编写和使用检查表应注意的事项2010.7.23

编写和使用检查表应注意的事项

来源：杭州北航作者：杭州北航发布时间：2010-07-23 查看次数：5

编写和使用检查表应注意的事项

检查表是一个指导审核的重要问价，其编写的质量如何和使用的合理与否，直接影响到审核结果的有效性。因此，作为一名内审员要学会编写高水平的检查表盒合理使用检查表，应注意一下几个问题：

1、依据标准和ISO9001质量管理体系文件策划并确定检查的内容。

在按审核准则确定审核内容时，既要考虑标准规定的要求，更要充分考虑被审核部门ISO9001质量管理体系文件规定的要求，确保审核内容的充分与适宜。

2、应用过程方法的思路设计检查表。

无论是要审核哪一过程，都可以采用一下思路：先检查是否确定过程和规定过程，再检查其规定的程序是否得到实施，再查其规定的实施效果是否达到预期规定的目标，最后再查证是否识别了改进的机会并予以实施。

3、要注意关键过程、特殊过程及其主要因素的审核和评审，合理策划和选取样本。

在策划审核内容和样本量时，应充分识别影响的关键过程和特殊过程。

另外影响过程的因素往往来自多方面的，一般会受到人、机、料、法、环、参数等因素的影响，但不同的过程影响其结果的主要因素不同，应加以识别。

在策划审核时，一定要充分识别影响ISO9001质量管理体系运行结果的关键过程、特殊过程及其主要因素，对关键过程、特殊过程及其主要因素一定要充分审核。一个组织只有将关键过程、特殊过程及其主要因素有效控制，其ISO9001质量管理体系的运行有效才能得到保证。

4、既要策划审核的内容，也要策划审核的方法和技巧。

内审员在策划编制检查表时，既要注意依据审核准则策划查什么，也哟啊注意根据不同的情况策划更方便、有效的检查方法以及合理的样本量。否则到现场审核时由于工作紧张和时间有限，审核方法和样本量策划不周，容易导致审核不充分，影响审核结果的有效性。

5、按部门审核时要注意策划和列出主要过程，一个部门往往涉及多个过程。按过程审核时要策划和列出主要部门，一个过程往往涉及多个部门。

6、不要把检查表的内容事前透露给受审核部门，但也不要过于神秘。

7、检查表是一个检查提纲，使用时不宜机械，也不要随意偏离检查表，遇到重大线索时可以调整检查表。尤其是遇到可能引起ISO9 001质量管理体系出现严重不合格的线索时，可以增加或适当减少一些检查内容或样本量。