贸易保护政策的理论依据
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如果A国采取报复行动，对进口 商品Y征收最优关税，如曲线 OA′所示。提供曲线OA′和OB′使 均衡点移至E″。两国的贸易量大 大减少。
A国进口Y
A′ E″
A
Pw
B
E Pw′
B′ E′
B国进口X
O
DG
X
最优关税与报复关税
与高教社《国际经济学教程》教材 2010年版（冯德连等主编）配套。课件编写人员：冯德连、邢孝兵、 金泽虎、项桂娥、葛秋颖、胡庆龙、张德化、董桂才、黄玉霞、刘敏、韩刚、潘锦云、徐洁香、万红先
与高教社《国际经济学教程》教材 2010年版（冯德连等主编）配套。课件编写人员：冯德连、邢孝兵、 金泽虎、项桂娥、葛秋颖、胡庆龙、张德化、董桂才、黄玉霞、刘敏、韩刚、潘锦云、徐洁香、万红先
8.2.1 幼稚产业的判别标准
（三）外部经济标准 也称肯普标准（kemp’s test），是经济学家肯普在 综合上述两个标准的基础上提出的。肯普标准更加 强调外部规模经济与幼稚产业保护之间的关系。
8.2.1 幼稚产业的判别标准
（一）成本差距标准 也称穆勒标准（mill’s test）。当某一产业规
模较小、生产成本高于国际市场价格时，如果任 其参与自由竞争，该产业必然会亏损。如果政府 给予一段时间的保护，使该产业能够发展壮大， 以充分实现规模经济，降低成本，以致最终能够 完全面对自由竞争，并且获得利润，那么该产业 就可以作为幼稚产业加以扶植。
与高教社《国际经济学教程》教材 2010年版（冯德连等主编）配套。课件编写人员：冯德连、邢孝兵、 金泽虎、项桂娥、葛秋颖、胡庆龙、张德化、董桂才、黄玉霞、刘敏、韩刚、潘锦云、徐洁香、万红先
8.2.2 幼稚产业保护的均衡分析
局部均衡分析:
横轴表示进口竞争产品的数 量，纵轴表示价格。Sh0Sh0表 示初期的幼稚厂商的供给曲 线，SS为这种产品的进口供 给曲线，DD为需求曲线
最佳关税应该在禁止性关 税和零关税之间
最佳关税确定的图示分析
与高教社《国际经济学教程》教材 2010年版（冯德连等主编）配套。课件编写人员：冯德连、邢孝兵、 金泽虎、项桂娥、葛秋颖、胡庆龙、张德化、董桂才、黄玉霞、刘敏、韩刚、潘锦云、徐洁香、万红先
8.1.2 最优关税的推导
根据最优关税的定义
简化为:
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8.3.1 战略性贸易政策概述
（二）适用条件
–实施前提：规模经济存在，市场为不完全竞争市场——寡 头垄断市场；
8.2.2 幼稚产业保护的均衡分析
Y
一般均衡分析:
T
T′
保护之前，该国的生产可
能性曲线为TT，生产点为
E，消费点为C，贸易三角
形为△ACE，进口wk.baidu.comC的X，
出口AE的Y。
O
PW
E
A
C
C′
E′ A′
PW
T
T′ X
幼稚产业保护的一般均衡分析
保护后，该国的生产可能性曲线发生了变化，为T′T′，生 产点为E′，消费点为C′，贸易三角形为△A′C′E′，出口A′E′的 X，进口A′C′的Y，国民福利因无差异曲线的外移而有所提高。
8.2.1 幼稚产业的判别标准
（四）自我加强的比较优势标准
克鲁格曼认为，通过正反馈过程，产业似乎能创 造自己的比较优势。某一特定产业特别强大，那么， 这种情况可以导致外部经济，一是技术性外部经济， 即厂商之间可以相互学习，从而加强该产业的优势； 二是金融性外部经济。
如果外部经济非常强大，国际分工模式就难以确 定。在产业成长的初期，一个国家可能因政府的支持， 在某一产业获得领先地位。这种地位一旦确立，它就 能够自我加强，并且一直存在下去。
–实施对象：战略性产业 • 属寡头垄断市场结构； • 投资成本巨大，却不能通过市场得到完全补偿； • 具有很大的外部性。
–实施主体：政府
与高教社《国际经济学教程》教材 2010年版（冯德连等主编）配套。课件编写人员：冯德连、邢孝兵、 金泽虎、项桂娥、葛秋颖、胡庆龙、张德化、董桂才、黄玉霞、刘敏、韩刚、潘锦云、徐洁香、万红先
2.很难确定哪些是幼稚工业；
– 工业成熟后回报率必须足够高，以致可以抵其消保护成本。
3.经验表明，一旦给予保护就很难取消。 4.保护采用直接生产补贴和减免税比关税或配额更
可取。
– 生产补贴只会导致生产扭曲，而不会造成消费扭曲，因此保护成本更 低；
– 生产补贴和减免税是国内政策，比关税政策更易取消。
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8.3 战略性贸易政策
8.3.1 战略性贸易政策概述
（一）定义 “战略性贸易政策”（strategic trade policy）是指一
国政府运用政策干预手段，把国外垄断企业的一部分垄断 利润转移给本国企业或消费者的政策。目的是改变市场结 构或环境，以提高本国企业的国际竞争力，使本国企业获 得更多的垄断利润或租金。
成本差距标准的实质就是强调本国产业的将来 成本上的后发优势地位。
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8.2.1 幼稚产业的判别标准
（二）利益补偿标准
8.1 最优关税理论
在大国情形下，关税负担是由国内消费者和国外 出口商共同承担的；双方承担的程度取决于出口 商产品的供给弹性和进口国对该产品的需求弹性。
一般而言，如果征税商品的供给弹性很小或进口 国对该厂商产品的需求有弹性，则出口方要承担 更多的关税；反之则由进口国承担。
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8.2.2 幼稚产业保护的均衡分析
幼稚产业的保护评价:
1.此观点在发展中国家比在发达国家更适用。
是发展中国家进口替代政策(Import substitute policy)理论基础。
进口商品的需求 进口量
结论：外国供给曲线越是缺乏弹性，越陡峭最优关税率越高。
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8.1.3 最优关税与报复关税
假定B国对X征收最优关税后，B 国的提供曲线旋转至OB′。如果 A国不采取贸易报复行动，则B 国用较少的Y换取更多的X。A国 贸易伙伴的贸易条件却恶化了
8.1 最优关税理论
8.1.1 最优关税的概念 （一）最优关税（the optimum tariff ）定义：指对 应于使本国福利达到最大的关税水平，确定最佳 关税的条件是进口国由征收关税所引起的额外损 失（或边际损失）与额外收益（边际收益）相等。
（二）最佳关税的确定：应充分考虑出口供给弹性 和进口需求弹性。一般而言，外国出口商的产品 供给弹性越大，最佳关税水平就越低；反之则越 高。
8.3.1 战略性贸易政策概述
实施手段： 对外政策：关税、配额、出口补贴等 国内政策：R&D补贴、生产补贴、税收优惠、贷款 优惠和投资政策等。
实施目的：强占市场、扩大生产、转移利润及带动相 关产业的发展以提高本国的福利水平。
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征收关税后，外国垄断利润由C1P1RF减至C2P2SH。区域C1C2HG是 本国通过关税获取的部分国外垄断企业的利润。
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8.3.2 进口关税摄取外国垄断利润模型
自由贸易的条件下，本国的进口 商品数量是Oq1，价格由需求曲 线决定为OP1，显然，OP1>OC1， 国外企业取得的垄断利润为 C1P1RF矩形浅蓝色区域。
P3
P2
S
P1
R
C2
H
MC+T=AC+T
E MC=A
C1
GF MR
DC
O
q2 q1
q0
利润转移理论模型
8.3.3 出口补贴争夺市场份额模型
出口补贴对H国的福利影响有 两方面：均衡点变成了E'点 一是增加本国厂商的利润； 二是增加了政府支出。
出口补贴在第三国市场上的影响古诺均衡
如果生产者剩余的增加大于补贴的成本，本国福利将能因补贴 而得到改善。
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第8章 贸易保护政策的理论依据 8.1 最优关税理论 8.2 幼稚产业保护理论 8.3 战略性贸易政策理论 8.4 贸易保护的政治经济学
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P，AC
T Sh0 S
D Sh0
K
LJ
Sh1 T S
D Sh1
O
Q1 Q2
Q
幼稚产业保护的局部均衡分析
经过保护，学习投资的成本可能引起供给曲线在后期移动到 Sh1Sh1。在这条新的供给曲线下，最优产量变为OQ2，这时，厂 商的边际成本就等于进口成本，在此之后实行自由贸易。
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如果某一产业能够产生外部经济效应，即使该产业不 符合巴斯塔布尔标准，即保护期间所导致的损失大于 该产业预期利润的贴现值，但只要其在保护之后，能 够产生显著的外部经济效应，就仍有保护的必要。
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8.2 幼稚产业保护理论
8.2.1 幼稚产业的判别标准
核心思想：如果贸易保护的长期利益可以弥补短 期的损失，则进行保护是有利可图的。该观点的最 早持有者：汉密尔顿、李斯特
幼稚产业（infant industry ）是指处于成长阶段 尚未成熟、但具有潜在优势的产业。
与高教社《国际经济学教程》教材 2010年版（冯德连等主编）配套。课件编写人员：冯德连、邢孝兵、 金泽虎、项桂娥、葛秋颖、胡庆龙、张德化、董桂才、黄玉霞、刘敏、韩刚、潘锦云、徐洁香、万红先
巴斯塔布尔（C.F.Bastable）认为判断一种产 业是否属于幼稚产业，不仅要看将来是否具有 竞争优势，还要将保护成本与该产业未来所能 获得的预期利润的贴现值加以比较之后才能确 定。如果未来预期利润的贴现值大于保护成本， 那么对该产业加以保护才是值得的。
利益补偿标准强调被保护的幼稚产业在经过 一段时期的保护之后，不仅能够自立，而且还 必须能够补偿保护期间的损失。
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8.1.1 最优关税的概念
OA代表自由贸易状态下 的社会福利水平，tH表 示禁止性关税，t*为最
佳关税，此时dw/dt=0。
价格
dP M'
P
dM
d
d
(dP/d)
P’ P
τP*
移项后
(dP*/d)
P* P*’
M 'dP* / d dP M ' P dM / d dM P
O
＝1/Sm
额外收益＝M’(dP*/d) 额外损失
τP*(dM/d)
进口商品外国供给
P
M’ M (dM/d)
A国进口Y
A′ E″
A
Pw
B
E Pw′
B′ E′
B国进口X
O
DG
X
最优关税与报复关税
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8.2.1 幼稚产业的判别标准
（三）外部经济标准 也称肯普标准（kemp’s test），是经济学家肯普在 综合上述两个标准的基础上提出的。肯普标准更加 强调外部规模经济与幼稚产业保护之间的关系。
8.2.1 幼稚产业的判别标准
（一）成本差距标准 也称穆勒标准（mill’s test）。当某一产业规
模较小、生产成本高于国际市场价格时，如果任 其参与自由竞争，该产业必然会亏损。如果政府 给予一段时间的保护，使该产业能够发展壮大， 以充分实现规模经济，降低成本，以致最终能够 完全面对自由竞争，并且获得利润，那么该产业 就可以作为幼稚产业加以扶植。
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8.2.2 幼稚产业保护的均衡分析
局部均衡分析:
横轴表示进口竞争产品的数 量，纵轴表示价格。Sh0Sh0表 示初期的幼稚厂商的供给曲 线，SS为这种产品的进口供 给曲线，DD为需求曲线
最佳关税应该在禁止性关 税和零关税之间
最佳关税确定的图示分析
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8.1.2 最优关税的推导
根据最优关税的定义
简化为:
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8.3.1 战略性贸易政策概述
（二）适用条件
–实施前提：规模经济存在，市场为不完全竞争市场——寡 头垄断市场；
8.2.2 幼稚产业保护的均衡分析
Y
一般均衡分析:
T
T′
保护之前，该国的生产可
能性曲线为TT，生产点为
E，消费点为C，贸易三角
形为△ACE，进口wk.baidu.comC的X，
出口AE的Y。
O
PW
E
A
C
C′
E′ A′
PW
T
T′ X
幼稚产业保护的一般均衡分析
保护后，该国的生产可能性曲线发生了变化，为T′T′，生 产点为E′，消费点为C′，贸易三角形为△A′C′E′，出口A′E′的 X，进口A′C′的Y，国民福利因无差异曲线的外移而有所提高。
8.2.1 幼稚产业的判别标准
（四）自我加强的比较优势标准
克鲁格曼认为，通过正反馈过程，产业似乎能创 造自己的比较优势。某一特定产业特别强大，那么， 这种情况可以导致外部经济，一是技术性外部经济， 即厂商之间可以相互学习，从而加强该产业的优势； 二是金融性外部经济。
如果外部经济非常强大，国际分工模式就难以确 定。在产业成长的初期，一个国家可能因政府的支持， 在某一产业获得领先地位。这种地位一旦确立，它就 能够自我加强，并且一直存在下去。
–实施对象：战略性产业 • 属寡头垄断市场结构； • 投资成本巨大，却不能通过市场得到完全补偿； • 具有很大的外部性。
–实施主体：政府
与高教社《国际经济学教程》教材 2010年版（冯德连等主编）配套。课件编写人员：冯德连、邢孝兵、 金泽虎、项桂娥、葛秋颖、胡庆龙、张德化、董桂才、黄玉霞、刘敏、韩刚、潘锦云、徐洁香、万红先
2.很难确定哪些是幼稚工业；
– 工业成熟后回报率必须足够高，以致可以抵其消保护成本。
3.经验表明，一旦给予保护就很难取消。 4.保护采用直接生产补贴和减免税比关税或配额更
可取。
– 生产补贴只会导致生产扭曲，而不会造成消费扭曲，因此保护成本更 低；
– 生产补贴和减免税是国内政策，比关税政策更易取消。
与高教社《国际经济学教程》教材 2010年版（冯德连等主编）配套。课件编写人员：冯德连、邢孝兵、 金泽虎、项桂娥、葛秋颖、胡庆龙、张德化、董桂才、黄玉霞、刘敏、韩刚、潘锦云、徐洁香、万红先
8.3 战略性贸易政策
8.3.1 战略性贸易政策概述
（一）定义 “战略性贸易政策”（strategic trade policy）是指一
国政府运用政策干预手段，把国外垄断企业的一部分垄断 利润转移给本国企业或消费者的政策。目的是改变市场结 构或环境，以提高本国企业的国际竞争力，使本国企业获 得更多的垄断利润或租金。
成本差距标准的实质就是强调本国产业的将来 成本上的后发优势地位。
与高教社《国际经济学教程》教材 2010年版（冯德连等主编）配套。课件编写人员：冯德连、邢孝兵、 金泽虎、项桂娥、葛秋颖、胡庆龙、张德化、董桂才、黄玉霞、刘敏、韩刚、潘锦云、徐洁香、万红先
8.2.1 幼稚产业的判别标准
（二）利益补偿标准
8.1 最优关税理论
在大国情形下，关税负担是由国内消费者和国外 出口商共同承担的；双方承担的程度取决于出口 商产品的供给弹性和进口国对该产品的需求弹性。
一般而言，如果征税商品的供给弹性很小或进口 国对该厂商产品的需求有弹性，则出口方要承担 更多的关税；反之则由进口国承担。
与高教社《国际经济学教程》教材 2010年版（冯德连等主编）配套。课件编写人员：冯德连、邢孝兵、 金泽虎、项桂娥、葛秋颖、胡庆龙、张德化、董桂才、黄玉霞、刘敏、韩刚、潘锦云、徐洁香、万红先
与高教社《国际经济学教程》教材 2010年版（冯德连等主编）配套。课件编写人员：冯德连、邢孝兵、 金泽虎、项桂娥、葛秋颖、胡庆龙、张德化、董桂才、黄玉霞、刘敏、韩刚、潘锦云、徐洁香、万红先
8.2.2 幼稚产业保护的均衡分析
幼稚产业的保护评价:
1.此观点在发展中国家比在发达国家更适用。
是发展中国家进口替代政策(Import substitute policy)理论基础。
进口商品的需求 进口量
结论：外国供给曲线越是缺乏弹性，越陡峭最优关税率越高。
与高教社《国际经济学教程》教材 2010年版（冯德连等主编）配套。课件编写人员：冯德连、邢孝兵、 金泽虎、项桂娥、葛秋颖、胡庆龙、张德化、董桂才、黄玉霞、刘敏、韩刚、潘锦云、徐洁香、万红先
8.1.3 最优关税与报复关税
假定B国对X征收最优关税后，B 国的提供曲线旋转至OB′。如果 A国不采取贸易报复行动，则B 国用较少的Y换取更多的X。A国 贸易伙伴的贸易条件却恶化了
8.1 最优关税理论
8.1.1 最优关税的概念 （一）最优关税（the optimum tariff ）定义：指对 应于使本国福利达到最大的关税水平，确定最佳 关税的条件是进口国由征收关税所引起的额外损 失（或边际损失）与额外收益（边际收益）相等。
（二）最佳关税的确定：应充分考虑出口供给弹性 和进口需求弹性。一般而言，外国出口商的产品 供给弹性越大，最佳关税水平就越低；反之则越 高。
8.3.1 战略性贸易政策概述
实施手段： 对外政策：关税、配额、出口补贴等 国内政策：R&D补贴、生产补贴、税收优惠、贷款 优惠和投资政策等。
实施目的：强占市场、扩大生产、转移利润及带动相 关产业的发展以提高本国的福利水平。
与高教社《国际经济学教程》教材 2010年版（冯德连等主编）配套。课件编写人员：冯德连、邢孝兵、 金泽虎、项桂娥、葛秋颖、胡庆龙、张德化、董桂才、黄玉霞、刘敏、韩刚、潘锦云、徐洁香、万红先
征收关税后，外国垄断利润由C1P1RF减至C2P2SH。区域C1C2HG是 本国通过关税获取的部分国外垄断企业的利润。
与高教社《国际经济学教程》教材 2010年版（冯德连等主编）配套。课件编写人员：冯德连、邢孝兵、 金泽虎、项桂娥、葛秋颖、胡庆龙、张德化、董桂才、黄玉霞、刘敏、韩刚、潘锦云、徐洁香、万红先
8.3.2 进口关税摄取外国垄断利润模型
自由贸易的条件下，本国的进口 商品数量是Oq1，价格由需求曲 线决定为OP1，显然，OP1>OC1， 国外企业取得的垄断利润为 C1P1RF矩形浅蓝色区域。
P3
P2
S
P1
R
C2
H
MC+T=AC+T
E MC=A
C1
GF MR
DC
O
q2 q1
q0
利润转移理论模型
8.3.3 出口补贴争夺市场份额模型
出口补贴对H国的福利影响有 两方面：均衡点变成了E'点 一是增加本国厂商的利润； 二是增加了政府支出。
出口补贴在第三国市场上的影响古诺均衡
如果生产者剩余的增加大于补贴的成本，本国福利将能因补贴 而得到改善。
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第8章 贸易保护政策的理论依据 8.1 最优关税理论 8.2 幼稚产业保护理论 8.3 战略性贸易政策理论 8.4 贸易保护的政治经济学
与高教社《国际经济学教程》教材 2010年版（冯德连等主编）配套。课件编写人员：冯德连、邢孝兵、 金泽虎、项桂娥、葛秋颖、胡庆龙、张德化、董桂才、黄玉霞、刘敏、韩刚、潘锦云、徐洁香、万红先
P，AC
T Sh0 S
D Sh0
K
LJ
Sh1 T S
D Sh1
O
Q1 Q2
Q
幼稚产业保护的局部均衡分析
经过保护，学习投资的成本可能引起供给曲线在后期移动到 Sh1Sh1。在这条新的供给曲线下，最优产量变为OQ2，这时，厂 商的边际成本就等于进口成本，在此之后实行自由贸易。
与高教社《国际经济学教程》教材 2010年版（冯德连等主编）配套。课件编写人员：冯德连、邢孝兵、 金泽虎、项桂娥、葛秋颖、胡庆龙、张德化、董桂才、黄玉霞、刘敏、韩刚、潘锦云、徐洁香、万红先
如果某一产业能够产生外部经济效应，即使该产业不 符合巴斯塔布尔标准，即保护期间所导致的损失大于 该产业预期利润的贴现值，但只要其在保护之后，能 够产生显著的外部经济效应，就仍有保护的必要。
与高教社《国际经济学教程》教材 2010年版（冯德连等主编）配套。课件编写人员：冯德连、邢孝兵、 金泽虎、项桂娥、葛秋颖、胡庆龙、张德化、董桂才、黄玉霞、刘敏、韩刚、潘锦云、徐洁香、万红先
8.2 幼稚产业保护理论
8.2.1 幼稚产业的判别标准
核心思想：如果贸易保护的长期利益可以弥补短 期的损失，则进行保护是有利可图的。该观点的最 早持有者：汉密尔顿、李斯特
幼稚产业（infant industry ）是指处于成长阶段 尚未成熟、但具有潜在优势的产业。
与高教社《国际经济学教程》教材 2010年版（冯德连等主编）配套。课件编写人员：冯德连、邢孝兵、 金泽虎、项桂娥、葛秋颖、胡庆龙、张德化、董桂才、黄玉霞、刘敏、韩刚、潘锦云、徐洁香、万红先
巴斯塔布尔（C.F.Bastable）认为判断一种产 业是否属于幼稚产业，不仅要看将来是否具有 竞争优势，还要将保护成本与该产业未来所能 获得的预期利润的贴现值加以比较之后才能确 定。如果未来预期利润的贴现值大于保护成本， 那么对该产业加以保护才是值得的。
利益补偿标准强调被保护的幼稚产业在经过 一段时期的保护之后，不仅能够自立，而且还 必须能够补偿保护期间的损失。
与高教社《国际经济学教程》教材 2010年版（冯德连等主编）配套。课件编写人员：冯德连、邢孝兵、 金泽虎、项桂娥、葛秋颖、胡庆龙、张德化、董桂才、黄玉霞、刘敏、韩刚、潘锦云、徐洁香、万红先
8.1.1 最优关税的概念
OA代表自由贸易状态下 的社会福利水平，tH表 示禁止性关税，t*为最
佳关税，此时dw/dt=0。
价格
dP M'
P
dM
d
d
(dP/d)
P’ P
τP*
移项后
(dP*/d)
P* P*’
M 'dP* / d dP M ' P dM / d dM P
O
＝1/Sm
额外收益＝M’(dP*/d) 额外损失
τP*(dM/d)
进口商品外国供给
P
M’ M (dM/d)