山西省2015年基金从业资格：证券组合分析考试试卷
2015年上半年山西省基金从业资格：证券投资基金的类型考试试题
2015年上半年山西省基金从业资格：证券投资基金的类型考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金2.根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A．60%B．70%C．80%D．90%3.下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。
A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议4.制定和执行交易计划。
A．研究部B．投资部C．交易部D．法律部5. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告6. 下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。
A．能有效地提高基金运作的透明度B．有利于防止利益冲突与利益输送C．在我国具有自愿性的特点D．有利于提高证券市场的效率7. 甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。
根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是__。
山西省2015年证券从业资格《证券交易》：交易单元试题
山西省2015年证券从业资格《证券交易》：交易单元试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、拉斯贝尔加权指数是指__。
A．基期加权股价指数B．计算期加权股价指数C．简单算术股价指数D．几何加权股价指数2、公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（）。
A．15%B．10%C．5%D．1%3、上市公司在履行信息披露义务时，可以负责信息披露事务的是该公司的（）。
A．董事B．监事C．董事会秘书D．独立董事4、发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的__为止。
A．法人B．实际控制人的上一级单位C．关联人D．国有控股主体或自然人5、组建证券投资组合时，涉及到__A．决定投资目标和可投资资金的数量B．确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例C．对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析D．投资组合的修正和业绩评估6、某可转换债券面额为5000元，规定其转换价格为25元，则可转换为__股普通股票。
A．50B．100C．200D．4007、股票的理论价格用公式表示为__。
A．股票价格=发行价/必要收益率B．股票价格=必要收益率/预期股息C．股票价格=预期股息/必要收益率D．股票价格=预期股价/每股赢利8、清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是（）。
A．清算不发生财产实际转移B．交收不发生财产实际转移C．清算、交收均不发生财产实际转移D．清算、交收均发生财产实际转移9、深圳证券交易所综合指数不包括__。
A．深证综合指数B．深证成分指数C．深证A股指数D．深证B股指数10、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过__。
A．1万手B．5万手C．1万张D．5万张11、证券从业人员禁止的行为是__。
A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C．以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用12、我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的（）。
山西省2015年基金从业资格：基本面分析考试试卷
山西省2015年基金从业资格：基本面分析考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、目前，我国的基金主要投资于__等。
A．国债B．企业债券C．权证D．货币市场工具2、下列各项中，不属于保守型投资者目的的是__。
A．保值B．增值C．安全D．稳健3、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有__。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具4、1998年中国证监会下发的____中，对基金监管的内容作出了详细的规定。
A：《证券投资基金管理暂行办法》B：《证券交易所管理办法》C：《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》D：《开放式投资基金试点办法》5、金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。
A．“了解你的客户”B．“吸引你的客户”C．“打动你的客户”D．“宣传你的产品”6、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金，基金份额净值为2.00元，申购费率为0.50%，最终获得的份额约为__份。
A．80000B．50000C．49751D．497507、基金的会计年度为__。
A．公历每年的5月1日至第二年的4月30日B．公历每年的4月1日至第二年的3月31日C．公历每年的1月1日至12月31日D．公历每年的7月1日至第二年的6月30日8、可以从__等方面分析基金产品特征。
A．基金类型B．投资理念C．投资策略D．业绩基准9、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括__。
2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）
2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）第31题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
A.35%B.30%C.20%D.40%【正确答案】A【答案解析】《中华人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
第32题公司财产优先支付的是()。
A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.员工工资【正确答案】C【答案解析】第33题下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是()。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
故D项说法错误。
第34题从事期货咨询应取得()。
A.资格B.证券业从业人员资格C.期货业从业人员资格D.基金业从业人员资格【正确答案】C【答案解析】第35题下列属于证券公司分支机构的是()。
A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪。
(2)证券投资咨询。
(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。
(4)证券承销与保荐。
(5)证券自营。
(6)证券资产管理。
(7)其他证券业务。
而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。
2015年证券从业资格考试真题：证券投资分析（第一章）
历年真题精选第1章证券投资分析概述⼀、单选题(以下备选答案中只有⼀项最符合题⽬要求)1．预期收益⽔平和风险之间存在（ ）的关系。
A．正相关B．负相关C．⾮相关D．线性相关2．1922年，（ ）在《股票市场晴⾬表》⼀书中对道⽒理论进⾏了系统的阐述。
A．威姆斯B．凯恩斯C．希克斯D．汉密尔顿3．下列表述不正确的是（ ）。
A．道⽒理论是波浪理论的发展和补充B．成交量是股价的先⾏指标C．“V”形是⼀种较为典型的股价反转突破形态D．三⾓形属于持续整理形态4．20世纪60年代，美国财务学家（ ）提出了的有效市场假说。
A．马可维茨B．尤⾦•法玛C．夏普D．艾略特5．在（ ）中，技术分析和基本分析⽅法将⽆效。
A．新兴市场B．中⼩企业板市场C．半强势有效市场D．弱势有效市场6．根据板块轮动、市场风格转换⽽调整投资组合是⼀种（ ）投资策略。
A．被动型B．主动型C．指数化D．战略性7．下列各项中，最直接决定证券投资分析质量的要素是（ ）。
A．⽅法B．步骤C．经验D．⽬标8．证券投资技术分析是建⽴在（ ）基础之上的。
A．市场⾏为涵盖⼀切信息、价格沿趋势移动、历史会重复的假设B．经济学、财政⾦融学、财务管理学、投资学C．宏观经济分析、⾏业和区域分析、公司分析D．波浪理论9．基本分析法与技术分析法相⽐较，下列说明正确的是（ ）。
A．基本分析法与技术分析法各有所长B．技术分析法优于基本分析法C．基本分析法就是技术分析法D．基本分析法优于技术分析法10．相⽐之下，（ ）在证券投资分析中起着最为重要的作⽤。
A．市场效率的⾼低B．信息的占有量C．证监会的指导D．媒体的宣传11．对于半强势有效市场，下列说法错误的是（ ）。
A．证券当前价格反映公开和未公开信息B．证券当前价格反映公开可得的信息C．公司公开良好的业绩报告时，⽴即购买该股，不能获得超过平均利润的超额利润D．证券当前价格反映价格序列信息12．下列各项中，属于证券投资基本分析⽅法优点的是（ ）。
山西省2015年基金从业资格：债券交易市场体系考试试题
山西省2015年基金从业资格：债券交易市场体系考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为__。
A．封闭期的收益公告B．开放日的收益公告C．节假日的收益公告D．偏离度公告2、从国内指数型基金的实际运作情况来看，目前市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在__以内。
A．0.1%B．0.3%C．0.5%D．0.8%3、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
A．10B．15C．20D．254、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记业务同上市公司的股票一样，由____办理。
A：基金公司B：商业银行C：基金管理人D：中国证券登记结算公司5、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的____承担。
A：商业银行B：证券公司C：基金管理公司D：信托公司6、对证券投资基金的特点，下列认识正确的有__。
A．基金一般都有最低投资限额要求B．是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用C．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作D．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点7、着重对管理公司本身素质的衡量属于____A：基金衡量B：公司衡量C：微观衡量D：绝对衡量8、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。
A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格9、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。
A．营销能力B．资产管理规模C．投资和研究能力D．风险控制能力10、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定____A：提前终止基金合同B：基金扩募或者延长基金合同期限C：更换基金管理公司的高级管理人员D：更换基金管理人、基金托管人11、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。
山西省2015年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试题
山西省2015年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务促进成长的行业属于__行业。
A．防守型B．增长型C．波动型D．周期型2、__负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。
A．社保基金理事会B．证券业协会C．中国证券投资者保护基金有限公司D．中国证券登记结算机构3、根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应通过以下哪一种方式确定股票发行价格__A．询价B．估值C．投标D．竞价4、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。
A．0.05%B．0.1%C．0.5%D．1%5、从处理方式来看，证券公司都以__为对手办理清算与交收。
A．证监会B．证券登记结算公司C．另一证券公司D．上市公司6、采用__时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。
A．战略性资产配置策略B．恒定混合策略C．战术性资产配置策略D．投资组合保险策略7、（）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A．证券投资基金B．股票C．封闭式基金D．开放式基金8、发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过债券。
A．6B．12C．18D．369、周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现__A．正相关B．负相关C．同步D．领先或滞后10、下列关于公开原则的叙述，不正确的是__。
A．上市公司及时公布财务报表B．上市公司对重大事项及时向社会公布C．仅要求上市公司及时披露信息D．公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动11、某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，股价格为6.40元。
2015年山西省基金从业资格：证券投资基金的法律形式考试试卷
2015年山西省基金从业资格：证券投资基金的法律形式考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A．5B．15C．30D．452、对基金公司的分析和评价可以从__等方面进行考察。
A．公司概况B．投资和研究能力C．风险控制能力D．营销能力3、为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持__原则。
A．连续性B．有效性C．依法监管D．审慎监管4、__是基金利润的最主要来源。
A．债券利息投资收益B．买卖差价收入C．股利利息收入D．公允价值变动收益5、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。
但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的____A：百分之十B：百分之二十C：百分之二十五D：C百分之五十6、关于股东表决权，下列表述不正确的是__。
A．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B．股东每持有一份股份，就有一票表决权C．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权D．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定7、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的____A：政策风险B：非系统风险C：总风险D：系统风险8、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在____A：1年以内B：1年以上2年以内C：1年以上5年以内D：5年以上9、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照0.1%的税率征收____A：印花税B：企业所得税C：营业税D：个人所得税10、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。
2015年下半年山西省基金从业资格：期权合约构成要素考试试卷
2015年下半年山西省基金从业资格：期权合约构成要素考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金托管人是（）权益的代表。
A．基金管理人B．基金公司C．基金份额持有人D．证券公司2.通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。
A．市场准入监管B．日常持续监管C．现场检查D．非现场检查3.根据投资目标的不同，基金可以分为__。
A．契约型基金与公司型基金B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金C．主动型基金和被动(指数)型基金D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)4.根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。
A．运作方式B．投资对象C．投资目标D．投资理念5. 场外认购LOF份额，应使用__。
A．上海人民币普通证券账户B．深圳人民币普通证券账户C．中国结算公司上海开放式基金账户D．中国结算公司深圳开放式基金账户6. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露7. 下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。
A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来8. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
2015年证券从业资格考试证券投资基金真题
一、单项选择题(本大题共 60 小题，每小题 0．5 分，共 30 分。在以下各小题所给出的 四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内 1、持有人 T 日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，（）日起转托管转入的 基金份额可赎回或卖出。 A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3 2、公开披露的基金信息不包括（）。 A．基金资产净值、基金份额净值 B．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 C．对证券投资业绩进行的预测 D．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告 3、（）基金份额可以通过跨系统转托管实现在场外市场与场内市场的转换。 A．ETF B．LOF C．基金中的基金 D．ETF 联接基金 4、基金管理公司申请境内机构投资者资格，其净资产不少于（）亿元人民币。 A．2 B．3 C．4
5பைடு நூலகம்
B．可转换债券 C．股票 D．流通受限的证券 22、在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（）。 A．久期 B．已实现收益 C．基金分红 D．净值增长率 23、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起（）工作日内，对该 申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。 A．1 个 B．6 个 C．3 个 D．7 个 24、基金（）是托管人为办理资金清算需要而设立的。 A．银行存款账户 B．结算备付金账户 C．交易所证券账户 D．证券账户 25、封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。 A．投资基金规模大小 B．上市公司质量
2
A．T-1 B．T+1 C．T+0 D．T+2 10、基金管理人自收到验资报告之日起（）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报 告，办理基金的备案手续。 A．3 B．7 C．10 D．15 11、认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。 A．债权人 B．收益人 C．股东 D．委托人 12、关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（）。 A．投资者地位不同 B．投资主体不同 C．投资方式不同 D．风险程度不同 13、对履行基金托管职责的监督不包括（）。 A．在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责， 是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证
山西省2015年上半年基金从业资格：债券的估值方法考试试卷
山西省2015年上半年基金从业资格：债券的估值方法考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准B．制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D．有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施2、基金合同的主要披露事项不包括____A：基金运作方式B：基金收益分配原则C：基金资产净值的计算方法和公告方式D：风险警示内容3、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。
A：1B：2C：3D：54、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有__。
A．基金托管人的资金运作能力B．基金管理人的投资管理能力C．基金代销机构的宣传能力D．基金管理人的风险控制能力5、自律性组织包括__。
A．证券交易所B．证券公司C．证监会D．证券业协会6、下列基金公司，投资者应重点关注的有__。
A．策略执行有力的基金公司B．风格鲜明的基金公司C．投资理念清晰的基金公司D．个别基金经理业绩突出的基金公司7、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。
A．维护基金市场的良好秩序B．提高基金市场效率C．保护基金投资人合法权益D．活跃基金市场8、基金管理过程中发生的费用，主要包括__。
2015年证券从业资格考试真题：证券投资分析（第五章）
历年真题精选第5章公司分析⼀、单选题(以下备选答案中只有⼀项最符合题⽬要求)1．公司分析中最重要的是（ ）。
A．公司经营能⼒分析B．公司⾏业地位分析C．公司产品分析D．公司财务分析2．下列说法错误的是（ ）。
A．按公司股票是否上市流通，公司可分为受限流通公司和⾮受限流通公司B．我国《公司法》规定，公司以其全部资产对公司债务承担责任C．我国《公司法》规定，股东以其出资额或所持股份为限对公司承担责任D．公司是指依法设⽴的从事经济活动并以盈利为⽬的的企业法⼈3．通常，对公司经营管理能⼒进⾏分析时，不需要（ ）。
A．对公司所处⾏业增长性进⾏分析B．对公司管理⼈员⼯作效率进⾏分析C．对公司的组织结构进⾏分析D．对公司业务⼈员的创新能⼒进⾏分析4．公司⾏业地位分析的侧重点是（ ）。
A．对公司所在⾏业的成长性分析B．对公司在⾏业中的竞争地位分析C．对公司所在⾏业的⽣命周期分析D．对公司所在⾏业的市场结构分析5．下列关于市场占有率的说法中，错误的是（ ）。
A．市场占有率反映公司产品的⾼技术含量B．市场占有率是指⼀个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的⽐例C．公司的市场占有率可以反映公司在同⾏业中的地位D．公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率6．存货周转率不取决于（ ）。
A．期初存货B．主营业务成本C．主营业务收⼊D．期末存货7．某公司由批发销售为主转为以零售为主的经营⽅式，应收帐款周转率明显提⾼，这（ ）。
A．并不表明公司应收账款管理⽔平发⽣了突破性改变B．表明公司保守速动⽐率提⾼C．表明公司应收账款管理⽔平发⽣了突破性改变D．表明公司销售收⼊增加8．营业⽑利率（ ）。
A．是⽑利占营业收⼊的百分⽐B．反映1元营业收⼊带来的净利润C．是⽑利与销售净利的百分⽐D．是营业收⼊与成本之差9．关于MVA，以下说法中错误的是（ ）。
A．MVA是股票市值与累计资本投⼊之间的差额B．MVA是公司为股东创造或毁坏的财富在资本市场上的体现C．MVA是从基本⾯分析得出的企业在特定时间内创造的价值D．MVA是市场对公司未来获得经济增加值能⼒的预期反映10．关于有形资产净值债务率，下列说法中不正确的有（ ）。
2015年证券从业资格考试真题：证券投资分析（第二章）
历年真题精选第2章有价证券的投资价值分析与估值⽅法⼀、单选题(以下备选答案中只有⼀项最符合题⽬要求)1．当利率⽔平下降时，已发债券的市场价格⼀般将（ ）。
A．下跌B．盘整C．上涨D．不变2．当前，某投资者打算购买⾯值为100元，票⾯利率为8%，期限为3年，到期⼀次还本付息的债券，假定债券当前的必要收益率为9%，那么该债券按单利计算的当前的合理价格（ ）。
A．介于95．75元⾄95．80元之间B．介于96．63元⾄96．64元之间C．介于97．63元⾄97．64元之间D．介于98元⾄99元之间3．假设市场上存在⼀种期限为6个⽉的零息债券，⾯值100元，市场价格99．2556元，那么市场6个⽉的即期利率为（ ）。
A．O．7444%B．1．5%C．0．75%D．1．01%4．某债券的⾯值为1000元，票⾯利率为5%，剩余期限为10年，每年付息⼀次，同类债券的必要年收益率始终为5%，那么，（ ）。
A．按复利计算的该债券的当前合理价格为995元B．按复利计算的该债券4年后的合理价格为1000元C．按复利计算的该债券6年后的合理价格为997元D．按复利计算的该债券8年后的合理价格为998．5元5．在流动性偏好理论中，流动性溢价是指（ ）。
A．当前长期利率与短期利率的差额B．未来某时刻即期利率与当期利率的差额C．远期利率与即期利率的差额D．远期利率与未来的预期即期利率的差额6．运⽤回归估计法估计市盈率时，线性⽅程截距的含义是（ ）。
A．因素的重要程度B．因素对市盈率影响的⽅向C．因素为零时的市盈率估计值D．因素对市盈率影响的程度7．（ ）不是影响股票投资价值的外部因素。
A．⾏业因素B．宏观因素C．市场因素D．股份分割8．股票未来收益的现值是股票的（ ）。
A．内在价值B．清算价值C．账⾯价值D．票⾯价值9．可变增长模型中的“可变”是指（ ）。
A．股票内部收益率增长的可变B．股票市价增长的可变C．股息增长的可变D．股票预期回报率增长的可变10．某公司的可转换债券，⾯值为1000元，转换价格为10元，当前市场价格为990元，其标的股票市场价格为8元，那么该债券当前转换平价为（ ）。
山西省2015年证券从业资格《证券市场》：有价证券的特征考试题
山西省2015年证券从业资格《证券市场》：有价证券的特征考试题一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、下列关于基金的叙述，正确的是__。
A．封闭式基金的总量是不固定的B．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样C．开放式基金是在交易所进行交易的基金D．开放式基金以市场价格交易2、与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明__A．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差B．该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好C．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差D．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得好3、调查有关拟募股企业的发展历史与前景、公司发展战略、拟募股企业与关联企业的关系和结构和产品类别及市场占有率分析的活动称为__。
A．承销调查B．发行调查C．合规调查D．尽职调查4、下列对我国证券投资基金的认识不正确的是__。
A．中国已有中外合资基金B．封闭式基金逐渐成为基金设立的主流形式C．基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化D．《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用5、事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。
A．开放式基金B．封闭式基金C．对冲基金D．契约型基金6、某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__万元。
A．1.7568B．1.8182C．1.8926D．1.98667、证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的__。
A．手续费B．佣金C．担保金D．保证金8、上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）个交易日公司股票交易均价。
A．10B．20C．30D．359、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
2015年上半年山西省基金从业资格：债券市场概述试题
2015年上半年山西省基金从业资格：债券市场概述试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、证券发行市场的作用不包括__。
A．为已经发行的证券提供流通转让的机会B．为资金供应者提供投资和获利的机会C．为资金需求者提供筹措资金的渠道D．促进资源配置不断优化2、____是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述，使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。
A：计划实施概要B：市场营销现状C：市场威胁和市场机会D：目标市场和可能存在的问题3、根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。
A．认(申)购份额B．净认(申)购份额C．认(申)购金额D．净认(申)购金额4、下列选项中，投资门槛相对较低的是__。
A．证券投资基金B．银行理财产品C．券商集合计划D．信托产品5、基金管理费率主要与__有关。
A．基金的规模B．基金托管人的声誉C．基金二级市场的换手率D．基金的风险6、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。
A．取得基金从业资格B．具有国家承认的硕士研究生以上学历C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试7、投资人按风险承受能力可以至少分为哪几个类型__A．中庸型B．稳健型C．保守型D．积极型8、____是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
A：招募说明书B：基金合同C：托管协议D：基金份额发售公告9、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括__。
山西省2015年上半年基金从业资格：技术分析考试试卷
山西省2015年上半年基金从业资格：技术分析考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、债券与股票的收益率相互影响，表现为__。
A．如果市场有效，两者的平均收益率相等B．债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率C．如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系D．股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率2、一般情况下，优先股票的股息率是__的，其持有者的股东权利受到一定限制。
A．不确定B．固定C．随公司盈利变化而变化D．浮动3、基金托管人的首要职责是__。
A．完成基金资金清算B．进行基金会计核算C．安全保管基金资产D．监督基金投资运作4、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的__判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
A．投资目的B．投资期限C．投资经验D．资产状况5、__是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。
A．利率风险B．信用风险C．提前赎回风险D．通货膨胀风险6、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。
A．T+2B．T+3C．T+1D．T+77、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。
A．流通市场是发行市场的前提B．发行价格受交易价格影响C．发行市场是流通市场的延续D．发行市场是流通市场的基础8、债券不能收回投资的情况有__。
A．债务人清算后没有剩余余额B．流通市场风险C．债务人不履行债务D．债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失9、基金销售人员宣传推介的监管规定，应__。
A．公平对待投资者B．不得进行虚假或误导性陈述C．表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现D．基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料10、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购(认购)费用。
2015年山西省证券从业资格《证券投资基金》：对基金募集申请的核准考试试卷
2015年山西省证券从业资格《证券投资基金》：对基金募集申请的核准考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为__。
A．价格优先和时间优先B．平仓优先和时间优先C．价格优先和平仓优先D．申报优先和价格优先2、基金资产总值不包含（）。
A．基金管理费用B．基金应收的申购基金款C．基金所拥有的各类证券的价值D．基金其他投资所形成的价值3、目前，我国ETF最小申购、赎回单位一般为__万份。
A．10B．50或100C．500D．10004、负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）。
A．基金受益人B．基金发起人C．基金管理人D．基金托管人5、目前，上市证券的集中交易主要采用__方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。
A．全额结算B．净额结算C．定期结算D．随时结算6、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了__制度。
A．客户交易结算资金第三方存管B．会员分级结算C．新股发行现金申购D．客户交易结算资金独立存管7、如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和__后，即视同确认了身份。
A．受托人B．正确密码C．委托人D．营业部8、按经济结构划分，行业基本上可分为__A．完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断B．公平竞争、不公平竞争、完全竞争、不完全竞争C．完全竞争、垄断竞争、完全垄断、部分垄断D．完全竞争、不完全竞争或垄断竞争、寡头垄断、完全垄断9、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由______管理和运作。
__ A．基金托管人B．基金承销公司C．基金管理人D．基金投资顾问10、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得__颁发的外汇经营许可证。
山西省2015年上半年基金从业资格：债券的种类考试题
山西省2015年上半年基金从业资格：债券的种类考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.场外认购LOF份额，应使用__。
A．上海人民币普通证券账户B．深圳人民币普通证券账户C．中国结算公司上海开放式基金账户D．中国结算公司深圳开放式基金账户2.根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A．法律形式B．运作方式C．投资目标D．投资对象3.股票基金持股集中度是指__。
A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重4.赎回主要原则包括__。
A．“确定价”原则B．“未知价”交易原则C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则5. 足额向__支付基金收益。
A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人6. 基金年度报告披露的主要内容有__。
A．基金管理人报告B．审计报告C．投资组合报告D．托管人报告7. 资产证券化是以特定的__为基础发行证券。
A．资产池B．投资组合C．偿债资产D．债务池8. 基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。
A．无风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级9. 基金销售业务的风险主要包括__。
A．合规风险B．操作风险C．技术风险D．不可抗力风险10. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值11. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利12. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金13. 《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
山西省2015年下半年基金从业综合：积极债券组合管理考试试卷
山西省2015年下半年基金从业综合：积极债券组合管理考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、金融期货一般不包括__。
A．商品期货B．股票期货C．货币期货D．股票指数期货2、__属于基金信息披露的实质性原则。
A．及时性原则B．规范性原则C．易解性原则D．易得性原则3、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本，且不低于__万元人民币。
A．1000B．1200C．2000D．30004、通过邮寄服务，基金管理人一般向基金持有人邮寄__等定期和不定期材料。
A．季度对账单B．基金账户卡C．基金通讯D．理财月刊5、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A．审批制B．特许制C．核准制D．注册制6、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。
A．营销能力B．资产管理规模C．投资和研究能力D．风险控制能力7、有限责任公司董事会的法定人数为____A：五人至十五人B：三人至十三人C：五人至十九人D：五人以上8、一般情况下，开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。
A．25%B．30%C．45%D．50%9、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。
A．基金托管人B．证券交易所C．基金份额持有人D．基金管理人10、关于基金评级的运用，下列说法错误的有__。
A．应重点关注基金的短期评级B．基金评级具有预测性C．可以直接根据基金等级进行投资D．无论何种类型的基金进行对比，等级越高，说明基金表现越好11、基金公司的__是维持其稳健经营的重要保障。
A．投资能力B．研究能力C．营销能力D．风险控制能力12、债券的特征包括__。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性13、证券投资基金具有__等特点。
A．组合投资B．信息透明C．专业管理D．共担风险14、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的____A：2%B：3%C：4%D：5%15、基金托管人内部控制的内容包括__。
2015年下半年山西省基金从业资格：基金管理人进行组合投资伯条件考试试题
2015年下半年山西省基金从业资格：基金管理人进行组合投资伯条件考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__是反映证券市场发展程度的重要指标。
A．证券市场价值B．证券化率C．证券市场指数D．证券种类2、证券发行市场的作用不包括__。
A．为已经发行的证券提供流通转让的机会B．为资金供应者提供投资和获利的机会C．为资金需求者提供筹措资金的渠道D．促进资源配置不断优化3、我国证券投资基金托管费以____为基础计提。
A：基金资产总值B：基金资产净值C：基金发行规模D：固定金额4、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．国债利息收入B．股票的股息收入C．企业债券的利息收入D．买卖股票差价收入5、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。
A．家庭规模B．社会阶层C．家庭生命周期D．交通通信条件6、____是基金进行收益分配后的剩余额。
A：基金净收益B：基金经营业绩C：未分配基金净收益D：期末可供分配基金收益7、以下说法正确的是____A：封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B：封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C：开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D：开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位8、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是____ A：《证券投资基金会计核算办法》正式实施B：《货币市场基金管理暂行办法》正式实施C：《管理暂行办法》正式实施D：《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施9、政府债券的最初功能是____A：弥补财政赤字B：筹措建设资金C：便于调控宏观经济D：便于金融调控10、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则__。
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山西省2015年基金从业资格：证券组合分析考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在我国，证券监管机构是指____A：国务院B：证券业协会C：证券交易所D：证监会及其派出机构2、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。
A．证券市场具有资本定价功能B．证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C．证券市场可以使生产者实现套期保值的目的D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能3、基金销售机构的员工培训应符合__的相关要求，培训情况应记录并存档。
A．中国证监会B．中国银监会C．基金行业自律机构D．财政部4、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法正确的有__。
A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等B．申购费用模式上，客户可选择前端或后端收费模式C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍D．红利再投资尚未被我国的基金管理公司所采用5、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限，说法正确的有__。
A．当投资者只投资一只基金或一类基金时，比较恰当的衡量指标是特雷诺指数B．当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时，分散程度差的组合其特雷诺指数可能较好，但夏普指数可能较差C．通常，组合中股票数量多的基金，其夏普指数会比组合中股票数量少的基金高D．特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析，不能对基金的分散程度作出考察6、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。
A．宣传推介基金B．发售基金份额C．办理基金份额申购和赎回D．基金产品创新7、下列关于债券型基金的平均到期期限与其利率风险关系的说法，正确的是__。
A．两者的关系难以确定B．利率风险与平均到期期限的长短无关C．平均到期期限越长，利率风险也低D．平均到期期限越长，利率风险越高8、目前，在我国，只能由__担任基金管理人。
A．保险公司B．基金管理公司C．商业银行D．证券公司9、初次购买封闭式基金的价格为__元。
A．1B．0.99C．0.999D．1.0110、证券市场是____，也是资金供求的中心。
A：证券公司办公的场所B：证券交易的场所C：证券监管部门D：证券交易所11、____中，卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本.应收利息和相关费用的差额入账A：股票差价收入B：债券差价收入C：债券利息收入D：证券买卖差价收入12、下列关于基金税收的说法，正确的是__。
A．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税B．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收33%企业所得税C．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%企业所得税D．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%的个人所得税13、____可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。
A：实质性审查制度B：强制性信息披露C：证券业协会监管D：基金公司自律14、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．国债利息收入B．股票的股息收入C．企业债券的利息收入D．买卖股票差价收入15、投资人按风险承受能力可以至少分为哪几个类型__A．中庸型B．稳健型C．保守型D．积极型16、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本，且不低于__万元人民币。
A．1000B．1200C．2000D．300017、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。
A．平均收益率B．累计收益率C．风险调整后收益D．持仓比例18、基金合同中主要披露事项有__。
A．封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额B．基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则C．基金收益分配原则、执行方式D．作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例19、我国基金监管的目标包括__。
A．保护基金投资者的合法利益B．保证市场的公平、效率和透明C．防范和降低系统性风险D．推动基金业的规范发展20、由基金投资者直接支付的费用有____A：申购费B：交易佣金C：过户费D：托管费21、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。
A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D．任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件22、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。
A．以规范交易为目的的法人B．社会团体法人C．不以营利为目的的法人D．以营利为目的的法人23、在基金宣传推荐可能出现的情形中，不属于违反基金分析和评价的客观公正性原则的是__。
A．存在着虚假信息B．带有利益倾向的诋毁同行C．以片面信息作为评价依据D．仅考察基金的短期业绩表现24、__是保守型投资者可选择的基金产品。
A．债券型基金B．股票型基金C．货币市场基金D．保本型基金25、__是反映证券市场发展程度的重要指标。
A．证券市场价值B．证券化率C．证券市场指数D．证券种类二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。
A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制2、金融衍生工具的基本特征包括__。
A．跨期性B．杠杆性C．稳定性D．高风险陛3、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。
A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券有效期限4、下列关于基金分析与评价的一致性原则，说法正确的有__。
A．对同一类基金进行分析评价时，应保持标准、方法等的一致性B．对同一类基金进行分析评价时，可以不用保持标准、方法等的一致性C．对不同类别的基金进行分析评价时，应根据每一类基金的特性，选取适合的标准和方法D．对不同类别的基金进行分析评价时，也应保持标准、特点等的一致性5、关于LOF份额的上市条件，下列说法错误的是__。
A．须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请B．基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定C．募集金额应不少于2亿元人民币D．基金份额持有人应不少于2000人6、证券市场是__。
A．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B．市场经济发展到一定阶段的产物C．为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D．以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接7、____是我国对证券投资基金的一种本土化创新。
A：收入型基金B：上市开放式基金C：公募基金D：私募基金8、基金绩效衡量是对资产管理人____进行计算。
A：期望收益B：实现的收益C：组合风险D：投资成本9、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起__日后，方可使用。
A．3B．5C．8D．1010、可转换债券在转换前后体现的分别是__。
A．债权债务关系，所有权关系B．债权债务关系，债权债务关系C．所有权关系，所有权关系D．所有权关系，债权债务关系11、开放式基金份额认购的收费模式包括__。
A．前端收费模式B．网上收费模式C．后端收费模式D．网下收费模式12、开放式基金的分红方式有__和__两种。
A．股票分红B．现金分红C．分红再投资转换为基金份额D．债券利息13、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A．15B．10C．3D．514、优先认股权是指__。
A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利15、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金16、下列属于社会公益基金的有__。
A．教育发展基金B．养老基金C．福利基金D．文学奖励基金17、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。
A．无风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级18、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列__条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。
A．基金份额持有人的人数不少于两百人B．基金份额持有人的人数不少于一百人C．基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币D．基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币19、下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。
A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系20、开放式基金份额转换中，投资者一般采用——的原则提交申请，以转出和转入基金申请当日的——为基础计算转换基金份额。
__A．份额转换；基金份额总值B．份额转换；基金份额净值C．金额转换；基金份额总值D．金额转换；基金份额净值21、基金将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值的特点是指____A：集合投资B：无风险性C：分散风险D：专业理财22、证券市场的产生与发展主要归因于__。