机构间私募产品报价与服务系统互联互通及云柜台90分
机构间私募产品报价与服务系统
（一）申领私募产品代码
私募产品在报价 系统转让
产品管理人在注册转让之前，应当在报价系统“编码中心” 为转让的私募产品领取私募产品代码。具体的申领代码操作说明 详见《机构间私募产品报价与服务系统编码中心操作指引》。
Hale Waihona Puke （二）填写转让注册要素产品管理人登录报价系统，点击“在线转让”-“挂牌管理” 栏目下产品列表，可以查询已注册转让的产品相关信息，并可对 已注册转让的产品进行相应的管理操作。
参与人可登录报价系统“在线转让”-“挂牌管理”栏目进 行产品转让注册，填写转让要素，按照报价系统相关规则提交文 件材料。经中证资本市场发展监测中心有限责任公司（以下简称 “市场监测中心”）审查通过后，私募产品即可在报价系统转让。
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设立或承销私募 产品的参与人填 写转让注册要素 并提交相关材料
市场监测中心进 行形式审查
“在线转让”包括“我的交易”、“交易方式”、“挂牌管理” 以及“代理交易”四个栏目，参与人可以进行产品转让注册、选 择多种交易方式进行产品转让、查询交易信息以及代理投资者进 行产品转让等。
二、转让注册
私募产品在报价系统转让的，应当由设立或承销该产品的参 与人作为产品管理人（以下简称“产品管理人”）在报价系统完 成转让注册程序。在报价系统发行的私募产品在发行注册时一并 注册转让的，无需再次进行转让注册。
机构间私募产品报价与服务系统
在 线 转 让 操 作 指 引
中证资本市场发展监测中心有限责任公司
目录
一、在线转让简介 .................................... 1 二、转让注册 ........................................ 1 (一)申领私募产品代码 ................................. 2 (二)填写转让注册要素 ................................. 2 (三)信息披露 ......................................... 4 三、交易方式 ........................................ 5 （一）报价 ........................................... 6 1、买入报价 .......................................... 6 2、卖出报价 .......................................... 7 （二）点击成交 ....................................... 7 1、买入点击成交 ...................................... 8 2、卖出点击成交 ...................................... 9 （三）协商成交 ....................................... 9 1、一方确认买入 ..................................... 10 2、另一方确认卖出 ................................... 11 （四）双边报价 ...................................... 12 （五）拍卖竞价方式 .................................. 13
最新的《公司债券发行与交易管理办法》有哪些变化？【会计实务文库首发】
2017-2018年度会计实操优秀获奖文档首发！最新的《公司债券发行与交易管理办法》有哪些变化？【2017-2018最新
会计实务】
【2017-2018年最新会计实务经验总结，如对您有帮助请打赏！不胜感激！】新《办法》对于债券市场的影响主要在于增大交易所债券的供给压力和弱化AAA级以下债券的需求，不过短期内这种影响程度并不大。
但总体看，新《办法》下，公司债券从技术层面具备了统一目前几乎所有债券品种的潜力，但实际上受限于需求容量、融资成本、发行便利性等因素的影响，短期内仍难撼动一级市场整体格局。
从对二级市场的影响角度看，新《办法》主要影响一是增加交易所债券的供给，但考虑到发行人会根据各市场需求状况从而融资成本差异动态选择，因此实际上也无需担忧交易所债券的供给冲击，更可能是平滑银行间和交易所市场的差异;二是弱化AAA级以下债券的需求，尤其是对AA+和AA级债券的边际影响较大，不过其中主体AA-级及以下(以及AA负面、发行人亏损等)债券，由于此前已经实施了警示制度限制个人投资者参与，因此进一步的边际影响相对小一些;非公开发行的公司债主要在场外交易，并不会直接大幅增加交易所场内债券的供给压力，主要是可能会分流部分场内资金，不过这种影响也并不大。
新《办法》最大的变化之一在于将公司债发行人范围从目前的上市公司以及非上市中小企业和证券公司拓展至全部公司制企业(融资平台除外)，以及将债券期限从1年以上拓展至任意期限，并淡化了净资产40%的限制，为未来《证券法》修订后放松该限制预留了空间。
变化之二在于引入投资者适当性分类以及丰富公司债发行方式，将公司债发行细化为面向公众投资者公开发行、面向合格投资者公开发行、非公开发行三。
C15051 机构间私募产品报价与服务系统服务体系
一、多项选择题1. 报价系统以“多元、竞争、开放、包容”为发展理念，其中“包容”指（）。
A. 支持创新B. 实行产品创设负面清单C. 弹性披露D. 营造包容、有序市场环境您的答案：A,C,B,D题目分数：10此题得分：10.02. 报价系统为（）等产品提供服务。
A. 收益凭证B. 资管产品C. 私募基金D. 次级债您的答案：B,A,C,D题目分数：10此题得分：10.03. 以下哪些属于报价系统服务上市公司的模式？A. 利用报价系统进行债务融资B. 上市公司股东存量股份盘活和低成本融资C. 以股票收益权互换方式实现员工持股计划D. 为上市公司定增提供路演服务您的答案：A,B,D,C题目分数：10此题得分：10.04. 报价系统以“多元、竞争、开放、包容”为发展理念，其中“开放”指（）。
A. 不垄断、不取代任何市场B. 每个参与人都是市场组织者C. 汇集各市场资源D. 不受时空限制您的答案：A,D,B,C题目分数：10此题得分：10.05. 报价系统以“多元、竞争、开放、包容”为发展理念，其中“竞争”指（）。
A. 发挥市场的决定性作用B. 支持参与人为投资者、融资者提供个性化服务C. 主张参与自由、地位平等、公平竞争D. 弹性披露您的答案：D,B,C,A题目分数：10此题得分：0.06. 报价系统场外衍生品市场主要提供（）等服务。
A. 在线签约B. 在线交易C. 集中清算D. 交易报告E. 担保品管理您的答案：D,C,B,E,A题目分数：10此题得分：10.0二、判断题7. 报价系统为各类私募债券融资工具和私募投资基金等私募产品提供公开发行转让服务。
您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.08. 报价系统是为报价系统参与人提供公募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。
您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.09. 报价系统参与人主要为证券公司、私募基金、银行信托等金融机构和专业投资等各类机构。
金融市场密押卷1
金融市场密押卷1基本信息：[矩阵文本题] *1、下列关于我国金融市场的说法，正确的是（）。
[单选题] *A 我国银行间债券市场的参与者限定为机构，属于场外债券批发市场(正确答案)B 股票场外市场包括区域股权交易市场、全国中小企业股份转让系统和交易所柜台市场C 目前我国外汇期权和期权组合的市场规模较大，并且发生在银行间外汇市场D 我国第一家商品期货交易所是大连商品交易所答案解析：本题考查我国金融市场的发展现状。
A选项正确，我国债券交易市场分为： (1)场外市场，包括银行间市场和银行柜台市场；①银行间市场的市场参与者限定为机构，属于场外债券批发市场；②银行柜台市场参与者限定为个人，属于场外债券零售市场。
(2)场内市场，包括上海证券交易所和深圳证券交易所。
B 选项错误，全国中小企业股份转让系统属于股票场内市场，而非股票场外市场。
C 选项错误，目前我国外汇期权和期权组合的市场规模较小(并非较大)，并且多数发生在银行间外汇市场。
D选项错误，自1990年10月我国第一家商品期货交易所——郑州商品交易所(并非大连商品交易所)成立以来，我国商品期货市场得到了较快的发展。
故本题选A选项。
2、下列关于证券监管的说法，错误的是（）。
[单选题] *A 国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监督合作机制，实施跨境监管B 国际证监会组织对于证券监管的目标有三个：保护投资者利益；保证证券市场的公平、效率和透明；降低系统性风险C 我国的证券监管体系包括国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、证券投资者保护基金，自律管理机构不属于监管体系(正确答案)D 中国证监会的核心职责为“两维护、一促进”答案解析：本题考查证券监管的内容。
A选项说法正确，根据《证券法》(2019年12月修正)第一百七十七条，国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。
C14067机构间私募产品报价与服务系统互联互通(2套)100分
等持有的私募产品的账户是（ ）。
A. 受托产品账户
B. 自营产品账户
C. 名义持有产品账户 D. 合格投资者产品账户
二、多项选择题
3. “机构间私募产品报价与服务系统”登记结算服务具有以下（ ）几方面特征。
A. 种类齐全
B. 方式多样
C. 便捷高效
D. 成本低廉
答案：A,B,C,D
4. 在“机构间私募产品报价与服务系统”中，仅具有投资类权限的参与人可以开立的资金
答案：错误
10 此题得分：10.0 批注： 10. 混合持有模式是“机构间私募产品报价与服务系统”主推
的持有模式。（ ）
答案：正确
答案：B,C,A,D
三、判断题
7. 在“机构间私募产品报价与服务系统”中，资金结算编号要与同类的产品账户和资金结
算账户进行绑定。（ ）
答案：正确
8. “机构间私募产品报价与服务系统”的直接持有模式是针对私募产品管理人（发行人）
与代理交易方为同一证券公司的情况而设定的。（ ） 答案：正确
9. “机构间私募产品报价与服务系统”仅支持逐笔全额的清算方式。（ ）
C14067 机构间私募产品报价与服务系统互联互通(卷 1)100 分
一、单项选择题 1. 在路由支付模式中，功能模块（ ）在报价系统中完成。
A. 注册登记 B. 申购赎回 C. 资金交收 D. 发行交易 2. 纯路由模式下，产品在报价系统中展示，报价系统为联网的私募市场提供（ ） 服务。
A. 指令路由和订单转发 B. 资金交收 C. 发行 D. 登记 3. 在外部登记模式中，功能模块（ ）不在报价系统中完成。
A. 创设类业务 B. 推荐类业务 C. 展示类业务 D. 代理类业务 资类业务
金融市场基础知识_考试题库_复习资料_答案解析 (2)
金融市场基础知识第 51题：单选题(本题1分)中央银行之所以成为中央银行，最基本、最重要的标志是（ ）。
A、集中存款准备金B、集中与垄断货币发行C、代理国库D、制定、执行货币政策【正确答案】：B【答案解析】：B 中央银行之所以成为中央银行，最基本、最重要的标志是集中与垄断货币发行。
第 52题：单选题(本题1分)证券交易所实行（ ）的竞价成交原则。
A、价格优先、时间优先B、成交量优先、时间优先C、成交量优先、价格优先D、客户优先、价格优先【正确答案】：A【答案解析】：A 证券交易所是指经国家批准有组织、专门集中进行有价证券交易的有形场所。
证券交易所实行“公平、公开、公正”的原则，交易价格由交易双方公开竞价确定，实行“价格优先、时间优先”的竞价成交原则。
第 53题：单选题(本题1分)下列关于直接投资和间接投资的区别说法错误的是（ ）。
A、间接投资者对于投资对象企业并无实际控制和管理权B、间接投资者只能收取债权的利息和股票的红利C、直接投资有足够的股权来管理经营投资对象企业D、直接投资者只能收取债权的利息和股票的红利【正确答案】：D【答案解析】：D 证券投资与直接投资的区别在于证券投资者对于投资对象企业并无实际控制和管理权，只能收取债权的利息和股票的红利，而直接投资则有足够的股权来管理经营投资对象企业，并承担企业的经营风险和享受企业的经营利润。
第 54题：单选题(本题1分)以下不属于股份制商业银行的是（ ）。
A、建设银行B、光大银行C、华夏银行D、兴业银行【正确答案】：A【答案解析】：A 股份制商业银行包括中信银行、光大银行、华夏银行、广东发展银行、深圳发展银行、招商银行、上海浦东发展银行、兴业银行、民生银行、恒丰银行、浙商银行、渤海银行等。
第 55题：单选题(本题1分)以下不属于金融市场的特点的是（ ）。
A、交易的时间不同B、交易的双方不同C、交易的价格不同D、交易的过程不同【正确答案】：A【答案解析】：A 金融市场有其自身的一些特点，具体包括：（1）交易的对象不同；（2）交易的过程不同；（3）交易的场所不同；（4）交易的价格不同；（5）金融市场上交易商品的使用价值具有同一性；（6）交易的双方不同。
证券股份有限公司柜台市场结算管理办法模版
证券股份有限公司柜台市场结算管理办法(2016年11月修订)第一章总则第一条为规范证券股份有限公司（以下简称“我司”）柜台市场业务结算管理，防范结算业务风险，保障我司柜台市场业务安全高效运行，依据《证券法》、《公司法》等有关法律、行政法规，及我司有关管理制度，制定本办法。
第二条证券柜台市场是指公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。
第三条本办法适用于通过我司办理柜台市场业务中所需的结算及结算服务的活动。
第四条投资者进行柜台交易业务的，应委托及授权我司办理柜台交易业务的登记、托管、交易、结算的事项，并应充分知晓、认可并同意遵守柜台市场的登记结算等事宜的相关安排。
第五条我司收到投资者委托后，集中交易柜台系统应验证买方资金账户，柜台市场经纪业务子系统（以后简称“经纪业务系统”）应验证卖方证券账户，如卖方证券余额不足或买方资金不足，不予受理。
第六条我司柜台交易业务的结算遵循集中统一、规范有序、服务高效的原则。
第二章账户体系第七条柜台市场的账户体系是在我司现有客户资金第三方存管账户体系的基础上建立，用于完成柜台交易的登记托管与结算。
第八条客户资金账户（投资者）：由投资者申请，我司为投资者在集中交易柜台系统开立的，用于其柜台市场业务的资金账户，与投资者在存管银行开立的客户交易结算资金管理账户一一对应。
客户已在公司开立资金账户的，不再另开资金账户。
我司通过该账户对投资者的柜台市场产品买卖交易进行前端控制，进行清算交收和计付利息等。
第九条理财账户：在我司E账通开立的用于簿记客户通过第三方支付、总对总银证转账等方式划入我公司的非三方存管资金。
我司通过该账户对投资者的柜台交易产品买卖交易进行前端控制，进行清算交收和计付利息等。
第十条柜台市场产品账户（投资者）：由投资者申请，我司为符合柜台市场业务条件的合格投资者开立柜台市场产品账户，用以记录投资者的私募产品份额持有、变动及权益派发情况。
2022-2023年证券从业《金融市场基础知识》预测试题6(答案解析)
2022-2023年证券从业《金融市场基础知识》预测试题（答案解析）全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版，请谨慎购买！第壹卷一.综合考点题库(共50题)1.关于基金评价指标中的夏普指数，下列说法正确的有（）。
①夏普指数和特雷诺指数一样，能够反映基金经理的市场调整能力②夏普指数越大，表示基金绩效越好③夏普指数能够反映基金经理分散和降低非系统性风险的能力④夏普指数同时考虑了系统风险和非系统性风险A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④正确答案：D本题解析：考查基金评价指标中的夏普指数的特征。
夏普指数和特雷诺指数一样，能够反映基金经理的市场调整能力，夏普指数越大，表示基金绩效越好。
和特雷诺指数不同的是，特雷诺指数只考虑系统风险，而夏普指数同时考虑了系统风险和非系统性风险。
因此，夏普指数还能够反映基金经理分散和降低非系统性风险的能力。
2.根据运作方式的不同，可以将基金分为（）。
Ⅰ．封闭式基金Ⅱ．开放式基金Ⅲ．契约型基金Ⅳ．公司型基金A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ正确答案：C本题解析：根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金和开放式基金。
3.对（）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故而按照固定价格申购赎回。
A.股票基金B.混合基金C.货币基金D.债券基金正确答案：C本题解析：对货币基金而言，基金份额价格固定为1元人民币，因此投资者在申购、赎回货币基金时，按固定价格进行申购、赎回。
4.按照组织方式，可以将金融市场划分为（）和（）。
A.债券市场和权益市场B.一级市场和二级市场C.货币市场和资本市场D.交易所市场和场外交易市场正确答案：D本题解析：按照组织方式，可以将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场。
5.金融风险的特点包括（）。
Ⅰ.确定性Ⅱ.周期性Ⅲ.可管理性Ⅳ.扩散性A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D本题解析：金融风险的特征包括：（1）隐蔽性。
（2）扩散性。
2021年金融市场基础知识单选题与答案解析34
2021年金融市场基础知识单选题与答案解析34一、单选题(共60题)1.据调查，当能延迟消费的人少时，债券、股票等资产价格就会下跌，从而对金融市场产生巨大的冲击，上诉案例说明了（）因素影响我国金融市场运行的。
A：文化因素B：心理因素C：人口因素D：市场因素【答案】：C【解析】：案例属于其他因素的中人口因素对我国金融市场运行的影响。
2.记账式国债投标量变动幅度为（）的整数倍。
A：0．1亿元B：0．15亿元C：0．2亿元D：0．25亿元【答案】：A【解析】：记账式国债投标量变动幅度为0．1亿元的整数倍。
3.基本分析法的主要内容包括（）。
①宏观经济分析②投资分析③行业和区域分析④公司分析A：①②③B：②③④C：①②④D：①③④【答案】：D【解析】：考查基本分析法的主要内容。
基本分析主要包括宏观经济分析、行业和区域分析、公司分析三大内容。
4.上证380指数样本股的选择主要考虑（）。
Ⅰ．盈利能力Ⅱ．成长性Ⅲ．流动性Ⅳ．规模A：Ⅱ、ⅣB：Ⅰ、Ⅱ、ⅣC：Ⅰ、Ⅱ、ⅢD：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D【解析】：上证380指数于2010年11月发布，代表了上海市场成长性好、盈利能力强的新兴蓝筹企业。
这部分企业规模适中、具有成长为蓝筹企业的潜力，代表了国民经济发展战略方向和经济结构调整方向。
它是在上证180指数之外的公司中，剔除亏损及近5年未分红送股公司，按中证二级行业的自由流通市值比例分配样本，在行业内选取规模、流动性、成长性和盈利能力综合排名靠前的380只样本股。
5.下列属于存托凭证对投资者的优点的有（）。
①以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行结算②上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益③上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付④某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制A：③④B：①②③C：②③④D：①②③④【答案】：D【解析】：考查存托凭证的优点。
证券公司开展收益凭证业务规范(试行)起草说明9.1
附件2：《证券公司开展收益凭证业务规范（试行）》起草说明为贯彻落实证监会《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》的要求，拓宽证券公司融资渠道，推动证券行业创新发展，充分发挥证券公司资本市场中介服务和市场组织功能，为投资者提供更多、更灵活的投资工具，中国证券业协会在征求各方意见基础上，制定了《证券公司开展收益凭证业务规范（试行）》（以下简称《规范》）。
现将有关起草情况说明如下：一、起草背景长期以来，证券公司主要通过上市、增资、向股东发行次级债等长期融资渠道，以及银行间市场同业拆借、回购、短期融资券等短期负债工具进行融资，这些融资方式渠道窄、成本高、额度有限。
随着证券公司各项业务的快速发展，证券行业迫切需要拓展新的融资渠道。
为进一步拓宽证券公司融资渠道，提高服务客户的水平，证监会在《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》中，明确提出拓宽融资渠道，鼓励证券经营机构探索新的融资渠道和新型融资工具，支持证券经营机构开展收益凭证业务试点。
为此，协会起草了《规范》，以支持和规范证券公司收益凭证业务发展。
二、总体思路和主要内容《规范》起草的总体思路是：贯彻证监会《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》的要求，规范证券公司开展收益凭证业务，保护投资者的合法权益。
同时，考虑到收益凭证试点初期，为了控制证券公司风险，适当设置了投资者参与门槛、加强内部控制和风险管理等条款，坚决守住不发生系统性风险的底线。
《规范》分为总则、业务管理规则、投资者适当性管理、合规与风险管理、自律管理、附则六章，共四十九条。
主要内容如下：（一）总则总则的内容主要包括：一是明确收益凭证产品的定义和法律性质；二是明确《规范》的适用范围，要求证券公司收益凭证应当采用非公开方式发行与转让；三是明确收益凭证的发行与交易场所，包括证券公司柜台市场和机构间私募产品报价与服务系统；四是明确了证券公司开展收益凭证业务的基本原则、内控要求，以及协会的自律管理等。
机构间私募产品报价与服务系统业务操作手册
拥有推荐类的参与人可在报 价系统： 作为推荐人或承销商推荐私 募产品发行； 作为推荐人或承销商推荐已 完成发行的私募产品进行转 让注册。
5、中证报价规定的其他条件。
推荐私募产品发行 推荐私募产品注册转让
作为发行人或管理人在报 价系统发行私募产品；
作为发行人或管理人将已 完成发行的私募产品在报 价系统进行转让注册，并 由报价系统为该私募产品 提供转让服务。
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业务权限
申请条件
报价系统参与人业务权限情况说明表
业务权限简介
相关业务功能
认购发行中产品
投资类 （基础业务
权限）
拥有投资类权限的参与人可
在报价系统：
以自有资金或管理产品的资
金认购正在发行的私募产 品；
无需单独申请，申请机构满足参与人基本条件并完 以自有资金或管理产品的资
成注册即可获得投资类业务权限。
成为报价系统参与人是使用报价系统各项服务的前提和基础。注 册成为参与人之前，请确认您同时满足如下条件：
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参与人注册系统仅用于新机构办理参与人注册。注册申请流程如 下：
报价系统确认注册申请后，参与人联络人将收到报价系统发送的 确认短信和电子邮件，并使用短信或邮件中提供的 6 位参与人编码作 为用户名登录报价系统。
注：申请机构提交注册申请后可以随时登陆临时用户查看申请处 理结果。
具体注册流程请参见 10.1.附件《参与人注册操作指引》。
2.2. 报价系统业务权限
参与人在报价系统的业务权限分为投资类、创设类、推荐类、代 理交易类和展示类。申请机构注册成为报价系统参与人后即拥有投资 类权限，并可以在报价系统展示本机构的相关信息。参与人可以在注
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册时申请开通其他一类或多类业务权限，也可在注册完成后根据业务 需要申请调整业务权限。
机构间私募产品报价与服务系统在线发行操作指引 (1)
4、 认购缴款
发行方确认认购申请后，购买方可以在“认购缴款”中 查询确认状态、缴款与否、退款情况以及确认获配数量及金 额等信息。
参与人进入“购买方管理”-“认购缴款”栏目，查看全 部/待处理/已确认未缴款/确认失败/已退款/已确认获配数
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量，点击“搜索”可查看认购缴款情况；参与人点击某条认 购信息，可在认购信息详情列表下方查看具体信息。
（四）查询审批结果 成功保存或提交注册产品信息后，发行方可以查询审批 结果。发行方可进入“我的社区”“信息管理”-“申报进度 查询”栏目，查询相关产品的注册进度、修改或查看未提交 的注册信息、查看审批意见和结果等。
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对于注册时成功保存且未提交的产品，可以选择修改注 册信息或者终止该流程。已经成功提交的产品，可以查看审 批意见。发行方可以根据“退回修改”的审批意见继续修改 注册信息。
以进行申报撤销。 参与人进入“购买方管理”栏目下“撤单申报”查看认
购申报列表，点击“撤单”按钮即撤单成功。
3、认购信息查询 购买方参与人提交认购申请后，需等待产品发行方确
认。参与人可进入“购买方管理”栏目下“有效申报”中查 询有效申报信息，点击“历史/当日认购信息”即可查看已被 处理的认购信息。
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针对某一产品的认购申请进行处理，确认认购/申购申请或 配售数量，确定最终发行利率或簿记利率以及通知缴款。 同时，可查看所有认购申请的处理状态。
发行注册时，若选择了定向披露，则在注册信息提交后需 选择定向披露的机构范围及具体对象。选择具体产品后， 可以增加或删除披露对象。
对购买方上传的资质文件等合规性材料进行查看并审核 ，可以确认、退回或终止购买方合规材料。（审核通过 后才能成功获得配售。）
参与人点击“募集资金变动查询”或点击“支付”—“业 务办理”-“资金划转”栏目，进行认购缴款的相关操作，具 体详见《机构间私募产品报价与服务系统在线支付操作指 引》。
机构间私募产品报价与服务系统互联互通及云柜台90分
机构间私募产品报价与服务系统互联互通及云柜台、单项选择题1. 下面选项中（）不是机构间私募产品报价与服务系统私募产品服务的关键环节。
A.交易中心B.登记系统C.证券公司风控系统D. 结算系统E. 柜台系统您的答案： C题目分数：10此题得分：10.02. 在外部登记模式中，（）功能模块不在报价系统中完成。
A . 发行交易B . 注册登记C . 资金交收D .通讯接口您的答案： B题目分数：10 此题得分：10.0、多项选择题3 . 报价系统全服务（云柜台）的优势有哪些？A . 服务自选B . 投入少C . 有公信力D . 支持创新E.可定制化您的答案：B,C,E,D,A题目分数：10此题得分：10.04 . 以下哪些属于报价系统云柜台后台日终处理的功能？A . 柜台收盘B.柜台资金对账C.柜台日终清算交收D.柜台份额对账E.柜台清算回滚您的答案：D,C,A,B,E题目分数：10此题得分：10.05.以下哪些属于报价系统云柜台的申请条件？A.已注册成为报价系统参与人B.具有一定的业务和客户基础C.具有从事代理交易等业务的专业人员和业务能力D.具有代理交易等相关业务管理、合规管理、风险管理机制您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.06.以下哪些属于报价系统云柜台份额管理的主要功能？A.对客户持有的产品份额进行冻结与解冻、调增或调减B.对客户产品份额的查询统计C.对产品成交历史记录和操作明细查询D.对客户资金进行冻结与解冻您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：0.07.以下哪些属于报价系统云柜台参与人的职责？A. 账户管理B. 投资者适当性管理C. 代理交易D. 份额管理您的答案：D,A,C,B题目分数：10此题得分：10.08.以下哪些属于中证互联APP的功能?A.产品详情B.交易、账户管理C. 柜台开户D. 产品列表您的答案：B,C,D,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题9.交易云、账户云、全服务（云柜台）等属于报价系统提供的云服务模式。
天津市人民政府办公厅关于印发天津市区域性股权市场监督管理实施办法（试行）的通知
天津市人民政府办公厅关于印发天津市区域性股权市场监督管理实施办法（试行）的通知文章属性•【制定机关】天津市人民政府办公厅•【公布日期】2017.12.30•【字号】津政办发〔2017〕113号•【施行日期】2017.12.30•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】市场规范管理正文天津市人民政府办公厅关于印发天津市区域性股权市场监督管理实施办法（试行）的通知津政办发〔2017〕113号各区人民政府，各委、局，各直属单位：经市人民政府同意，现将《天津市区域性股权市场监督管理实施办法（试行）》印发给你们，请照此执行。
天津市人民政府办公厅2017年12月30日天津市区域性股权市场监督管理实施办法（试行）第一章总则第一条为规范本市区域性股权市场的活动，保护投资者合法权益，防范区域性股权市场风险，促进区域性股权市场健康发展，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》和《国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知》（国办发〔2017〕11号）、《区域性股权市场监督管理试行办法》（证监会令第132号）等规定，制定本办法。
第二条在本市区域性股权市场非公开发行、转让本市行政区域内中小微企业股票、可转换为股票的公司债券和国务院有关部门认可的其他证券以及相关活动，适用本办法。
第三条本办法所称区域性股权市场，是指为本市行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。
非公开发行、转让证券是指股票、可转换为股票的公司债券和国务院有关部门认可的其他证券向合格投资者发行或者转让，且单只证券持有人数量累计不超过200人，法律、法规另有规定的除外。
第四条在本市区域性股权市场的证券发行、转让及相关活动，应当遵守法律、法规、规章和本办法等规定，遵循公平自愿、诚实信用、风险自担的原则。
禁止欺诈、内幕交易、操纵市场、非法集资行为。
第五条市人民政府依法对本市区域性股权市场进行监督管理，负责风险处置。
机构间私募产品报价与服务系统私募股权融资业务指引
机构间私募产品报价与服务系统私募股权融资业务指引（试行）第一章总则第一条为规范机构间私募产品报价与服务系统(以下简称“报价系统”)私募股权融资业务，保护投资者合法权益，依据有关法律法规和自律规则，制定本指引。
第二条取得推荐类权限的报价系统参与人（以下简称“推荐人”）接受融资企业委托向特定合格投资者进行的私募股权融资活动，适用本指引。
融资企业包括拟新设企业和已设立企业（以下统称“融资方”）。
第三条推荐人在报价系统开展私募股权融资业务，应当遵循诚实、守信、自愿、公平的原则，保护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。
第四条中证机构间报价系统股份有限公司（以下简称“中证报价”）对私募股权融资的业务活动进行日常管理。
第二章项目注册第五条推荐人应当与融资方签订融资服务协议，约定双方权利与义务。
第六条融资方应当按照《机构间私募产品报价与服务系统企业挂牌注册指引（试行）》在报价系统挂牌。
已设立企业应当在私募股权融资项目注册前完成挂牌，新设企业应当在工商登记后完成挂牌。
第七条推荐人应当与中证报价就融资项目进行预沟通，并提交下列材料：（一）股权认购合同；（二）公司章程；（三）融资计划书；（四）风险揭示书；（五）推荐意见书；（六）投资者筛选标准；（七）最近一期的财务报告；（八）中证报价要求的其他文件。
通过私募股权融资新设企业的，可以免于提交第（二）、（七）项材料。
中证报价对材料齐备性进行核对，材料不齐备的，推荐人应当补充相关材料或作出书面说明。
第八条推荐人应当于融资项目募集期开始前五个工作日完成产品代码申领及项目在线注册。
中证报价对推荐人提交的私募股权注册信息进行核对，注册信息填报有误的，退回推荐人修改；核对无误的，融资项目进入募集期。
第三章募集第九条募集期内投资者认购融资项目股权的，应当向报价系统提交认购申报，申报中应当包括融资项目产品代码、产品名称、认购金额等信息。
认购申报在报价系统当日收盘前可以撤回，当日收盘后不可撤回。
机构间私募产品报价与服务系统私募投资基金业务指引
机构间私募产品报价与服务系统私募投资基金业务指引（征求意见稿）第一章总则第一条【规范依据】为规范私募投资基金在机构间私募产品报价与服务系统（以下称“报价系统”）的募集、转让，保护投资者合法权益，维护报价系统运行秩序，依据《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规和《机构间私募产品报价与服务系统管理办法》，制定本指引。
第二条【适用范围】本指引所称私募投资基金（以下简称“私募基金”）是指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。
私募基金的收益分配和风险承担由基金合同、公司章程或合伙协议约定。
在报价系统募集与转让私募基金，适用本指引。
第三条【日常管理】中证资本市场市场发展监测中心有限责任公司（以下简称“市场监测中心”）对私募基金在报价系统的募集、转让活动进行日常管理。
第二章募集与转让第四条【发行注册】在报价系统募集私募基金的，基金管理人（以下简称“管理人”）应当在报价系统填写发行注册表，并通过报价系统向参与人定向披露下列材料：（一）私募基金合同、公司章程或合伙协议；（二）私募基金招募说明书(若有)；（三）委托管理协议（若有）；（四）报价系统规定的其他文件。
若管理人委托第三方机构托管私募基金财产，还应当提交私募基金资产托管协议。
第五条【认购、认缴】参与人认购依据私募基金合同成立的私募基金的，应当在报价系统中提交认购申报，申报中应当包括私募基金产品代码、产品名称、参与金额等信息。
参与人认缴公司制或合伙制私募基金权益的，应当在募集期内与管理人签署认缴出资承诺书，并在认缴出资承诺书约定的时间范围内履行缴款义务。
认缴出资承诺书中应当包含认缴出资金额、认缴时间等内容。
第六条【募集成功】私募基金募集期结束后，满足私募基金募集条件的，管理人应当于发行期满之日起10个工作日内确认发行成功并向认购/认缴私募基金的参与人披露发行结果信息。
第七条【募集失败】募集期内私募基金的规模未达到约定的最低募集规模或者发生约定的其他情形，私募基金募集失败。
某财经学院《金融市场基础知识》考试试卷(1750)
某财经学院《金融市场基础知识》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、组合型选择题（66分，每题1分）1. 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。
A．交收B．清算C．成交D．结算答案：A解析：2. 沪股通通过（）设立的证券交易服务公司进行交易。
[2016年3月真题]A．上海证券交易所和香港联合交易所B．香港联合交易所C．上海证券交易所D．上海证券交易所或者香港联合交易所答案：B解析：3. （），境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券。
[2017年6月真题]A． 2005年7月B． 2008年6月C． 2006年8月D． 2007年6月答案：D解析：4. 在资本市场上占有重要地位的国债是（）。
[2011年3月真题]A．无期限国债B．长期国债C．国库券D．短期国债答案：B解析：5. 目前，在我国，从数量上看，（）是证券市场最广泛的投资者。
[2018年10月真题]A．机构投资者B．非银行金融机构C．个人投资者D．证券公司答案：C解析：6. 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）。
[2015年3月真题]A．债权人的权利B．股东的权利C．债权人的义务D．债权人的责任答案：B解析：7. 根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。
A． 3个月B． 6个月C． 9个月D． 1年答案：B解析：8. 为处置证券公司风险需要动用证券投资者保护基金时，由（）制订基金使用方案。
A．中国证监会B．中国证券业协会C．投资者保护基金公司D．证券交易所答案：C解析：9. 投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（）所决定的。
某财经学院《金融市场基础知识》考试试卷(68)
某财经学院《金融市场基础知识》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、组合型选择题（66分，每题1分）1. 目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。
A．中央银行B．商业银行C．保险公司D．证券交易所答案：B解析：2. 各国证券市场监管的主要任务是（）。
[2018年9月真题]A．调控证券市场与证券交易的规模B．保护投资者利益，营造公开、公平、公正的市场环境C．保证证券市场的效率D．降低非系统性风险答案：B解析：3. 证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令，获取成交结果的服务方式是（）。
A．自助终端委托B．人工电话委托C．传真委托D．网上委托答案：D解析：网上委托是指证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令，获取成交结果的服务方式，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端委托。
网上委托的上网终端包括电子计算机、手机等设备。
4. 下列各项业务中，不属于商业银行表外业务的是（）。
A．承销股票B．贷款承诺C．银行承兑汇票D．委托贷款解析：商业银行的表外业务主要分为担保承诺类、代理投融资服务类、中介服务类、其他类等，其中：①担保类业务包括银行承兑汇票、保函、信用证、信用风险仍在银行的销售与购买协议等。
②承诺类业务包括贷款承诺等。
③代理投融资服务类业务包括委托贷款、委托投资、代客非保本理财、代客交易、代理发行和承销债券等。
④中介服务类业务包括代理收付、财务顾问、资产托管、各类保管业务等。
5. 除了可按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股东一起参与本期剩余盈利分配的是（）。
某财经学院《金融市场基础知识》考试试卷(85)
某财经学院《金融市场基础知识》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、组合型选择题（66分，每题1分）1. 股票是一种资本证券，它属于（）。
A．实物资本B．风险资本C．虚拟资本D．真实资本答案：C解析：发行股票是股份公司筹措自有资本的手段，因此，股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。
但是，股票又不是一种现实的资本，股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。
2. 上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》中指出，根据科创板定位，保荐机构优先推荐的高端装备领域中的企业不包括从事（）的科技创新企业。
A．先进轨道交通B．大型风电C．智能制造D．航空航天答案：B解析：保荐机构优先推荐上市的高端装备领域的科技创新企业包括：智能制造、航空航天、先进轨道交通、海洋工程装备及相关技术服务等。
B项，大型风电属于新能源领域，该领域还包括：先进核电、高效光电光热、高效储能及相关技术服务等。
3. 下列不属于证券市场中介机构的有（）。
[2013年12月真题]A．证券资信评级机构B．证券公司C．证券投资咨询公司D．证券业协会答案：D解析：4. 根据《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（）。
[2018年9月真题]A．交易限制B．停止清算C．临时停市D．技术性停牌答案：C解析：5. 关于中国的中小企业板，以下说法错误的是（）。
A．为中小企业提供直接融资平台B．在深圳证券交易所设立C．是分步推进创业板市场的重要步骤D．企业上市的基本条件明显低于主板市场答案：D解析：D项，中小企业板块暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险。
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机构间私募产品报价与服务系统互联互通及云柜台
一、单项选择题
1. 下面选项中（）不是机构间私募产品报价与服务系统私募产品
服务的关键环节。
A. 交易中心
B. 登记系统
C. 证券公司风控系统
D. 结算系统
E. 柜台系统
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 在外部登记模式中，（）功能模块不在报价系统中完成。
A. 发行交易
B. 注册登记
C. 资金交收
D. 通讯接口
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
3. 报价系统全服务（云柜台）的优势有哪些？
A. 服务自选
B. 投入少
C. 有公信力
D. 支持创新
E. 可定制化
您的答案：B,C,E,D,A
题目分数：10
此题得分：10.0
4. 以下哪些属于报价系统云柜台后台日终处理的功能？
A. 柜台收盘
B. 柜台资金对账
C. 柜台日终清算交收
D. 柜台份额对账
E. 柜台清算回滚
您的答案：D,C,A,B,E
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 以下哪些属于报价系统云柜台的申请条件？
A. 已注册成为报价系统参与人
B. 具有一定的业务和客户基础
C. 具有从事代理交易等业务的专业人员和业务能力
D. 具有代理交易等相关业务管理、合规管理、风险管理机制
您的答案：B,C,A,D
题目分数：10
此题得分：10.0
6. 以下哪些属于报价系统云柜台份额管理的主要功能？
A. 对客户持有的产品份额进行冻结与解冻、调增或调减
B. 对客户产品份额的查询统计
C. 对产品成交历史记录和操作明细查询
D. 对客户资金进行冻结与解冻
您的答案：B,D,A,C
题目分数：10
此题得分：0.0
7. 以下哪些属于报价系统云柜台参与人的职责？
A. 账户管理
B. 投资者适当性管理
C. 代理交易
D. 份额管理
您的答案：D,A,C,B
题目分数：10
此题得分：10.0
8. 以下哪些属于中证互联APP的功能？
A. 产品详情
B. 交易、账户管理
C. 柜台开户
D. 产品列表
您的答案：B,C,D,A
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
9. 交易云、账户云、全服务（云柜台）等属于报价系统提供的云
服务模式。
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 报价系统云云柜台清算交收主要功能包括：显示收盘信息，进行收盘处理，显示需要申报给TA的文件，支持导出生成文件和查看业务申请数据，支持交易确认数据导入及处理。
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：90.0。