2016年下半年湖南省基金从业资格：私募股权投资基金结构考试题
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库单选题（共40题）1、(2017年)（）的复核是项目组内最高级别的复核，在出具正式尽职调查报告前，对尽职调查项目组作出的重大判断和在准备报告时形成的结论作出客观评价和把关。
A.决策委员会B.项目组内部C.高管团队D.项目主管领导【答案】 D2、2016年2月5日发布的（）规定了基金管理人提交经审计年度财务报告的要求和违反处罚。
A.《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》B.《私募股权投资基金监督管理暂行办法》C.《证券投资基金法》D.《证券投资基金销售管理办法》【答案】 A3、公司型股权投资基金的基金清算顺序是（）。
A.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配B.职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清算费用、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配C.职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配D.职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配【答案】 A4、投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，基金管理人（）的一系列活动。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D5、（）是指企业结束经营活动，处置资产并进行分配的行为。
A.退出B.清算C.整理D.并购【答案】 B6、（2020年真题）某合伙型基金A于2008年1月1日募集完成并设立，认缴规模3亿元人民币，全体合伙人自设立日起每年1月1日缴纳1亿元，连续3年缴清全部认缴额。
从2012年1月1日起，基金A每年将2亿元现金用于分配，连续3年，至2014年1月1日分配完成后清算。
根据合伙协议约定，基金A按照瀑布式分配收益，即在全体合伙人回收全部本金并就其每笔出资达到单利8%年回报后，基金管理人行使追赶机制并可最多提取20%的净投资收益作为业绩回报。
2016年湖南省基金从业资格：权证考试试卷
2016年湖南省基金从业资格：权证考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于现金比例变化法的说法，错误的是__。
A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B．较为直观C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好2.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《开放式证券投资基金试点管理办法》3.根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A．基金募集申请经中国证监会核准当日B．基金募集申请经中国证监会核准次日C．基金合同生效的当日D．基金合同生效的次日4.在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。
A．产品B．费率C．渠道D．促销5. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金6. 基金信息披露的内容不包括__。
A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露7. 股票基金持股集中度是指__。
A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重8. 为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。
A．与基金到期日一致的债券B．股票C．衍生工具D．活期存款9. 企业补充流动资金的重要手段是__。
A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券10. 货币市场基金的份额净值__。
湖南省2016年基金从业资格：私募股权投资的运作方式考试试题
湖南省2016年基金从业资格：私募股权投资的运作方式考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、关于货币基金风险，正确的说法是__。
A．组合中平均剩余期限越低，收益越高B．组合中平均剩余期限越低，流动性越高C．组合中平均剩余期限越低，利率敏感性越高D．组合中平均剩余期限越低，信用风险越高2、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有__。
A．南方宝元债券基金B．南方积极配置基金C．南方避险增值基金D．国投瑞银瑞福基金3、基金托管人内部控制制度的原则包括__。
A．合法性原则B．完整性原则C．审慎性原则D．独立性原则4、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A．60%B．70%C．80%D．90%5、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。
A．中国证监会委派B．总经理任命C．董事会聘任D．股东大会选举6、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。
A．T+2B．T+3C．T+1D．T+77、世界上第一个股票交易所于1602年在____成立A：荷兰的阿姆斯特丹B：美国的纽约C：美国的华盛顿D：英国的伦敦8、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。
A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债9、《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有____独立董事。
2016年9月基金从业资格考试私募股权部分真题及答案
2016年9月基金从业资格考试私募股权部分真题及答案2016年9月基金从业考试已经结束，大家一定十分关注对基金从业资格考试真题，证券从业考试栏目为大家分享“2016年9月基金从业资格考试私募股权部分真题及答案(网友版)”，希望对大家能有帮助。
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2016年9月基金从业资格考试私募股权部分真题及答案(网友版) 【科二】自上而下股票投资策略在实际应用中，不包括( )。
A.根据宏观经济研究决定大类资产配置B.从周期非敏感型行业转换为周期敏感型行业，从而获得板块的差额收益C.运用基本面分析深入研究个股的投资价值D.转换价值股和成长股的投资比例，追求风格收益【答案】c【解析】运用基本面分析深入研究个股的投资价值，属于自下而上分析。
【科二】甲公司2015年资产总计为3000亿元，负债总计为2000亿元，则甲公司2015年的所有者权益为( )。
A.2000亿元B.3000亿元C.5000亿元D.1000亿元【答案】D【解析】根据会计恒等式资产=负债+所有者权益【科二】根据现行的税收政策，下列有关机构投资者买卖基金产生的税收，说法正确的是( )。
Ⅰ.暂不征收印花税Ⅱ.对买卖基金份额获得的差价收入，应纳入企业应纳税所得额，征收企业所得税Ⅲ.对从基金分配中取得的收入，应纳入企业应纳税所得额，征收企业所得税Ⅳ.对买卖基金份额获得的差价收入，是否征收营业税需依据机构性质而定A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D【解析】对从基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税【科二】某债券基金某期期初可分配利润是100000元，其中未分配利润已实现为200000元，未分配利润未实现为-100000元。
当期已实现利润为-10000元，未实现利润为-20000元。
则期末可供分配利润为( )。
A.190000元B.90000元C.70000元D.100000元【答案】C网友回忆试题：【科二】某基金的月均净值增长率3%，标准差为4%。
2016年湖南省基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试卷
2016年湖南省基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。
A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B．对基金销售机构日常经营活动的监管C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售机构基金销售各环节的监管2.基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。
A．15B．45C．60D．903.__可采用不同币种申购基金份额。
A．QDII基金B．境内ETF基金C．一般开放式基金D．一般封闭式基金4.某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金5. __不属于基金净值公告中需要披露的信息。
A．基金资产净值B．投资组合报告C．份额净值D．份额累计净值6. 基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值7. 行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。
A．投资部B．研究部C．交易部D．监察稽核部8. 根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券9. 下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。
A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议10. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。
基金从业《股权投资基金基础知识》考试真题及答案
基金从业《股权投资基金基础知识》考试真题及答案基金从业《股权投资基金基础知识》考试真题及答案一、单项选择题第1题契约型基金公司其基金合同的订立即表明了基金的成立，以下( )属于与股权投资业务有关的内容。
A.交易及清算交收安排B.违约责任C.私募基金财产的估值和会计核算D.当事人及其权利义务基金的费用与税收参考答案：D第2题清算退出的程序是( )。
A.调查和清理公司财产-制订清算方案-了结公司债权、债务-分配公司剩余财产B.制订清算方案-调查和清理公司财产-了结公司债权、债务-分配公司剩余财产C.调查和清理公司财产-了结公司债权、债务-制订清算方案-分配公司剩余财产D.调查和清理公司财产-提交股东大会-制订清算方案-分配公司剩余财产参考答案：A第3题监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障基金募集结算资金划转安全的( )责任。
A.单独B.连带C.监督D.重大参考答案：B第4题根据我国《公司法》，下列说法属于公司合并程序的是( )。
Ⅰ.合并各方签订合并协议Ⅱ.编制资产负债表及财产清单Ⅲ.自作出合并决议之日起10日内通知债权人Ⅳ.自作出合并决议之日起30日内在报纸上公告A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案：CⅠ.月度财务报告Ⅱ.季度财务报告Ⅲ.年度及财务报告Ⅳ.重大事项报告A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B第6题符合下列条件之一的股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的`高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格，包括( )。
Ⅰ.从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上，且参与并成功退出至少两个项日：符合本条件的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式Ⅱ.担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上：符合本条件的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式Ⅲ.从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员：符合本条件的，需提交有关组织部门出具的任职证明Ⅳ.在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的：符合本条件的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D第7题股权投资母基金的特点和作用有( )。
基金从业资格考试私募股权投资真题及答案【100题】12
基金从业资格考试私募股权投资真题及答案【100题】12考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、国际股权投资基金行业经过70多年的发展，成为仅次于银行贷款和（）的重要融资手段。
A、信托计划B、发行股票C、发行债券D、IPO答案为D【解析】本题考查国际股权投资基金的发展现状。
国际股权投资基金行业经过70多年的发展，成为仅次于银行贷款和IPO的重要融资手段。
2、根据《合伙企业法》的相关规定，设立有限合伙企业，应当具备的条件包括（）。
Ⅰ.有生产经营场所Ⅱ.有合伙协议，形式不限Ⅲ.有合伙人认缴或者实际缴付的出资Ⅳ.有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案为C【解析】本题考查股权投资基金的设立流程。
根据《合伙企业法》的相关规定，设立有限合伙企业，应当具备的条件，除以上三项外，还包括：（1）有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立，但是法律法规另有规定的除外，有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人；（2）有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资，但有限合伙人不得以劳务出资；（3）有书面合伙协议；（4）法律法规规定的其他条件。
3、对于早期阶段的被投资企业，投资机构侧重于（）。
Ⅰ.协助其进行规范管理Ⅱ.业务开拓Ⅲ.后续再融资Ⅳ.上市推动A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案为A【答案解析】本题考查增值服务。
对于早期阶段的被投资企业,投资机构侧重于协助其进行规范管理、业务开拓、后续再融资等。
4、在《合伙企业法》修订案和契约型基金相关法律法规生效前，早期的股权投资基金主要依据（）设立公司型股权投资基金。
A、《公司法》B、《证券法》C、《证券投资基金法》D、《私募投资基金监督管理暂行办法》答案为A【答案解析】本题考查股权投资基金组织形式的选择。
在《合伙企业法》修订案和契约型基金相关法律法规生效前,早期的股权投资基金主要依据《公司法》设立公司型股权投资基金。
基金从业考试-私募股权投资基金基础知识100题
基金从业考试科目三私募股权投资基金基础知识100题模拟试题及解析1、国内股权投资基金的募集对象主要包括( )。
A. 母基金，政府引导基金B. 社会保障基金，金融机构C. 工商企业，个人投资者D. 以上都是参考答案：D参考解析：国内股权投资基金的募集对象主要包括母基金，政府引导基金，社会保障基金，金融机构，工商企业，个人投资者等。
2、中国最大的养老基金是( )。
A. 母基金B. 政府引导基金C. 全国社会保障基金D. 公司型基金参考答案：C参考解析：中国最大的养老基金是全国社会保障基金。
3、母基金是以股权投资基金为投资对象的基金，其在( )等方面具有较高的专业化水平。
Ⅰ.基金的筛选Ⅱ.投资组合的分配Ⅲ.投资组合的风险管理Ⅳ.基金的监控A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析：作为股权投资行业专业化细分的产物，母基金是以股权投资基金为投资对象的基金，其在基金的筛选、投资组合的分配与风险管理以及基金的监控等方面具有较高的专业化水平。
在国外股权投资基金中，母基金是重要的机构投资者。
4、我国要求( )应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。
A. 基金代销机构B. 基金代理机构C. 基金管理机构D. 基金服务机构参考答案：A参考解析：我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。
5、目前，我国要求股权投资基金代销机构应获得( )且成为( )会员。
A. 基金从业资格;中国证监会B. 基金从业资格;中国证券投资基金业协会C. 中国证监会基金销售业务资格;中国证券投资基金业协会D. 中国证监会基金销售业务资格;中国证监会参考答案：C参考解析：我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。
6、某机构拟出资募集成立一只用于投资互联网行业的股权投资基金，下述哪个机构同时满足成为该基金募集和管理机构的要求?( )A. 甲保险公司B. 在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人的丁投资管理有限公司C. 取得基金销售业务资格的中国证券投资基金业协会会员的乙基金销售公司D. 丙商业银行参考答案：B参考解析：自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金;委托募集是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金。
湖南省2016年基金从业资格：私募股权投资概述考试试题
湖南省2016年基金从业资格：私募股权投资概述考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、有“宏观经济晴雨表”之称的是__。
A．主板市场B．创业板市场C．现货交易市场D．中小企业板市场2、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。
A．偏保守的平衡资产配置B．偏进取的平衡资产配置C．长期投资的权益投资工具D．固定收益工具3、在银行间债券市场中，用于回购的债券包括__。
A．国债B．企业短期票据C．中央银行票据D．政策性金融证券4、如果某债券型基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券型基金的份额净值约__。
A．减少4%B．增加24%C．增加4%D．增加20%5、广义的有价证券包括__。
A．金融证券B．商品证券C．货币证券D．资本证券6、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。
A．了解你的产品B．了解你的客户C．了解你的价值D．了解你的服务7、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。
A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D．任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件8、基金托管人内部控制的内容包括__。
A．资产保管B．投资监督C．会计核算和估值D．技术系统9、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。
价格优先是指____价格买进申报优先于较低价格买进申报，____价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库练习试卷A卷附答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库练习试卷A卷附答案单选题（共60题）1、基金份额登记机构提供的服务包括（）A.I、II、IV、VB.I、II、III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】 A2、常见的竞业禁止主要包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3、尽职调查最为重要的部分为（）与（）。
A.资料收集，分析B.资料收集，统计C.分析，研究，D.资料收集，研究【答案】 A4、股权投资基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括（）。
A.全面性原则B.独立性原则C.安全性原则D.成本效益原则【答案】 C5、以下属于股权投资基金托管机构职责的是（）。
A.按照规定监督基金管理人的投资运作B.根据托管协议，保障基金保值增值C.下达基金投资指令D.基金份额的销售与备案【答案】 A6、一般地，基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续，无须征得其他（）的同意。
A.基金管理人B.股东大会C.基金投资者D.董事会【答案】 C7、对于发展较为成熟的被投资企业，投资机构提供的增值服务的内容往往侧重于（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B8、根据法律法规和投资协议的约定，一般情况下，被投资企业向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告包括（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B9、境外上市一般操作流程包括：A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】 B10、有限责任公司增加或减少注册资本时，由股东会决议，必须经代表（）表决权的股东通过。
A.1/3以上B.半数以上C.2/3以上D.全部【答案】 C11、自行募集股权投资基金的，基金管理人应当采取（）等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、2016年2月5日发布的（）规定了基金管理人提交经审计年度财务报告的要求和违反处罚。
A.《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》B.《私募股权投资基金监督管理暂行办法》C.《证券投资基金法》D.《证券投资基金销售管理办法》【答案】 A2、（2019年真题）我国企业选择境外直接上市，需要先向（）提出申请。
A.境外证券监管机构B.境内证券监管机构C.境外证券交易所D.境内证券交易所【答案】 B3、下列不属于政府引导基金特点的是（）。
A.由政府出资B.不以营利为目的C.支持创业企业发展的专项资金D.流动性强【答案】 D4、信托（契约）型基金的参与主体主要为（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D5、基金份额持有人是（）。
A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.基金当事人【答案】 C6、有限合伙人可以用（）作价出资。
A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】 B7、当回购权条款触发后，回购价格通常（）。
A.按企业最新公允价值确定B.按回购义务人承担能力确定C.按事先约定的定价机制确定D.按初始价值确定【答案】 C8、如果基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足"特定化''标准，都将构成（）A.公开发行B.非公开发行C.成功发行D.未成功发行【答案】 A9、股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（）A.一般是投资方单边选择权的条款B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向C.在规定时间内，投资方有权决定是否投资D.在排他期内，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资【答案】 D10、（2017年真题）基金利润是指（）。
A.基金的收入扣除费用的部分B.基金收入超出出资本金的部分C.基金收入扣除各项费用和税收之后超出本金的部分D.以上都不对【答案】 C11、在计算某基金所投资的A项目层面截至某一时点的内部收益率时，选取的必备参数不包括()A.基金对A项目历次出资的时间和金额B.投资者对基金的出资时间和金额C.A项目截至该时点的资产价值D.基金在A项目上历次收到分配的时间和金额【答案】 C12、《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，私募基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，（）可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。
私募股权投资考试题库
私募股权投资考试题库一、选择题1. 私募股权投资是指：A. 通过私人渠道进行的股权交易B. 通过公开市场进行的股权交易C. 通过私募基金进行的股权投资D. 通过国有企业的股权投资2. 私募股权投资的主要投资对象是：A. 上市公司B. 初创企业C. 国有企业D. 政府机构3. 私募股权投资的投资策略包括：A. 增速投资B. 价值投资C. 技术投资D. 对冲投资4. 下列哪个是私募股权投资的风险之一：A. 流动性风险B. 政治风险C. 操作风险D. 执行风险5. 私募股权投资的退出方式包括：A. IPO上市B. 并购C. 二级市场交易D. 全部错误二、填空题1. 私募股权投资基金的募集期通常为__________年。
2. 私募股权投资的核心价值在于__________。
3. 私募股权投资的投资者主要包括__________。
三、简答题1. 解释什么是私募股权投资，并列举其特点。
私募股权投资是指通过私人渠道进行的股权交易，投资者通过购买私募基金的方式将资金投入不公开市场的股权投资项目中。
私募股权投资具有以下特点：- 投资对象较为灵活，可以是初创企业、小型公司等，相比于上市公司投资更具收益潜力。
- 投资周期相对长，一般需要几年到十几年的时间才能实现退出。
- 投资风险相对较高，因为私募股权投资通常投资于未上市企业或高风险项目。
- 投资回报潜力较大，成功的私募股权投资项目可以获得高额回报。
2. 请简要描述私募股权投资的投资策略。
私募股权投资的投资策略包括但不限于以下几种：- 增速投资：选择具有高速增长潜力的企业进行投资，追求高额回报。
- 价值投资：寻找低估值的企业进行投资，通过提升企业价值实现回报。
- 技术投资：选择在技术创新领域具有竞争优势的企业进行投资。
- 对冲投资：采用对冲策略降低投资风险，通过多样化投资组合来实现风险分散。
四、综合题请根据以下情景回答问题：某私募股权投资基金拟投资一家初创企业，该企业在互联网金融领域有较大发展潜力。
2016年湖南省基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试卷
2016年湖南省基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有__。
A．每日进行分配B．货币市场基金每周一进行利润分配时，不包括上周六和周日的利润C．当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益2、以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是__。
A．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划B．建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系D．建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理3、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则__。
A．ETF的折价率为102.5%B．ETF的溢价率为102.5%C．ETF的折价率为2.5%D．ETF的溢价率为2.5%4、监管部门应通过__，保障基金交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使用市场资源，获取市场信息。
A．制度安排B．产品创新C．服务创新D．体制改革5、按照____来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。
A：金融创新工具的功能B：金融衍生工具自身交易的方法及特点C：基础工具种类D：产品形态和交易场所6、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。
A．财务状况B．人力资源C．内部控制D．资格许可7、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。
A．高久期高信用债券基金B．高久期低信用债券基金C．低久期高信用债券基金D．低久期低信用债券基金8、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案0116-89
基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案0116-891、股权投资基金在审查企业的商业计划书之后，经判断如果符合股权投资基金的投资项目范围，将要求到企业现场实地走访，调研企业现实生产经营与（），即现场初审。
【单选题】A.管理团队人员情况B.运转状况C.盈利情况D.企业制度正确答案:B答案解析:股权投资基金在审查企业的商业计划书之后，经判断如果符合股权投资基金的投资项目范围，将要求到企业现场实地走访，调研企业现实生产经营与运转状况，即现场初审。
2、股权投资基金投资决策委员会的成员不包括（）。
【单选题】A.股权投资管理机构的董事长B.基金投资者C.股权投资管理机构的风险控制负责人D.行业专家正确答案:B答案解析:选项B符合题意：投资决策委员会由股权投资管理机构的主要负责人（董事长、总裁等）、风险控制负责人、投资负责人和行业专家等组成。
3、下列关于股权投资基金募集主体、方式、对象、各方责任说法不正确的是（）。
【单选题】A.募集方式包括基金管理人自行募集、委托基金销售机构募集。
B.股权投资基金应该向不特定的合格投资者募集。
C.募集机构应当履行说明义务、反洗钱义务等相关义务D.募集行为包含推介基金，发售基金份额（权益），办理基金份额（权益）认缴、退出等活动。
正确答案:B答案解析:选项B说法错误：股权投资基金募集主体、方式、对象、各方责任：（1）募集主体：在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动，其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动。
募集行为包含推介基金，发售基金份额（权益），办理基金份额（权益）认缴、退出等活动。
（2）募集方式：募集方式包括基金管理人自行募集、委托基金销售机构募集。
（3）募集对象：股权投资基金应该向特定的合格投资者募集。
（4）募集各方责任：募集机构应当履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。
湖南省基金从业资格私募股权投资退出机制考试试卷
湖南省基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。
A．流通市场是发行市场的前提B．发行价格受交易价格影响C．发行市场是流通市场的延续D．发行市场是流通市场的基础2.关于开放式基金，以下说法错误的有__。
A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换3.连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。
A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B．接受全额赎回C．暂停接受赎回申请D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告4.首次公开发行股票的定价方式是__。
A．询价方式B．协商定价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式5. 基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚6. 契约型基金和公司型基金的划分依据是__。
A．基金份额是否固定B．法律形式不同C．投资对象不同D．投资目标不同7. 我国目前只能由__担任基金管理人。
A．商业银行B．基金管理公司C．基金注册登记机构D．证券公司8. 为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。
2016年私募股权投资基金基础知识真题汇编(2)_真题-无答案
2016年私募股权投资基金基础知识真题汇编(2)(总分100,考试时间90分钟)单项选择题1. ______本身不具备法律实体地位，其与基金管理人的关系为信托关系，因此无法采用自我管理、且需由基金管理人代其行使相关民事权利。
A. 公司型基金B. 契约型基金C. 普通合伙型D. 有限合伙型2. ______是市盈率修正指标，等于市盈率与净利润平均增速的比值。
A. EV AB. EBITDAC. PEGD. PE3. MBO产生的结果为______。
A. 被其他企业收购B. 企业的经营者变成了所有者C. 企业的所有者变成了经营者D. 企业的职工变成了所有者4. 按照合伙协议的约定或者经______合伙人决定，可以委托一个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务。
A. 三分之二以上B. 三分之一以上C. 全体D. 二分之一以上5. 并购基金的操作以______为主。
A. 管理层收购B. 要约收购C. 杠杆收购D. 重组收购6. 除合伙协议另有约定外，以合伙企业名义为他人提供担保，应当经______合伙人同意。
A. 二分之一B. 全体C. 三分之一D. 二分之二7. 从事私募股权投资(含创业投资)______年及以上，且参与并成功退出至少______个项目；可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。
A. 5、两B. 6、两C. 5、一D. 6、一8. 担任合伙型私募股权投资基金企业的有限合伙人必须具备______的合格投资者。
A. 风险识别能力和风险回避能力B. 风险应对能力和风险承受能力C. 风险识别能力和风险承受能力D. 风险应对能力和风险回避能力9. 股权投资基金对企业进行书面初审的主要方式是审阅企业的______或融资计划书。
A. 战略策划书B. 盈利计划书C. 企业合同D. 商业计划书10. 定增基金的发行价规定不低于公告前______个交易日市价的______。
A. 10；60%B. 20；60%C. 20；90%D. 10；90%11. 根据______的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
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2016年下半年湖南省基金从业资格：私募股权投资基金结构考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、对非上市证券认识不正确的是__。
A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B．非上市证券不允许在证券交易所内交易C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D．凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券2、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的____时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A：10%B：20%C：30%D：40%3、以下属于证券市场中介机构的有__。
A．证券公司B．证券服务机构C．证券交易所D．证券业协会4、备兑权证通常由__发行。
A．证券交易所B．投资银行C．上市公司D．央行5、我国基金市场的监管主体是____A：中国证监会B：中国银监会C：证券交易所D：中国证券业协会6、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。
A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B．承诺利用基金资产进行利益输送C．直接代理客户进行基金认购D．与投资者以口头约定亏损分担7、通过基金销售人员从业考试即__一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
A．证券市场基础知识B．证券投资基金C．证券交易D．证券投资基金销售基础知识8、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括__。
A．投资人频繁开立、撤销账户的行为B．基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为C．超过约定时间进行资金划付的行为D．反洗钱相关法律法规规定的异常交易9、基金投资运作不包括__。
A．交易管理B．绩效评估C．基金估值D．风险控制10、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。
A．投资人交易时间外的申请均视为无效B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理D．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策11、下列选项中，流动性较强的是__。
A．信托计划B．基金C．保险投资产品D．银行理财产品12、根据目前有关规定，对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。
A．个人B．保险公司C．证券公司D．非金融机构13、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。
A．中国国际期货香港公司B．香港中银集团C．格林期货香港公司D．南华期货香港公司14、证券投资基金具有__等特点。
A．组合投资B．信息透明C．专业管理D．共担风险15、我国目前的基金监管法律法规体系是以__为核心。
A．《证券投资基金法》B．《证券投资基金运作管理办法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《基金公司管理条例》16、基金销售行业自律管理的方式主要有__。
A．制定行业自律规则和业务标准B．建立行业从业人员教育培训体系C．对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究D．开展基金业宣传活动17、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括__。
A．份额限制不同B．交易场所不同C．投资对象不同D．激励约束机制与投资策略不同18、基金____是基金的出资人，基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。
____ A：份额持有人B：管理人C：托管人D：注册登记机构19、__是基金投资运作的具体执行部门。
A．投资部B．研究部C．交易部D．投资决策委员会20、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____A：期限在1年以内(含1年)的中央银行票据B：1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单C：现金D：可转换债券21、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。
A．注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人B．注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人C．注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人D．注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人22、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的____承担。
A：商业银行B：证券公司C：基金管理公司D：信托公司23、证券市场监管的手段不包括____A：市场手段B：法律手段C：经济手段D：行政手段24、契约型基金投资者享有基金的__。
A．份额所有权B．投资决策权C．资产管理权D．资产保管权25、我国证券投资基金托管费以____为基础计提。
A：基金资产总值B：基金资产净值C：基金发行规模D：固定金额26、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。
下列关于投诉处理体系的说法，正确的有__A．应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，但不能对投诉电话录音D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉27、通常情况下，__被视为无风险证券。
A．金融债券B．政府机构债券C．中央政府债券D．中央银行发行的证券28、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括__。
A．宏观经济政策的调整B．清算方式的变化C．供求关系的变化D．经济形势的变化29、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是__。
A．风格稳健的B．任职稳定、不经常变动公司的C．在各种不同市场环境中都有较出色表现的D．任职期较长的(通常不低于3年)30、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
)31、基金监管公开、公平、公正原则中的公开原则要求__。
A．公开监管机构全部业务活动内容B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利D．监管部门对监管对象给予公正的待遇32、下列关于基金销售宣传内容，说法不正确的是__。
A．引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现B．涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险C．引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处D．登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的宣传材料，必须含有风险提示和警示性文字33、某货币市场基金按月结转份额，最近7个自然日的每万份基金净收益分别为0.9675，0.9022，0.8727，0.9219，0.8827，1.7921，1.2963元人民币，则下列说法正确的是__。
A．该基金的7日年化收益率为4.06%B．该基金的7日年化收益率为3.98%C．若该基金改为按日结转份额，在保持每日收益不变的情况下计算出来的7日年化收益率低于按月结转份额所计算出来的7日年化收益率D．若该基金改为按日结转份额，则7日年化收益率=最近7个自然日的每万份基金净收益的平均值×365/10 000×100%34、对于投资于计提销售服务费的债券基金的投资人，持有期少于__日的，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取一定比例的赎回费。
A．5B．10C．20D．3035、关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范，下列说法正确的有__。
A．具有业务集中处理、数据集中存储的技术特征B．制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练C．系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证券业协会备案D．系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年36、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有__。
A．开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系B．基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售C．选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场D．相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务37、我国基金业快速发展阶段的特点包括__。
A．在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金，使我国的基金运作水平实现历史性跨越B．基金公司业务开始止阳多元化，出现了一批规模较大的基金管理公司C．基金投资者队伍迅速壮大，个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者D．基金品种日益丰富，开放式基金取代封闭式基金成为市场发展的主流38、基金信息披露的作用主要体现在__。
A．有利于投资的价值判断B．有利于降低基金运作成本C．有利于防止利益冲突和利益输送D．有利于提高证券市场的效率39、基金管理人与基金销售机构在代销协议中应明确基金销售机构在开展基金产品销售时需遵循的业务规则，具体包括__。
A．基金销售基本业务规范B．基金销售资金清算业务规范C．基金销售客户服务规范D．异常情况报告40、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于__。
A．有效控制不公平交易行为B．有效控制利益输送的交易行为C．为公司的业绩考核提供部分量化指标D．通过分散投资降低系统性风险41、对于持续持有期少于__日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额1．5%的赎回费。
A．5B．7C．14D．3042、基金宣传推介材料必须真实、准确，其禁止行为情形不包括__。
A．承诺收益或者承担损失B．预测该基金的证券投资业绩C．登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩D．使用“高收益”、“无风险”等易使基金投资人认为没有风险的词语43、我国基金信息披露制度中，基金信息披露应遵守的规范性文件主要包括__。
A．基金信息披露内容与格式准则B．基金信息披露编报规则C．证券投资基金上市规则D．交易型开放式指数基金业务实施细则44、下列属于基金销售客户服务规范的有__。
A．明确投资人投诉的受理、调查、处理程序B．业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D．宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为45、下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。
A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统46、在基金销售过程中，针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常用的寻找潜在客户的方法有__。