重组上市发行A股项目法律服务方案
2024年股票发行与上市事务法律服务合同（二篇）
2024年股票发行与上市事务法律服务合同第一条本协议在下述两方当事人之间签订，即：1.甲方：_____；地址：_____；电话：_____；传真：_____；邮编：_____；2.乙方：_____；地址：_____；电话：_____；传真：_____；邮编：_____。
第二条甲方是依据中国法律成立的公司，现准备发行a股与上市；乙方取得中华人民共和国司法部和中国证券监督管理委员会联合颁发的从事证券法律业务的资格证书。
第三条甲、乙双方在平等互利、协商一致的基础上，签订本协议。
甲方将此次a股发行与上市的有关法律事务委托乙方办理。
第四条乙方的工作范围根据《股票发行与交易管理暂行条例》及《司法部中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务及律师事务所资格确认的暂行规定》来确定。
第五条乙方律师应勤勉尽责，严格执行工作计划，完成工作范围内的下列事项：1.协助甲方草拟资产重组方案，并提供咨询和论证意见；2.协助甲方草拟各种申报文件，协助协理有关申报手续；3.草拟、修订或审核公司章程；4.协助审核或修订招股说明书；5.确认甲方主体资格的合法性；6.协助解决甲方在股份制改组中的税务、物业、资产结构、股权结构等方面涉及的法律障碍；7.协助起草、制订或审核少数股东权益保障条款和生事对公司及股东的法律责任的条款；8.协调甲方与有关各方的关系；9.对甲方在股份制改组、a股发行与上市过程中的重要活动提供法律见证；10.依法出具各项法律意见书；11.在本次a股发行与上市后履行持续法律责任；12.完成甲方委托的本次a股发行、承销、与上市有关的其他法律事务。
第六条甲方的主要权利和义务（一）甲方的主要权利1.甲方可以就第五条所列的律师工作范围的事项向乙方律师咨询；2.甲方有权根据实际情况和工作计划的变化与改变，而建议乙方作出相应地改动；3.甲方在不影响乙方所制作的法律文书的公正性、客观性的前提下，有权要求乙方对此法律文书的制作情况作出完整、准确的表达；4.甲方有权要求乙方对其接触到的意欲保密的资料和信息不得擅自泄露给第三人；5.其它权利。
重组上市方案
六、总结
本方案旨在为甲方提供一套合法合规的重组上市方案，助力甲方实现高质量发展。通过资产置换、发行股份购买资产及配套融资等方式，优化甲方资产结构，提升企业核心竞争力。同时，注重合法合规性保障，降低重组过程中的各类风险，确保各方利益最大化。希望本方案能为甲方的重组上市提供有力支持，助力甲方在资本市场取得优异成绩。
-初步谈判：与潜在重组方进行接触，达成重组意向。
-尽职调查：对重组各方进行全面调查，评估重组可行性。
-方案设计：制定详细的重组方案，包括资产置换、股权结构安排等。
-内部决策：将重组方案提交公司董事会及股东大会审议。
-政府审批：根据法律法规，将重组方案提交相关部门审批。
-资产评估：聘请专业评估机构对重组涉及的资产进行评估。
（1）规模：根据重组后业务发展需要，合理确定配套融资规模。
（2）用途：主要用于支持重组后业务发展、优化资本结构、补充流动资金等。
四、合法合规性保障
1.严格遵守国家法律法规、行业规定及证券交易所相关规则，确保重组过程合法合规。
2.依法履行信息披露义务，确保重组相关信息真实、准确、完整。
3.充分保障各方合法权益，确保重组过程中公平、公正、公开。
5.完善公司治理结构，提高公司运作透明度和效率。
六、结论
本重组上市方案旨在为公司提供一个合规、高效的操作框架，通过资产重组与股权重组相结合的方式，实现公司的业务整合、资本扩张和治理结构优化。通过严谨的风险管理和合规性保障措施，确保重组过程顺利进行，最终实现公司价值提升和股东利益最大化。希望本方案能为公司未来的发展奠定坚实的基础，助力公司在资本市场的新征程中取得更大的成功。
二、项目目标
红筹结构公司回归A股上的法律实务及注意事项
红筹结构公司回归A股上的法律实务及注意事项红筹结构公司回归A股上的法律实务及注意事项一、背景介绍红筹结构公司是指在中国境外注册，但主要经营业务在中国境内的公司。
由于历史原因，一些中国企业选择在海外上市，形成了红筹结构。
，近年来，中国政府出台了一系列政策措施，鼓励红筹结构公司回归A股市场。
本文将重点介绍红筹结构公司回归A股上的法律实务及注意事项。
二、回归A股的法律程序红筹结构公司回归A股需要经过一系列的法律程序，包括审批、重组和上市等步骤。
1. 审批阶段：红筹结构公司需要向中国证监会递交申请，并提交必要的文件材料，如公司章程、财务报表等，等待中国证监会的审批。
审批流程一般需要一段时间，公司需要配合相关程序。
2. 重组阶段：一旦审批通过，红筹结构公司需要进行股权重组。
这通常包括不同股东之间的股权转让、资本金调整等。
公司需要与投资者、股东进行协商并签订相关协议。
3. 上市阶段：重组完成后，红筹结构公司可以申请在中国A股市场上市。
公司需要准备上市材料，包括招股说明书、股东结构、财务报表等，并提交给中国证监会。
中国证监会将对公司的上市申请进行综合评估，必要时可能会要求补充提供资料。
4. 监管合规：一旦公司成功上市，红筹结构公司需要遵守中国证监会的相关规定，定期披露财务信息，履行信息披露义务，并配合中国证监会的监管工作。
三、注意事项红筹结构公司回归A股上市过程中，需要注意以下事项：1. 法律合规：公司在回归A股上市的过程中，应确保自身的经营活动符合中国法律和监管政策要求。
确保公司的资产、融资等业务合规。
2. 审计和财务报表：红筹结构公司在回归A股上市前，需要进行审计，确保财务报表真实、准确。
审计工作由独立的注册会计师事务所进行，公司应配合提供必要的会计数据和相关文件。
3. 投资者关系管理：红筹结构公司回归A股后，需要与投资者建立良好的关系，及时回应投资者的关切和问题。
建立健全的投资者关系管理制度，定期发布重要信息，维护市场稳定。
股权投资并购专项法律服务方案
股权投资并购专项法律服务方案致：公司本所为贵公司提供专项法律服务方案，关于贵公司拟进行的投资并购项目。
我们已与贵公司工作人员进行了初步沟通并收集了部分资料，结合我们的工作经验，拟定了该方案供贵公司参考。
一、服务内容本所在股权投资并购领域积累了丰富的经验，参与了众多投资并购项目。
我们将本着勤勉尽责的精神，积极与相关工作人员及对方公司律师进行协商沟通，为贵公司提供良好的沟通渠道。
服务团队将按照相关法律法规的要求，为贵公司提供法律咨询和服务，并且与对方公司律师积极沟通、协调关系。
服务团队律师将对贵公司本次投资并购项目涉及到的法律问题提供咨询和建议。
我们将为贵公司开展尽职调查，包括对公司主体资格、主要财产价值及其产权、重大债权债务等方面进行调查。
我们将勤勉尽责，严格执行工作计划，完成工作范围内的相关事项。
一）为本次投资并购项目之目的按照相关法律法规的要求，对公司开展尽职调查。
1、尽职调查的内容公司主体资格的审查，包括公司设立的程序、资格、条件、方式等是否符合当时法律、法规和规范性文件的规定。
查验公司是否依法存续，是否存在持续经营的法律障碍，其经营范围和经营方式是否符合有关法律、法规和规范性文件的规定等。
调查公司拥有的土地使用权、房产及其价值；拥有的商标、专利、软件著作权、特许经营权等无形资产及其价值；拥有的主要生产经营设备和存货及其价值；公司对其主要财产的所有权或使用权的行使是否存在限制，是否存在担保或其他权利受到限制的情况；公司有没有租赁房屋、土地使用权等情况，还有租赁的合法有效性等。
调查公司的金额较大的应收、应付款和其他应收、应付款情况，并且应当调查其是否合法有效；目标公司将要履行、正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同的合法性、有效性，是否存在潜在风险；调查公司对外担保情况，是否有代为清偿的风险以及代为清偿后的追偿风险；调查公司是否有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债等。
资产重组律师服务方案
资产重组律师服务方案资产重组是指企业通过合并、分立、收购、出售、转让等方式对自身资产进行重新组合，以实现价值最大化的过程。
在资产重组中，律师的服务非常重要，他们可以提供全面的法律咨询和技术支持，帮助客户规划资产重组方案、评估风险并进行谈判。
以下是一份资产重组律师服务方案：一、前期准备1. 与客户确定合作方式和合作期限，明确律师的服务范围和职责。
2. 进行企业资产情况调查，包括资产所有权、负债情况、财务状况等，以帮助客户了解自身资产状况和潜在风险。
3. 分析资产重组的法律、财务和税务影响，为客户提供可行的资产重组方案。
二、方案制定1. 根据客户需求和资产情况，制定资产重组方案，明确重组目标、重组方式、重组对象和合作条件等。
2. 进行法律尽职调查，包括对重组对象的合规性、可执行性和合法性进行评估，准备法律意见书。
3. 根据客户要求，与相关合作方进行谈判，就合作条件和合同条款等进行商讨和设置。
三、合同起草和谈判1. 起草和审查相关合同文本，包括协议书、框架合同、股权转让协议等，确保合同条款符合法律规定并保护客户的权益。
2. 参与谈判过程，就合作条件、权益分配和风险控制等进行协商，确保客户利益最大化。
四、监督执行和协调1. 监督执行资产重组合同，确保各方按照约定履行合同义务。
2. 协调各方合作，处理合同履行过程中的问题和纠纷，减少风险和损失。
3. 为客户提供后期法律服务，包括解决资产重组过程中的法律问题、处理纠纷、处理相关许可证申请等。
五、报备和审批1. 协助客户准备相关报备和申请文件，包括对相关部门的合规要求进行评估和整理。
2. 资产重组完成后，协助客户提交报备申请并协调相关审批事宜。
六、风险评估和预警1. 在资产重组过程中，及时评估和预警潜在法律风险，提出相应的解决方案和建议。
2. 对可能涉及的法律问题进行风险评估，提供相应的风险控制措施和应对策略。
七、其他附加服务1. 提供相关法律培训和咨询，帮助客户了解资产重组法律要求和风险控制方法。
上市公司法律服务方案
上市公司法律服务方案上市公司法律服务方案一、背景介绍上市公司是指在证券市场公开发行股票或其他证券的公司。
由于上市公司具有特定的法律地位和经营环境，需要面对一系列法律和合规风险。
因此，制定一套完善的上市公司法律服务方案，有助于指导上市公司合规经营，规避法律风险。
二、目标上市公司法律服务方案的目标是为上市公司提供全面、专业的法律服务，帮助公司合规经营、规避法律风险，并为公司的长远发展提供支持和保障。
三、内容1. 公司设立和股权结构：全面了解公司设立和股权结构，对公司章程、股权协议等进行审核和修订，确保公司运作合规。
2. 董事会治理：提供董事会成员的培训和法律咨询，维护董事会的权益，建立健全的决策机构，保证董事会决策的合法性和合理性。
3. 上市流程指导：协助公司进行上市前的组织工作，审核招股文件，指导上市程序，确保公司顺利上市。
4. 信息披露合规：提供信息披露合规的咨询和服务，审核公司财务报表、内幕信息披露等，防范信息披露违规风险。
5. 并购重组：协助公司进行并购重组交易的全过程法律服务，包括尽职调查、交易文档起草、交易谈判等环节，保障公司合法权益。
6. 合同审核与管理：审核公司签订的各类合同，包括劳动合同、业务合同等，确保公司合同的法律合规性。
7. 专利和知识产权保护：提供知识产权保护的法律咨询和服务，确保公司的专利、商标和著作权等知识产权得到充分保护。
8. 风险预警与应对：及时预警和分析相关法律风险，协助公司采取相应的应对措施，减轻和规避风险。
9. 争议解决：提供争议解决的法律咨询和服务，包括仲裁和诉讼等方式，维护公司权益。
10. 培训与教育：为公司员工提供相关法律知识的培训和教育，提高公司员工的法律意识和合规水平。
四、实施步骤1. 筛选合适的法律服务机构：选择具有丰富经验和声誉的法律服务机构，与其建立长期合作关系。
2. 制定详细的工作计划和时间表：明确每项法律服务的具体内容、工作进度和责任人，确保服务工作按时、按质完成。
公司改制和上市法律服务
公司改制和上市法律服务第一篇：公司改制和上市法律服务公司改制和上市法律服务为企业改制、首次公开发行股票并上市、为上市公司配股、增发、收购兼并、对重大资产交易和日常规范运作提供法律服务。
具体可分为：一、改制准备阶段可以提供法律服务的主要内容1.参与新设/依法变更为股份公司或者改制、重组设立为股份公司的可行性研究。
2.参与改制方案的设计，论证法律上的可行性。
3.协助做好基础工作―清产核资、产权界定，界定投资主体和出资资产的产权归属，确定土地资产(土地使用权)的处置方案并报土地管理部门批准。
4.签订债权债务重组、公司/企业分立或者合并协议，由律师进行认证。
5.因公司/企业分立或者合并而引起的重大合同协议的变更，需要法律认证。
6.编制资产重组方案，提出界定产权关系、管理关系、控股关系以及债权债务清理的初步方案。
7.对拟改制企业进行相关法律知识的介绍。
二、股份公司设立阶段1.协助草拟资产重组协议、发起人协议、公司章程草案；2.办理必要的前置审批手续（如特别领域的生产许可证）。
3.协助申请国有资产评估立项并取得立项批文、申请确认评估结果并取得确认复函；4.协助草拟有限责任公司增资扩股的董事会决议、股东大会决议和新老股东之间的增资协议；5.协助草拟有限责任公司变更为股份公司的申请(向审批机关和工商登记机关)；6.协助草拟有限责任公司变更为股份公司/设立股份公司的可行性研究报告；7.协助草拟股份公司创立大会文件、董事会文件、监事会文件；8.协助草拟股份公司股东大会工作程序规则；9.协助草拟股份公司董事会议事规则；10.协助草拟股份公司监事会议事规则；11.协助草拟股份公司总经理／经理工作规则；12.协助上报国有资产国有资产折股及国有股权管理方案(含律师的法律意见书)，并取得批文；出具关于资产重组、国有股权管理的法律意见书，包括出具关于股权转让/划转的法律意见书。
13.出具拟任职董事、监事和高级管理人员资格的法律意见书；14.出席创立大会暨第一次股东大会进行律师见证并出具法律意见书；15.审查资产评估和验资的合法性；16.办理产权变更手续。
法律服务工作中的公司重组合规策略
法律服务工作中的公司重组合规策略在法律服务工作中，公司重组合规策是一个重要的议题。
随着企业经营环境的变动和发展需求的变化，公司重组已成为一种常见的企业管理手段。
为了保障重组过程的合规性，法律服务人员需要制定相应的策略来引导公司合规地进行重组，以确保企业在法律框架内的合法性和可持续性。
本文将围绕公司重组合规策略展开讨论，以帮助法律服务人员在实践中更好地履行职责。
一、理解公司重组的法律框架在制定公司重组策略前，法律服务人员首先要深入理解公司重组的法律框架。
这包括相关公司法律法规、监管机构的规定和程序、市场准入要求等。
只有清楚公司重组所涉及的法律规定，才能确保重组过程的合规性。
二、合规尽职调查与风险评估在公司重组的初期阶段，进行合规尽职调查及风险评估是至关重要的。
法律服务人员应对公司的合规情况进行全面的排查，包括但不限于股权结构、融资情况、合同履行情况、知识产权状况等。
通过对公司合规风险的评估，可以及时发现可能存在的问题，并制定相应的规避策略。
三、制定公司重组方案根据公司的具体情况和重组目的，法律服务人员需要制定合适的重组方案。
这包括选择合适的重组形式（如合并、分立、购并等），明确参与方的权益和义务，确保方案的合法性和公正性。
同时，还需要考虑各方的意愿和利益，通过谈判和协商达成共识。
四、明确重组合同的条款重组合同是公司重组过程中的核心文件，对于确保重组合规性至关重要。
法律服务人员需要在合同中明确各方的权益和义务，规定重组交易的条件和程序，并确保合同的合法性和有效性。
此外，还需要预防并解决各方可能发生的争议，保障合同的可执行性。
五、遵循监管程序和报批要求根据不同的公司重组形式，法律服务人员需要遵循相应的监管程序和报批要求。
这可能涉及到相关部门的审批、报备或公告等程序。
法律服务人员需要熟悉这些程序和要求，并确保公司在重组过程中与相关监管机构保持良好的沟通与合作。
六、处理合规风险和争议解决在公司重组过程中，可能会出现各种合规风险和争议。
委托改制及上市发行股票法律服务合同
委托改制及上市发行股票法律服务合同1. 前言本合同由甲方（以下简称“甲方”）和乙方（以下简称“乙方”）共同订立，双方在平等自愿的基础上，依法订立本合同，共同遵守并履行。
2. 合同目的本合同旨在规定甲方委托乙方为其进行改制及上市发行股票所提供的法律服务，并明确双方的权利和义务。
3. 双方权利和义务3.1 甲方的权利和义务（1）甲方有权要求乙方提供关于改制及上市发行股票的法律咨询、法律审核和法律意见等相关服务。
（2）甲方应向乙方提供真实、准确、完整的相关资料和信息，如有任何变更应及时通知乙方。
（3）甲方应按照合同约定的方式和时间向乙方支付相应的费用。
（4）甲方应配合乙方履行法律服务合同，提供必要的协助和支持。
3.2 乙方的权利和义务（1）乙方有权就改制及上市发行股票事宜向甲方提供法律咨询、法律审核和法律意见等相关服务。
（2）乙方应按照甲方的委托要求，及时、准确、专业地完成服务内容。
（3）乙方应保守甲方的商业秘密，不得将相关信息泄露给任何其他第三方。
（4）乙方应就甲方提供的资料和信息进行必要的核查和审核，并提供与改制及上市发行股票相关的合法合规建议。
4. 服务内容和期限4.1 服务内容（1）委托改制：乙方将根据甲方的需求，提供相关改制方案的设计、评估和协助实施等法律服务。
（2）上市发行股票：乙方将协助甲方办理相关的法律手续、文件准备和上市程序等工作。
4.2 服务期限本合同的服务期限自合同签署之日起开始，至乙方完成委托服务并向甲方交付相关成果文件之日止。
5. 费用和支付方式5.1 费用甲方应根据乙方提供的费用清单，按照约定的项目和金额支付相应的服务费用。
5.2 支付方式甲方应以现金/银行转账等方式向乙方支付服务费用。
具体支付方式由双方协商确定。
6. 违约责任和争议解决6.1 违约责任（1）若甲方未按照约定时间和方式向乙方支付费用，应按照合同约定支付违约金。
（2）若乙方未按照约定质量和期限完成服务，应按照合同约定承担违约责任。
法律服务中的企业并购与重组策略案例
法律服务中的企业并购与重组策略案例在当今竞争激烈的商业环境下，企业并购和重组已经成为企业快速增长和市场拓展的重要策略之一。
在这个过程中，法律服务起到了关键作用，帮助企业规避风险、确保合规，并在谈判和实施过程中提供专业建议。
本篇文章将通过几个案例来探讨法律服务在企业并购与重组中的策略应用。
案例一：公司并购一家大型制造业公司计划收购一家在新兴市场颇具潜力的竞争对手。
在法律服务中，首要问题是进行尽职调查以确保交易的可行性和合规性。
法律团队对被收购公司的财务状况、知识产权、合同和法律风险进行了全面分析，并提供了专业意见。
同时，法律团队还协助谈判双方达成具体的交易条款和合同内容。
在交易的最后阶段，法律团队还会协助进行合并审查，处理监管事项，以确保交易的顺利完成。
案例二：资产重组一家跨国公司计划对其业务进行资产重组，以优化公司结构并提高效率。
在这种情况下，法律服务的重点是研究不同司法管辖区的法律规定和税务政策，以减少潜在的法律和税务风险。
法律团队会评估不同司法管辖区的法律和合同要求，并提供相应的建议。
此外，法律团队还在重组过程中处理知识产权转让、合同解除和员工合同问题等相关事宜。
案例三：兼并重组的反垄断审查两家具有垄断地位的公司计划进行兼并重组，这需要通过反垄断审查机构的批准。
在这种情况下，法律服务的关键是帮助企业遵守反垄断规定，确保兼并重组不会对市场造成不正当的竞争优势。
法律团队会对市场份额、市场过程和竞争状况进行详细分析，并据此制定合适的策略。
此外，法律团队还会协助企业编制符合反垄断规定的申请文件，并与审查机构进行沟通和协商。
案例四：股权交易和并购交易文件的起草与谈判在任何企业并购或重组交易中，起草和谈判交易文件是法律服务的核心任务。
法律团队负责起草合同条款、保证书和承诺书等相关文件，并根据双方的需求进行谈判。
法律团队会密切关注并购和重组交易的各个方面，例如交易结构、定价、保密协议、竞业禁止协议和限制性条款等。
资产重组法律服务合作协议3篇
资产重组法律服务合作协议3篇篇1资产重组法律服务合作协议甲方：______________________（以下简称“甲方”）乙方：______________________（以下简称“乙方”）为了促使资产重组项目成功实施，甲、乙双方按照平等自愿、共同协商的原则，就相关事项达成如下合作协议：第一条合作内容1.甲方向乙方提供资产重组法律服务咨询需求，并授权乙方代理开展法律服务事项。
2.乙方应依法履行法律服务，保证服务质量和进度，全程协助甲方完成资产重组相关工作。
第二条服务范围1.甲方委托乙方开展的资产重组法律服务范围包括但不限于：资产评估、法律尽职调查、法律意见书的出具、协助起草协议文件、协助甲方参与交易谈判等工作。
2.乙方应承诺对资产重组项目的所有法律服务保密，并不得向任何第三方透露相关信息。
第三条服务费用1.乙方对提供的服务应按照双方协商的费用标准收取服务费用。
具体的费用标准由双方协商确定后签订相关费用协议。
2.服务费用应在资产重组项目完结后及时支付，甲方逾期支付服务费用应承担相应的违约责任。
第四条责任与义务1.甲方承诺提供真实、完整的资产重组信息资料，并配合乙方开展与资产重组相关的工作。
2.乙方应尽职尽责地开展法律服务，保证服务质量和效果，并对服务过程中可能发生的问题及时提出解决方案。
第五条合作期限本协议自甲、乙双方签字盖章之日起生效，至资产重组项目完结之日终止。
如果有续约或另行协商的需要，应在合作期限结束前提出并双方共同协商确定。
第六条违约责任1.如因一方违反协议而给对方造成损失的，违约方应承担相应的法律责任。
2.因不可抗力或意外事件导致本协议无法履行的情况下，双方应协商解决。
第七条争议解决本协议履行过程中如发生争议，双方应友好协商解决。
协商不成时，应提交有管辖权的人民法院解决。
第八条协议变更本协议的任何修改、补充或变更应经双方协商一致，并书面签订协议变更文件。
第九条其他事项本协议中未尽事宜，双方可另行协商确定。
资产重组法律服务合作协议2篇
资产重组法律服务合作协议2篇篇1甲方（委托方）：____________________乙方（服务方）：____________________（法律顾问团队）鉴于甲方需要进行资产重组，特委托乙方提供法律服务，为明确双方的权利与义务，达成以下合作协议：一、合作事项1. 乙方同意为甲方提供关于资产重组的法律服务，包括但不限于法律咨询、方案设计、协议起草、法律审查、交易执行和后续法律事务处理。
二、合作期限1. 本协议自双方签署之日起生效，有效期为______年/月，到期后可协商续签。
三、服务内容1. 乙方需对甲方的资产重组进行法律分析，提供法律建议和风险评估。
2. 协助甲方制定资产重组方案，确保方案合法合规。
3. 参与甲方与第三方谈判，协助甲方签订资产重组相关协议。
4. 对资产重组协议进行法律审查，确保协议条款合法、合理。
5. 在资产重组过程中，协助甲方处理可能出现的法律纠纷和诉讼。
6. 为甲方提供后续法律服务，确保资产重组后的运营合法合规。
四、费用及支付方式1. 甲方需向乙方支付法律服务费用，具体金额根据服务内容和时间确定。
2. 支付方式：____________________（例如：分期付款、一次性支付等）。
3. 乙方应在收到款项后提供合法发票。
1. 双方应对合作过程中涉及的国家秘密、商业秘密和客户信息严格保密。
2. 未经甲方同意，乙方不得向第三方泄露甲方的商业秘密和相关信息。
六、违约责任1. 若因乙方服务质量问题导致甲方损失，乙方应承担相应赔偿责任。
2. 若甲方未按约定支付法律服务费用，乙方有权终止服务。
3. 若因不可抗力的原因导致双方无法履行本协议，双方均不承担违约责任。
七、争议解决1. 本协议的履行过程中如发生争议，双方应首先协商解决；协商不成的，可提交仲裁机关或法院解决。
2. 本协议适用中华人民共和国法律。
1. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。
2. 本协议未尽事宜，可由双方另行协商补充。
企业上市法律服务合作意向书
企业上市法律服务合作意向书尊敬的X律师事务所：我们公司，以及该合作意向书的附加方（以下简称“甲方”），与贵所代表的乙方愿意根据以下条款达成合作意向，就甲方的企业上市事宜进行法律服务的合作。
一、合作目的与范围甲方计划在未来一年内，将企业推向上市市场，并寻求乙方在此过程中提供法律服务。
乙方愿意就甲方在上市过程中的法律事务咨询、尽职调查、股权结构设计、信息披露等方面提供专业服务，并协助甲方完成上市前后需要的法律文件准备。
二、合作方式与期限甲乙双方拟签订法律服务合作协议，其中包括具体的服务内容、费用标准、权利义务等，合同期限为自双方签署之日起至甲方企业上市成功之日终止。
三、费用及支付方式1. 乙方对于所提供的法律服务，甲方应支付咨询费用。
2. 咨询费用根据具体服务内容与工作量进行确定，并在双方签署合作协议时确定具体费用标准。
3. 甲方应按照合作协议规定的支付方式及时支付费用。
四、保密义务1. 双方同意在本合作期间以及合作结束后，对双方之间涉及的商业秘密、商业机密及相关文件信息均予以保密。
2. 双方应确保未经对方书面同意，不向任何第三方透露或使用该保密信息。
五、违约责任1. 若甲方或乙方在合作过程中有重大违约行为，对方有权解除合作协议，并要求违约方承担相应的损失赔偿责任。
2. 除非经双方书面同意，否则合作协议解除后，执董方均不得向外界公开披露或使用有关合作期间涉及的商业秘密、商业机密及相关文件信息。
六、争议解决甲乙双方在履行本合作协议过程中若发生争议，应通过友好协商解决；协商不成的，双方同意提交所在地人民法院仲裁解决。
七、其他条款1. 本合作协议一经签署即产生法律效力，双方确认合同条款具有约束力，各自履行合约义务。
2. 本合作协议的附件与补充协议均构成合同的一部分，与本合作协议具有同等的法律效力。
3. 本合作协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
此致甲方：_________________（公司名称）乙方：_________________（律师事务所名称）日期：___________________（合同正文结束）。
金川有色金属公司重组上市发行A股项目建议书
金川有色金属公司重组上市发行A股项目建议书金杜律师事务所二零零零年十二月二十日目录第一章金杜律师事务所第一节我所简介第二节证券业务部第二章企业重组上市的初步建议第三章金川公司重组上市的程序与工作计划第一节上市程序第二节重组一般性时间表第四章我所的服务X围第五章律师费用和支付方式第六章项目参与律师背景资料与工作经验第七章对贵公司的承诺第一章金杜律师事务所第一节金杜律师事务所简介金杜律师事务所（以下简称“金杜”）是经国家司法部、市司法局批准于一九九三年年初成立的合伙制律师事务所。
金杜总部设在，在XX、XX、XX设有分所，拥有合伙人22名（其中8名具有证券法律业务从业资格）与律师、职员一百四十余人。
金杜律师均在国内外著名学府受过正规、严格的法律教育，多数具有硕士以上学位，其中七名合伙人和三名律师分别在美国、加拿大、新西兰与日本著名的法学院获得博士、硕士学位。
金杜律师在公司、投资、证券、金融、税务、贸易、房地产、知识产权、诉讼与仲裁等领域有着多年和丰富的律师执业经验，其中多名律师具有在美国、加拿大、英国、新西兰、荷兰与XX的法律事务所实习或工作的经历。
金杜在国内外律师界与商界享有良好的声誉，并于一九九七年五月和一九九八年五月，被司法部确定为全国二十个文明服务示X窗口与首批部级文明律师事务所之一，多次被国内外有影响的杂志评为中国前十名律师事务所之一。
金杜与其律师与国内外商业界、金融界与中国的司法部门、相关政府管理部门与国内外律师界有着良好的业务合作关系和交往联络，并同美国、英国、XX、加拿大、法国、日本、德国、澳大利亚、新西兰、XX、新加坡等国家和地区知名的律师事务所建立了稳定的业务合作关系。
金杜的客户可以在世界X围内通过这种联系迅速获得第一流的国际化、专业化的法律服务。
第二节证券业务部作为司法部和中国证监会早期批准的有资格从事证券法律业务的律师事务所，金杜已专门为适应不断发展扩大的证券业务专设了证券业务部。
公司上市法律服务方案模板
公司上市法律服务方案模板一、背景介绍随着公司不断发展壮大，上市成为了一种重要的发展路径。
然而，上市并非一项轻松的任务，其中涉及到诸多法律问题和风险。
为了帮助公司顺利上市并合规经营，制定一份全面的法律服务方案成为了必要之举。
二、目标与意义本公司上市法律服务方案的目标是为公司提供合规经营和法律保障，在上市过程中降低法律风险和纠纷的发生，并确保公司顺利上市，使其能够稳步发展。
三、法律咨询与尽职调查1. 法律咨询针对公司上市过程中可能涉及的各类法律问题，我们将安排专业律师团队为公司提供法律咨询服务，包括但不限于公司治理、股权结构设计、信息披露政策、上市文件撰写等方面。
2. 尽职调查在上市申请前，进行全面的尽职调查工作，确保公司的经营状况、财务状况、合规程度等方面符合上市要求。
同时，针对发现的问题提出整改建议，以确保公司能够顺利通过上市审核。
四、股权结构设计与合规审查1. 股权结构设计根据公司实际情况和上市要求，定制合理的股权结构设计方案，以满足上市规定，提高公司治理水平，并合理分配公司权力和利益。
2. 合规审查对公司的各项运营行为进行全面的合规审查，确保公司不存在违法违规问题，并为公司合规经营提供法律支持和指导。
五、信息披露与文件撰写1. 信息披露政策制定根据上市法规要求，为公司制定详尽的信息披露政策，明确信息披露的内容和时机，以确保公司信息披露的透明度和合规性。
2. 相关文件撰写就上市过程中所需的各类文件进行撰写，包括招股说明书、股东大会决议、上市申请书等，保证文件的准确性、完整性和合规性。
六、纠纷解决与争议处理1. 纠纷解决机制建立为公司建立健全的纠纷解决机制，设立专门的纠纷解决小组，确保各类法律纠纷能够及时有效解决，减少对公司经营的不利影响。
2. 争议处理对公司可能出现的重大争议进行风险评估和预案制定，同时安排专业的诉讼团队为公司处理争议，并寻求最利于公司利益的解决方案。
七、费用与合作方式具体费用和合作方式将根据公司实际情况和服务需求进行商议，并以书面形式明确双方的权利和义务。
股权重组专项法律服务
股权重组专项法律服务XX公司股权重组工作计划书关于XX公司（以下简称“甲方”）委托并授权XX律师事务所（以下简称“乙方”），就甲方股权重组工作提供法律服务的工作计划如下，乙方拟将工作具体细化为以下三个阶段：第一阶段：细化方案（时限一个月）1、收集公司基本财务报表以调查、了解公司基本财务情况，包括但不限于公司资产负债表、利润表、现金流量表等（其中特别关注公司的应收账款、公司净资产、公司负债等），以初步确定股改定价方案；2、约谈公司负责人及股东以确定公司股改后的股权设置情况。
具体约谈内容包括但不限于：拟买进/卖出股份的投资者人数、各具体出资比例、拟买进/卖出的股权份额以及股权转让价格等；3、根据本阶段第1、2条的工作，制定初步股权溢价、股权结构、财务处理、操作流程等股改方案；4、对公司进行现场全面尽职调查，包括但不限于公司在工商、税务、土地、银行、社保等方面的合法合规性，必要时约谈相关行业主管部门和/或其负责人，对公司各方面进行合规化操作；5、咨询当地工商等行政主管部门明确办理股权转让及变更的程序及所需文件；6、根据全面尽职调查之结果进一步完善股改方案；7、就完善后的股改方案提交公司负责人，并约谈公司负责人以确定最终方案。
第二阶段：准备文件（起草并签署相关法律文件，包括但不限于公司内部的决策文件及各方当事人需签署的法律协议等，时限一个月）。
1.公司进行股权转让需签署的相关法律文件，包括但不限于：董事会决议、股东会决议、《股权转让协议》、其他股东放弃优先购买权的声明等；2.公司增资扩股所需签署的相关法律文件，包括但不限于：董事会决议、股东会决议、《增资扩股协议》、其他股东放弃优先认缴权的声明等；3.变更公司法定代表人的相关法律文件（如有）：董事会决议、股东会决议等；4.修改公司章程的相关法律文件：董事会决议、股东会决议等；5.公司高级管理人员变更的相关法律文件：董事会决议、股东会决议等。
（以上，如有法定格式，依照法定格式执行。
公司上市法律服务内容
公司上市法律服务内容公司上市法律服务内容：1.引言1.1 目的1.2 背景2.准备阶段2.1 申请上市的准备工作2.1.1 内外部评估2.1.2 公司结构调整2.2 法律尽职调查2.3 立项和报备3.证券发行3.1 IPO（首次公开发行）3.1.1 筹资计划3.1.2 风险披露3.2 辅导承销商选择和审查3.3 制定注册文件3.3.1 发行公告3.3.2 资产评估报告3.3.3 财务报表3.4 申请注册3.4.1 相关申请材料的准备 3.4.2 监管部门审查3.5 审核和定价3.6 发行股票4.上市交易4.1 上市准备4.1.1 交易所的申请和审查 4.1.2 审计和财务报表4.2 上市程序4.2.1 上市申请材料准备4.2.2 上市委员会审查和决策 4.2.3 上市发行4.3 上市后披露义务4.3.1 定期财务报告4.3.2 重大事项披露4.4 上市后的监管合规事项 4.4.1 内幕交易和市场操纵4.4.2 股东权益和股东交往5.其他法律事宜5.1 公司治理5.1.1 董事会的角色和责任 5.1.2 股东权益保护5.2 职工参与和股权激励5.3 并购与重组5.4 风险管理和合规附件：本文档涉及的附件列表1.内外部评估报告2.公司结构调整文件3.法律尽职调查报告4.立项和报备文件5.发行公告范本7.财务报表格式8.相关申请材料样本9.监管部门审查意见10.审核和定价报告11.上市准备文件清单12.上市申请材料样本14.重大事项披露文件15.内部交易制度16.公司治理文件范本17.董事会角色和责任说明18.股权激励计划文件19.并购和重组文件样本20.风险管理和合规文件法律名词及注释：1.IPO：Initial Public Offering，指首次公开发行，即公司将股份公开发行给大众投资者，从而首次登陆资本市场。
2.监管部门：指负责对上市公司进行监管和监察的机构，如证券监管局等。
3.财务报表：指公司根据会计原则和法规编制的反映公司财务状况、经营成果和现金流的报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表等。
2024年股票发行和上市事务法律服务合同
2024年股票发行和上市事务法律服务合同本合同由以下各方于（日期）签署，以确认（公司名）向（承销商名）发行股票及上市事务的法律服务安排。
一、本合同的目的是为确保公司在股票发行和上市过程中遵守相关法律法规，并最大程度保护公司利益。
为实现此目的，公司委托承销商为其提供法律服务支持。
二、承销商将负责处理与公司股票发行和上市相关的法律文件的起草和审核工作。
承销商应确保文件的合法性和有效性，以确保公司的权益不受损害。
三、双方同意在任何可能引起争议的情况下，优先通过友好协商的方式解决。
若协商无果，纠纷应提交（仲裁机构名称）进行仲裁。
四、本合同自签署之日起生效，有效期为（期限）。
双方同意在合同到期前履行各自义务。
除非经双方协商一致，本合同不得擅自修改或解除。
五、本合同一式两份，双方各执一份，具有同等效力。
六、本合同的签署地点为（地点）。
合同签署双方确认自愿并在充分了解合同内容的情况下签署本合同。
签署人：
（公司名）
（承销商名）
日期：
第 1 页共 1 页。
2024年法律服务合同股票发行与上市
2024年法律服务合同股票发行与上市
本法律服务合同（以下简称“合同”）由以下双方签署： [甲方：（公司名称）]，法定代表人为（法定代表人姓名），注册地址为（注册地址）；[乙方：（法律服务公司名称）]，法定代表人为（法定代表人姓名），注册地址为（注册地址）。
鉴于甲方拟进行股票发行并申请上市，为保障甲方的合法权益，甲、乙双方经友好协商一致，达成如下协议：
一、服务内容
乙方应根据甲方的需求，提供包括但不限于公司组织架构设计、发行方案设计、资金募集方案设计等相关法律服务。
二、服务费用
1. 甲方应按照约定的费用标准按时足额支付服务费用。
2. 若服务过程中发生额外费用，甲方应及时支付。
三、保密义务
双方在履行本合同过程中涉及到的商业秘密及相关资料，均应当承担保密责任，不得擅自向第三方透露。
四、违约责任
1. 若一方违反本合同规定，损害对方合法权益的，应承担违约责任。
2. 违约方应赔偿守约方的一切损失。
五、争议解决
因本合同引起的一切争议均应友好协商解决，协商不成的，提交有管辖权的人民法院诉讼解决。
六、其他事项
1. 本合同自双方签字生效，有效期至交付服务完成之日。
2. 本合同一式两份，各方各执一份，具有同等法律效力。
本合同内容经双方确认无误后，自双方签字生效。
合同双方保证认真履行合同中的各项约定，确保甲方的股票发行与上市顺利完成。
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A有色金属公司重组上市发行A股项目建议书目录第一章 B律师事务所第一节我所简介第二节证券业务部第二章企业重组上市的初步建议第三章A公司重组上市的程序及工作计划第一节上市程序第二节重组一般性时间表第四章我所的服务范围第五章律师费用和支付方式第六章项目参与律师背景资料及工作经验第七章对贵公司的承诺第一章B律师事务所第一节B律师事务所简介B律师事务所（以下简称“B”）是经国家司法部、北京市司法局批准于一九九三年年初成立的合伙制律师事务所。
B总部设在北京，在上海、深圳、成都设有分所，拥有合伙人22名（其中8名具有证券法律业务从业资格）及律师、职员一百四十余人。
B律师均在国内外著名学府受过正规、严格的法律教育，多数具有硕士以上学位，其中七名合伙人和三名律师分别在美国、加拿大、新西兰及日本著名的法学院获得博士、硕士学位。
B律师在公司、投资、证券、金融、税务、贸易、房地产、知识产权、诉讼与仲裁等领域有着多年和丰富的律师执业经验，其中多名律师具有在美国、加拿大、英国、新西兰、荷兰及香港的法律事务所实习或工作的经历。
B在国内外律师界及商界享有良好的声誉，并于一九九七年五月和一九九八年五月，被司法部确定为全国二十个文明服务示范窗口及首批部级文明律师事务所之一，多次被国内外有影响的杂志评为中国前十名律师事务所之一。
B及其律师与国内外商业界、金融界及中国的司法部门、相关政府管理部门及国内外律师界有着良好的业务合作关系和交往联络，并同美国、英国、香港、加拿大、法国、日本、德国、澳大利亚、新西兰、台湾、新加坡等国家和地区知名的律师事务所建立了稳定的业务合作关系。
B的客户可以在世界范围内通过这种联系迅速获得第一流的国际化、专业化的法律服务。
第二节证券业务部作为司法部和中国证监会早期批准的有资格从事证券法律业务的律师事务所，B 已专门为适应不断发展扩大的证券业务专设了证券业务部。
B证券业务部由十四名年富力强、英文优良的律师组成。
证券律师皆从事过各种大型公司境内外股票发行及上市项目。
证券业务部律师在多年的各种大型公司境内外股票发行及上市工作中，不仅积累了丰富的经验，更形成了先进的管理体制——公司化的管理模式，即：1．所有证券项目均由证券部统一接收，统筹监督，对于重大疑难项目，由证券专业委员会的律师集体讨论决定并出具法律意见书；2．对于各具体项目，由两名以上主管合伙人专项负责并为客户提供直接服务，同时对项目的整体操作进行监督、指导，对法律文件终稿进行审定；3．指派有经验的专业证券律师作为项目律师，具体负责项目运行，草拟各种法律文件，并保证每天与主管合伙人及时沟通，汇报项目进展情况；4．律师助理草拟基础文件，并负责法律文件的文字修改和校订。
B证券业务部一向积极参与国内企业重组上市、合并、收购、融资和其它证券方面的工作，与国家发展与计划委员会、国家经贸委、国家财政部、中国证监会、中国人民银行和国内外众多证券公司/投资银行、会计师事务所、资产评估机构有着十分良好的工作关系。
在过去的七年时间里，B及其律师参与的逾百项证券/公司融资业务包括：中国公司在境内外股票、债券发行及上市；中国公司境外间接上市；中国金融机构在境外发行债券；在中国拥有投资项目的境外公司在境外上市；境外公司通过国际资本市场融资收购中国企业以及组建投资基金等。
就中国企业境外直接上市而言，在矿业领域我们作为公司律师参与了中国石油天然气股份有限公司、兖州煤业股份有限公司的重组、上市工作。
我们相信我们在以往同类项目上积累的经验将更有助于我们为A公司提供高水平的服务。
B所承办或参与的中国企业境外直接上市的部分证券项目清单见《证券法律业务简介》。
第二章企业重组上市的初步建议我们理解A公司重组上市的基本设想是：A公司拟采取部分重组上市的模式，将其全部经营性资产做为主要发起人出资，投资设立股份公司，该股份公司在境内主板上市并发行股票。
根据上述设想及我们对A公司情况的有限了解，我们对A 公司总体的重组方案提出如下初步建议，供参考。
一、重组的基本原则重组是封闭型公司转为公开型公司必经的程序。
重组的目的是使股份公司业务明晰，结构简单，与其控股股东关系规范。
A公司在重组时，可按以下几项原则进行：1.股份公司将成为国内规模大、效益佳、具有国际/国内竞争力的大型公司。
2.股份公司保持适当的利润总额，具有较好的投资回报率，对投资者具有相对吸引力，实现筹资最大化。
3.促进A公司的经营机制的转换，提高A公司整体效益和可持续发展能力。
4.避免同业竞争、减少关联交易，使股份公司的运作符合法律规范，满足上市地法律规范的要求。
二、股份公司的设立、法人治理结构和管理体系1.股份公司的设立根据前述重组原则，经国务院有关部门批准，由A公司作为主要发起人，将所属生产经营性资产（与生产制造、销售及科研有关的净资产及/或所占土地的使用权[如适用]）经评估后作价入股，联合其他发起人，依据中华人民共和国公司法发起设立股份公司。
2.股份公司的法人治理结构股份公司是A公司控股的在境内证券交易所上市的子公司，按照《中华人民共和国公司法》和其他有关规定设立股东大会、董事会、监事会和经理层，使其具有完整的、规范的法人治理结构。
3.股份公司的管理体制架构上市公司的股东大会为其权力机构，董事会为其决策机构，监事会为其监督机构。
上市公司的经营管理层由总经理、副总经理组成。
其职能管理部门，按照精简与效能相统一的原则设立。
三、重组、上市过程中可能遇到的法律问题根据A公司提供的初步情况，我们理解，A公司所进行的重组上市工作属部分重组上市，故可能需要特别关注如下几方面的问题：1．同业竞争问题A公司为组建股份公司而进行资产、业务剥离及重组时，除应考虑经营业绩等因素外，还须遵循“尽量避免股份公司与母公司（即为股份公司的控股股东）业务进行同业竞争”的原则。
“母公司”的业务应与股份公司经营的业务有明确的划分，“母公司”不与股份公司存在同业竞争；如果无法避免竞争的存在，应通过相关的法律行为予以规范。
2．关联交易问题在A公司资产重组、改制过程中，应尽量将与股份公司主营业务配套的业务、资产、设施等重组进入股份公司，以减少将来股份公司与“母公司”可能发生的关联交易。
如果关联交易不可避免，则需要由股份公司和“母公司”就该等关联交易签订协议对其进行规范。
3．重组方案实施问题因重组进入股份公司的资产、业务、权益需要办理相关法律手续的，如土地使用证，房产证等，必须依法办理相关的法律变更手续。
4．商标、专利及其它无形资产归属问题与股份公司生产经营有关的商标、专利、专有技术及其它无形资产原则上应进入股份公司。
至于是否经评估作价注入股份公司，亦要根据公司的实际情况而定。
5．矿权问题作为一家矿业公司，股份公司需要拥有生产经营所必须的探矿权、采矿权。
股份公司可以通过折股、有偿转让、变更等方式取得矿权。
具体方式需要根据矿权价值大小及公司的实际情况确定。
第三章重组上市的程序、工作计划第一节上市程序一般而言，目前国内公司发行境内上市内资股的具体步骤包括：1、公司拟定重组、发行上市方案。
方案应主要包括如下内容：(1)公司投入新上市公司的资产、负债情况；(2)新上市公司的组织结构框架；(3)新上市公司效益的测算；(4)募集资金的投向及可行性分析。
在拟定重组方案的过程中，公司即可以开始聘请有关的中介机构（会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等专业性机构）参与重组上市方案的制定、修改和实施。
公司律师的工作包括起草重组、发行上市所需的文件、进行尽职调查、协助公司解决方案实施中所可能遇到的一切法律问题。
公司聘请的承销商应有资格在所有有关的市场进行承销业务(包括与有关证券交易所和政府机关打交道)。
承销商要负责协助公司编制招股文件，协助公司向证监会和发行上市地的交易所作发行上市申请，承销新上市公司初始公开发行的股票。
2、公司聘请具有主承销资格的证券公司进行为期一年的辅导，并由主承销商出具承诺函；发行人制作申请文件经省级人民政府或国务院有关部门同意后，由主承销商推荐并向证监会申报。
3、进行资产评估立项和财产清查公司应向其主管部委提出国有资产评估立项申请，由主管部委审批立项，并报财政部审定。
公司同时可开展清产核资和存货盘点工作，并由境内外评估师开始对进入新上市公司的资产范围内的资产进行评估工作。
4、评估师进行资产评估工作公司聘请评估师。
评估师(包括土地评估师)对于公司拟注入新上市公司的经营性资产进行评估；对于公司拟注入新上市公司的股权(如涉及)，进行评估(评估方法可能要与财政部、中国证监会探讨)；评估师应当出具土地评估报告和国有资产评估报告，上述报告需分别获得国土资源部及财政部的确认。
对原来未上过市的资产的评估是不可避免的，如果注入新上市公司的资产涉及某些已上市公司的股权，则对于这些已上市公司的资产也应当进行评估。
当然如果上市公司仍然存在，在方法上这种评估也可能仅限于对股权进行评估。
5、会计师进行审计工作在资产评估的同时，公司应聘请境内外会计师对公司拟注入新上市公司的资产和业务进行审计，按新上市公司拟上市地的法律及交易所规章的要求对公司拟注入新上市公司的资产进行审计或对已有审计进行调整，在此基础上制定新上市公司过去3年/2年的模拟合并财务报表。
6、资产评估结果获得确认资产评估和土地评估完成，公司应向财政部和国土资源部申请评估结果的确认。
7、确认国有资产折股方案和国有股权处臵方案在新上市公司资产评估获得确认后，公司应取得财政部对国有资产折股方案及国有股权处臵方案的确认。
8、重组方案公司在各中介机构的参与之下应进一步修订重组方案，主要包括：(1)划定注入新上市公司资产的范围；(2)确定债务的重组方案；(3)确定土地使用权的处臵方案；(4)确定专利商标等知识产权的处臵方案；(5)对外投资的处臵方案；(6)诉讼纠纷的处臵方案；(7)确定需征得的第三方同意的范围；(8)非经营性资产和不良资产的处臵方案；(9)确定具体重组步骤。
9、重组的实施公司在有关中介机构的协助之下，起草有关法律文件，办理有关手续（可能包括征求有关第三方的同意），申请有关政府部门的批准。
其中特别需要注意的是：对于某些正在履行过程中的合同，企业重组亦需获得合同对方当事人的同意。
10、准备招股文件A公司应在中介机构协助之下准备招股文件并在适当时间向有关政府机关或交易所提交发行上市申请或注册。
11、在审计、评估后及重组准备工作完成的基础上，A公司应准备设立新上市公司的申请，连同一个符合中国公司法一般规定的章程草案（“短章程”）以及新上市公司模拟的三年/二年审计报告、盈利预测、评估报告及相关部门的批准报国家经贸委负责公司设立批准的部门。
12、在获得国家经贸委设立公司的批准后，即可着手设立公司。
13、公司设立后，应召开股东大会，对短章程进行修改，通过一个适用于上市公司的新章程（“长章程”），该章程亦需报国家经贸委、公司登记机关批准。