2020年私募基金投资者基本信息表参考模板(产品
投资者基本信息表参考模板(机构)
期
联系
方式
座机
移动电话
办公
邮编
办公
地址
与该
机构
关系
是否
为下
列机
构
符合《证券期货投资者适当性管理办法》第8条第1款所规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司；或在中国证券投资基金业协会登记或者备案的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人；或者第3款所规定的合格境外机构投资者（QFII），人民币合格境外机构投资者（RQFII）。
投资者基本信息表参考模板（机构）
机构
名称
*机
构类
型
机构证件类型
机构
证件
编号
有效期
机构
资质
证明
资质证书编号
经营
范围
注册
地址
办公
地址
注册
资本
控股股东或实际控制人
法定
代表
或负
责人
姓名
性别
年龄
证件
类型
证件
号码
职务
电子
邮箱
证件
有效
期
联系
方式
座机
移动电话
办公
邮编
办公
地址
指定
授权
经办
人
姓名
性别
年龄
证件
类型
证件
号码
□是
□否
资产
规模
*私募基金或者资产管理计划投资者，最近3个月月末净资产均不低于人民币万元。
□是
□否
是否存在实际控制关系
否（），是（）请说明：
交易的实际受益人
本机构（），其他机构或个人（）请说明：
私募基金投资者基本信息表参考模板(产品)
私募基金投资者基本信息表参考模板（产品）要点私募基金投资者（产品）的基本信息登记，用于进行合格投资者识别和投资者与产品风险匹配。
投资者基本信息表参考模板（产品）产品名称产品产品备案机构类型成立备案时间时间产品备案产品存续期编号产品产品规模类别产品管理人产品托管人机构 证件 编号机构资质 资质证书编号 证明经营 范围注册 地址办公 地址经办 人职务 证件有效 期 办公邮编电子邮箱 联系方式 座机 办公地址移动电话与该机构 / 产品关系管理 人名 称机构 类型机构证件类型有效期注册资本控股股东或实际控制人是否为下列产品为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金资产*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民□口规模币 ___________________ 万元是否是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：交易的实际受益人本人（），他人（）请说明是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
机构/产品指定授权经办人签字：年月日经办人签章: 募集机构盖章:复核人签章：年*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定。
投资者基本信息表(产品)
经办人签字：
年月日
经办人签章：
募集机构章：
复核人签章：
年月日
*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定
投资者基本信息表（产品）
产品名称
产品类型
产品备案机构
成立时间
备案时间
产品备案编号
产品存续期
产品类别
产品规模
产品管理人
产品托管人
指定授权经办人
姓名
性别
年龄证Leabharlann 类型证件号码职务电子邮箱
证件有效期
联系方式
座机
移动电话
办公邮编
办公地址
与该机构/产品关系
管理人名称
机构类型
机构证件类型
机构证件编号
有效期
机构资质证明
资质证书编号
经营范围
注册地址
办公地址
注册资本
控股股东或实际控制人
是否为下列机构
为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金
□是
□否
资产规模
*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民币1000万元
□是
□否
是否存在实际控制关系
否（）,是（）请说明：
交易的实际受益人
本机构（），其它机构或个人（）请说明：
是否有不良诚信记录
否（）,是（）请说明：
私募基金产品要素表
备注*基金产品名称产品预备案编码*资产托管人证券经纪商*是否用我司募集帐号*基金产品风险评级*服务类型*产品类别*是否单一委托人*是否有代销投资顾问名称（非必填）*运作方式*存续期限每自然月度每自然月度每自然月度其他：*封闭期*赎回限制顾问类型*开放日类型基金的基本信息开放封闭期为基金最后一个工作日最后一个工作日个月最后一个工作日*产品预计发行规模销售机构R1*是否有TA服务期货经纪商是，由国信系统自动分配募集账户募集监督机构*管理人登记编码XX证券股份有限公司*外包服务机构私 募 基 金 产 品 要 素 表（提示：黄色为填写区域，蓝色为选择区域 ，*号项为管理人必填项,灰底部分由国信证券填写。
国信证券将按照本要素表提供合若表格内容未能完全覆盖您基金的全部要素，请在表旁对相关要素进行补充添加。
国信根据本要素表提供合同初稿后，请您仔细审核沟通，确定合同条款为贵司基金产品的真实意思表达。
私募基金产品招募说明书（如有），请管理人提交我部审核。
谢谢！*发行管理人名称是否封闭运作定期开放不设封闭期设封闭期无赎回限制份额持有未满公募基金基金专户券商资管托管+外包单托管是否证券期货投资咨询机构公募基金管理人私募基金管信托保险公司外资资产管*认购费用*认购期利息*申购费用*赎回费用*免赎回费期限*投资经理*投资策略投资比例限制两级份额配比*份额的分级*投资范围（标准业务类）预警线与止损线募集与开放基金的投资管理人信息*管理人通讯地址*管理人邮编触及预警线操作：以录音电话、传真或其他约定的的方式向*管理人住所*管理人法人代表1.投资于单一存托凭证的市值不得超过基金净资产的【】%。
2.投资预警线：止损线：详细描述：不分级折算为投资人份额归属基金资产不收取申购费收取申购费，费率：不收取赎回费收取赎回费，费率：A 级和B 级股票（含定增）央行票据商品期权金融期货商品期货新三板（含定增）银行间产品上海黄金交场内期权QDII其他复合策略其他策略A 类和B 类无免赎回费期限有免赎回费期限，期限：不收取认购费收取认购费，费率：基金公司及其子公司发行的资产管理产品期货公司及发行的资产银行理财产品沪伦通沪港通深港通公募证券投证券公司及其资产管理子公司发行的资产管理产品基金的估值与核算*估值核对日管理人信息费用*业绩报酬管理人信息费用与业绩报酬在赎回日、分红日、终止日，若单人单笔份额该笔份额超额收益部分的在赎回日、分红日、终止日，若单人单笔份额该笔份额超额收益部分的基金整体超额收益部分的在赎回日、分红日、终止日，若单人单笔份额该笔份额超额收益部分的费用备注业绩报酬计提在开放日、分红日、终止日，若基金份额净值销售服务费按月支付其他费用按月支付投资顾问费按月支付募集监督费按月支付*托管费按季支付*外包服务费按季支付费用类型年费率支付频率*管理费按季支付管理人网站每月最后一个工作日*净值保留位数*管理人联系电话管理人传真电话*管理人电子邮箱*管理人联系人不计提业绩报酬整体高水位法单人单笔(年化收益率)单人单笔(实际收益率)单人单笔(高水位)管理人邮寄地址*项目引入人姓名分支承做岗姓名*运营协办人工号（托管员工）管理人收款账号*收益分配管理人联系方式管理人联系方式引入信息市场协办人工号（托管员工）收益和清算*引入人工号承做岗工号*投资监督对接人*文档收件人：*份额登记对接人*估值对接人*账户对接人*划款指令对接人*项目经理/总协调人*合同沟通对接人收益分配后净值不小于：详细：*姓名*电话年收益分配次数收益分配基准日是否明确收益分配比例*开户银行收益分配方式其他详细信息*账户户名*账号不约定收益存续期不进行收益分配不约定收益存续期进行收益分配不约定收益现金分红&其他为基金成立日起个月天不得赎回固定申购开放日，如开放日遇节假日则顺延至下一工作日固定赎回开放日，如开放日遇节假日则顺延至下一工作日固定开放日，如开放日遇节假日则顺延至下一工作日产品预计发行规模构是否有TA服务纪商督机构名称XX证券股份有限公司管理人登记编码外包服务机构XX证券股份有限公司素 表（标准类）。
XXX私募投资基金产品要素表V3.0(模板)
XXX私募投资基金产品要素表填表说明产品要素表，请每一项都填写，不适用的情况，写“无”或“不适用”，具体填表说明如下。
1.产品名称，指私募投资基金产品的全称。
2.产品代码，在基金业协会私募基金备案系统预申请，与实际备案时的基金代码一致。
3.产品类型，包括私募证券投资基金、私募股权投资基金、私募创业投资基金、其他投资基金。
（1）私募证券投资基金包括：股票类基金、债券类基金、货币类基金、混合类基金、期货期权等衍生品基金、资产证券化基金、上市公司定向增发基金、FOF、其他。
（2）私募股权投资基金包括：成长基金、并购基金、房地产基金、基础设施基金、上市公司定向增发基金、FOF、其他。
（3）私募创业投资基金包括：天使基金、早中期成长型基金、FOF、其他。
（4）其他投资基金：红酒艺术品等商品基金、债权基金（非标债权、委托贷款等）、FOF、其他。
4.组织形式，包括契约型、合伙型、公司型、合作制、其他。
5.基金管理人，指私募基金管理人的名称。
6.综合服务机构：指综合服务机构的名称7.外包服务机构：指外包服务机构的名称，一般私募基金管理人没有注册登记系统、估值核算系统的情况下需要聘用外包服务机构。
8.销售机构：指直销机构（私募基金管理人）或代销机构，请填写具体的名称。
若私募基金管理人自行销售，需要填写私募基金管理人的名称。
9.证券经纪服务商：指证券交易报送的证券公司名称。
10.产品结构，指私募基金的交易结构，涉及的各方当事人等。
11.发行规模，指私募投资基金拟募集的规模。
12.产品期限，指私募投资基金存续期限。
13.开放及封闭情况，指私募投资基金申购、赎回的具体时间安排。
14.分级情况及杠杆比例：指私募投资基金是否分级，如何分级以及具体的杠杆比例情况。
15.拟发行时间：指私募投资基金的初始销售时间。
16.最低募集金额：指私募投资基金的最低的募集规模。
17.参与金额起点：指私募投资基金的基金投资者最低参与金额，按照监管法律要求，最低100万元。
投资者基本信息表参考模板
姓名 证件类型 国籍 职务 邮编 住址 金融资产不低于500万元人民币，或者最近3年个人年均收入 不低于50万元人民币 *私募基金或者资产管理计划投资者，最近20个交易日金融资 产均不得低于人民币300万元，或者最近三年个人年均收入不 低于人民币50万元 具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或 者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经 历的自然人投资者，或者属于《证券提货投资者适当性管理 投资经历 办法》第八条第（一）款所规定的专业投资者的高级管理人 员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和 律师。 是否存在实际控制关系 交易的实际受益人 是否有不良诚信记录 否（ ), 是（ ）请说明： 本人（ ），他人（ ）请说明： 否（ ), 是（ ）请说明： 资产规模 □是 □否 性别 证件号码 职业 联系方式 电子邮箱 座机 移动电话 年龄
□是
□否
□是
□否
本人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其 承担责任。 投资者签字： 经办人签章： 复核人签章： 募集机构盖章： 年 月 日 期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的 规定
投资者活动关系记录表(模板)
人员姓名
______人，个人投资者______人。
时间
年月 日
地点
上市公司接待人 员姓名
交流过程中，公司参会人员严格按照有关制度规定，没 投资者关系活动 有出现未公开重大信息泄露等情况……………… 主要内容介绍
调研活动安排
附件清单（如 有）
证券代码：____________
证券简称：_____________
______________股份有限公司
投资者关系活动记录表
编号：2020投资者关系活动 特定对象调研
日期： 月 日□分析师会议□媒体采访类别
业绩说明会
□新闻发布会
□路演活动
□现场参观
□其他
参与单位名称及 会议以_______形式召开，参会人数合计_____人，其中机构
开放式基金(适当性)投资者基本信息表(产品)
产品名称
产品类型
产品备案机构
成立时间
备案时间
产品备案编号
产品存续期
品托管人
管理人名称
机构类型
机构证件类型
机构证件编号
有效期
机构资质证明
资质证书编号
经营范围
注册地址
办公地址
注册资本
控股股东或实际控制人
是否为下列产品
为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金
经办人签字： 机构投资者盖章：（单位公章及法定代表人私章）
日期： 年 月 日
*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定
管理人声明：
基金管理人以往的经营业绩，不代表基金未来业绩。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
□是
□否
资产规模
*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民币1000万元
□是
□否
是否存在实际控制关系
否（ ), 是（ ）请说明：
交易的实际受益人
本机构（ ），其它机构或个人（ ）请说明：
是否有不良诚信记录
否（ ), 是（ ）请说明：
本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
投资者基本信息表
附件1：投资者基本信息表附件1-1：投资者基本信息表（自然人）姓名性别年龄证件类型证件号码国籍职业职务联系方式座机移动电话邮编电子邮箱住址资产规模金融资产不低于500万元人民币，或者最近3年个人年均收入不低于50万元人民币□*私募基金或者资产管理计划投资者，最近20个交易日金融资产均不得低于人民币300万元，或者最近三年个人年均收入不低于人民币50万元□投资经历具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇、股权、非标债权等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者，或者属于《证券提货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款所规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
□是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：交易的实际受益人本人（），他人（）请说明：是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：本人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
投资者签字：年月日经办人签章：募集机构盖章：复核人签章：年月日*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定附件1-2：投资者基本信息表（机构）机构名称*机构类型机构证件类型机构证件编号有效期机构资质证明资质证书编号经营范围注册地址办公地址注册资本控股股东或实际法定代表或负责人姓名性别证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式办公邮箱办公地址指定授权经办人姓名性别证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式办公邮编办公地址与该机构的关系是否为下列机构符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款所规定的证券货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、或在中国证券投资基金业协会登记或者备案的证券公司子公司、期货公私募基金管理人；或者第（三）款所规定的合格境外机构投资者（QFII）合格境外机构投资者（RQFII）；或者第（四）款的规定，最近1年末净于2000万元，最近1年末金融资产不低于1000万元，具有2年以上证期货、黄金、外汇等投资经历。
私募基金产品要素表(模板)
填写说明
基金名称
请填写全称，一般为xxxx基金，不能冠有“XX”字样，协会对基金名称无限制要求
基金管理人信息请确认管理人是否已在协会完成登记，并将相关信息填写完整
产品结构
请在【】中划“√”。
如为结构化产品，请详细说明分级比例及收益分配约定是否代销
如已与零售两融部事先确认管理人准入和产品要素，请选是最低募集金额
请在【】中划“√”，单选。
如有最低金额，需填写100万以上的数字。
预计开始募集时
间/期限请准确填写，以便安排产品进程
产品期限请在【】中划“√”预计投资者数量200人内
托管人证券经纪商请填写全称期货经纪商请填写全称
预计成立日期运作方式
请在【】中划“√”封闭期请在【】中划“√”
申购/赎回开放日一般设置每季度开放一次，其他方式请详细说明
认购费申购费赎回费
运作日期设置
【】无
【】自基金成立之日起 个月【】封闭式【】开放式
私募基金产品要素表
基本情况【√】季度 日【】月 日【】其他：无名称：注册地址：法人代表：
联系人：
联系方式：邮箱：传真号码：
【】否【】是
【】普通产品【】优先+劣后，结构化【】优先+夹层+劣后，结构化 【】普通+安全垫【】无
【】为 1000 万元
【】 年
【】 无固定存续期限
托管及外包服务需求
（请根据需求点击右框选
项）
【】
【】 其他：1-2个月
托管
TA 外包
估值外包。
投资者基本信息表机构格式
投资者基本信息表机构格式
1. 机构名称：[填写机构名称]
2. 法定代表人：[填写法定代表人姓名]
3. 机构类型：[填写机构类型，包括但不限于有限责
任公司、合伙企业等]
4. 注册资本：[填写注册资本额，以人民币为单位]
5. 注册地址：[填写机构注册地址]
6. 经营范围：[填写机构经营范围，包括主要业务领
域和投资方向]
7. 投资偏好：[填写机构对投资项目的偏好，如行业、阶段、地域等]
8. 投资规模：[填写机构现有的投资规模，以人民币为单位]
9. 投资期限：[填写机构一般投资项目的期限，包括长期投资、短期投资等]
10. 投资策略：[填写机构的投资策略，如价值投资、成长投资等]
11. 投资业绩：[填写机构过去几年的投资业绩，包括投资收益率、成功案例等]
12. 投资团队：[填写机构的投资团队，包括团队成员的背景、经验等]
13. 联系人：[填写机构联系人姓名]
14. 联系方式：[填写机构联系人的电话号码和电子邮箱]
15. 其他说明：[填写其他需要特别强调或说明的内容]
注意：以上信息只是基本信息，如有需要，请在表格下方备注栏进行补充或说明。
------------------------------
以上是投资者基本信息表机构格式的内容，如需更多详细信息或有其他要求，请随时告知。
私募基金投资者回访表模板
客户名称
地址Βιβλιοθήκη 邮箱被访人姓名电话
职务
类别
☐个人客户☐机构客户
回访方式
☐电话☐现场☐其他
回访时间
年月日
基金购买时间
年月日
回访内容
☐1.产品推荐情况☐2.产品购买情况☐3.公司服务情况
☐4.信息披露情况☐5.其他
客户回访内容记录
（您好，请问是先生/女士吗？我是XXXX私募基金管理有限公司的客户回访人员，感谢您/贵司购买我们的基金，是否方便问您几个问题？）
回访记录人员（签名）
客户（签名/盖章）
填写日期：年月日
一、产品推荐与购买情况评价：
1.购买基金的全部行为是否是您本人/贵司进行的吗？
回复：是的。（签字/盖章）
2.购买基金的产品合同等相关协议上是否有您的亲笔签名或贵司盖章？
回复：是的。（签字/盖章）
3.销售人员是否有提示您认真阅读并理解基金合同和风险揭示内容？
回复：是的，已经充分说明并提示。（签字/盖章）
8.投资者是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照要求亲笔签名或盖章？
回复：所有投资基金的相关材料，包括但不限于合伙协议、合伙人决议、风险揭示书等签字，均为本人/本机构签字或盖章。（签字/盖章）
9.您/贵司的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配？
回复：匹配。（签字/盖章）
10.是否知道可能出现纠纷时可以通过协商调解、诉讼、仲裁等方式进行解决？
回复：知道，如发生争议，本人/本机构同意按照协商、调解、诉讼、仲裁等方式解决争议。（签字/盖章）
二、意见与建议：
您认为我公司在基金产品、服务哪些方面需要改进或者您有什么要求，请提出您的宝贵意见：
私募投资基金产品要素表(管理型)
请在□中划“√”，单选。
申购费率
□本基金不收取申购费用，申购费率为0%。
□本基金的申购费率为【】%。
□本基金的申购费率为：
申购金额（M）
申购费率
M≥500万
□每笔1000元
□0%
（二选一）
100万≤M＜500万
1.0%
M＜100万
投资目标
□在深入研究的基础上构建投资组合，在严格控制风险的前提下，力求获得长期稳定的投资回报。
□本基金以积极的投资组合管理为手段，并通过有效的风险防范措施，追求基金资产的长期、稳定增值，力争实现中长期基金资产的持续稳健增值。
□其他：
请在□中划“√”，单选。提供示例供参考，如选择其他请详细说明。
预计存续期限
1.5%
请在□中划“√”，单选。
第三项示例中的具体数值可修改，但分段区间的等号位置不可改变。
赎回费率
□本基金不收取赎回费用。
□本基金的赎回费率为【】%。
□本基金的赎回费率为：
持有期限（D）
赎回费率
D＜180天
0.3%
180天≤D＜365天
0.2%
D≥365天
0％
基金终止或清算
0％
请在□中划“√”，单选。
□无
在管理人预留足额现金的前提下，托管人将在下季初十个工作日内自动支付给管理人。
销售服务费用
□年销售服务费率为【】%
□无
请在□中划“√”，单选。
该费用暂不支持自动支付，需管理人出具划款指令。
托管费
年托管费率：【】%，每日计提，按季支付
年保底托管费：【】万
在管理人预留足额现金的前提下，托管人将在下季初十个工作日内自动支付给托管人。
投资人登记表
性别
住址
文化程度
身份证号码
出生年月日
工作单位
联系电话
开户银行及卡号
介绍人姓名
业务员姓名
投资方式（线上或线下）
付款方式（现金或转账）
收取利息方式
收取利息银行卡及卡号
提供给警方材料数量（张）
合同编号
共投入金额（万元）
共回收利息（万元）
实际损失金额（万元）是来自介绍其他人参加介绍谁参加
是否代表他人投资
代表谁投资、与其是何关系
告知：要如实提供证据、证言，有意作伪证或隐匿罪证要承担相应法律责任。
详细填写每次投资经过（包括每笔投资的时间、投资的实际金额、约定的利息、约定的期限、拿回的利息、实际损失）
投资人登记表
详细填写每次投资经过（包括每笔投资时间、投资的实际金额、约定的利息、约定的期限、拿回的利息、实际损失）
为何投资
签名年月日
侦查员签名
企业基本情况信息表(参考模板)【模板】
知识产权等总体
情况说明
介绍公司专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、等知识产权情况
3.公司取得的主要业务许可资格及资质
证书名称
编号/代码
有效期
颁发日期
颁发单位
（可自行插入多行）
4.近三年资助、获奖情况
序号
资助/认定或获奖项目
时间
资助或认定或奖励颁发单位
பைடு நூலகம்金额
（万元）
（可自行插入多行）
5.其他
如企业入选知名榜单、获得荣誉称号、获得融资等情况
企业基本情况信息表（参考模板）
1.企业基本情况
企业名称
主营业务活动
请重点描述公司开展的实际业务情况，并体现企业所从事业务的高新技术特点。
核心产品（服务）描述
可例举产品图片或者服务场景图片、软件界面等
2.企业创新能力情况
公司产品或服务所使用的核心资源或技术手段
指企业拥有的且与主营业务有关的核心资源、技能、
2024年私募投资代持协议模板一
20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX2024年私募投资代持协议模板一本合同目录一览1. 协议背景与主体2.1 私募基金基本信息2.2 代持人基本信息2.3 投资方基本信息3. 代持股权3.1 代持股权的数量3.2 代持股权的种类3.3 代持股权的来源4. 投资及收益分配4.1 投资金额4.2 投资方式4.3 收益分配原则4.4 收益分配时间及方式5. 代持期限5.1 代持期限的起始时间5.2 代持期限的结束时间5.3 代持期限延长条件6. 代持人的权利与义务6.1 代持人的权利6.2 代持人的义务7. 投资方的权利与义务7.1 投资方的权利7.2 投资方的义务8. 合同的终止与解除8.1 合同终止的条件8.2 合同解除的条件9. 违约责任9.1 违约行为的界定9.2 违约责任的具体承担方式10. 争议解决10.1 争议解决的方式10.2 争议解决的地点及适用法律11. 合同的变更与补充11.1 合同变更的条件11.2 合同补充的内容12. 保密条款12.1 保密信息的范围12.2 保密信息的期限12.3 保密信息泄露的责任13. 合同的生效、修改和终止13.1 合同的生效条件13.2 合同的修改条件13.3 合同的终止条件14. 其他条款14.1 合同的完整性与互斥性14.2 合同的适用法律与管辖法院14.3 合同的副本与正本第一部分：合同如下：第一条协议背景与主体1.2 私募基金已募集设立，基金规模为亿元，基金管理人负责基金的管理和运作。
1.3 代持人为具备代持股权资质的自然人，愿意为投资方代持私募基金持有的目标公司股权。
1.4 投资方看好目标公司的发展前景，愿意通过私募基金进行投资，并同意由代持人代持股权。
第二条私募基金基本信息2.1 私募基金的名称：私募股权投资基金2.2 私募基金的成立时间：2023年2.3 私募基金的基金管理人：基金管理有限公司2.4 私募基金的募集规模：亿元人民币第三条代持人基本信息3.1 代持人的姓名：X3.2 代持人的身份证号码：3.3 代持人的联系地址：市区路号3.4 代持人的代持资质证明文件编号：第四条投资方基本信息4.1 投资方的名称：X4.2 投资方的营业执照号码：4.3 投资方的联系人：X4.4 投资方的联系方式：X第五条代持股权5.1 代持股权的数量：万股5.2 代持股权的种类：普通股5.3 代持股权的来源：私募基金通过投资方式取得的目标公司股权第六条投资及收益分配6.1 投资金额：亿元人民币6.2 投资方式：通过私募基金间接持有目标公司的股权6.3 收益分配原则：按照私募基金的基金合同约定进行收益分配6.4 收益分配时间及方式：每年底的股东大会上进行利润分配，分配方式为现金分红第七条代持期限7.1 代持期限的起始时间：本协议签署之日起7.2 代持期限的结束时间：代持股权的转让或上市时止7.3 代持期限延长条件：如双方协商一致，可在本协议到期前六个月内向私募基金提出延长代持期限的申请，经私募基金同意后可延长代持期限。
合格投资者性质确认表
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合格投资者性质确认表
指标
指标名称
指标数值
最近【三】年个人年均收入不低于人民币【50】万元，或
是；否
1 金融资产不低于人民币【300】万元。
（个人普通投资者）
2 净资产不低于人民币【1000 万元的单位】。
是；否 （机构普通投资者）
最近【三】年个人年均收入不低于人民币【50】万元，或
金融资产不低于人民币【500】万元；且，（1）具有【两】
期货公司子公司、私募基金管理人等】专业投资者的高级
管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册
会计师和律师。
判断 具备私募基金合格投资者条件
是；否
本人承诺：
1. 本人对所提供相关证明材料的真实性负责，未采用提供虚假信息等手段规避
ห้องสมุดไป่ตู้
投资者适当性管理要求，并自愿承担因材料不实导致的一切后果。
2. 本人承诺遵守“买卖自负”的原则，不以不符合投资者适当性标准为由拒绝
承担交易履约责任。
3. 本人不存在重大未申报的不良信用记录，不存在证券市场禁入以及法律、行
政法规、规章和交易所业务规则禁止从事私募基金业务的情形。
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4. 本人身体健康，不存在不适宜从事私募投资基金业务的情形。
投资者（签章）：
日期： 年 月 日
经办人复核（签章）：
负责人复核（签章）：
日期： 年 月 日
日期： 年 月 日
个人投资者资质要求： (1) 投资于单只私募基金的金额不低于人民币 100 万元；且， (2) 最近三年个人年均收入不低于人民币 50 万元；或， (3) 金融资产不低于人民币 300 万元。前述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、
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私募基金投资者基本信息表参考模板（产品要点
私募基金投资者（产品）的基本信息登记，用于进行合格投资者识别和投资者与产品风险匹配投资者基本信息表参考模板（产品）
产品
名称
产品
类型产品备案机构
成立
时间备案时间
产品
备案
编号
产品存续期
产品
类别产品规模
产品
管理
人
产品
托管
人
指定姓名
授权证件类型性别
证件号码
年龄
经办 职务
人 证件有效 期 办公邮编 与该机构 / 产品关系
管理 人名 称
机构
类型
机构证件类型 机构 证件
编号
有效期 机构
资质
证明
资质证书编号 经营
范围
注册
地址
办公
地址 电子邮箱 联系方式 座机 办公地址
移动电话
注册
资本控股股东或实际控制人
是否为下列产品
为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的
证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年
金等养老基金、慈善基金等社会公益基金
资产*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民□口
规模币 ______________________ 万元是否
是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：
交易的实际受益人本人（），他人（）请说明
是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：
本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对
其承担责任。
机构/产品指定授权
经办人签
字：年月日经办人签章: 募集机构盖章:
复核人签章：
年
*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定。