浅谈期货公司的IT管理

浅谈期货公司的IT管理[日期：2008-06-02 ] 来源：期货日报作者：张华[字体：大中小]浅谈期货公司的IT管理2008-5-28一、市场背景股指期货将适时推出，期货公司在IT运行维护方面面临的压力是很大的。

当然，系统的安全运行，首先需要软件、硬件和网络集成提供商能提供高质量的产品和服务，这是基础，是产品供应商不可推卸的责任。

但也要看到，为什么同样的产品，在有些公司运行得很好，而在另一些公司却频繁地出问题呢？同样的问题，在有些公司可以得到及时解决，而在另一些公司却造成了重大事故？究其原因，期货公司自身的IT管理能力，起着决定性的作用。

因此，一方面供应商要提供高质量的产品和服务；另一方面，期货公司也要有较高的IT管理水平，两者结合，才能保证期货行业IT运行的可靠性和安全性。

然而，由于历史上期货行业规模较小，赢利能力较差，造成期货公司在IT投入上严重不足，IT的管理水平也参差不齐。

虽然近两年来期货行业在硬件和软件的投入上都有了较大改善，但IT管理能力的提升，并不是一蹴而就的。

因此，希望引起大家对此事的重视，提高期货公司管理人员对IT管理的认识，从而加强IT管理方面的领导，加大人员的培养和投入力度，提高行业IT管理的水平，保障金融期货推出后的运行安全。

二、期货公司IT管理的目的１．保证公司业务稳定开展这一点是最基础的要求。

现在的期货交易已离不开IT系统，保证行情、交易、结算系统的稳定和准确，是IT管理的最基本要求, 否则，期货公司根本无法生存。

２．促进公司业务发展期货公司的业务开展，也越来越依赖IT系统，IT应用系统应该能够促进公司的业务开展。

比如，提供更多的银期转账系统为客户资金的划转提供方便，以利于客户的开发；提供更多样的下单系统，以适应不同客户的交易特点，提高交易量；提供模拟交易系统，可以供新手学习使用，以提高新客户的成活率等，因此，我们看到IT系统在期货公司业务发展中的作用越来越重要。

３．提高公司工作效率期货公司的日常业务开展，都需要使用IT系统，如客户开户、风险控制、通知、发放结算单等，有些工作量很大，每天都要重复做。

IT系统能够提高员工的工作效率，减少期货公司在业务上的人员投入。

比如，程序化的风控和自动强平，可以大大提高风控人员的工作效率，使一个风控人员管理成千个客户的风险。

４．提高客户服务质量期货公司的竞争说到底就是服务的竞争，IT系统应该能够支持期货公司提高内部管理，从而为客户提供更优质的服务，在市场竞争中脱颖而出。

比如，期货公司可以通过建立短信、邮件系统为客户提供及时报务，还可以建立CALLCENTER和客户CRM系统，为客户提供更贴身的服务。

三、期货公司IT管理的内容和要点在明确了期货公司IT管理的目的之后，我们需要考虑的是期货公司IT管理的内容。

从大的方面来说，期货公司的IT管理分为规划、选型或研发、安装实施、运维等几个方面。

其中，前三项是项目性质的工作，通常以项目的形式开始和结束，第四项工作则贯穿于日常工作中。

提高期货公司的IT管理水平和质量，这四个方面都很重要。

１．IT规划IT规划的内容就是要根据期货公司的发展战略和业务发展计划，来规划相应的IT应用系统。

这里强调的是要结合公司的业务发展计划，而不是简单照搬别人的解决方案。

方案要考虑自己公司的业务发展规模、业务特点、业务布局、内部组织结构的设置等, 这些因素决定了系统建设的规模和投入有多大，是只建立核心业务系统，还是建立服务管理系统，是一次性投入，还是分批投入等。

另外，方案还应该考虑是否成熟，是否是普遍性、标准化的，如果公司提出的解决方案太过特殊，供应商无论从技术上还是服务上都没有成功的案例和经验，其隐含的风险也将是巨大的。

２．系统选型IT规划实际上就是归纳整理公司对IT系统的需求，在完成了这一步后，就可以进行系统的选型工作，系统选型时通常会从技术、功能、服务、价格、市场认同度等多方面进行考察。

此外，也要考虑软件和解决方案与公司需求的匹配程度。

比如，客户数量多、交易笔数增长快的期货公司，应该重点考察备选产品的容量和下单、风控等业务功能的全面性；而以机构客户为主的期货公司，选择系统就可以降低这方面的要求，可以更多地考虑价格因素和操作的方便性等方面；有海外业务发展计划的客户，还要考虑系统的开放性和产品的国际化程度。

此外，还要考察供应商的持续产品创新和支持能力。

在成熟的市场中，在IT领域，主流的供应商一般只会有1—3家，但在市场发展初期，往往会有更多的竞争者参与其中。

由于市场份额不足，投入产出处于劣势，相当一部分供应商最后会退出市场。

而同时，期货市场产品创新正在加快，正处于产业升级阶段，需要开发商不断创新，因此在选择供应商时，一定要考虑供应商是否有资源持续投入，能否为公司业务发展提供源源不断的支持。

３．安装实施的管理选择了质量好的软件产品还不够，还要有好的安装质量，就比如你买了个很好的空调，但劣质的安装会造成噪音、漏水甚至冷冻液泄漏等问题，因此，安装环节对于系统的稳定运行是至关重要的。

安装管理通常要进行三个阶段的管理：阶段一：应用软件安装之前的准备。

这阶段的主要工作有两个，一是与供应商一起确定系统安装部署的方案，落实整个安装、测试、人员培训、上线计划；二是要落实系统安装需要的硬件、网络环境。

为什么要有计划呢？因为在规范的公司，项目实施通常是按项目的形式进行管理的，在人力配置、安排方面全部是按计划进行的，这样才能做到通盘考虑，万无一失。

项目计划是项目管理的最基本要求，项目计划应该经管理层批准，告知各业务部门，做好相配套的工作计划，而不只是技术部门的计划。

项目计划要以环境准备充分为基础。

有些期货公司不重视计划，在设备、网络还没有准备就绪的情况下，就让供应商进场安装，使得供应商无法按计划完成工作。

另外，高质量的网络、硬件和系统平台，是软件系统稳定运行的基础，因此，一定要选择优质的硬件和网络系统集成商，并对工程做严格的测试和验收。

阶段二：安装、测试、人员培训。

这一阶段是软件安装的过程管理，此阶段要注意协调各业务部门，严格按计划进行。

出现的问题往往是由于公司内部业务准备不充分，随意推迟项目计划，结果造成项目拖延时间较长。

另外，还要做好上线前的测试和关键的安装配置的检查。

软件在发布之前均经过严格测试，在客户处安装完毕后，测试的重点应该放在交易、资金划转等与环境有关的环节上，安装中常见的问题往往是各种配置项的设置不够规范，因此在这方面要进行仔细检查。

阶段三：验收和归档。

验收阶段的重点是资料的归档和后续服务的衔接。

系统上线跟踪一两天后，实施人员通常就结束了他的安装项目，离开期货公司，这时候，要进行项目的验收签字、安装档案的交接。

安装档案包含产品安装的信息、期货公司主要联系人员的联系方式等，交回供应商的热线服务部门，作为未来热线服务的依据。

期货公司应该自己保留一份，便于今后系统的维护使用。

供应商提交给期货公司的资料有产品使用手册、产品安装维护手册、应急处理流程、安装配置表、服务联系电话等。

４．日常运行维护在系统安装上线后，就开始进入日常运行管理流程。

运行维护管理对期货公司IT系统的稳定运行至关重要，主要工作大致可以分为生产系统日常操作、系统的监控和应急处理、定期的数据备份和整理、系统的升级和变更管理、内部服务管理等方面。

５．需求管理和供应商的沟通任何软件产品都不可能100%满足业务部门和使用人员的要求和习惯，过多的产品升级和变动，也会带来运行的风险。

期货公司技术部门作为连接公司业务部门和供应商之间的桥梁，要起到很好的沟通和管理作用，才能平衡需求和稳定之间的关系。

对业务部门所有要求都满足，强迫开发商承诺不可能完成的事情，或者对业务部门的需求不予理睬，都是不对的。

业务部门的需求，有些是很有道理的、有价值的，但也有一部分意见是不成熟的，或是由于不会使用系统所引起的，技术部门应该加以分析，区别对待。

对于合理的需求，技术部门应该以书面形式提交给开发商，说明需求的内容、原因以及对口业务部门的联系方式，说明得越详细，越容易得到开发商的积极响应。

必要时，开发商的需求分析人员会直接跟业务部门的使用人员直接沟通。

需求确认修改后，会进入开发流程，最后通过产品发布的形式，在下一个升级包中解决。

技术部门要得到开发商对需求的答复或开发计划，并及时通知业务部门。

在拿到产品升级包时，要确认需求是否包含在内，并进行验证。

这要求公司的各种业务需求，应该统一汇总到技术部门，如果不经过技术部门，需求往往政出多门，甚至相互矛盾，就不可能得到开发商的很好支持。

需求管理对技术部门在业务能力、沟通能力等方面都提出了更高的要求。

四、期货公司日常运行管理工作的要点１．生产系统的运行目前，软件系统越来越复杂，涉及的服务器、网关很多，有些需要每天开机、关机、数据备份或者系统重启等，一样都不能遗漏。

另外，有些系统还有其特定的开机、关机顺序，顺序不对，有可能造成状态不对、数据不同步等现象，影响交易。

生产系统的运行，对技术要求并不高，关键是要严格按操作流程进行，工作人员要认真负责。

有条件的公司可以实行双岗复合制度，要求一个人做，一个人监督检查，确保每一步都做到。

２．监控和故障处理生产系统启动以后，技术人员就要进行系统的监控和巡检工作。

通过软件系统提供的监控界面，对整个生产系统的网络、设备、关键进程、关键应用、关键事件进行不间断的监控，以便随时发现问题。

这里要强调的是，在注意应用软件监控的同时，也要关注网络和通讯线路的监控。

由于历史上期货公司在线路上带宽留的余量不是很大，随着交易量和行情信息量的增加，很可能会发生网络由于带宽不足造成的拥堵现象。

另外，还要定时到机房内部进行巡检，以便发现监控窗口看不到的故障信息和隐患。

系统运行的监控要制定值班制度，在整个交易时间，是不能没有人的。

运行监控人员要做好运行日志的记录，记录发生的报警和处理结果。

如果分班管理，在交接班时，要进行交接班签字并交代注意事项。

技术管理人员要定期查看运行记录，分析可能存在的故障隐患，防微杜渐。

故障处理要分级别，区分对待。

对于可能影响交易的故障，要事前和软件开发商一起，制定好应急流程。

应急流程不能停留在纸面上，而是要定期进行模拟演练，一旦发生故障，能做到准确快速的恢复，把故障的影响降到最低。

事后，还要和软件开发商一起对故障进行分析，以杜绝类似事件再次发生。

３．系统的定期检查和维护生产系统运行一段时间，随着数据的增加，系统会出现效率降低、故障增多的现象。

就像车要定期保养一样，IT系统也要定期维护和调优。

其中最主要的是对数据库的维护和整理，可以把历史数据迁移到专门的服务器上，以提高系统的效率。

有不少公司不注意这方面的问题，日积月累，结果由于数据库满了而造成交易事故。

有条件的公司应该培养一名数据库管理员（DBA），也可以由软件公司提供这方面的专业服务。