投资经济学2

中国项目管理研究委员会（西工大），中国项目管理 知识体系与国际项目管理专业资质认证标准，机械工 业出版社2003（作为教材选用） 朱直平，工业技术经济学，中国物资出版社，1995 杨德林译，产品设计与开发（工商管理经典译丛）， 东北财大2001版 邱菀华，项目管理学，科学出版社2001 宋国防译（MBA教材），生产与运作管理制造与服务， 机械工业出版社，1999 重要期刊：管理世界、中国工业经济、数量与技术经 济、企业管理、价值工程、基建优化 重要案例来源：国外成功企业及企业家传记、案例教 材、中国经营报、经济日报、21世纪经济报导

2.2.2.6项目管理的生命周期及其核心工作
概念阶段 开发阶段 实施阶段 收尾阶段

2.2.2.6.1概念阶段工作





明确需求，策划项目 调查研究、收集数据 确立目标 进行可行性研究 明确合作关系 确定风险等级 拟订战略 进行资源测算 提出组建项目组方案 提出项目建议书 获准进入下一阶段

1.2研究内容






如何发现和筛选投资项目 如何设立和分解项目的功能目标 如何进行项目可行性分析 如何筹集资金 如何形成进度计划并加以控制 如何确保质量与安全 如何控制费用 如何调配资金、人员、物资等资源 信息控制与合同管理
1.3学科定位及与相邻关系



学科定位：重要的专业课 前导专业基础课：运筹学、预测与决策方法、 系统工程学基础、管理学原理、管理信息系统、 管理统计学、宏观经济学等 相关专业课：生产与运作管理、人力资源原理、 组织行为学、质量管理、财务成本管理、税法、 经济合同法等 后续专业课：产品开发学、市场调查方法等
2.2.2.2项目管理的特点

项目管理的对象是项目或视为项目的运作 全过程贯穿系统工程思想“整体－分解－综合”、并 把项目看成有完整生命周期的过程 项目管理组织是临时的、柔性的、具备协调控制职能 项目管理体制是基于团队管理的个人负责制 项目管理的方式是一种多层次、多目标的目标管理方 式。但具体管理则采用授权的灵活方式 项目管理之要在于创造和保持使项目顺利进行的环境 项目管理的方法、工具和手段具有先进性和开放性

企业自主决策：除社会公共产品和服务，某些具有先 导性、示范性的高新技术产业由政府投资 银行独立审贷 ：除政策性银行须贯彻国家产业政策外， 其余要按资产负债比例进行管理 政府宏观调控：逐渐取消行政审批、实行项目备案制 发展资本市场：提高债券、股票直接融资比例 推进社会投资：放宽投资领域，加强信息服务、提供 技术、管理及培训帮助。 健全服务体系：加快中介组织(设计、会计、咨询、监 理)市场化和企业化，与机关脱钩，实行招标制，建立 资信评定、分级制度
2.2.2.3项目管理的主要形式
设置项目专职人员：项目简单 设置项目管理专门机构：项目复杂 设置项目主管：介于两者之间

2.2.2.4项目管理的基本职能



计划：一按作用和服务对象分决策计划、管理 计划、执行计划、作业计划；二按活动内容分 主体计划、进度计划、费用计划和资源计划； 三计划工具，工作分解（WBS）、横道图、网 络计划、线性责任计划 组织：一是指机构，二是指行为。三其职能包 括组织设计、组织联系、组织运行、组织行为 与组织调整。四典型的组织形式有树型组织、 矩阵式组织和网络型组织 评价与控制（反馈与控制）：工作控制、费用 控制、进度控制
1.6考核办法及教学要求
平时成绩30%：小组课程论文、调研报 告或商业计划书，适当考虑课堂发言 期末考试 充分利用网络辅助教学和光盘文件 案例教学 课外科研实践

1.7自我介绍
洪凯，辽宁人，暖通工程师、律师、管 理学博士。曾先后在辽宁省东港市汤池 建筑公司、汤池镇人大、辽宁省总工会、 辽宁省发展计划委员会等单位工作。现 从事金融、财税和技术经济的科研及教 学工作 联系电话：85283559 电子信箱：kaihong@ 讲课特点：容量大、进度快、联系实际
2.2.2.6.3实施阶段主要工作







建立项目组织 建立与完善项目联络渠道 实施项目激励机制 建立项目工作包，细化各项技术需求 建立项目信息控制系统 执行WBS的各项工作 获得定购物品及服务 指导、监督、预测、控制：范围、质量、进度、 成本 解决实施中的问题
2.2.2.6.4收尾阶段的主要工作
3.4重大建设项目管理
项目法人责任制：报可研时，须同时提 出项目法人组建方案，批可研时，组建。 项目法人对项目的策划、筹资、建设、 经营、偿债和资产保值增殖，实行全过 程负责。 招标招标制 工程监理制：工程质量监管的特殊性 合同管理制：勘察设计、施工、安装

第四章 投资项目决策
基本建设程序 项目可研
3.2投资体制的主要内容
投资主体多元化， 投资决策多层次 投资方式多样化：合资、合作、股份合 作、项目融资(BOT)、承包、租赁 投资来源多样化：财政拨款、专项基金、 银行贷款、自筹资金、债券、股票、外 商直接投资等 管理方式间接化：指导性计划、调控性 管理

3.3投资体制改革的方向
2.2项目管理的基本概念
项目 项目管理

2.2.1项在一定时间内，满足一系列特定目 标的多项工作的总称 项目的三层含义：项目是一项有待完成的特定任务， 有特定的环境与要求；项目要由一定的组织，利用有 限资源，在规定时间内完成；任务要满足一定性能、 质量、数量和技术指标 项目的属性：惟一性、一次性、多目标性（包括成果 性目标和约束性目标）、生命周期性（概念阶段、开 发阶段、实施阶段和收尾阶段）、相互依赖性、冲突 性 分类：工程项目与非工程项目；行业分类；性质分类

4.1基本建设程序
项目建议书—评估—审批 编制可行性研究报告 编制设计任务书 项目评估 项目审批：审批权限及前置审批 项目建设与实施 项目后评估

4.2项目可研
可研的作用 可研的阶段：投资机会选择、初步可研、 详细可研 可研的内容

可研的内容


第二章 基本概念
投资学的基本概念 项目管理学的基本概念

2.1投资学基本概念




投资概念：做广义理解 投资主体：个人、企业、政府、社团及其组合 投资目的：一是功能意义与经济意义；二是公益、私利或兼而有 之 投资工具：一是在企业法意义上为金钱、物资、权利、劳务（企 业家与工人）；金融法意义上为各类货币工具与资本工具 投资的结果：存货增加与固定资产增加 固定资产投资的分类：一按投资性质，分为基本建设投资、更新 改造投资、房地产投资和其他投资；二按资金来源分，预算内资 金、国内贷款、外资、自筹资金和其他来源；三按投资构成分， 建筑安装工程、设备工具器具购置、其他费用；四按经济类型 （所有制）；五按产业或行业；六按地域； 投资的三大核心问题：风险、收益、时间 多维视野下的投资决策：5W1H；who、what、where、where、 when、how
投资经济与项目管理学
编著：李大胜 讲授：洪 凯
第一章 引言
学习意义 研究内容 学科的地位及与相关学科的关系 学业要求 参考文献 考核办法 自己介绍

1.1学习的意义
金融专业毕业生的职业角色 工商管理专业毕业生的职业角色 农林经济管理专业毕业生的职业角色 成功地领导或参与项目管理是向决策者 证明能力的最好办法，也是快速晋升的 捷径（韦尔奇、航天少帅） 按项目来管理企业是一种挡不住的潮流
最终产品的完成 评估与验收 结算 项目评估 文档总结 资源清理 转换产品责任者 解散项目组

2.3项目管理的历史、现实与未来
历史 现状 未来

第三章 投资体制
概念 投资体制的主要内容 投资体制改革的方向 重大建设项目管理制度

3.1概念

是指固定资产投资管理制度和运行机制 的总称，主要包括投资主体行为、资金 筹措制度、资金投入方式、项目决策程 序、建设实施管理和宏观调控制度等方 面。也称投融资制度
总论：项目背景、可行性研究结论、主要技术经济指标表、存在 问题与建议 项目背景和发展概况：背景、发展概况、投资必要性 市场分析与建设规模：市场调查、市场预测、市场营销战略、产 品方案和建设规模、产品销售收入预测 建设条件与厂址选择：资源和原材料、建设地区选择、厂址选择 工厂技术方案：项目组成、生产技术方案、平面布置、土建、其 他工程 环保与劳动安全 企业组织与劳动定员 项目实施进度安排 投资估算与资金筹措：总投资估算、筹资、投资使用方案 财务效益、经济和社会效益：生产成本销售收入估算、财务评价、 国民经济评价、不确定性分析、社会效益和社会影响分析 可研结论与建议
2.2.2项目管理
项目管理概念 项目管理的特点 项目管理的主要形式 项目管理的基本职能 项目管理的主要内容 项目管理的生命周期及其核心工作

2.2.2.1项目管理概念



项目管理是管理方式 项目管理就是以项目为对象的系统管理方法， 通过一个临时性的专门的柔性组织，项目进行 高效率的计划、组织、指导和控制，以实现项 目全过程的动态管理和项目目标的综合协调与 优化 项目管理是以项目经理负责制为基础的目标管 理 项目管理的三个维度：时间维、保障维
2.2.2.5项目管理的主要内容
从主体看：业主、承包商（设计、施工、 供应）、监理、用户 从项目管理的职能领域看：范围管理、 时间管理、费用管理、质量管理、人力 资源管理、风险管理、沟通管理、采购 管理、综合管理（合同管理、环境管理） 从项目生命周期阶段看：概念阶段、开 发阶段、实施阶段和收尾阶段
一、技术可行性评价
评价方案实现必要功能的程度: