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第三讲股票与基金 ppt课件

第一，累计优先股和非累计优先股
累计优先股（Cumulative Preferred Stock）是指在以往营业年度未支付的股息可累计起来，由以后营业年度一起付清的优先股。
非累计优先股（Non-Cumulative Preferred Stock）
第三讲股票与基金
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第二，参与优先股和非参与优先股
不可转换优先股（Non-Convertible Preferred Stock ）是指不能转换为普通股或公司债券的优先股。
第三讲股票与基金
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2) 普通股(Common Stock)的分类
Wall Street professionals use terms such as “blue chip”, “ growth”, “income” ,“cyclical”, “defensive” ,and“special situation” to describe common stocks.
参与优先股(Participating Preferred Stock )是指除按规定优先分得当年的定额股息外,还可与普通股一同参与公司利润分配的优先股。
非参与优先股（Non-Participating Preferred Stock）非参与优先股是较为常见的一种优先股。
第三讲股票与基金
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这类公司多是中小型企业。它们为了扩大业务，往往将净利润的大部分用于再投资。股票特点：股息率较低，股价增长幅度较大。
第三讲股票与基金
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收益股（Income Stock）:是指那些当前能支付较多股息红利收入的公司发行的股票。
这些公司多属稳定行业，如公用事业 (utilities)，通常不受时势影响，其扩展机会不大，故其股价涨落也不大。

《股票、基金讲义》PPT课件

根据其风险特征可分成蓝筹股、成长股、收入股、周期股、防守股、概念股和投机股。
4
股票的收益
股票的收益是指投资者通过购买股票而获得的全部投资报酬,包括股利收益和资本收益. 股票的收益具有以下特点: 1.不固定. 2.风险大. 3.可能的收益较高.
5
股票市场 – 分类
股票市场可以分为一级市场和二级市场.股票的一级市场是指股票的发行市场,股票的二级市场是指股票的交易市场.而股票的交易市场又分为场内市场和场外市场两大类. 所谓场内市场也叫有组织的市场,它是在证券交易所场内进行有组织交易的市场,也是公开竞价交易的市场所谓场外市场主要是指柜台市场,其次也指三级市场和四级市场.
6
股票市场 – 构成
股票市场主要是由一些与股票发行交易有关的主体构成的.这些主体既相互独立, 又互相联系,形成了统一的市场. 1.投资者 2.证券商 3.管理者 4.证券登记结算公司
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证券交易所
证券交易所是依据国家有关法律,经政府的证券主管机关批准设立的证券集中竞价交易的有形场所.证券交易所的职能主要有两个:一是服务职能,即为买卖双方提供交易的场地、席位及交易设施等服务; 另一个是证券管理与监督职能,即对证券交易过程进行管理,对证券交易双方进行监督,维护整市场中的三公原则即公开公正公平的原则,保障证券交易的正常化.
股票基金
1
股票与股票市场
股票是股份公司为筹集资金发给股东作为其投资入股的证书和索取股息的凭证.其实质是公司的产权证明书. 特征: 1.权利性. 2.流动性 3.面值和价格的差异性 4.风险性 5.非返还性
2
股票的分类
根据股东享有权利和承担风险的大小不同,股票分为普通股股票和优先股股票. 按票面是否记载投资者姓名,股票分为记名股票和无记名股票. 按业绩好坏,股票分为绩优股和垃圾股. 在我国,按发行地及交易币种的不同,可把股票划分为A股，B股，H股，N股。

基金管理PPT课件

▲价格形成机制不同:封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响,开放式基金的申购或者赎回价格在基金净值的基础上加一定比例的费用后确定，不受市场供求关系的影响
▲激励约束机制与运作管理方式不同:相比而言，开放式基金的激励约束机制更为健全。
6
基金的分类
❖ ⒉按照组织形式不同，划分为契约型基金和公司型基金投资策略的多元化
尽管可以通过基金持有人大会表达意见，但与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予投资者的权利相对较小； ❖ 第四，运营依据不同。契约型基金依据基金合同运营基金；公司型基金依据基金公司章程运营基金； ❖ 第五，融资渠道不同。契约型基金一般不向银行借款，不作负债经营；公司型基金在运作情况良好，业务进展顺利时可以向银行借款，以便增加扩大组合的规模。
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二、证券投资基金的特征
❖ ㈠集合理财、专业管理:基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资。通过汇集众多投资者的资金，形成具有一定规模的投资体，有利于发挥资金的规模优势，降低投资的成本
❖ ㈡组合投资、分散风险:基金管理人可以通过构建投资组合对基金资产进行分散化投资，降低非系统性风险。
1
第一节证券投资基金概述
一、证券投资基金的概念
❖ 证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以组合投资的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
❖ 与直接投资于股票债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。主要表现在两个方面：一方面，证券投资基金以股票、债券等金融证券为投资对象；另一方面，基金投资者通过购买基金份额的方式进行间接投资。
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基金管理复习 PPT课件

二、积极型股票投资管理的主要类型：
（一）以技术分析为基础的投资策略：（二）以基本分析为基础的投资策略：（三）市场异常策略
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第三节消极型股票投资管理
一、分类：
简单型消极投资策略：在确定了恰当的股票投资组合之后，在3－5
年的持有期内不再发生积极的股票买人或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点。简单型消极投资策略具有交易成本和管理费用最小化的优势，但同时也放弃了从市场环境变化中获利的可能。适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大，或者改变投资组合的成本大于收益的状态。
投资范围关系到基金的投资收益和基金资产的风险，最终影响到基金投资目标能否实现，因此各国或地区的法律通常对基金的投资范围予以明确的规定。
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（二）投资限制的含义和重要性：投资限制就是基金经理人载运用基金资产投资于投资范围那各种证券时所受的数
量和比例的限制。它是基金运作成功的保障，防止了基金管理者让基金持有人承担过高的风险。
二、基金的分类
（三）根据投资对象不同，可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金
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二、基金的分类
（四）根据投资目标不同，可分为成长型、收入型（价值型）、平衡型
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二、基金的分类
（五）根投资理念不同，可分为主动型、被动（指数）型、指数增强型 19
二、基金的分类
（六）根据募集方式不同，公募和私募基金 20
按发行价格与面值的关系划分：贴现债券、平价债券、溢价债券
按利息支付方式划分：零息债券、固定利率的付息债券、浮动利率的付息债券
按相应的税收制度划分：免息债券、付息债券
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2 交易所债券市场投资主体：除银行与信用社以外的几乎所有类别的

物业企业资金管理ppt课件

约定数额提取酬金支付给物业服务企业，其余全部用于物业服务合同约定的支出，结余或不足均由业主享有或者承担的物业服务计费方式。
酬金制预收的物业服务资金包括物业服务支出和物业管理企业的酬金。
一般适用于高档公寓、别墅、大厦的物业服务收费测算。
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实行物业服务费用酬金制的，预收的物业服务支出属于代管性质，为业主所有，物业服务企业不得将其用于物业服务合同约定外的支出。
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案例：某项目可收费总建筑面积10万m2，经测算该项目全年各
项费用如下：
(1)各类管理服务人员的工资、社会保险等50万元
(2)共用部位、共用设施设备的运行维护费20万元
(3)清洁卫生费15万元
(4)绿化养护费10万元
(5)公共秩序维护费10万元 (6)办公费5万元
(7)固定资产折旧2万元
(8)物业共用部位、共用设施设备及公众责任保险费2万元
是指物业管理公共区域的秩序维护费。包括安全监控系统、设备、器材的日常养护费等。
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6）办公费用（E6 ），元/月是指物业服务企业开展正常服务工作所需的有
关费用，如交通费、通讯费、低值易耗办公用品费、节日装饰费、公共关系费及宣传广告费。 7）物业服务企业固定资产折旧费（E7 ），元/月
是物业服务企业拥有的各类固定资产如交通工具、通讯设备、办公设备、工程维修设备等按其总额每月分摊提取的折旧费用。
这种情况下要特别注意保存好催款工作的书面记录和相关物证。
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欠费追缴的一般程序： 1)发催缴费通知。 2)电话催缴和上门催缴、协商、停止服务或起诉。
费用的追讨是一门学问，物业管理人员要有较高的文化素质和社交能力，在加强与业主沟通的基础上，善于把握时机，及时协助解决他们的投诉和困难，取得他们的信任和理解。

《基金管理人》PPT幻灯片

USTB
第四章基金管理人
北京科技大学经济管理学院
1
目录
1
基金管理人概述
2
基金公司治理结构
3
基金公司组织结构
4
基金投资运作管理
5
基金产品营销管理
6
公司内部控制
2
USTB
1 基金管理人概述
1
▪ 管理人在基金运作中的作用
2
▪ 基金管理公司的主要活动
3
▪ 基金管理公司的市场准入
4
▪ 基金管理公司的业务特点
3
USTB
USTB
1.1 管理人在基金运作中的作用
❖ 募集基金、办理或委托其他机构办理基金份额的发售、申购、赎回和登记。
❖ 办理基金备案手续 ❖ 对管理的资产分别管理、分别记帐、进行证券投
资 ❖ 确定基金收益分红方案，分红 ❖ 基金会计核算编制财务报告 ❖ 编制中期和年度基金报告 ❖ 计算并公告基金资产净值，确定赎回份额和价格
公司法证券投资基金基金公司管理办法
事制度，独立董事人数不少于三人，不少于董事会的1/3
▪ 监察稽核制度
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3 基金管理公司组织架构
专业委员会后台支持部门
投资管理部门
组织架构
基金运营部门
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USTB
风险管理部门市场营销部门
3.1 专业委员会
专业委员会
USTB
投资决策委员会
基金公司的最高决策机构，拥有对所管理基金的投资失误的最高决策权。
USTB
产品管理
营销管理
定价管理
渠道管理
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5.1 产品管理
❖基金产品的设计思路与流程
确定目标客户，了解他们的风险收益偏好选择与目标客户风险收益偏好相适的金融工具考虑相关法律法规的约束考虑基金管理人自身的管理水平

物业管理基础知识PPT模板课件

物业管理基础知识
4、物业管理公司的权利、义务管理权：1）有权采取完成委托任务所必须的行动； 2）有权获得劳动报酬； 3）有权根据物业管理合同，制止违背全体业主利益的行为。义务：1）遵守国家的法律、法规； 2）按照委托合同履行义务。
物业管理基础知识
三、物业管理的基本内容 1、物业管理的基本业务对物业进行日常维修养护。如计划维修工作、房层
设备管理 ——设备维护 ——家政服务 ——外承包方的监控
内务管理社区文化
物业管理基础知识
五、物业管理与ISO9000质量标准
1、ISO9000质量标准 ISO9000是国际标准化组织发布的质量管理和质量保证系列，以协助企业建立完善的文件记录和保持高效率的质量体系，以此履行对品质的承诺和满足用户的需要，ISO9000标准于1987年正式颁布，1994年进行了第一阶段修订，到 2000年ISO9000标准将进行第二阶段修订。
建筑、机电设备、供水、供电、公共设施等处于良好状态。 2、物业管理的专项业务 1）治安保卫 2）环境卫生、环境消杀 3）消防安全 4）园林绿化 5）交通停车 6）日常修理
物业管理基础知识
3、特色服务特约服务：上门清洁、家庭护理、代聘保姆、代订购车、
船、飞机票务等。便民服务：银行、商场、洗衣店、保健中心、幼儿园等。海月特色：1）穿梭巴士 2）托管中心 3）社区保健中心 4）会所 5）装饰公司 6）双语幼儿园 7）美容美发中心
3）1988年——1998年国务院、建设部等发布有关房层管理体制理规定、条例、通知等。
物业管理基础知识
2、业主是指物业所有权人。包括住宅和非住宅。
3、业主的权利、义务权利：1）财产权 2）提议权 3）表决权 4）建议权 5）监督权等义务：1）遵守合同或管理公约； 2）业主公约、装修管理规定、住户手册等； 3）分担管理费以及维修基金； 4）缴纳各项税款等。

股票基金数据分析工作汇报PPT精美模板

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2021/01/19
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பைடு நூலகம்
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基金管理公司和基金的管理pic(2)

1992
3.71
1993
12.56
1994
4.46
1995
21.15
1996
24.65
1997
10.40
1998
-1.08
Simple average return 14.25
Standard deviation
10.55
Compound annual return 13.77
Future Value of $1
Securities Act Amendments of 1975 •Deregulation of fixed commissions
Tax-exempt money market funds introduced
Mutual fund time line:1980-today (Figure 3-3)
14.91 14.40 13.96 $34.07
18.98 -14.66 -26.47 37.20 23.84 -7.18
6.56 18.44 32.42 -4.91 21.41 22.51 6.27 32.16 18.47 5.23 16.81 31.49 -3.17 30.55 7.67 9.99 1.31 37.43 23.07 33.36 28.58
共同基金发展历程1970-1980
First Money market mutual fund created
Fidelity launches first money market mutual fund with check writing privileges.
First index fund introduced •Vanguard Index Trust-tracks S&P 500

基金管理公司基本业务及创新和发展70页PPT

41、学问是异常珍贵的东西，从任何源泉吸收都不可耻。——阿卜·日·法拉兹
42、只有在人群中间，才能认识自己。——德国
43、重复别人所说的话，只需要教育；而要挑战别人所说的话，则需要头脑。—— 玛丽·佩蒂博恩·普尔
基金管理公司基本业务及创新和发展
11、获得的成功越大，就越令人高兴。野心是使人勤奋的原因，节制使人枯萎。 12、不问收获，只问耕耘。如同种树，先有根茎，再有枝叶，尔后花实，好好劳动，不要想太多，那样只会使人胆孝懒惰，因为不实践，甚至不接触社会，难道你是野人。(名言网) 13、不怕，不悔(虽然只有四个字，但常看常新。 14、我在心里默默地为每一个人祝福。我爱自己，我用清洁与节制来珍惜我的身体，我用智慧和知识充实我的头脑。 15、这世上的一切都借希望而完成。农夫不会播下一粒玉米，如果他不曾希望它长成种籽；单身汉不会娶妻，如果他不曾希望有小孩；商人或手艺人不会工作，如果他不曾希望因此而有收益。-- 马钉路德。
44、卓越的人一大优点是：在不利与艰难的遭遇里百折不饶。——贝多芬
45、自己的饭量自己知道。——苏联