02章03节 贸易保护的依据 东港学院

他还指出：“保护关税如果使价值有所牺牲的话。却使生 产力有了增长，足以抵偿损失而有余，由此使国家不但在 物质财富的量上获得无限增进，而且一旦发生战争，会以 保护工业的独立地位，工业的独立以及由此而来的国内发 展，使同家获得了力量，可以顺利经影国外贸易，可以扩 张航运事业，由此文化可以提高、国内制度可以改进、对 外力量可以加强。”


四、 超保护贸易的特点

保护对象扩大：不但保护幼稚工业，而且更 多的保护国内高度发展或出现衰落的垄断行 业，即幼稚工业---发达、衰落工业。 保护目的改变具有进攻性：不是培育竞争力 ，而是扩大和巩固海外市场的垄断。 保护措施多样化：在垄断国内市场的基础 上对国外市场采取进攻性的扩张保护措施多 样化，从关税向非关税转变，通过关税、倾 销等加强对国内外市场的垄断。
（4）反对“比较成本说”，主张发展生产 力
财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要到多少倍。 因为，有了生产力的发展就有了财富。向别的国家购买 廉价的商品，表面上看起来是耍合算一些，但是这样做 的结果，德国工业的生产力就不能获得发展，德国将处 于落后和从属于外国的地位。如果德国采取保户关税的 政策、起初会使工业品的价格提高，但经过一定时期， 生产力发展了，商品生产费用就会跌下来，商品价格甚 至会跌落到国外进口商品的价格以下。 ——李斯特
3.3 战略性贸易
一、主要观点

一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，可以 凭借生产补贴、出口补贴或保护国内市场等政策 手段，扶持本国战略性工业的成长，增强其在国 际市场上的竞争能力，从而谋取规模经济之类的 额外收益，并借机掠夺他人市场份额和工业利润 。即在不完全竞争条件下，实施这一贸易政策的 国家可以提高本国福利。
2、李斯特对自由贸易理论的批判

(1) 反对不加区别的自由竞争，主张一定条 件的保护制度
“我清楚地看到两个同样具有高度文化的国家，要在彼 此自由竞争厂双方共同获利，只有当两者在工业发展上处 于大体上相等的地位时，才能实现。如果任何一个国家， 不幸在工业上、商业上还远远落后于别国，那么它即使具 有发展这些事业的精神与物质手段．也必须首先加强它自 己的力量，然所才能使它具备条件与比较先进的各国进行 自由竞争。”



1、政府大力支持战略产业的发展。技术、知识密集型产 业，比如计算机和信息产业等，产业关联极强，外部经济 效益明显，一旦成为主导产业，就能对社会经济发展起到 巨大的推动作用。 2、政府协助企业争夺出口市场。在不完全竞争的条件下 ，政府对本国出口企业的鼓励，能够增强企业的国际竞争 优势，扩大市场份额，获得规模经济效益，争得更多的出 口利润。 3、政府限制进口以培育本国进口竞争产业的竞争能力。 由于垄断和规模经济的存在，贸易保护可以促使本国的进 口竞争产业成为出口产业。
属于“漏出”，对就业和国民收入有倍减效
应。
对外贸易乘数

投资乘数：
K ＝△Y／△I
＝ 1／（1－MPC）= 1／ MPS

MPC ( Marginal Propensity to Consumption)边际消费倾向 MPS (Marginal Propensity to Save)边际储 蓄倾向 △Y＝（△I＋△ X－ △M）＊K
业发展为目的的自 由贸易政策
（3）反对自由放任，主张国家对经济的干预


自由贸易将国家视为“Passive Policeman”,而李斯特却把 国家比喻为“Kindly Father”，他认为，国家干预对外贸易 是很自然的事情，他以人力在森林成长中的作用比之。 同然，经验告诉我们风力会把种子从这个地方带到那个地 方，因此荒芜原野会变成稠密森林：但是要培养森林因此 就静等着风力作用，让它在若干世纪的过程中来完成这样 的转变，世上岂有这样愚蠢的办法吗？如果一个植树者选 择树秧，主动栽培，在几十年内达到同样的目的，这不算 是一个可取的办法吗?——李斯特
加进口，以避免出现因过渡需求引起的通货膨胀。

假定其他条件不变，对外贸易乘数的作用只有在世
界总进口值增加或降低出口商品价格时才能实现。

虽然贸易顺差在一定条件下可以增加国民收入和扩
大就业，但如果为了追求顺差而不加节制地实行“
奖出限入”政策，会导致关税、非关税壁垒盛行，
发生各种贸易战，阻碍国际贸易的发展。

积极方面 一定程度上反映了对外贸易与国民 经济增长之间的内在规律性。 适应垄断资产阶级缓解经济危机、 国家干预经济需要。 消极方面：过分夸大了对外贸易对经 济恢复和经济增长的作用。导致贸易 保护盛行。

五、要评价
对外贸易乘数理论的局限性：

在国内充分就业时，如果扩大出口，就应相应地增

往往成为贸易保护主义者加以曲解和滥 用的口实，恶化全球贸易环境 缺乏有力的政策干预效应的统计分析、 定量分析和实证研究

保护理论和政策的挑战


贸易自由化和投资自由化浪潮导致国际 贸易分工新格局 幼稚产业难以确定 新兴产业发展采取开放思路 传统保护手段难以奏效、战略性贸易政 策难以推行
未被人们认识到 国际贸易收支顺差促进有效需求的 增加 政府应该干预对外贸易


凯恩斯理论

对古典自由贸易理论假设条件批评

对金本位制下的进出口自动平衡机制的批 评


对充分就业假设的批评
对外贸易乘数理论： 一国的出口和国内投资
一样，属于“注入”，对就业和国民收入有
倍增作用；而一国的进口，与国内储蓄一样


超保护与重商主义的不同点
出发点不同：重商主义是从商业资本的角度 相同点 ，而凯恩斯是从宏观经济角度； 贸易保护的机制不同：重商主义是保护→顺 都认为贸易收支会影响一国经济 差→积累财富；凯恩斯是保护→顺差→扩大 ，因此需要加以重视； 总需求和促进投资 都是对整体经济的保护，不是对 限制条件不同：重商主义长期内均有效；凯 恩斯是萧条时期的政策。 个别产业的保护；
关于国际分工，他主张尽量利用本国资源的同时，也应利 用国际分工。并指出：有些产品由于自然条件的限制，不 宜在同内生产，如果依照国际分工原则(就是说，通过国外 贸易)向国外采购时，质量既好，价格也低，对于这类物品 想采用国内分工原则，试图由本国来供应，那就是件愚不 可及的事情。
3、政策主张


（1）保护目的：促进国家综合生产力的发展，以 实现工业化 （2）保护对象：国内幼稚但有反正希望的工业， 受保护对象通过一段时期之后能够成长起来
（5）关于工业化和国际分工的理论 关于工业化：“一个国家没有工业，只经营农业，就等于 一个人在物质生产中少了一只膀子。……一个国家只用农 产品向国外交换工业品，就等于一个人只有一只膀子，还 有一只膀子是借助于外人的。借助于外人的膀子也许很有 用，但总不及自己有两只膀子的好，因为外人之心是难以 捉摸的。国家自己有了工业，食物和原料就可以按照工业 的需要来生产，如果依存于外国工业，那就要受到限制， 只能按照外国自己不想生产而不得不向另一国家的采购来 生产剩余产品。”
国际贸易理论与实务
International Trade Theory and Practice
By Jia Jianhua,
and Kan Hong
第三节 国际保护理论与政策
第3节 贸易保护的依据
3.1 保护幼稚产业学说 3.2 超保护贸易理论
3.3 战略性贸易
3.1
保护幼稚产业学说
李斯特的贸易保护理论
2.2 超保护贸易学说
一、时代背景： 盛行于一战与二战间，当时的资本主义 进入垄断时期，各国国内经济危机加剧 ，对国外市场争夺日益激烈。各国相继 改为奉行保护政策。 二、代表人物及其理论


凯恩斯（1883-1946）
《就业、货币和利息通论》
三、超保护贸易理论的观点

认为重商主义合理的、科学的成分
二、理论基础

规模经济
外部经济 不完全竞争


没有补贴时的损益表
空中客车公司 生产 不生产
生产
-5万元 -5万元
波 音 公 司
0 100万元 0
不生产
100万元
0
0
政府对空中客车补贴时的损益表
空中客车公司 生产 不生产
生产 波 音 公 司
20万元 -5万元
0 100万元
不生产
125万元
0 0
0
1、李斯特其人（Friedrich List，1789-1846） List生于德国符藤堡（Wurttemberg）的罗伊特林根（Reutlingen）。 他早期在父亲制革店中工作，后进入政府部门工作， 在1818年， List成为蒂宾根大学管理和政治学教授。1819年， List参 加了德国贸易和商业协会成立会议。该协会目的是取消国内贸易壁垒 ，所以其后一年中，他作为协会的代表四处旅行宣扬自由主义，并入 选了符藤堡的议会。结果，其议会活动遭到当局迫害，失去教授职位 、被驱逐出符藤堡议会，且被捕监禁9个月。 之后， List开始了流亡生活，1825年来到美国，成为矿业主和铁路制 造者，累积了一笔财富。他和宾夕法尼亚制造和机器业促进会过从甚 密，亲眼见到美国实施保护主义政策对制造业发展的影响，开始转而 成为保护关税的“美国制度”的支持者， List于1827年出版了第一部 真正经济学著作《美国政治经济学大纲》。 1832年他作为驻莱比锡（Leipzig）的美国领事回到德国。为了加强德 国经济发展， List鼓动德国经济统一和南部德国保护主义，甚至于 1843年创立了《关税同盟报》，努力拥护关税同盟的形成，宣扬他的 保护主义和保护幼稚工业理论。 List在1841年出版了他的代表著作《 政治经济学的国民体系》。然而List最终觉得自己的经济政策无力达 成，非常失望，于1846年自杀身亡。
不主张保护农业 认为着重农业的国家，其人民精神萎靡，一切习惯于方法 偏于保守，缺乏文化福利与自由；而着重工商业的国家则 不然，其人民充满增进身心与才能的精神。

（3）保护手段：主要是关税 （4）保护期限：最高界限30年
讨论：李斯特思想的当代适应性



保护对象难确定 民族工业难界定 幼稚产业变化快 保护效果难确定 中国的汽车制造业 制定保护政策的单边权力下降 适度保护
（2）反对不加区别的自由贸易，主张特定条件下的 保护政策
社会经济 渔猎 畜牧 农业 时期 时期 时期 时期 贸易政策 自由贸易
农工 时期
农工商 时期
自由贸 保护贸易 易
德国 与美 国应 实行 保护 贸易 政策
法国 可以 实得 自由 贸易 政策 英国 应实 行自 由贸 易政 策
葡萄牙与西班牙应
实行以促进本国工
三、简评
战略性贸易政策的合理性

国际贸易新理论在国际贸易政策领域的反映 和体现

试图设计出适宜于产业内贸易的干预政策， 以改善受到扭曲的竞争环境，使市场运行处 于次优境地 从方法论上看，广泛借鉴和运用了产业组织 理论与博弈论的分析方法和研究成果

战略性贸易政策的局限性

战略性贸易政策的实现依赖于一系列严 格的限制条件