法律尽职调查工具集成(尽调网站篇)
法律尽职调查方案
法律尽职调查方案概述法律尽职调查是指在进行商业交易或投资前对相关法律和合规事项进行全面和系统的调查。
这项尽职调查的目的是帮助交易各方识别和评估相关法律风险，并提供必要的法律保护和合规措施。
本文将介绍一个用于进行法律尽职调查的基本方案，包含调查的步骤和关键注意事项。
步骤1. 确定调查范围首先，需要明确调查涉及的交易或投资的具体范围和目标。
这包括了解交易各方的背景信息、交易的性质和目的，以及可能涉及的法律和合规问题。
2. 收集交易相关信息收集与交易或投资相关的法律文件、合同、协议等。
同时，获取交易各方的企业注册信息、财务报表、所有权结构和股东信息等。
3. 进行法律风险评估根据收集到的信息，对可能涉及的法律风险进行评估。
重点关注合同的法律效力、合规要求的符合程度、知识产权保护等方面的问题。
4. 识别潜在法律风险针对已评估的法律风险，识别其潜在的影响和风险程度。
这可能包括法律争议、合同取消或效力降低等风险。
5. 制定合规措施根据识别到的法律风险，制定相应的合规措施和法律要求。
这可能包括修改合同条款、要求补充保险或增加法律保证等。
6. 编制调查报告将调查结果和建议整理成报告，向交易各方提供详尽的调查结果和建议。
报告应明确潜在的法律风险和控制措施，并提供法律专家的联系信息以备查询。
关键注意事项1. 保护机密信息在进行法律尽职调查过程中，要确保保护涉及的机密信息。
签署保密协议，并采取合适的安全措施，确保信息不被泄露给未经授权的人员。
2. 寻求专业法律意见在进行法律尽职调查时，涉及复杂法律问题的务必寻求专业法律意见。
聘请合格的法律专家参与调查过程，以确保调查的准确性和可靠性。
3. 维持良好沟通与交易各方保持积极的沟通和协作是成功进行法律尽职调查的关键。
及时更新各方调查进展和发现的法律风险，并与相关方达成共识和解决方案。
4. 市场调研在进行法律尽职调查前，了解目标交易的市场环境和竞争对手的法律情况。
这有助于评估交易的可行性和法律风险。
法律尽职调查清单
法律尽职调查清单请提供以下文件（如相应文件已提供，则无需重复提供）。
1.基本情况1.1. 公司最新的证照文件，包括：（1）营业执照（2）外商投资企业批准证书（3）外汇登记证（4）银行开户许可证（5）银行信贷登记咨询系统贷款卡（6）外债登记证（7）房地产开发企业资质证书/暂定资质证书1.2.公司最新章程1.3.公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、分公司等）2.经营情况2.1.公司关于总体业务经营情况的书面说明3.重大债权债务3.1.重大债权（1）公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）公司关于上述合同履行情况的说明3.2.重大债务（1）公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同（含担保登记文件）（3）股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）（4）涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件3.3.其他融资合同（1）与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合同3.4.或有债务（1）公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担保登记文件（2）公司关于对外担保情况的说明4.重大合同（指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同。
）4.1.项目建设合同（1）工程合同1）总包合同2）分包合同3）设计合同4）监理合同5）市政管线合同6）土石方、护坡合同7）与工程施工相关的合同8）公司关于合同履行状况的书面说明及合同款支付台账（2）采购合同1）机电设备采购合同2）其他各项重大设施、设备及材料采购合同（3）安装合同1）电梯/附体安装合同2）强/弱电工程安装合同3）其他安装合同（4）与项目建设相关的其他合同（如消防、项目咨询、工程管理等）4.2.不动产租赁合同（1）租赁合同/联营协议（2）格式合同（3）租赁合同列表（4）租赁备案证明（5）《关于涉外建设项目国家安全事项审查的合格证》（适用于涉外租赁）（6）消防部门关于经营性物业租赁的审批4.3.其他重大合同（1）项目合作开发合同（2）商场合作协议（3）与公司日常运营相关的其他重大合同5.财务资料5.1.公司最新的审计报告5.2.截至清单出具之日公司尚未履行完毕的借款合同汇总表5.3.公司提供的任何形式之担保情况汇总表6.主要资产（如与第二部分抵押物文件相同，则无需重复提供）6.1.请公司提供持有土地情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件：（1）国家授权经营：国土资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文件（2）划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件（3）土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金支付收据（4）从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过转让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款支付证明（5）从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证（6）从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过租赁方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证（7）以其他方式取得的土地的证明及其相关文件（8）盖有土地部门查询章的土地情况信息表6.2.请公司提供持有房产情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件：（1）已建设完成并取得产权证的物业：房产证（2）从第三方受让的物业：房产证。
法律尽职调查报告
法律尽职调查报告第一篇：法律尽职调查报告概述一、背景介绍本尽职调查报告是针对一项商业合作的尽职调查，旨在评估合作方的合法性、风险和可靠性。
调查范围主要涵盖公司背景、资质认证、商业记录、经济实力、信用状况和社会声誉等方面。
二、调查方法为了保证调查结果的客观性、全面性和真实性，本次尽职调查采用了多种调查方法，包括查阅公开资料、搜索相关新闻报道、询问相关人士、实地走访等。
所有调查材料均经过核实、验证和比对，确保结果的准确性。
三、调查结论经过对合作方进行多方面的尽职调查，我们得出以下结论：1. 合作方是一家注册资本为100万元的有限责任公司，成立于2010年7月，注册地为上海市。
公司所经营的主要业务为XX领域，经营状况良好，没有发现任何违法违规活动。
2. 合作方的资质认证齐全，拥有相关资质证书和执照，证照有效期均在有效期内。
公司的经营行为都在其所持证照的经营范围内进行。
3. 合作方在过去的几年中，没有被列入任何不良商业记录或名单，并未发生任何重大经济纠纷或诉讼案件。
4. 合作方的企业信用等级为AAA级，信用状况良好，企业运营活动始终遵守行业道德规范和法律法规。
5. 合作方主要股东的个人信用状况良好，没有发现相关不良信用记录。
6. 合作方在社会上的声誉良好，企业形象正面，客户反馈也普遍较好。
综上所述，合作方的合法性和可靠性评估结果良好，不存在明显的风险和问题，可以考虑与其进行正式合作。
第二篇：公司背景及资质一、公司简介被调查公司是一家注册资本为100万元的有限责任公司，成立于2010年7月，公司注册地为上海市，经营范围涵盖XX领域等多个领域。
公司主要提供XXX服务，目前的客户群体已扩展到多个省区市，拥有很好的市场口碑。
二、经营资质被调查公司持有的营业执照经核实合法有效。
在审核过程中，我们注意到该公司已经获得了相关资质证书和执照，其中包括XX等相关领域的资质认证，证照有效期均在有效期内，证明该公司在经营过程中有良好的资质保障。
法律尽职调查工具集成尽调网站篇
法律尽职调查工具集成尽调网站篇Newly compiled on November 23, 2020法律尽职调查工具集成（尽调网站篇）就法律行业而言，人们对于尽职调查并不陌生。
它是法律人们的一项基本业务技能，也是很多业务开展的基础。
晚上在JLU-法律微信群里，有刚入行的律师妹子问调查企业信息有什么好用的工具妹子有问，自然是八方来助，各路人马纷纷出现，有律师表示企查查、天眼查等app什么的就很便利啊，也有律师表示还是拿着证件去有关部门调取靠谱······群里各位好友说的都对，然而做尽调，免不了多管齐下，笔者在这里对常用的法律行业的尽调工具做了一个初步整理，先放出平时大家常用的尽调网站部分（还做了几个思维导图，便于大家直观感受），以备不时之需。
一、涉诉信息查询1、最高人民法院“全国法院被执行人信息查询系统”2、最高人民法院“全国法院失信被执行人名单信息查询系统”3、中国法院网“公告查询”4、人民法院诉讼资产网5、淘宝司法拍卖6、享法实用工具7、OpenLaw 裁判文书检索8、CaseShare 裁判文书分享平台9、无讼案例/无讼名片10、中国裁判文书网二、企业工商/资质其实用企查查，天眼查，启信宝就很方便了，但为了准确起见，可以登录如下网站。
1、全国企业信用信息公示系统2、各省、市级信用网比如北京市企业信用信息网3、全国组织机构代码管理中心4、建筑业资质查询5、国家食品药品监督管理总局三、企业资产（不动产和无形资产）1、中国专利查询2、中国商标查询3、计算机软件着作权登记公告4、作品着作权登记公告5、企业域名ICP/IP地址/域名信息备案管理系统中国万网6、各地住房保障和房产管理局网站比如北京的住建委网站针对于房地产开发企业的话，可以查询其预售许可证、楼盘在售情况、总面积、可售总面积、预定面积、已经售套数、成交毛坯均价等开发楼盘的信息情况。
法律尽职调查清单(提供给被尽调公司用-全)
【】公司股权转让项目法律尽职调查清单【】律师事务所年月日致：【】有限公司为协助完成贵司股东与【】公司之间的股权转让项目，【】律师事务所接受【】公司委托，拟对贵司进行法律方面的尽职调查。
为推进双方的并购工作，开展相关的尽职调查，请贵司完成如下事项：一、就清单所列文件资料，请贵司尽可能齐全地提供（以复印件方式提供加盖公章，原件供核对）；二、需要贵司说明的事项，请另文说明并加盖公章；三、对于没有书面文件资料的信息，可能需要贵司安排相关负责人接受我们的访谈。
以上因本次尽职调查而获取的全部材料和信息，我们将严格保密。
根据尽职调查事项的进展，我们可能将请贵司提供进一步的文件资料和说明，并烦请贵司协助前往相关机关调取相关资料。
一、主体资格（一）营业执照正本复印件、副本复印件（二）组织机构代码证正、副本复印件（三）税务登记证正、副本复印件（四）基本户开户许可证复印件（五）贷款卡复印件（六）机构信用代码证复印件（七）现行章程及章程修正案复印件二、设立及历史沿革（一）自设立至今的全部工商档案（全档）（二）历次增资的验资报告复印件三、资信情况（一）人民银行企业信用报告（二）实际控制人人民银行个人征信报告四、重大债权债务情况（一）对金融机构、金融机构以外的企业及自然人的借款合同复印件（二）上述借款合同相应的担保合同复印件（如有）（三）对外提供担保或反担保相关的合同复印件（如有）（四）债权债务明细表五、所有对外签订的合同（一）销售合同、采购合同、代理合同、租赁合同等合同复印件（二）技术使用协议复印件（如有）（三）曾签订的股权转让协议（如有）反映股权变更情况六、主要财产及/或财产权利（一）自有不动产材料复印件1．土地取得手续：成交确认书、土地出让合同或划拨决定书、出让金支付凭证及完税凭证、《国有土地使用证》等2．房产：自有房产的产权证书；前期规划建设手续（包括：立项批复，可研报告，环评及环评批复，建设用地规划许可证，建设工程规划许可证，建筑工程施工许可证，勘察、设计、施工、监理合同，环保验收，工程竣工验收报告，质监站备案登记表勘察、设计、施工、监理合同及支付凭证）（二）租赁不动产租赁合同、租赁备案证明、租金支付凭证（三）车辆1．自有车辆清单（填下表）及车辆行驶证、年检手续证明及保险单2．租赁车辆的租赁合同及租金支付凭证（四）机械设备购买或租赁凭证及相关手续的办理（五）知识产权1．医院持有的注册商标/专利/版权/域名等产权证书1) 注册商标证书2) 专利证书及年费缴纳证明3) 版权4) 域名等2．专有技术证书3．其他公司／个人许可贵司使用或实施知识产权的清单及所签订的许可合同、登记／备案文件，以及使用费用凭证4．专营权、特许经营权的证明文件七、主要财产及/或财产权利负担（一）有形资产抵押情况：房产、土地、机械设备的他项权利（抵押）登记证书（若有）（二）股权、知识产权等质押文件（如有）他项权利（质押）登记证书（若有）八、劳动人事（如有）（一）贵司员工花名册（三）社保缴纳情况统计说明及社保缴纳证明（四）劳动合同相关文件包括劳动合同、解除劳动合同报告书、社保缴纳情况、补偿金支付情况等九、公司对外投资情况说明（如有）反映与下属公司关系等情况十、环保情况环保标准、排污和治理情况、面临问题的内部报告十一、税务及财政补贴（一）纳税申报表、缴纳税种和税率情况统计表，填写如下：（二）贵司获得的税收优惠、税收补贴情况说明，及相应的文件依据（三）描述税务机关对贵司的罚款及利息或被豁免处罚的文件（如有）十二、重大诉讼、仲裁及行政处罚（一）贵司目前在中国境内外涉及／可能涉及刑事诉讼、民事（包括破产程序）、仲裁或其他任何司法程序、行政程序的情况说明（二）有效的诉讼文书，包括法院判决、仲裁机构裁决书、权利请求信、调解协议、控告、司法调查文件等（三）贵司设立以来被政府主管部门处罚或罚款的文件及情况说明（四）涉及员工，且尚未处理完毕的工伤、意外、交通事故情况及证明文件（五）股东、实际控制人、董事以及雇员是否有违法违规情况说明。
企业上市尽职调查的五个取证网址及方法
企业尽职调查的五个取证网址及方法企业挂牌上市，主要经历三个阶段：挂牌前的股改阶段、挂牌阶段以及挂牌后的融资阶段。
其中在首要的，也是重要的股改阶段是尽职调查的开始，律师需要在中介机构在企业的配合下，对企业的历史数据和文档、管理人员的背景、市场风险、管理风险、技术风险和资金风险做全面深入的审核，多发生在企业公开发行股票上市和企业收购以及基金管理中。
这个过程需要花费很多精力去查阅各方面的资料，如果能熟练使用一些互联网网站进行查询，将能达到事半功倍的效果。
小编今天特意整理出5个锦囊，为律师在做尽职调查时能提高效率，下面是五个常用的免费网站，及一些适用情况和操作步骤，希望能帮到大家！一、交易对手主体信息——国家工商总局“全国企业信用信息公示系统网址：/该网站无需注册，于2014年3月1日正式运行。
目前可查询大陆全部省份企业的工商登记信息，具体包括企业基本信息（营业执照上的全部内容）、股东及其出资、董监高成员、分支机构等。
但企业的历次变更登记及股权质押信息尚不能查询。
根据国务院年初注册资本登记改革的最新要求，今年起，工商企业年度报告、工商部门对企业的行政处罚也可于此查询。
二、交易对手运营信息——中国证监会指定信息披露网站“巨潮资讯网”网址：/该网站仅适用于上交所、深交所上市的公众公司。
该网站无需注册，可查询内容十分丰富，包括该公司就各重大事项发布的公告、分红情况、财务指标、公司年报等。
查询时亦可登录上海证券交易所（/）和深圳证券交易所（/）网站，该等网站与巨潮资讯网信息有所交叉，但侧重点略有不同。
三、交易对手财产信息1、应收账款信息——中国人民银行征信中心“中登网”网址：/该网站需要注册，但无身份限制，即任何自然人或机构填写相关信息、完成注册程序后即可进行查询界面。
可查询企业应收账款质押、转让登记信息，具体包括质权人名称、登记到期日、担保金额及期限等。
2、土地信息——国土资源部子网站“中国土地市场网”网址：/除国土资源部（/）所示的全国范围内土地抵押、转让、招拍挂等信息外，可于土地市场网查询全国范围内的供地计划、出让公告、大企业购地情况等。
尽职调查常用网站
一、主体信息查询1、国家工商总局“全国企业信用信息公示系统”网址：全国企业信用信息公示系统2014年3月1日正式运行，目前已经能查询全部范围内任一家企业的工商登记基本信息，具体包括公司注册号、法定代表人、类型、注册资本、成立日期、住所地、营业期限、经营范围、登记机关、经营状态、投资人信息、公司主要备案的高管人员名单、分支机构、清算信息、行政处罚信息等。
目前企业公示信息尚未开放查询。
2、各省、市级工商局网站这些地方性的网站在国家工商总局“全国企业信用信息公示系统”未上线之前，可以说曾发挥巨大的查询作用，这些网站以前提供过信息公示系统所查询的主要信息，如果各位实在在国家级的网站上查不到，说不定到这些地方性的查查也会有所发现。
3、各省、市级信用网这些网站是地方性主导的，一般企业信用体系建设推进办为主，如北京市企业信用信息网、浙江企业信用网等，基本信息都有，但如需要更全面的如年检信息、对外投资信息、商标、变更、劳保等信息，则可能需注册会员资格等。
本人在实务执业中，发现基本上各个地方都有类似的网站。
4、全国组织机构代码管理中心网址：全国组织机构代码管理中心--诚信体系实名制查询该网可以查询全国范围内所有领取有组织机构代码证的信息，显示与实体组织机构代码证完全一致。
这个网站居然可以打印组织机构代码证的扫描件。
5、中国证监会指定信息披露网站“巨潮资讯网”网址：巨潮资讯网-多层次资本市场信息披露平台仅适用于上交所、深交所上市的公众公司。
该网站无需注册，可查询内容十分丰富，包括该公司就各重大事项发布的公告、分红情况、财务指标、公司年报等。
6、上海证券交易所网址：上海证券交易所该等网站与巨潮资讯网信息有所交叉，但侧重点略有不同。
7、深圳证券交易所网址：深圳证券交易所该等网站与巨潮资讯网信息有所交叉，但侧重点略有不同。
二、涉诉信息查询1、最高人民法院“中国裁判文书网”【限于裁判文书】网址：中国裁判文书网根据《最高人民法院关于人民法院在互联网公布裁判文书的规定》，自2014年1月1日起，除涉及国家秘密、个人隐私的、未成年人犯罪、调解结案以外的判决文书，各法院判决文书均应在该网站上公布。
法律尽职调查实操手册
法律尽职调查实操手册法律尽职调查是对相关法律事务具有法律意义的背景资料进行应有的调查，使相关法律事务的处理建立在客观、全面的信息基础之上，以确保相关法律事务的处理能够达到预期的结果，而不因相关信息在真实性、完整性、全面性、合法性等方面的原因影响预期目标的实现。
一、前言：法律尽职调查的准备工作法律尽职调查需要律师和相关执业人员运用法律知识，对相关法律事项进行审慎、适当核查的法律分析后向客户提供书面法律文件的过程。
法律尽职调查主要围绕两大问题展开，一是公司自身运营的法律问题，二是交易涉及的法律问题。
从法律尽职调查的角度，可以用来分析业务是否具有可行性，可能性以及现实存在的法律风险，从而为决策提供依据。
（一）明确尽调流程一是明确尽调目标。
作为法律尽职调查的第一步，主要是明确后续的工作方向，也即根据业务需求、业务特点等方法确定尽职调查的目的、对象和范围，通过查询相关法律法规及案例，明确法律尽调重点，伴随着调查的逐步深入，尽调重点的范围可能会缩小但也可能会持续扩大，但调整应当与尽调目的及交易架构设计时刻保持一致或契合。
二是合理具体规划。
在尽调进场之前，应先通过公开渠道对目标公司的基础情况进行收集和整理，以便能够对其有初步的了解和判断，便于结合具体情况设置尽调时间，以期按时完成尽调工作。
三是及时进场尽调。
作为尽职调查的核心阶段，进场时间一般在7-10个工作日不等，既要通过实地调研的方式，对办公场地、人员安排、组织架构、部门设置、人员工作面貌、企业文化等进行初步了解，熟悉公司内部运行情况，也要搜集资料，通过获取公司员工、周边人员对公司的评价及公司发生的重大事项等，为后期访谈、资料核查提供线索与其他思路。
在此基础上结合既有资料和现行法律法规，预判风险并提出相关方案。
（二）明确尽调手段法律尽职调查的手段主要包括书面核查，实地走访、现场访谈和公开信息查询四大类，各个手段彼此交融，互相支撑，实现对目标公司的完整画像：书面核查1、核查资料来源、资料形成时间、资料之间的内在联系、书面资料之间是否存在冲突以及资料与待证明事实之间的关系等2、对于某些重要的资料需要核对原件，如：证件类资料（营业执照、业务资质许可证等）、权证类资料（不动产权证、著作权证等）、合同类资料（借二、目标公司基本情况的核查（一）目标公司主体核查一是取得取得并核查发行人及其前身自设立以来的全套工商登记文件；二是取得并核查发行人现时有效的营业执照、公司章程及最新的外商投资企业备案文件（如有）；三是于全国工商信息公示系统查询公司存续情况。
法律尽职调查工具集成(尽调网站篇)
法律尽职调查工具集成（尽调网站篇）就法律行业而言，人们对于尽职调查并不陌生。
它是法律人们的一项基本业务技能，也是很多业务开展的基础。
晚上在JLU-法律微信群里，有刚入行的律师妹子问调查企业信息有什么好用的工具？妹子有问，自然是八方来助，各路人马纷纷出现，有律师表示企查查、天眼查等app什么的就很便利啊，也有律师表示还是拿着证件去有关部门调取靠谱······群里各位好友说的都对，然而做尽调，免不了多管齐下，笔者在这里对常用的法律行业的尽调工具做了一个初步整理，先放出平时大家常用的尽调网站部分（还做了几个思维导图，便于大家直观感受），以备不时之需。
一、涉诉信息查询1、最高人民法院“全国法院被执行人信息查询系统”/se arch/2、最高人民法院“全国法院失信被执行人名单信息查询系统”/3、中国法院网“公告查询”/fyg g/4、人民法院诉讼资产网人民法院诉讼资产网5、淘宝司法拍卖/6、享法实用工具/7、OpenLaw 裁判文书检索/8、CaseShare 裁判文书分享平台/9、无讼案例/无讼名片/10、中国裁判文书网/zgcpwsw/二、企业工商/资质其实用企查查，天眼查，启信宝就很方便了，但为了准确起见，可以登录如下网站。
1、全国企业信用信息公示系统/2、各省、市级信用网比如北京市企业信用信息网/3、全国组织机构代码管理中心/4、建筑业资质查询中华人民共和国住房和城乡建设部 - 单位资质查询5、国家食品药品监督管理总局/三、企业资产（不动产和无形资产）1、中国专利查询/2、中国商标查询:9080/t mois/wszhcx_getZhcx.xhtml3、计算机软件著作权登记公告/cpcc/notice/soft/softRegisterNotice.jsp4、作品著作权登记公告/cpcc/ZRegisterAction.do?method=list&no=fc k5、企业域名ICP/IP地址/域名信息备案管理系统中国万网域名注册_虚拟主机_云服务器_企业邮箱-万网-阿里云旗下品牌6、各地住房保障和房产管理局网站比如北京的住建委网站北京市住房和城乡建设委员会门户网站针对于房地产开发企业的话，可以查询其预售许可证、楼盘在售情况、总面积、可售总面积、预定面积、已经售套数、成交毛坯均价等开发楼盘的信息情况。
最全尽职调查尽调清单
【】法律尽职调查清单1.请填妥下列清单及附后表格，回答相关问题及提供有关文件。
2.相关说明（1）每份文件请各提供【】份复印件；有电子文本的，请同时提供一份电子文本；（2）对于所要求整理的相关清单，请按附表清单填写，并提交填写后的电子表格；（3）本清单是初步的，我们将随工作进展随时要求贵公司补充其他资料；（4）如根据本清单提供之文件以传真件、复印件或副本的形式提供，请承诺该等文件均与原件相同；该等文件如以原件或正本的形式提供，则请承诺该等文件均为真实的；（5）根据需要，我方会要求提供原件予以核对；或会向相关政府部门作出查核。
请对本清单、《承诺函》、《陈述和保证》盖章并加盖骑缝章。
尽职调查人联络方式联系人：联系电话：通信地址：邮箱：传真：1参照《公司法》、《企业会计准则第36号—关联方披露》、《深圳证券交易所股票上市规则》对关联方的界定，公司的关联方主要包括：（1）公司的控股股东、实际控制人；（2）持有5%以上股权的主要股东；（3）控股股东和实际控制人控制的其他法人或组织；（4）控股子公司、参股公司、合营企业、联营企业；（5）关联自然人（持股5%以上的自然人股东及其关系密切的家庭成员、公司的董监高和核心技术人员及其关系密切的家庭成员、公司控股股东和实际控制人的董监高）；（6）关联自然人控制的或施加重大影响的除公司及控股子公司以外的法人或组织；（7）其他依照《公司法》第217条定义或证监会、证券交易所认定的能导致公司利益转移的其他关系。
国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系，但该法人或组织的董事长、总经理或半数以上的董事是公司的董监高的情形除外（8）过去12个月内具备上述特征的，亦视为公司的关联方。
承诺函【公司】：我方和【】（以下简称“目标企业”）就目标企业向贵司提交尽职调查相关资料事项共同承诺如下：1.对于贵司提供的尽职调查资料收集清单中所有的资料，目标企业将完整并如实地提供贵司，除非该资料并不存在；2.目标企业所提交的资料相对尽职调查资料收集清单中列明的项目不存在遗漏，同时不存在虚假及误导情形；3.未来根据贵司进一步尽职调查的需要，我方和目标企业将依据贵司和贵司所委托中介机构的要求而出具进一步承诺函。
律所法律尽调成功案例(3篇)
第1篇一、引言随着我国市场经济的发展，企业间的交易活动日益频繁，合同纠纷、股权纠纷等问题也随之增多。
为了降低风险，保障交易安全，越来越多的企业在交易前会选择进行法律尽职调查（以下简称“尽调”）。
本文将以某律所成功完成的尽调案例为切入点，分析尽调过程中的关键环节及成功经验，以期为相关企业提供参考。
二、案例背景某律所接受了一家拟进行并购的企业的委托，对其目标公司进行法律尽调。
目标公司主要从事某行业的生产、销售业务，涉及资产总额约5亿元，员工约500人。
并购方拟以现金方式收购目标公司全部股权，交易金额约为3亿元。
三、尽调目标及方法1. 目标本次尽调旨在全面了解目标公司的法律风险，为并购方提供决策依据。
具体目标如下：（1）核实目标公司的法律主体资格及经营范围；（2）了解目标公司的股权结构、股东背景及历史沿革；（3）调查目标公司的资产、负债及财务状况；（4）审查目标公司的合同、协议及法律文件；（5）评估目标公司的法律风险，为并购方提供决策建议。
2. 方法（1）查阅目标公司及关联公司的工商登记、税务登记、资质证书等资料；（2）调查目标公司的股东、高管及关联方的背景信息；（3）审查目标公司的合同、协议及法律文件，包括但不限于：购销合同、租赁合同、劳动合同、知识产权许可合同等；（4）走访目标公司的业务部门，了解其业务流程及合规情况；（5）咨询相关行业专家，了解行业政策及风险点。
四、尽调过程及结果1. 法律主体资格及经营范围经调查，目标公司具备合法有效的营业执照，经营范围与实际经营业务相符。
2. 股权结构、股东背景及历史沿革（1）股权结构：目标公司股权结构清晰，股东持股比例明确。
（2）股东背景：股东背景良好，无不良记录。
（3）历史沿革：目标公司历史沿革清晰，无重大法律纠纷。
3. 资产、负债及财务状况（1）资产：目标公司资产状况良好，无重大资产瑕疵。
（2）负债：目标公司负债合理，无重大债务风险。
（3）财务状况：目标公司财务状况良好，盈利能力稳定。
尽职调查常用网站汇总
尽职调查常用网站汇总随着法院执行难问题日益突出，律师在执行工作中发挥的作用越来越大，其精良的专业知识、精准的执业判断、精细的工作技巧，为当事人在执行阶段挽回损失起到了不可小觑的作用。
针对被执行人为法人，在合法、合规的前提下，律师可以采用各种方法查询被执行人可供执行的财产信息，而最基础的查询工作就是通过各种信息查询网站全方位360度搜索。
现将企业信息查询网站简要介绍如下，以期抛砖引玉，为律师从事执行工作带来思考。
纵观现有信息查询网站，按被执行人注册地区不同，将其分为中国大陆地区和港澳台及海外地区，中国大陆地区又分为针对企业主体相关信息查询、涉诉信息查询、资产信息查询、投融资信息查询四个大类。
一、中国大陆地区：针对企业主体相关信息查询项目1、全国企业信用信息公示系统（http：//）此网站是最常用的查询企业工商登记信息平台，按企业登记机关所在地区分省份查询，在此网站可以查询到基本工商登记信息、企业年报、动产抵押登记信息、经营异常信息，其中股权变更信息、股权冻结信息为重中之重。
2、全国组织机构代码管理中心（http：///）此网站是以全国组织机构代码共享平台及电子档案系统为基础，向社会公众提供机关、事业单位、企业、社会组织（社会团体、民办非企业单位和基金会）以及有工商营业执照、有注册名称和字号、有固定经营场所并开立银行账号的个体工商户等各类机构及其分支机构基本信息（港、澳、台机构信息除外）的实名制查询平台。
可通过组织机构代码、组织机构名称、机构注册地址中的任意一项查询上述各类组织机构基本信息，并可查看组织机构代码证书式样。
3、住房和城乡建设部建筑业资质查询（http：///wbdt/dwzzcx/index.html）此网站可以查询到房地产开发企业、建筑业企业等资质证书编号及业务范围，了解目标公司是否具有从事建筑业资格，可以查询到目标公司正在参与开发建设的项目，找到目标公司的有效债权。
4、全国企业征信系统（http：///）此网站并非是一个官方查询系统，但可以同时查询到工商登记、知识产权、涉诉、执行、失信被执行人等多种政府监管信息，信息含量还是比较强大的。
法律尽职调查
法律尽调的范围（内容） 法律尽调的范围（内容）
♦ 目标公司的主要财产状况 1、固定资产及权属证书，包括土地使用权、房 产、车辆、设备等； 2、无形资产及权属证书，包括专利、商标、著 作权、特许经营权等；
上述资产是否存在租赁、 抵押、 上述资产是否存在租赁 、 抵押 、 质押等 情况。 情况。
法律尽调的范围（内容） 法律尽调的范围（内容）
第二节
法律尽职调查的实操
调查手段
♦ 书面文件查询 ♦ 函证 问卷（目标公司、其客户） 函证or问卷 目标公司、其客户） 问卷（ ♦ 向政府、中介机构、公证机构等查证 向政府、中介机构、 ♦ 访问、面谈 访问、 ♦ 实地考察 ♦ 小组头脑风暴
调查手段之关注要点
♦ 文件资料审阅
需归纳、整理、分清主次，突出重点； 切忌盲目的摘抄资料信息； 高度的敏感性。
♦ 严格履行保密义务
在尽职调查过程中，会获取很多目标公司的资料和信 息，甚至是被调查方的一些重要技术信息、商业秘密， 委托人和被调查公司会要求调查组进行严格保密，履 行保密义务是我们的职业道德，也是尽调中应遵循的 基本原则。
♦ 有针对性调查
明确调查目标，以便判断在尽职调查过程中什么层次 的资料信息是最重要的，并确定采取适当的方式尽快 获得委托人所需要的信息，以便有针对性地达成目标。、人力资源管理制度及合约，如公司规章、劳动合同、 保密协议、竞业禁止协议、知识产权协议等； 3、董事、总经理及关键人员等的简历； 4、董事、总经理及关键人员等的薪酬情况； 5、员工的整体工资结构； 6、员工的休假、保险、奖励、退休等安排。
♦ 目标公司的税务调查
谢 谢！
遵循的原则
♦ 协调原则
完成一个尽调工作不仅需要一个法律团队，还需要财 务、经营等小组的良好配合。法律小组成员应分工明 确、相互配合，以经济、有效地方式获得详实的信息。
尽职调查：法律领域
尽职调查：法律领域1. 引言尽职调查（Due Diligence）是指在企业并购、投资或其他重大交易中，买方或投资方对卖方或投资标的进行全面、深入的调查和审核，以确保交易的安全性和合规性。
尽职调查涉及多个领域，包括财务、法律、业务、管理等。
本文主要关注法律领域的尽职调查。
2. 法律尽职调查的目的法律尽职调查的主要目的是确保交易双方在法律层面上不存在重大风险，包括但不限于：- 法律合规性：检查目标公司是否遵守相关法律法规，是否存在法律纠纷或潜在的法律风险。
- 知识产权：确认目标公司的知识产权状况，包括专利、商标、著作权等。
- 合同：审查目标公司与第三方签订的合同，评估合同条款是否对目标公司有利。
- 诉讼和仲裁：查询目标公司是否涉及未了结的诉讼或仲裁案件。
- 股东和股权结构：核实目标公司的股东身份、股权结构及变更情况。
- 员工雇佣：检查目标公司的员工雇佣合同、社会保险、福利待遇等是否符合法律法规要求。
3. 法律尽职调查的流程法律尽职调查通常分为以下几个阶段：1. 初步审查：通过公开渠道收集目标公司的基本信息，初步了解其法律风险。
2. 资料收集：向目标公司索取相关法律文件，包括但不限于公司章程、股东会决议、合同、诉讼仲裁文件等。
3. 现场调查：实地了解目标公司的经营状况、资产状况、员工状况等。
4. 法律分析：对收集到的资料进行分析，评估目标公司的法律风险。
5. 风险评估：根据分析结果，评估目标公司的法律风险，并提出应对措施。
6. 报告撰写：撰写法律尽职调查报告，供交易双方参考。
4. 法律尽职调查的关注点在进行法律尽职调查时，应关注以下几个方面：1. 法律法规：了解目标公司所在行业的法律法规，评估目标公司是否符合法律合规性要求。
2. 知识产权：核实目标公司的知识产权状况，评估知识产权的价值和保护情况。
3. 合同：审查目标公司与第三方签订的合同，评估合同条款是否对目标公司有利。
4. 诉讼和仲裁：查询目标公司是否涉及未了结的诉讼或仲裁案件，评估潜在的法律风险。
法律尽职调查报告
法律尽职调查报告法律尽职调查报告概述本文档是关于法律尽职调查报告的详细分析和总结。
法律尽职调查是一项重要的法律实践，旨在评估并确定与特定交易或交易对象相关的法律风险。
本报告将对调查结果进行汇总，并提供进一步的建议和决策支持。
背景法律尽职调查是对交易各方的法律风险进行全面评估的过程。
在商业交易中，法律尽职调查能够帮助双方了解合同条款、知识产权、法律诉讼和争议以及其他与交易相关的法律问题。
通过法律尽职调查，投资者和交易各方可以更好地了解他们的权益和责任，并做出明智的决策。
调查方法在进行法律尽职调查时，我们采用了以下方法：1. 文件审查: 我们审查了与交易有关的所有文件，包括合同、许可证、知识产权注册、法律文件和其他相关文件。
这样可以确保交易涉及的法律事项得到充分了解和评估。
2. 访谈调查: 我们与交易各方进行面对面的访谈调查，以进一步了解他们的业务模式、交易背景和法律合规情况。
这样可以获取更多实际情况，并发现隐藏的法律风险。
3. 法律研究: 我们进行了广泛的法律研究，以了解适用的法律和法规，并评估其对交易的影响。
这样可以帮助我们确定相关的法律风险并提供建议。
调查结果根据我们的调查结果，我们得出以下结论：1. 合同条款问题: 在我们的调查中发现了某些合同条款存在模糊或不完整的情况。
我们建议在交易进行之前，双方应重新审查和修改合同条款，以明确双方的权益和责任。
2. 知识产权问题: 我们发现在知识产权注册和许可方面存在一些问题。
我们建议交易各方确保其知识产权的合法性，并采取必要的措施保护其权益。
3. 法律诉讼和争议: 我们了解到有一些法律诉讼和争议与该交易有关。
我们建议交易各方应妥善处理这些诉讼和争议，并在交易进行之前解决这些问题。
4. 其他法律问题: 我们还发现了其他一些法律问题，包括合规要求、税务问题和劳动法问题。
我们建议交易各方咨询专业律师，以解决这些问题。
建议和决策支持基于我们的调查结果，我们向交易各方提出以下建议：1. 合同修订: 双方应重新审查和修改合同条款，以明确双方的权益和责任。
尽职调查
尽职调查的原则
资本市场信息
✓ 巨潮资讯网： /new/index
✓ 中国债券信息网：https:// ✓ IT桔子：https:// ✓ 企查查、天眼查
涉诉信息
✓ 中国裁判文书网：/ ✓ 中国执行信息公开网：/
各阶段尽职调查的含义
天使/风险投资
企业发展初创期，投资额 相对较小
收购比例：参股投资+基本 不参与经营管理
支付方式：现金 收购特点：着重早期投资、
尽调往往更为短平快，甚 至于没有尽调
私募股权投资
企业发展相对成熟，投资 额较大
收购比例：参股投资+基本 不参与经营管理
支付方式：现金收购现有 股东股份/公司增发股权
外地分子公司
管理能力、销售半 径、扩张速度、资 产真实性
生产车间
原料成品仓库
主要关注公司产品 的生产流程以及核 心技术的应用、设 备是否正常运转、 车床型号所代表的 生产技术水平是否 先进等。
主要关注存货管理 是否规范、存货规 模是否账实一致， 可以根据成品批号 的更新判断销售情 况。
其他的一些方面
7 债权人
债权人，尤其是银行往往是上市公司或者实际控 人的深度知情人。
6 行业专家
通过向行业专家访谈，重点要关注：产业链、盈 利模式、核心技术、发展趋势、市场规模等。
8 中介机构
中介机构，尤其是保荐券商、重组券商也是上市 公司或者实控人的深度知情人。
律师常用法律查询工具、查法3个手机app
律师常用法律查询工具、查法3个手机app 转载网络律师常用法律查询工具整理|纯干货建议收藏Hello 大家好今天本律师跟大家分享那些律师们常用的法律工具吧以后不管是查法律，找案例还是查企业工商信息都不会迷路啦~ 具体常用有以下网站！一、查询我国法律法规及案例1、中国裁判文书网（权威） /2、无讼案例、无讼法规网（首推；免费） /bj3、OpenLaw（免费） /4、法信（司法观点） /5、威科先行（付费） /login/index6、北大法宝（付费）/7、法律之星 /8、聚法案例（刑事）/二、查询企业工商主体信息网站2、全国企业信用信息公示系统（权威）/index.html3、天眼查（工商信息） 4、启信宝（工商信息）5、企查查（工商信息）6、信用中国（信用信息）/三、其他常用网站1、查询老赖：全国法院被执行人信息查询/zhixing/2、个人信贷：中国人民银行征信中心/3、证券信息：巨潮资讯网 /cninfo-new/index4、贷款利率：中国人民银行网 /5、知识产权：426 导航--知识产权人的上网首页 /6、商标信息：中国商标查询 /sbcx/7、专利信息：中国及多国专利审查信息查询/以上为律师最常用的检索网站，朋友们可以直接收藏律师查法条必备的3个手机appe律师6天前目前手机上安装的三个法学app1.墙裂推荐法律家的“法律数据库”之前用的是Read Law看法，这货有时候不能满足需求，很让人抓狂，这个后面会说到。
法律家的“法律数据库”优势在于a.号称“永久免费”、至今没碰到广告。
b.首页功能强大、页面设计简洁、易上手。
不仅十分完备地收录了法律法规（当我看到这里除了有从中央到地方的法律法规，还有国际法、国际条约的时候yeah (๑> <๑）仿佛打开了新世界），而且还包括法律文书、裁判文书、指导性案例等等。
内容太丰富_(:з」∠)_请直接点开图片感受。
↓此为首页↓此为“法律法规大全”页面↓十分方便的“分类查询”功能↓关键词搜索功能自然是不能少的↓法律工具完备（虽然如今对于我这种法学入门渣渣（*/∇＼*）还用不上）首页点击进入——(⁄⁄·⁄ω⁄·⁄⁄)十分亲切的最高法指导性案例这个App还有好多功能，等待你的探索...2.Read Law看法法律法规数据库之前在知乎上被推荐的一个app，刚开始用的时候很开心，页面设计也很舒服。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
法律尽职调查工具集成（尽调网站篇）就法律行业而言，人们对于尽职调查并不陌生。
它是法律人们的一项基本业务技能，也是很多业务开展的基础。
晚上在JLU-法律微信群里，有刚入行的律师妹子问调查企业信息有什么好用的工具？妹子有问，自然是八方来助，各路人马纷纷出现，有律师表示企查查、天眼查等app什么的就很便利啊，也有律师表示还是拿着证件去有关部门调取靠谱······群里各位好友说的都对，然而做尽调，免不了多管齐下，笔者在这里对常用的法律行业的尽调工具做了一个初步整理，先放出平时大家常用的尽调网站部分（还做了几个思维导图，便于大家直观感受），以备不时之需。
一、涉诉信息查询1、最高人民法院“全国法院被执行人信息查询系统”/se arch/2、最高人民法院“全国法院失信被执行人名单信息查询系统”/3、中国法院网“公告查询”/fyg g/4、人民法院诉讼资产网人民法院诉讼资产网5、淘宝司法拍卖/6、享法实用工具/7、OpenLaw 裁判文书检索/8、CaseShare 裁判文书分享平台/9、无讼案例/无讼名片/10、中国裁判文书网/zgcpwsw/二、企业工商/资质其实用企查查，天眼查，启信宝就很方便了，但为了准确起见，可以登录如下网站。
1、全国企业信用信息公示系统/2、各省、市级信用网比如北京市企业信用信息网/3、全国组织机构代码管理中心/4、建筑业资质查询中华人民共和国住房和城乡建设部 - 单位资质查询5、国家食品药品监督管理总局/三、企业资产（不动产和无形资产）1、中国专利查询/2、中国商标查询:9080/t mois/wszhcx_getZhcx.xhtml3、计算机软件著作权登记公告/cpcc/notice/soft/softRegisterNotice.jsp4、作品著作权登记公告/cpcc/ZRegisterAction.do?method=list&no=fc k5、企业域名ICP/IP地址/域名信息备案管理系统中国万网域名注册_虚拟主机_云服务器_企业邮箱-万网-阿里云旗下品牌6、各地住房保障和房产管理局网站比如北京的住建委网站北京市住房和城乡建设委员会门户网站针对于房地产开发企业的话，可以查询其预售许可证、楼盘在售情况、总面积、可售总面积、预定面积、已经售套数、成交毛坯均价等开发楼盘的信息情况。
7、国土资源部子网站“中国土地市场网”/（除国土资源部（国土资源部门户网站）所示的全国范围内土地抵押、转让、招拍挂等信息外，可于土地市场网查询全国范围内的供地计划、出让公告、大企业购地情况等。
该网站无需注册。
）8、中国电子口岸查询系统/中国电子口岸是一个公众数据中心和数据交换平台，依托国家电信公网，实现工商、税务、海关、外汇、外贸、质检、银行等部门以及进出口企业、加工贸易企业、外贸中介服务企业、外贸货主单位的联网，将进出口管理流信息、资金流信息、货物流信息集中存放在一个集中式的数据库中，随时提供国家各行政管理部门进行跨部门、跨行业、跨地区的数据交换和联网核查，并向企业提供应用互联网办理报关、结付汇核销、出口退税、网上支付等实时在线服务。
四、资本市场/企业信息披露网站1、全国中小企业股份转让系统（新三板）/index2、巨潮资讯网（中国证监会指定信息披露网站）/cninfo-ne w/index3、上海股权托管交易中心/index.do4、中国证监会/pub/newsite/5、上海证券交易所（上交所）/6、深圳证券交易所（深交所）/7、区域股权市场资讯汇/该网站目前仅提供重庆、湖北、江苏、山东、四川五地的一定优质企业的挂牌信息，包括公司章程、财务指标、企业股东、融资意向、管理团队等方面信息的披露，也具有一定的参考价值。
8、中国银行间市场交易商协会/中国银行间市场交易商协会是由市场参与者自愿组成的，包括银行间债券市场、同业拆借市场、外汇市场、票据市场和黄金市场在内的银行间市场的自律组织。
9、中国货币网/10、中国债券信息网/11、中国人民银行征信中心/可查询企业应收账款质押和转让登记信息，具体包括质权人名称、登记到期日、担保金额及期限等。
租赁登记、所有权保留登记、保证金质押登记、存货/仓单登记、农业设施登记、林木所有权抵押登记等信息情况。
12、香港披露易http://www.hkexnews.hk/index_c.htm上市公司公告进阶搜寻可供搜寻自1999年4月1日起由主板及创业板上市发行人根据上市条例披露要求而发出的公司公告、股东通函及其他公司信息（如年报及上市招股书）。
13、新加坡交易所/14、美国证券交易委员会(US Securities andExchange Commission，SEC） | Home15、英国 Alternative Investment Market/英国的创业板即Alternative Investment Market，是伦敦证券交易所专为中小型成长企业提供融资支持的全球性资本市场16、香港商标查询香港特别行政区政府知识产权署商标检索五、国（境）外公司资料核查1、HongKong（香港）公司注册处综合信息系统.hk/csci/香港公司注册处官方网站可以查到公司编号、名字、及年报申报情况。
但是股东和持股比例在网上是查不到的。
本网站逢星期日早上七时至八时（香港时间）进行例行系统维修工作。
网上查询23港币；加盖公章版本160港币。
2、中国台湾“经济部商业司”.tw可以查询中国台湾地区相关公司及公司的基本资料。
3、USWysk B2B Hub /index/4、Delaware（特拉华州）State of Delaware https://5、SingaporeACRA Website https://.sg/home/6、BVI（英属维尔京群岛）BVI Financial services Commission Public7、Australia（澳大利亚）Australia BussinessRegister ABN Lookup8、 India （印度）Ministry of corporate Affairs .in/ 9、 Germany（德国）Firmenwissen http://www.firmenwissen.de/index.h tml六、国外税务、商标查询1、美国IRS关于税务相关信息/2、美国专利商标查询/3、欧盟商标查询https://oami.europa.eu/ohimport al/en/4、韩国商标查询21세기초일류지식재산강국실현! 특허청! ::::::5、马德里商标查询ROMARIN6、日本商标查询Japan Patent Office七、国外司法案例网站：1.FindLaw 最高法院案例法典网FindLaw's United States Supreme Court case and opinions.该网包括1760年以来美国联邦最高法院的裁判文书，可按照年份或者案卷号查询案件，也可通过日期案卷号来进行搜索。
2.美国各州法院案例Caselaw: Cases and Codes - FindLaw Caselaw美国法院和政府的历史文件和背景资料，包括但不限于各个州和联邦的相关法律资源，如宪法，法规，和相似案例等。
3.美国法律法规检索United States Court of International Trade整合和编纂了美国通用的和永久的法律材料，基本的美国法律法规这里都会有。
4.国会法律图书馆Law Students - FindLaw该专业在线图书馆为法学研究者、律师等专业人士提供法律法规、法院判决及专业评论，另外政府或其他非法律机构的相关评论也列入其中，从而提供大量多角度信息。
其可链接到其他一些很有价值的法律信息网站。
另外，该网站还包括了大量其他法律相关的网址链接，像图书馆一样提供多种选择。
5.北美法律汇编（美国、加拿大、墨西哥法律）American Law Sources On-line (ALSO!)不仅是北美三国法规，亦然有律师咨询等功能。
6.哈佛大学法学院Harvard Law School时事热点，网页头版头条经常是最新法评。
哈佛法学院官网有专门的案例研究版块，只需要用邮箱在注册一个账号，就可以看到不同法学领域的相关案例分析。
另外还可以通过注册的账号参与网上角色扮演，阅读CLP(The Center on the Legal Profession)中的期刊。
7.剑桥大学法学院Faculty of Law8.期刊检索Law Students - FindLaw可以免费获取全美顶尖法学期刊。
9.美国国际贸易法网United States Court of International Trade收录了1990年以后的案例和最新发布的USCIT规则等相关政策。
另：后续尽调实用网站将会不断增补。