第18章 国家、利益集团与经济发展

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国家形态与经济发展
• 民主的运作效果和其它社会、经济和政治条件密不可分 –健全的法治、开放的媒体和知情的民众 –比较平等的社会结构 –国民对国家的认同感
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国家形态与经济发展
• 民主的运作效果和其它社会、经济和政治条件密不可分 –非洲的多数国家是殖民者在一次世界大战之后的凡尔 赛会议上强行划分的，以前没有多少联系的族群被划 分在同一个国家，认同感很差。殖民者离开之后，这 些国家纷纷实行民主制度，但绝大多数都经历严重的 内乱，直到进入二十一世纪之后才稳定下来。 –在许多发展中国家，由于没有发生过社会革命，不平 等的社会结构得以在民主制度下保存下来，成为阻碍 民主制度运作的巨大障碍。
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利益集团和泛利性组织
• 关于利益集团的九个命题（奥尔森）： –分利联盟做出决策通常要比它们所包含的个人或企业 慢得多；„„ –分利联盟会减缓社会采用新技术的能力，减缓为回应 不断变化的条件而对资源的从新配置，并因此降低经 济增长率。 –分利集团一旦大到可以成功的规模，就会成为排他性 的，„„ –分利集团的增多会提高管制的复杂性、政府的作用和 惯例的复杂性，并且改变社会演进的方向。
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国家形态与经济发展
–但这里强调文化的作用可能仅仅是在一个民族的上升 期表现出来的对本民族文化的一种自我肯定 • 制度化 –在政治学文献中，对非民主经济表现差异最重要的解 释是政体的制度化程度。 –这里的“制度化”指的是一个非民主政体在代际交接 、组织和决策等方面所设立的制度性措施。 –制度化使得一个非民主政体具有较高的可预测性，不 受领导人个人意志的左右，因而更可能促进经济发展 。
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国家形态与经济发展
改革开放以来中国共产党的制度化进程
• 人事安排方面，党建立了严格的退休制度，完善了党内的代 际权力交接。 • 组织方面，党建立了比较统一的干部培养和提拔制度，继承 和发展了儒家文化中的贤能体制传统。 • 决策方面，党摒弃了“文革”期间“政治挂帅”的倾向，吸收了大 量的技术人才进入政府重要决策部门，决策科学化程度大大 提高。 • 党内民主得到完善和加强 • 意识形态方面，党完成了从“革命党”到“执政党”的转变，其关 键性步骤就是“三个代表”的提出
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国家形态与经济发展
• 非民主政体的经济表现也存在巨大差异 –有些非民主政体、特别是东亚的非民主政体曾经取得 了巨大的经济成功，而多数其它非民主政体要么没有 产生经济增长，要么昙花一现，没有取得持续的经济 增长。 –什么样的社会、经济和政治条件有利于非民主促进经 济增长？
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国家形态与经济发展
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国家能做什么？
• 中国的例子：财政分权+政治集权 –政治集权： • 中国拥有一个强大的中央政府 • 中央政府主要通过两个途径控制地方官员，一个是 财政收入转移，另一个是官员的升迁。两者都可以 帮助中央政府实施统一的政策目标，控制财政分权 的负面作用。
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国家能做什么？
• 实施一定的社会目标 –国家不是一个被动的实体，而是在很大程度上具有主 动性。成功实现赶超的国家，至少在其早期都确立了 明确的发展目标，即使是美国这样被认为是当今最放 任自由的国家也是如此。 –国家还实施许多社会目标，如提供公共教育、减少贫 困、收入均等化、医疗服务的普及等等。
民 独 主 裁
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国家形态与经济发展
划分标准：政府是 否是通过民选投票 产生
是 否
民主
非民主
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国家形态与经济发展
民主对经济增长的有促 进作用的可能原因
第一，民主要求政府对 民众的诉求负责，激励 政府发展经济；
第二，民主平衡各种利 益集团的诉求，限制强 势利益集团对经济的垄 断；
第三，民主有利于收入 分配的均等化，从而可 能促进普通民众在教育 等收入能力方面的投资。
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利益集团和泛利性组织
• 为什么英国这样一个老牌资本主义国家在战后变得一蹶不 振？ • 奥尔森 《国家的兴衰》:英国稳定的民主制度造就了过多 的分利性的利益集团。
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利益集团和泛利性组织
• 关于利益集团的九个命题（奥尔森）： –不存在任何一个国家，所有具有共同利益的人都可以 形成对等的组织、并通过广泛的讨价还价达成最优结 果。 –在边界不变的稳定社会中，随着时间的推移，将会出 现大量的集体行动组织或集团。 –“小集团”的成员具有达成集体行动的不成比例的组 织力量，„„ –„„特殊利益组织或联盟降低社会效率或总收入，并 且加剧政治生活中的分歧。 –泛利性组织有动力使它们所在的社会更加繁荣，„„
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发展主义国家
• 发展主义国家的特点 –民族主义诉求和重商主义经济政策 • 早期东亚地区的政治领袖们都具有显著的民族主义 倾向 孙中山，蒋介石和毛泽东，朴正熙 –对金融系统的重视 • 直接金融具有分散性的特点，发展主义政府很自然 地选择了间接金融，即通过控制银行体系来调配社 会的资源 十九世纪的后发国家如法国和德国；东亚地区以银 行为主导的金融体系
• 什么样的社会、经济和政治条件有利于非民主促进经济增 长？ –文化差异 • 韦伯《新教伦理与资本主义精神》 认为基督教（新教）要求信徒直接和上帝交流，并 把自己奉献给上帝，因而养成了勤劳、节俭和奉献 的资本主义精神 • 新儒家 儒家文化强调的礼对统治者施加一定的道德约束 士大夫阶层具有较为强烈的道德抱负和国家意识， 向上起到了约束皇权的作用，向下起到了照顾百姓 的作用
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国家能做什么？
• 克服分散政治决策的弱点 –全民公决 v.s 代议制民主 • 加州的例子
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国家能做什么？
• 中国的例子：财政分权+政治集权 –财政分权： • 地方政府占全国政府预算内收入的50%，另外还有巨 额的预算外收入；同时，地方政府一般性支出占全 国一般性政府支出的80% • 财政分权被认为是中国经济高速增长的源泉之一； 但是，并不是所有财政分权的国家都实现了高速经 济增长。 • 理论上讲，财政分权对经济增长既有促进作用，也 有阻碍作用
第18章 国家、利益集团与经济发展
姚洋
大纲
引言 国家能做什么？ 国家形态与经济发展 发展主义国家 利益集团和泛利性组织 中性政府
引言
国家（或政府）在经济增长 中的作用 利益集团ห้องสมุดไป่ตู้国家（政府）的 限制
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国家能做什么？
市场作用 • 可以为商品统一定价，合 理配置资源。 • 分配财富 市场缺陷 • 当市场中存在公共品的时 候： • 国防等 • 当市场中存在较为严重的 信息不对称的时候： • 二手车市场 • 当市场需要协调行动的时 候： • 大推进
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国家能做什么？
• 市场的其他不足 –市场不关注其分配结果的合意性，用更准确的语言来 说，市场是分配中性的。 • 几乎所有的社会都关注平等和公平问题，差异只是 在关注的面向不同 --- 比如，有些社会更关注结果 的平等，而有些社会更关注起点的平等。 • 但是，市场的功能之一是奖励成功、惩罚失败，结 果必然是造成不平等。 –市场也不提供市场自身赖以存在的基础。
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利益集团和泛利性组织
• 泛利性组织 –泛利性组织，就是其自身利益和全社会的利益的重叠 性比较大的组织。 –泛利性的执政组织为社会做好事，不是出自对社会利 益的追求，而是出自对自身利益的追求。 –也正因这是策略性选择的结果，这一概念更具推广价 值。
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国家形态与经济发展
有关 民主 的已 有研 究的 结果
经验研究没有发现民主和经济增长之间 存在稳定的关系。
民主制度在人均收入较低的国家非常脆 弱，在遇到经济衰退的时候很容易瓦解 并演变为独裁政体，而当人均收入较高 时，民主制度更容易延续和稳定下来。
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国家形态与经济发展
• 研究民主和经济发展之间的关系不应该把民主和非民主进 行对比，而是应该研究在那些实行民主制度的国家当中， 哪些条件有利于民主促进经济发展，而哪些条件不利于民 主促进经济发展。 • 正如国家的角色随经济发展阶段而应该有所不同一样，民 主和经济发展之间的关系也可能和经济发展阶段有关。
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国家能做什么？
对比市场不能做 的事情，国家的 作用 克服分散政治决 策的弱点 实施一定的社会 目标
矫正市场缺陷
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国家能做什么？
• 矫正市场缺陷 –在教育、公共卫生、基础设施和科技进步等领域，政 府的作用是不可替代的。这不等于要求政府亲力亲为 ，政府的作用可能更多的是在组织、筹资和计划方面 ，具体的实施可以通过恰当的机制交由私人部门去做 。 –于局部的信息不对称，市场可以通过自发的机制给予 纠正。比如，在经典的柠檬汽车市场的例子中，市场 会自发地生长出一些中介公司，帮助买家鉴定汽车的 质量。但是，对于严重的信息不对称，市场本身就显 得无能为力了。比如，如果卖家不能确定买家是否会 按时付款的时候，法律保护就变得至关重要了。
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国家能做什么？
• 国家角色的阶段性 –经济起飞阶段 • 在这个阶段，一个国家面对的最大问题是如何跳出 贫困陷阱. • 此时的关键性因素是资本积累，因此，国家的主要 任务应该是动员和集中储蓄。 • 角色有： 建立起一定的税收能力 对金融部门实施一定的控制 对外贸易方面实施了重商主义政策
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国家能做什么？
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国家形态与经济发展
民主对经济增 长的有阻碍作 用的可能原因
第一，民主造成过 多的再分配和现期 消费，从而打击高 能力人口的生产和 投资积极性；
第二，民主造成政 治对经济的过多干 预，促使政府设置 过多的管制；
第三，利益集团之 间的争利行为可能 导致政府资源的错 配
第四，在政治力量 分散的情况下，民 主制度容易导致一 个国家的不可治理 性，即国家失去了 对重大事物做出决 策的能力。
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国家能做什么？
• 国家角色的阶段性 –高收入阶段 • 政府应该全面退出对经济的直接干预，把更多的注 意力放在提升人力资本、加强基础研究能力和改善 民众福利这些更为基础的方面。