基金从业资格考试《私募股权投资》试题

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2024年基金从业资格-私募股权投资基金考试历年真题摘选附带答案

2024年基金从业资格-私募股权投资基金考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)我国企业如在境外直接上市，按照合理市盈率预期，其筹资额不少于()万美元。

A. 3000B. 4000C. 5000D. 20002.(单项选择题)(每题 1.00 分) 根据《公司法》的相关规定，设立有限责任公司，应当具备的条件有（）。

Ⅰ.股东符合法定人数Ⅱ.有符合公章程规定的全体股东认缴出资额Ⅲ.股东共同制定公司章程Ⅳ.有公司住所A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股权投资基金起源于（）。

A. 美国B. 英国C. 丹麦D. 日本4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于基金业务外包的说法中，正确的是（）。

A. 基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度B. 外包机构可以根据自身隋况将已承诺的基金业务外包服务转包出去C. 基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人的责任因外包而免除D. 外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产列入其破产财产或清算财产5.(单项选择题)(每题 1.00 分) （）是指在基金存续期限面临终止的情况下，负有清算义务的主体，按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处罝的行为。

A. 基金备案B. 基金登记C. 基金清算D. 基金利益分配6.(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

A. 5B. 10C. 15D. 207.(单项选择题)(每题 1.00 分)（）年，数家并购基金管理机构脱离美国创业投资协会，发起设立了美国私人股权投资协会。

A. 2005B. 2006C. 2007D. 20088.(单项选择题)(每题 1.00 分) 以下关于股权投资基金管理人禁止行为，说法错误的是（）。

2022年基金从业资格《私募股权投资基金》试题及答案(新版)

2022年基金从业资格《私募股权投资基金》试题及答案(新版)1、[单选题]在股权投资基金管理人内部控制原则中，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离体现了()。

A.全面性原则B.内部监督原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】C【解析】管理人内部控制原则中的独立性原则是指各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。

2、基金管理人的业绩报酬比较常见的分配模式为基金收益或超额收益的()作为业绩报酬分配至基金管理人。

A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】B3、[单选题]下列不属于股权投资基金分类方式的是()A.按投资领域分类B.按组织形式分类C.按资金性质分类D.按投资者类型分类【答案】D【解析】股权投资基金的分类主要有按投资领域分类、按组织形式分类和按资金性质分类三种。

故本题正确答案为D。

4、[单选题]股权转让的障碍主要是( )。

Ⅰ.企业内部约束Ⅱ.优先购买权Ⅲ.普通股东Ⅳ.其他市场环境A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C【解析】本题考查基金估值核算。

股权的转让往往面临企业内部约束、优先购买权以及其他市场环境等障碍。

5、[单选题]自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起( )个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

A.5B.6C.7D.8【答案】B【解析】《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

6、[单选题]股份有限公司申请股票在新三板挂牌应当符合的条件有( )。

Ⅰ.依法设立且存续满一年Ⅱ.业务明确，具有持续经营能力Ⅲ.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规Ⅳ.主办券商推荐并持续督导A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、[单选题]股权投资基金托管人按照法律法规及基金合同的约定，对基金履行的职责包括，安全保管财产、办理清算、交割事宜以及()。

2022年基金从业资格《私募股权投资基金》试题及答案(最新)

2022年基金从业资格《私募股权投资基金》试题及答案(最新)1、[单选题]下列关于参与私募基金募集业务的人员表述中，正确的是()。

A.如参与募集业务人员具有三年以上的行业经验，则无需具有基金从业资格B.参与募集业务人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格)C.参与募集业务人员可以个人名义募集并应当具有基金从业资格D.如参与募集业务人员具有基金从业资格及三年以上的行业经验，则无需参加后续执业培训【答案】B【解析】《私募投资基金募集行为管理办法》规定，从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格)，应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续执业培训。

个人不得从事私募基金的募集活动。

2、[单选题]目标企业在进行涉及公司知识产权的交易前，应事先获得投资人的同意，否则可能违背了投资协议中的()。

A.保密条款B.回购条款C.优先认购权条款D.保护性条款【答案】D3、[单选题]基金管理人内部控制构成要素中的内部环境不包含()A.组织结构B.员工道德素质C.内控文化D.风险控制【答案】D4、[单选题]甲为一股份有限公司的发起人，若甲将其持有的本公司股份转让，正确的做法是()A.自公司成立之日起6个月后才可转让B.自公司成立之日起1年后才可转让C.自公司成立之日起3年后才可转让D.在公司存续期间不得转让【答案】B【解析】《公司法》第一百四十一条规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。

公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。

公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。

上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。

2022年基金从业资格《私募股权投资基金》试题及答案(新版)

2022年基金从业资格《私募股权投资基金》试题及答案(新版)1、[单选题]合伙企业合伙人是()的，缴纳个人所得税;合伙人是()和其他组织的，缴纳企业所得税。

A.非法人;法人B.自然人;法人C.有限合伙人;无限合伙人D.普通合伙人;特定合伙人【答案】B【解析】合伙企业合伙人是自然人的，缴纳个人所得税;合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税。

2、[单选题]()不属于中介机构推荐的项目来源。

A.律师事务所B.会计师事务所C.财务顾问D.基金公司【答案】D3、[单选题]王先生为甲公司的总经理，属于王先生法定竞业禁止义务的行为的是()A.解除劳动合同后，劝诱公司其他员工从甲公司离职B.离职后立即加入与甲公司有竞争关系的乙公司C.在甲公司任职期间兼任经营同类业务的丙公司董事，并未告知股东会D.离职后一个月内创立一家公司开展甲公司同类业务【答案】A4、[单选题]下列关于信托(契约)型股权投资基金的说法中，错误的是()。

A.基金投资者持有的基金份额全部退出后，即不再是基金份额持有人和基金合同的当事人B.信托(契约)型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，由基金管理人、基金投资者及其他合同当事人(若有)在基金合同中约定C.申购价格由基金管理人确定，若由基金托管人进行托管，基金托管人可不进行复核D.权益登记机构根据最终确定的价格计算基金投资者出资应得的基金份额以及退出应得的退出金额【答案】C【解析】认缴出资及退出的价格，由基金管理人按照合同约定的规则进行计算，若由基金托管人进行托管的，基金托管人应当进行复核。

5、采用( )募集，基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品，即不允许基金管理人的代销行为。

A.委托募集方式B.间接募集方式C.自行募集方式D.委派募集方式【答案】C【解析】采用自行募集方式募集，基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品，即不允许基金管理人的代销行为。

2022年基金从业资格《私募股权投资基金》试题及答案(新版)

2022年基金从业资格《私募股权投资基金》试题及答案(新版)1、[单选题]清算退出的流程不包括()。

A.清查公司财产、制订清算方案B.依法宣告破产C.了结公司债权、债务D.分配公司剩余财产【答案】B【解析】清算退出的流程包括清查公司财产、制订清算方案，了结公司债权、债务，分配公司剩余财产。

2、[单选题]不得通过讲座、报告会等方式向不特定对象宣传推介的要求，是为了限制采取上述方式向()宣传推介，以切实防范变相公募，但不禁止通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的()宣传推介。

A.不特定对象;特定对象B.特定对象;不特定对象C.指定对象;非指定对象D.非指定对象;指定对象【答案】A【解析】不得通过讲座、报告会等方式向不特定对象宣传推介的要求，是为了限制采取上述方式向“不特定对象”宣传推介，以切实防范变相公募，但不禁止通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的“特定对象”宣传推介。

3、[单选题]关于创业投资估值法，下列表述正确的是()。

A.创业投资估值法是一种基于创业早期企业未来清算退出情境下估值预测的估值方法B.创业投资估值法是一种基于创业早期企业可比公司估值倍数的相对估值法C.创业投资估值法基于退出时目标公司的现金流以及目标收益率，折现计算其当前价值D.创业投资估值法基于退出时目标公司的股权价值以及目标收益率，折现计算出其当前价值【答案】D【解析】创业投资估值法通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值。

4、[单选题]基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其()A.固定资产B.无形资产C.固有财产D.净资产【答案】C5、[单选题]公司解散的，应当在解散事由出现之日起()日内成立清算组，开始清算。

基金从业资格考试私募股权投资真题及答案【100题】12

基金从业资格考试私募股权投资真题及答案【100题】12考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、国际股权投资基金行业经过70多年的发展，成为仅次于银行贷款和（）的重要融资手段。

A、信托计划B、发行股票C、发行债券D、IPO答案为D【解析】本题考查国际股权投资基金的发展现状。

国际股权投资基金行业经过70多年的发展，成为仅次于银行贷款和IPO的重要融资手段。

2、根据《合伙企业法》的相关规定，设立有限合伙企业，应当具备的条件包括（）。

Ⅰ.有生产经营场所Ⅱ.有合伙协议，形式不限Ⅲ.有合伙人认缴或者实际缴付的出资Ⅳ.有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案为C【解析】本题考查股权投资基金的设立流程。

根据《合伙企业法》的相关规定，设立有限合伙企业，应当具备的条件，除以上三项外，还包括：（1）有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立，但是法律法规另有规定的除外，有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人；（2）有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资，但有限合伙人不得以劳务出资；（3）有书面合伙协议；（4）法律法规规定的其他条件。

3、对于早期阶段的被投资企业，投资机构侧重于（）。

Ⅰ.协助其进行规范管理Ⅱ.业务开拓Ⅲ.后续再融资Ⅳ.上市推动A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案为A【答案解析】本题考查增值服务。

对于早期阶段的被投资企业,投资机构侧重于协助其进行规范管理、业务开拓、后续再融资等。

4、在《合伙企业法》修订案和契约型基金相关法律法规生效前，早期的股权投资基金主要依据（）设立公司型股权投资基金。

A、《公司法》B、《证券法》C、《证券投资基金法》D、《私募投资基金监督管理暂行办法》答案为A【答案解析】本题考查股权投资基金组织形式的选择。

在《合伙企业法》修订案和契约型基金相关法律法规生效前,早期的股权投资基金主要依据《公司法》设立公司型股权投资基金。

2022年基金从业资格《私募股权投资基金》试题及答案(新版)

2022年基金从业资格《私募股权投资基金》试题及答案(新版)1、[单选题]以下关于财务尽职调查的说法，不准确的是()。

A.财务尽职调查重点注重标的企业过去的财务业绩情况B.强调发现企业的流动性价值和潜在风险C.注重对企业未来价值和成长性的合理预测D.经常采用趋势分析和结构分析工具【答案】B【解析】财务尽职调查重点注重标的企业过去的财务业绩情况。

财务尽职调查团队应收集标的企业相关的财务报告及相关支持材料，了解其会计政策及相关会计假设，实行财务比率分析，重点考察企业的现金流、盈利及资产事项。

不同于审计，财务尽职调查强调发现企业的投资价值和潜在风险，注重对企业未来价值和成长性的合理预测，经常采用趋势分析和结构分析工具，在财务预测中经常会用到场景分析和敏感度分析等方法。

2、[单选题]在股权投资基金管理人内部控制原则中，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离体现了()。

3、[单选题]关于股权投资基金的投资对象，私人股权不包括()。

A.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券B.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股C.上市企业公开发行和交易的普通股D.未上市企业股权【答案】C【解析】私人股权即非公开发行和交易的股权，包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、可转换为普通股的优先股和可转换债券。

4、[单选题]以下()不属于财务尽职调查报告的内容。

A.目标企业法律风险的识别B.评估目标企业的财务健康程度C.评估目标企业的内控程序及业务的主要流程D.提供交易条款的述议【答案】A5、[单选题]关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下说法准确的是()。

A.股东所有制性质能够包括民营、国有、外资;不限于高新技术企业B.股东所有制性质能够包括民营、国有、外资;且必须为高新技术企业C.股东所有制性质只能是民营和国有;不限于高新技术企业D.股东所有制性质只能是民营和国有;且必须为高新技术企业【答案】A6、[单选题]下列股权投资中，()最有可能适用清算价值法进行估值核算。

2022年基金从业资格《私募股权投资基金》试题及答案(新版)

2022年基金从业资格《私募股权投资基金》试题及答案(新版)1、[单选题]关于契约型基金，说法错误的是( )。

A.契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金，契约型基金具有法律实体地位B.契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人C.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益D.契约型基金按照基金合同来运营【答案】A【解析】本题考查股权投资基金按组织形式分类。

契约型基金不具有法律实体地位。

2、[单选题]除特殊普通合伙企业之外，普通合伙企业由( )组成，合伙人对合伙企业债务承担( )。

A.普通合伙人无限连带责任B.普通合伙人和有限合伙人无限连带责任C.有限合伙人有限责任D.有限合伙人无限连带责任【答案】A 《合伙企业法》第二条规定，普通合伙企业由普通合伙人组成，合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任。

3、[单选题]股权投资基金投资后，对于尚在积极开拓市场的企业，侧重观察的指标为( )。

Ⅰ.业绩指标Ⅱ.新市场进入Ⅲ.网点建设Ⅳ.销售额增长A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B【解析】本题考查投资后项目监控。

对于业务和市场已经相对成熟稳定的企业，侧重于业绩指标，如净利润;对于尚在积极开拓市场的企业，侧重于成长指标，如销售额增长、网点建设、新市场进入等。

4、[单选题]( )既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。

A.基金管理人B.基金托管人C.投资者D.发起人【答案】C5、下列有关股权投资基金的估值的说法错误的是()。

A.估值是投资最重要的环节之一，估值条款也是投资协议的重要内容B.股权投资基金投资前，需要明确目标公司的市场价值C.估值方法通常包括相对估值法、折现现金流估值法、创业投资估值法D.在估值时应结合市场参与者的假设，采用合理的市场数据和参数【答案】B6、[单选题]A公司拟投资某项目，并拟设立一股权投资基金作为员工跟投平台，A公司共有员工600人，其中30%的员工参与了此次跟投。