线的高度10、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。
A.对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B.对基金销售机构日常经营活动的监管C.对基金销售机构销售人员从业行为的监管D.对基金销售机构基金销售各环节的监管11、我国基金监管的目标包括__。
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2016年下半年山西省基金从业资格:权证考试试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______,部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。
__A.1/3;3B.1/3;5C.1/2;3D.1/2;52、基金交易费中,由证券公司向基金收取的是__。
A.佣金B.过户费C.经手费D.证管费3、债券型基金对__的投资者具有较强的吸引力。
A.偏好高风险高收益B.追求短期收益C.追求稳定收益D.追求高收益4、下列各项,会直接或间接影响基金业绩的有__。
A.基金公司的综合实力B.市场的系统性风险C.基金经理个人的能力D.基金公司的风险控制流程5、《证券法》规定,国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起__个月内,依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。
A.1B.3C.6D.126、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取__。
A.暂停履行职务B.出具警示函C.记入诚信档案D.建议公司或机构免除有关高管人员的职务7、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于____A:可能现金替代B:禁止现金替代C:可以现金替代D:必须现金替代8、基金资产估值需考虑的因素包括__。
A.交易时间B.估值频率C.价格操纵及滥估问题D.估值方法的一致性及公开性9、基金托管人的首要职责是__。
A.完成基金资金清算B.进行基金会计核算C.安全保管基金资产D.监督基金投资运作10、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。
A.公司投资和研究人员情况B.公司投资和研究架构情况C.公司投资和研究的理念、方法及流程情况D.公司信息披露情况11、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。
A.员工自律B.部门各级主管的检查监督C.公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D.独立董事的检查、监督、控制和指导12、投资组合管理中的核心环节是____A:投资风险控制B:投资组合风险预测C:资产配置D:资产风险控制13、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。
A.10%B.30%C.50%D.100%14、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法,正确的有__。
A.基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B.基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C.基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D.基金份额持有人在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额15、证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。
A.产品组合设计B.售后服务C.基金投资D.基金销售16、证券市场的品种结构主要包括__。
A.股票市场B.债券市场C.基金市场D.衍生品市场17、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。
A.股票B.基金C.债券D.证券衍生品18、根据《证券投资基金管理公司管理办法》,基金管理公司设立分支机构,应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。
A.15B.30C.40D.6019、__是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理,发掘客户的理财需求,提出相应的改善意见。
A.财务诊断B.风险评价C.资产配置D.理财规划20、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。
A.股票B.基金C.短期国债D.高等级公司债券21、____是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。
A:基金募集与销售B:投资管理C:基金运营D:受托资产管理及投资咨询服务22、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映,至少包括__等层次。
A.高风险等级B.中风险等级C.低风险等级D.零风险等级23、上市公司公积金的来源有__。
A.股票溢价发行时,超出股票面值的溢价部分,列入公司的资本公积金B.依据《公司法》的规定,每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C.股东大会决议后提取的任意公积金D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分24、某公司投资于一家基金管理公司,其出资额占该基金管理公司注册资本的10%,则该公司不需具备的条件是__。
A.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善C.资产质量良好D.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录25、与基金半年度报告相比,基金年度报告具有的特点有__。
A.基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B.基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C.基金年度报告甲需披露内部监察报告D.基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5 分)1、我国封闭式基金在发售方式上,主要有__方式。
A.场内发售B.场外发售C.网上发售D.网下发售2、拟募集基金不应存在__的情况。
A.与拟任基金管理人已经管理的基金雷同B.投资方向不明确C.其基金管理公司设立、运作未满1年D.基金名称存在欺诈、误导投资人3、对于系列基金中的子基金,下列表述正确的有__。
A.子基金统一运作B.子基金独立运作C.子基金共用一个基金合同D.子基金之间可以相互转换4、发行价格高于面值称为溢价发行,溢价发行所得的溢价款列为__。
A.资本公积金B.股本账户C.盈余公积D.留存收益5、下列关于基金分类的说法,正确的有__。
A.根据运作方式的不同,可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B.依据投资目标的不同,可以将基金分为主动型基金与被动型基金C.特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(10等D.根据组织形式的不同,可以将基金分为契约型基金与公司型基金6、基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括__。
A.易入原则B.成长原则C.成本原则D.可测原则7、《证券法》规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人负责;由此变化引致的投资风险,由__负责。
A.保荐人B.发行人C.投资者D.承销商8、基金账户可用于__的认购和交易。
A.基金B.国债C.企业债券D.公司股票9、目前,我国开放式基金的营销主要依赖__等代销渠道。
A.银行B.证券公司C.专业基金销售公司D.证券咨询机构10、常见的市场异常策略不包括____A:小公司效应B:低市盈率效应C:行业周期效应D:被忽略的公司效应11、下列情况中,符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定的有__。
A.甲公司董事会共5人,其中独立董事2人B.乙公司董事会共10人,其中独立董事3人C.丙公司董事会共11人,其中独立董事4人D.丁公司董事会共9人,其中独立董事3人12、____指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A:基金账务的复核B:基金头寸的复核C:基金资产净值的复核D:基金财务报表的复核13、以下基金类型中,属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。
A.ETFB.LOFC.ETF联接基金D.分级基金14、封闭式基金的基金份额持有人不少于______人,基金募集金额不低于______元人民币可以上市交易。
__A.1000;2亿B.2000;5亿C.500;1亿D.100;5000万15、ETF与投资者交换的是__。
A.现金B.一篮子股票C.一篮子债券D.基金份额16、一般而言,成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序,依次是__。
A.成长型基金→收入型基金→平衡型基金B.成长型基金→平衡型基金→收入型基金C.收入型基金→成长型基金→平衡型基金D.收入型基金→平衡型基金→成长型基金17、认购LOF份额,可能使用__。
A.中国结算公司上海开放式基金账户B.深圳人民币普通证券账户C.中国结算公司深圳开放式基金账户D.深圳证券投资基金账户18、针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群,常用的寻找潜在客户的方法有__。
A.缘故法B.介绍法C.问卷调查法D.陌生拜访法19、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于__。
A.基金资产总值的90%B.基金资产净值的90%C.基金资产总值的80%D.基金资产净值的80%20、______是基金一切活动的中心;______在整个基金的运作中起着核心的作用。
__A.基金投资者;基金投资者B.基金管理人;基金管理人C.基金投资者;基金管理人D.基金管理人;基金投资者21、根据《证券法》,下列属于证券交易内幕信息知情人的有__。
A.发行人的首席执行官B.持有公司1%股份的股东C.保荐人D.从股民论坛看到内幕信息的人22、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于__年。
A.5B.10C.15D.2023、在我国,__负责对基金活动实施监管。
A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.中国证券业协会24、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。
A.债券交易期限B.债券发行期限C.利息偿还期限D.债券有效期限25、与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是__。
A.债券B.股票C.银行活期存款单D.金融衍生工具。