电大历年真题证券投资分析3

2014电大《证券投资分析》期末试题及答案

2014电大《证券投资分析》期末试题及答案一、名词解释题 1. 美国存托凭证是指通常表示一家非美国股份公司公开交易的证券以存托凭证的形式，而不是直接以股票的形式在美国国内流通。2．第二上市是指已经在某一证券交易所上市某种股票的上市公司，通过国际托管银行和证券经纪公司，继续将其同种股票在另一证券交易所挂牌交易。 3．乖离率，又称Y值，是移动平均线原理衍生出的一项技术指标，其功能主要是通过测算股价在运行中与移动平均线出现偏离的程度，从而得出股价在剧烈震荡中因偏离移动平均线趋势而造成可能的反弹或回荡，以及股价在允许的范围内波动而形成继续原轨迹的程度。4．换手率是指在一定时间内某个股在场内交易转手买卖的频率，等于周转率。它是表明股票流通性的标志。 5．纵向购并是指企业与供应商或客户之间的购并。是优势企业将与本企业生产联系紧密的前后顺序生产、营销过程的企业收购过来，以形成纵向经营一体化。二、判断题 (正确的划“√”, 错误的划“Ⅹ”) 1．√ 2．√ 3．√ 4．√ 5 ．Ⅹ 6．Ⅹ 7．Ⅹ 8．Ⅹ 9．Ⅹ 10 ．Ⅹ 1．股票本身没有价值,是一种虚拟资本。 2．一般情况下，单个证券的风险比证券组合的风险要大。 3．对于开放型的金融市场,当本国货币升值时,有可能导致本币债券

的升值。 4．按照规定，符合境外交易所上市条件的公司，并符合我国有关法律规定的公司，方可申请境外上市。 5．验资报告可以不放在招股说明书中。 6．场外交易市场是一个分散的无形市场，没有固定的交易场所，没有统一的交易时间，没有统一的交易章程。 7．十字星的K线因为收盘价等于开盘价，所以一般没有红黑十字星之分。 8．新股上网定价发行,由于投资者按委托买入股票方式申购,所以申购后,仍可以撤单。 9．发展和规范是证券市场的两大主题，发展是基础，规范是目的。 10.一条压力线对当前影响的重要性与股价在这个区域停留时间的长短无关。三、综合运用题 1．契约型投资基金与公司型投资基金的主要区别有：答：（1）基金的法人资格不同。契约型基金不是法人，不受公司法约束；公司型基金属于股份公司，具有法人资格，其资金运用依据是公司法，而不是基金管理条例或者法规。两者资金运用依据不同。（2）投资者的地位不同。契约型基金发行的是受益凭证，投资者即受益人，是契约中的当事人；公司型基金发行的是股票，投资者即股东。

投资分析历年真题

证券资格考试投资分析历年真题第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分． 1．大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数．（）只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的．A．PSY B．BIAS C．OBOS D．WMS% 2．2000年7月5日制定的“中国证券投资分析师职业道德守则”确定了指导证券投资分析师执业的（）． A．八字方针 B．四项基本原则 C．十六字原则 D．六条准则 3．技术分析适用于（）． A．短期的行情预测 B．周期相对比较长的证券价格预测 C．相对成熟的证券市场 D．适用于预测精确度要求不高的领域 4．反映资产总额周转速度的指标是（）． A．固定资产周转率 B．存货周转率 C．总资产周转率 D．股东权益周转率 5．如果债券的收益率在整个期限内没有变化，则债券的价格折扣或长水会随着到期日的接近而（）． A．减少 B．扩大 C．不变 D．不确定 6．根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率（）其票面利率． A．大于 B．小于

C．等于 D．不确定 7．以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于（）．A．收入型证券组合 B．平衡型证券组合 C．避税型证券组合 D．增长型证券组合 8．构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应当考虑所选证券是否易于迅速买卖．该原则是（）． A．流动性原则 B．本金安全性原则 C．良好市场性原则 D．市场时机选择原则 9．我国证券投资分析师自律组织是（）． A．中国证监会 B．中国总工会证券投资分析师分会 C．中国金融学会证券投资分析师专业委员会 D．中国证券业协会证券投资分析师专业委员会 10．收入型证券的收益几乎都来自于（）． A．债券利息 B．优先股股息 C．资本利得 D．基本收益 11．一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择（）型的行业进行投资．A．增长 B．周期 C．防御 D．初创 12．债券期限越长，其收益率越高．这种曲线形状是（）收益率曲线类型．A．正常的 B．相反的 C．水平的 D．拱形的 13．收入政策的总量目标着眼于近期的（）． A．产业结构优化 B．经济与社会协调发展 C．宏观经济总量平衡 D．国民收入公平分配

电大本科证券投资分析形成性考核册作业答案含简答题

电大本科证券投资分析形成性考核册作业答案含简答题 Coca-cola standardization office【ZZ5AB-ZZSYT-ZZ2C-ZZ682T-ZZT18】

电大本科《证券投资分析》形成性教育考核答案（含解答题答案）《证券投资分析》形成性作业1（1、2章）一、名词解释： 1、有价证券：有价证券可以在相应的范围内广泛地流通，并且在流通转让过程中产生权益的增减。按有价证券在经济运行中所体现的内容来划分，它有以下三类：商品证券、货币证券、资本证券。 2、国际游资：国际游资又可称为国际投机资本，它是一种游离于本国经济实体之外，承担高度风险，追求高额利润主要在他国金融市场作短期投机的资本组合。 3、财政政策：财政政策是政府根据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政收支关系的一系列方针、准则和措施的总称。财政政策实施的主要手段主要包括国家预算、税收、国债、财政补贴、财政管理体制、转移支付制度等，这些手段可以单独使用，也可以配合协调使用。 4、货币政策工具：货币政策工具是指中央银行为调控中介指标而实现货币政策目标所采取的政策手段，它可以分为一般性政策工具和选择性政策工具两种。一般性政策工具指的是法定存款准备金率、再贴现政策、公开市场业务三种工具。 5、债券：债券是一种古老的有价证券，在中国证券市场上，债券先于股票出现。债券也是资本证券的一种，它是指依照法定程序发行，约定在一定期限还本付息的有价证券。 6、契约型基金：契约型基金是指投资者、管理人、托管人作为基金的当事人，通过签定基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。二、单项选择题：

三、多项选择题四、问答题 1、证券投资有哪些作用答：1、它是联系资金供应者与资金需求者的桥梁； 2、是企业筹集社会资金的另一渠道； 3、为政府提供的调节杠杆； 4、是社会资金重新配置的调节机构； 5、证券市场是观察经济状况的重要指标。 2、封闭型基金与开放型基金的区别。答：是指事先确定发行总额，在封闭期内总数不变，基金上市后投资者可以通过转让、买卖的一种基金。

证券投资分析真题及答案

证券投资分析真题及答案(1)

证券投资分析历年真题及答案（1）第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 1。一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择在行业生命周期中处于（）阶段的行业进行投资。 1。初创 2。成长 3。成熟 4。衰退 2。CR指标选择多空双方均衡点时，采用了（）。 1。开盘价 2。收盘价 3。中间价 4。最高价 3。基本分析的缺点主要有（）。

1。预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测的精确度相对较低 2。考虑问题的范围相对较窄 3。对市场长远的趋势不能进行有益的判断 4。预测的时间跨度太短 4。收入政策的总量目标着眼于近期的（）。 1。产业结构优化 2。经济与社会协调发展 3。宏观经济总量平衡 4。国民收入公平分配 5。目前世界上影响最广的证券投资分析师团体是：（）。 1。ASFA 2。AIMR 3。EFFAS 4。FLAAF 6。属于持续整理形态的有（）。 1。菱形

2。钻石形 3。圆弧形 4。三角形 7。反映普通股获利水平的指标是（）。 1。普通股每股净收益 2。股息发放率 3。普通股获利率 4。股东权益收益率 8。大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。（）只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。 1。PSY 2。ADL 3。BIAS 4。WMS% 9。心理分析流派所使用的数据具有（）的性质。 1。只使用市场外数据 2。只使用市场内数据

3。兼用市场内外数据 4。只使用现场访查数据 10。可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值（）。 1。之上 2。之上 3。相等的水平 4。都不是 11。以下哪一个不是财政政策手段？ 1。国家预算 2。税收 3。国债 4。利率 12。证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于（）年。 1。1 2。2

电大期末考试备考题库证券投资分析单选题

证券投资学复习题——单项选择题 1、证券投资是指投资者购买（有价证券及其衍生产品）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。 2、证券投资的目的是（证券投资净效用最大化） 3、下列哪一种分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出来的。（基本分析） 4、基本分析的理论基础是（经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理） 5、“市场永远是对的”是哪一个投资分析流派的观点？（技术分析流派） 6、下面哪种分析不属于技术分析（财务指标理论） 7、直接监督管理我国证券期货市场的政府部门是下列哪个部门，其主要负责制定证券期货市场的方针政策、发展规划，起草证券期货市场的有关法律、法规，制定证券期货市场的有关规章，依法对证券期货市场上的违法违规行为进行调查、处罚，对证券经营机构及证券市场进行监管事宜。（中国证监会） 8、购买平价发行的每年付息一次的债券，其到期收益率和票面利率的关系（两者相等） 9、下列关于封闭式基金的说法错误的是( 封闭式基金经常不断地按客户要求购回或者卖出基金单位 ) 。 10、表示利率期限相对较短的债券，利率与期限呈正向关系；期限相对较长的债券，利率与期限呈反向关系。这种曲线称为(拱型曲线) 11、进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可分为（技术分析和基本分析） 12、“市场永远是错的”是哪个分析流派对待市场的态度？（基本分析流派） 13、下列哪项说法是正确的（每一证券都有自己的风险收益特性，并随着各相关因素的变化而变化）。 14、技术分析更适用于下面哪种情况？（短期行情预测） 15、在评估证券的投资价值时,下列哪个说法是不正确的（ D投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值，当证券处于投资价值区域时，这种投资是不会失败的）。 16、下列关于开放式基金的说法错误的有(开放式基金通常承诺可以特定日期根据投资者的个人意愿赎回其所持基金单位

电大【证券投资分析】形成性考核册及参考答案秋

电大【证券投资分析】形成性考核册及参考答案《证券投资分析》形成性作业（一）一、名词解释： 1、有价证券：有价证券可以在相应的范围内广泛地流通，并且在流通转让过程中产生权益的增减。按有价证券在经济运行中所体现的内容来划分，它有以下三类：商品证券、货币证券、资本证券。 2、国际游资：国际游资又可称为国际投机资本，它是一种游离于本国经济实体之外，承担高度风险，追求高额利润主要在他国金融市场作短期投机的资本组合。 3、财政政策：财政政策是政府根据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政收支关系的一系列方针、准则和措施的总称。财政政策实施的主要手段主要包括国家预算、税收、国债、财政补贴、财政治理体制、转移支付制度等，这些手段可以单独使用，也可以配合协调使用。 4、货币政策工具：货币政策工具是指中心银行为调控中介指标而实现货币政策目标所采取的政策手段，它可以分为一般性政策工具和选择性政策工具两种。一般性政策工具指的是法定存款预备金率、再贴现政策、公开市场业务三种工具。 5、债券：债券是一种古老的有价证券，在中国证券市场上，债券先于股票出现。债券也是资本证券的一种，它是指依照法定程序发行，约定在一定期限还本付息的有价证券。 6、契约型基金：契约型基金是指投资者、管理人、托管人作为基金的当事人，通过签定基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。二、单项选择题： 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 D A C B A B A A B A B C B A A C 三、多项选择题 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 ABD ABD ACD ABC ACD ABD ABCD ACD ABC ABCD 11 12 13 14 15 16 ABC ABCD ABC AB CD ABCD 四、问答题

证券投资分析真题及答案(一)

2001 证券投资分析真题及答案（一）一、单项选择 1．确定证券投资政策涉及到：▁▁▁▁。 A.决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施 B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析 C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例 D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估 2．进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：▁▁▁▁。 A. 技术分析和财务分析 B.技术分析、基本分析和心理分析 C.技术分析和基本分析 D.市场分析和学术分析 3．组建证券投资组合时，个别证券选择上是指▁▁▁▁。 A.预测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票 B.预测个别证券的价格走势及其波动情况 C.对个别证券的基本面进行研判 D.分阶段购买或出售某种证券 4．证券投资的目的是：▁▁▁▁。 A. 收益最大化 B.风险最小化 C.证券投资净效用最大化 D.收益率最大化和风险最小化 5．在下列哪种市场中，技术分析将无效 A. 弱式有效市场 B.半弱式有效市场 C.半强式有效市场 D.强式有效市场 6．我国证券投资分析师的自律组织是：▁▁▁▁。 A.中国证监会 B.中国证券业协会投资分析师专业委员会 C.中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会

D.证券交易所办的投资分析师委员会 7．“市场永远是错的”是哪种分析流派对待市场的态度 A. 基本分析流派 B.技术分析流派 C.心理分析流派 D.学术分析流派 8．下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务经管学及投资学等基本原理推导出的 A. 技术分析 B.基本分析 C.市场分析 D.学术分析 9．如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会： A. 较小 B.较大 C.一样 D.不确定 10．债券的收益率随着债券期限的增加而减少，这种债券的曲线形状被称为▁▁▁▁收益率曲线类型。 A. 正常的 B.相反的 C.水平的 D.拱形的 11．某种债券年息为10%，按复利计算，期限 5 年，某投资者在债券发行一年后以1050 元的市价买入，则此项投资的终值为：▁▁▁▁。 A.1610.51 元 B.1514.1 元 C.1464.1 元 D.1450 元 12．下列哪项不是影响股票投资价值的内部因素：▁▁▁▁。 A. 公司净资产 B.公司盈利水平 C.公司所在行业的情况 D.股份分割 13．股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利：▁▁▁。 A. 现金流贴现模型 B.零增长模型 C.不变增长模型 D.市盈率估价模型

电大期末考试备考题库证券投资分析多选题

证券投资学复习题——多项选择题 1、技术分析流派的主要理论假设是：（市场行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重演） 2、基本分析流派主要理论假设是：（股票的价值决定其价格、股票的价格围绕价值波动） 3、在具体实施投资决策时，投资者需要先明确每一种证券在如下哪些方面的特点（风险性、收益性、流动性、时间性） 4、证券投资的预期收益率与风险的关系是（正向互动关系、预期收益率越高，承担的风险越大、证券的风险－收益率特性会随着各相关因素的变化而变化） 5、基本分析的内容有（宏观经济分析、行业与区域分析、公司分析） 6、技术分析的优点包括（对市场的反映比较直观、对短线投资者指导作用比较强、分析的结论时效性强） 7、技术分析是从市场的行为来分析证券价格未来变化趋势的方法，证券的市场行为主要有哪些表现（证券的市场价格、成交量、价和量的变化关系、完成成交量变化所需的时间） 8、证券投资基本分析的理论基础主要来自于（经济学、金融学、财务管理学、投资学、概率论） 9、宏观经济分析中的各项经济指标包括（先行性指标，这类指标可以对将来的经济状况提供预示性的信息、滞后性指标，这类指标的变化一般滞后于国民经济的变化、同步性指标，这类指标的变化基本上与总体经济活动的转变同步。）10、证券投资分析的意义是什么？（提高投资决策的科学性、降低投资者的投资风险、正确评估证券的投资价值） 11、以下哪些领域不适合技术分析（周期相对比较长的证券价格预测、预测精确度要求不高的领域） 12、下列关于技术分析流派与基本分析流派优缺点比较的描述中，正确的是（基本分析能够比较全面的把握证券价格的基本走势，技术分析考虑问题的范围相对较窄，对市场的长远的趋势不能进行有益的判断、基本分析预测的时间跨度相对较长，技术分析预测的时间跨度相对较短，只能给出相对短期的结论、基本分析离市场比较远，技术分析同市场比较接近）。 13、基本分析主要适用于（相对成熟的市场、周期相对比较长的证券价格预测

证券投资分析模拟试题及参考答案

证券投资分析模拟试题及参考答案 Company number：【WTUT-WT88Y-W8BBGB-BWYTT-19998】

证券投资分析模拟试题及参考答案一、多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。 1、垄断竞争市场的特点是：（）A、生产者众多，各种生产资料可以完全流动；B、生产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异，产品的差异性是指各种产品之间存在着实际或想象的差异；C、由于产品差异性的存在，生产者可以树立自己产品的信誉，从而对其产品的价格有一定的控制力；D、没有一个企业能影响产品的价格。 2、属于证券经营机构的业务有____。A、承销 B、经纪 C、自营 D、基金管理 3、影响行业兴衰的主要因素,包括____。A、行业的经济结构 B、技术进步 C、政府政策 D、社会习惯的改变 4、按计息的方式分类，债券可分为 ____。A、附息债券 B、贴现债券 C、单利债券 D、复利债券5、债券的理论价格的决定因素有____。 A、债券期值 B、期限 C、利率水平 D、票面价值 6、反转突破形态有____。A、圆弧形态 B、喇叭形 C、旗形 D、三角形7、反映公司盈利能力的指标有____。A、主营业务利润率 B、主营业务收入增长率

C、资产收益率 D、存货周转率8、证券经营机构在股票交易中的禁止性行为有____。A、欺诈客户的行为 B、透支交易行为 C、内幕交易行为 D、操纵市场行为9、市场行为的内容包括____。A、市场的价格B、信息 C、成交量D、达到这些价格和成交量所用的时间10、公司竞争地位分析,包括____。A、公司的盈利能力 B、企业经营效率C、技术水平 D、项目储备及新产品开发11、同步指标有____。A、股票价格指数 B、失业率 C、国民生产总值 D、银行短期商业贷款利率12、货币政策工具中的一般性政策工具包括____。A、法定存款准备金率 B、再贴现政策C、汇率 D、公开市场业务13、技术分析的类别主要包括____。A、指标派 B、切线派 C、K线派 D、波浪派14、行业成长阶段的特点包括____。A、市场需求较平稳 B、市场需求增长较快C、产品由单一低质高价迅速向多祥、高质低价发展 D、生产成本逐步降低15、证券投资基本分析的理论主要包括____。A、经济学 B、财政金融学 C、财务管理学 D、投资学16、影响期限结构形状的因素的相关理论包括 ____。A、市场预期理论 B、流动性偏好理论 C、市场分割理论 D、流动性溢价理论17、债券价格、到期收益率与息票利率之间的关系可用下式概括____。

证券投资分析题库

2016年度证券投资分析电大题库一、单选下列有关β值的说法中(A．β值衡量的是系统风险C．β值越大的证券，预期收益也越大)是正确的。从管理的角度防范证券投资风险的方法不包括(D．行业的自律管理)。A．法律制度的健全B．监管措施的完善C．交易中介的自律管理下列有关β值的说法中(B．证券组合相对于其自身的β值为0)是不正确的。A.β值衡量的是系统风险B．证券组合相对于其自身的β值为0C.β值越大的证券，预期收益率也越大D．无风险证券的β值为0。下列有关股东权益的说法(A.股东权益比率低，公司的财务风险低)是不正确的下列证券投资品种中，(C.普通股票)是风险最大的下面对国际游资独特的市场作用描述不正确的是(A．国际游资的发展壮大为金融市场注入了新的交易理念) 信息披露公开原则的要求就是指信息披露应该(A．及时、准确、完整、真实)。下列证券中属于有价证券的是(C．货币证券)。下列属于非基本面分析的是(C.乖离率分析)。据我国《公司法》的规定，如果A、B两家公司实现了新设合并，则是指、B均取消法人资格，组成一家新公司)。 (B．信用交易风险)属于系统风险。 “熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖(D．政府债券)为对象。按照我国《证券法》第二十六条规定，证券的包销、承销期最长不能超过天)。把股票分为普通股和优先股的根据是（D．享有的权利不同）。持有(B．10％)以上股份的股东享有临时股东大会的召集请求权。证券投资风险存在的特殊性不含(D．证券投资市场交易数据不充分)。当投资者对某家上市公司的股票持有比例达到30%时，除了按照规定报告外，还应当自事实发生之日起日内)内向公司所有股东发出收购要约，并同时刊登到有关报纸上。道-琼斯分类法把大多数股票分为：(A.三类)。 (D．BBB)是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别。定向募集公司内部职工股，其比例不得超过公司股份总数的(A．10%)。对开放式基金而言，投资者赎回申请成交后，成功赎回的款项将在(D．T+7)工作日向基金持有人（赎回人）划出。按我国《证券法》规定，综合类证券公司其注册资金不少于(C50000)万元。 A股上市的条件不包括(B．公司成立时间必须在一年以上)。 (C．失衡)的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。A．宏观调控下的减速B．转折性D．稳定、高速 H股上市公司公众持股人数不得少于(D．100)人。对看跌期权的买方而言，当(A．标的资产市场价格高于协定价)时买方会放弃执行权利对证券经营机构的监管不包括(D.行政性监督；)。发行可转换债券对投资者有(D．能够在低风险下获得高收益)益处。

2019年春季国开大本科(证券投资分析)形考任务

形考1 目1 上市公司财务状况分析主要从哪些指标进行分析财务分析的对象是财务报表，财务报表主要包括资产负债表、财务状况变动表和利润及利润分配表。从这三种表中应着重分析以下四项主要内容： 1、公司的获利能力公司利润的高低、利润额的增长速度是其有无活力、管理效能优劣的标志。作为投资者，购买股票时，当然首先是考虑选择利润丰厚的公司进行投资。所以，分析财务报表，先要着重分析公司当期投入资本的收益性。 2、公司的偿还能力目的在于确保投资的安全。具体从两个方面进行分析：一是分析其短期偿债能力，看其有无能力偿还到期债务，这一点须从分析、检查公司资金流动状况来下判断；二是分析其长期偿债能力的强弱。这一点是通过分析财务报表中不同权益项目之间的关系、权益与收益之间的关系，以及权益与资产之间的关系来进行检测的。 3、公司扩展经营的能力即进行成长性分析，这是投资者选购股票进行长期投资最为关注的重要问题。 4、公司的经营效率主要是分析财务报表中各项资金周转速度的快慢，以检测股票发行公司各项资金的利用效果和经营效率。总之，分析财务报表主要的目的是分析公司的收益性、安全性、成长性和周转性四个方面的内容。反馈资本结构分析 (3分) 偿债能力分析 (3分) 经营能力分析(3分) 获利能力分析(3分) 现金流量分析(3分) 题目2 完成基金的风险及基金风险管理原则风险控制原则（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖基金运营和投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；公司所有部门、所有员工都是风险控制的责任主体，根据部门、岗位职责的要求承担相应的风险控制责任与义务；（2）持续性原则：风险控制不是静态的制度，而是一个由目标设定、风险识评、风险应

证券投资顾问考试真题第套 ——附答案解析

2018年证券投资顾问考试真题模拟（第1套）——答案解析一、选择题(共40题，每小题0.5分，共20分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1.证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则是（）。 A.诚实守信、客户自拉风险、分类管理 B.守法合规、诚实守信、忠实客户利益 C.守法合规、公平公正、集中管理 D.规范运作、利益至上、公平公正正确答案：B.守法合规、诚实守信、忠实客户利益解析：证券投资顾问业务的基本原则是依法合规、诚实信用、公开维护客户利益 2.在我国，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应该按照（）制定的程序和要求，了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。 A.证券公司或证券投资咨询机构 B.中国证券业协会 C.证券投资顾问 D.中国证监会正确答案：A.证券公司或证券投资咨询机构解析：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当接照公司制定的序和要求，了解客户的身份、时产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估家户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式于以记载、保存。 3.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。 A.20 B.5 C.3 D.10 正确答案：B.5 解析：证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通加时，证券投资顾问服务协议解除。 4.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，错误的是（）。 A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项 B.投资顾问可以通过广播、电視、网络、报刊等公众媒体，做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

证券投资分析形考一

题目1 不正确获得5.00分中的0.00分标记题目题干普通股股东享有的权利包括（）。选择一项或多项： A. 固定的股息分配权 B. 经营参与权 C. 优先认股权 D. 剩余财产分配权反馈正确答案是：经营参与权, 优先认股权, 剩余财产分配权题目2 正确获得5.00分中的5.00分标记题目题干平均股价的计算方法通常有（）等几种。选择一项或多项：

A. 修正平均法 B. 几何平均法 C. 简单算术平均法 D. 加权平均法反馈正确答案是：简单算术平均法, 加权平均法, 修正平均法题目3 正确获得5.00分中的5.00分标记题目题干证券发行市场的主要当事人有（）。选择一项或多项： A. 发行人 B. 投资者 C. 中介商 D. 监管方反馈正确答案是：发行人, 投资者, 中介商题目4

不正确获得2.00分中的0.00分标记题目题干流通股票是指可以进行流通转让的股票。选择一项：对错反馈正确的答案是“错”。题目5 正确获得5.00分中的5.00分标记题目题干货币政策的三大政策工具包括（）。选择一项或多项： A. 贷款控制 B. 再贴现 C. 公开市场操作

D. 存款准备金制度反馈正确答案是：存款准备金制度, 公开市场操作, 再贴现题目6 不正确获得2.00分中的0.00分标记题目题干在股票交易中，客户在完成委托事项后，其余程序由券商操作。选择一项：对错反馈正确的答案是“对”。题目7 正确获得2.00分中的2.00分标记题目

证券投资分析模拟试题(一)及答案

一、单项选择 1 .确定证券投资政策涉及到： _______ 。 A. 决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施 B. 对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析 C. 确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例 D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估 2 ?进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为： _______ 。 A. 技术分析和财务分析 B.技术分析、基本分析和心理分析 C.技术分析和基本分析 D.市场分析和学术分析 3 ?组建证券投资组合时，个别证券选择上是指 _______ 。 A. 预测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票 B. 预测个别证券的价格走势及其波动情况 C.对个别证券的基本面进行研判 D. 分阶段购买或出售某种证券 4 ?证券投资的目的是： _______ 。 A ?收益最大化 B.风险最小化 C ?证券投资净效用最大化 D.收益率最大化和风险最小化 5.在下列哪种市场中，技术分析将无效 A. 弱式有效市场 B.半弱式有效市场 C.半强式有效市场 D.强式有效市场 6 ?我国证券投资分析师的自律组织是： _______ 。 A ?中国证监会 B ?中国证券业协会投资分析师专业委员会 C. 中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会 D.证券交易所办的投资分析师委员会 7. “市场永远是错的 ”是哪种分析流派对待市场的态度 A. 基本分析流派 B.技术分析流派 C.心理分析流派 D.学术分析流派 8. 下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的 A. 技术分析 B.基本分析 C.市场分析 D.学术分析 9. 如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会： A.较小 B.较大 C.一样 D.不确定 10?债券的收益率随着债券期限的增加而减少，这种债券的曲线形状被称为 _______ 收益率曲线类型。 A.正常的 B.相反的 C.水平的 D.拱形的 11.某种债券年息为 10%，按复利计算，期限 5年，某投资者在债券发行一年后以 1050元的市价买入，则此项投资的终值为： _________________ 。 A. 1610.51 元 B.1514.1 元 C.1464.1 元 D.1450 元 12?下列哪项不是影响股票投资价值的内部因素： ________ 。 A.公司净资产 B.公司盈利水平 C.公司所在行业的情况 D.股份分割 13?股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利： _____ 。 A.现金流贴现模型 B.零增长模型 C.不变增长模型 D.市盈率估价模型 14?可转换证券的转换价值的公式是： _______ 。 A.转换价值=普通股票市场价格＞转换比率 B.转换价值=普通股票净资产煤换比率 C. 转换价值=普通股票市场价格/转换比率 D.转换价值=普通股票净资产/转换比率 15．某公司可转换债权的转换比率为 20，其普通股股票当期市场价格为 40 元，债券的市场价格为证券投资分析模拟试题（一）及答案 1000元。则

2014电大《证券投资分析》形成性考核答案

2014电大《证券投资分析》形成性考核答案证券投资分析形成性考核答案1 一、名词解释 1、无价证券:是一种表明拥有某项财物或利益所有权的凭证. 2、有价证券:是一种在相应的范围内广泛流通,并在流通转让过程中产生权益的增减. 3、资本证券:是表明对某种投资资本拥有权益的凭证. 4、普通股：是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制的股票。 5、优先股：优先股是“普通股”的对称。是股份公司发行的在分配红利和剩余财产时比普通股具有优先权的股份。优先股也是一种没有期限的有权凭证，优先股股东一般不能在中途向公司要求退股(少数可赎回的优先股例外)。 6、股价指数： 7、可转换债券：是指可以根据证券持有者的选择，以一定的比例或价格转换成普通股的证券。 8．投资基金：投资基金是证券市场中极为重要的一种投资品种。它是一种由不确定的公众在自愿基础上，不等额出资汇集而成，具有一定规模的信托资产，它由专业机构及人员操作管理。二、填空题 1、证据证券和凭证证券是（无价）证券；存单是（有价证券中的货币证券）。 2、货币证券包括支票、汇票和（本票）等。 3、有价证券与无价证券最明显地区别是（流通性） 4、一般地，在通货膨胀的初期，通货膨胀比较温和的时候，股市会（活跃）。 5、股票与股份是（形式）和（内容）的关系。 6、在我国，股份公司最低注册资本额为人民币（500）万元。 7、优先股属于混合型股票，它同时具有（没有投票权）和（有固定的股息）的某些特点。 8、优先股与普通股不同的一点是：股份公司如果认为有必要，可以（赎回）发行在外的优先股。 9、B股是投资者以（美元）在上海证券交易所，或以（港币）在深圳证券交易所认购和交易的股票。 10、多种价格招标方式也称为（美国式）招标，单一价格招标也称为（荷兰式）招标。 11、证券交易所组织形式有（会员制）和（公司制）。我国上海和深圳证券交易所是（自律性管理的会员制）。 12、场外交易价格通过（证券商人之间直接协商）确定，实际上也是（柜台交易市场），其特点表现为（①交易品种多，上市不上市的股票都可在此进行交易；②是相对的市场，不挂牌，自由协商的价格；③是抽象的市场，没有固定的场所和时间）。 13、股票场内交易一般分为（开户、委托、竞价、清算、交割）和（过户）六个程序。 14、我国股票竞价方式由开市前的（集合竞价）和开市后的（连续竞价）构成，竞价的原则是（五优先：价格优先；时间优先；数量优先；市价委托优先；

证券投资分析全真题判断

09证券投资分析全真题（3）判断判断 1．证券投资和证券投机的区别在于证券投资买卖证券只是为了获得红利、利息，而证券投机买卖证券只是为了获得资本利得。 2．证券投资属于风险投资，风险和收益间呈现出一种正相关关系。 3．基本分析流派认为，任何较大的价格偏差都会被市场纠正，“市场永远是错的”。4．投资时机选择主要是预测个别证券的价格走势及其波动情况，以寻找买卖时机。 5．技术分析为证券定价的方法主要是预测持有该证券的现金流，并将现金流贴现。 6．证券投资的目的是证券投资净效用最大化。 7．信息的收集、分类、整理和保存是进行证券投资分析的起点。 8．有效市场假设理论是由美国财务家威廉.夏普提出的。 9．基本分析无效，而基于公开资料的技术分析依然有效的市场称为弱式有效市场。10．基本分析流派和学术分析流派都适合战略规模的投资。 11．一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性越小。 12．如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较长的债券的价格折扣或升水较小。 13．在评估债券基本价值前，我们假定各种债券的名义和实际支付金额都是确定的，通货膨胀的幅度可以精确的预测出来。 14．通过股份分割后，公司的收益会增加。 15．流动性偏好理论的基本观点是相信投资者认为长期债券是短期债券的理想替代物。16．不变增长模型比零增长模型更适用于计算优先股的内在价值。 17．开放式基金通常不进入证券交易所流通买卖。 18．证券投资分析中的宏观结构分析法是指对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析。 19．一些非经济因素可以暂时改变证券市场的中长期走势。 20．总量分析法和结构分析法都是宏观经济分析方法，两者不存在谁更重要的问题。21．对于发展中国家，由于其发展潜力大，所以经济发展速度越快越好。 22．在统计失业率时用到的劳动力是指年龄在16岁以上具有劳动能力的人的全体。23．总的来说，固定资产投资规模安排的越大，对经济拉动越有效，上市公司的业绩也随之增加。 24．本币汇率下降必然导致股价下降。 25．所有投资者都可以划分为个人投资者和机构投资者两类。 26．政府往往不能容忍任何程度的通货膨胀存在，以保持经济实实在在的增长。 27．中央银行一旦动用法定存款准备金，则说明其他的货币政策工具都失效或效用不够。28．行业经济是宏观经济的构成部分，宏观经济是行业经济活动的总合。 29．制成品的市场类型一般属于垄断竞争市场类型。 30．高增长行业对经济周期性波动提供了一种财富“套期保值”的手段，因此，投资者对其十分感兴趣。 31．防御型行业在经济周期处于衰退阶段不可能进一步扩张。 32．在产业生命周期的成熟阶段，行业的利润水平很高，而风险较低。 33．根据行业变动与经济周期变动的关系程度，可对行业类型进行划分。 34．在产业周期的成长阶段，行业的增长具有可测性。 35．对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素反而越低。 36．衡量公司行业竞争地位的主要指标是产品的市场占有率和行业综合排序。

2020年国家开放大学电大《证券投资分析》形成性考核册

姓名：证券投资分析作业1学号：

得分：教师签名：一、名词解释： 1、有价证券：有价证券可以在相应的范围内广泛地流通，并且在流通转让过程中产生权益的增减。按有价证券在经济运行中所体现的内容来划分，它有以下三类：商品证券、货币证券、资本证券。 2、国际游资：国际游资又可称为国际投机资本，它是一种游离于本国经济实体之外，承担高度风险，追求高额利润主要在他国金融市场作短期投机的资本组合。 3、财政政策：财政政策是政府根据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政收支关系的一系列方针、准则和措施的总称。财政政策实施的主要手段主要包括国家预算、税收、国债、财政补贴、财政管理体制、转移支付制度等，这些手段可以单独使用，也可以配合协调使用。 4、货币政策工具：货币政策工具是指中央银行为调控中介指标而实现货币政策目标所采取的政策手段，它可以分为一般性政策工具和选择性政策工具两种。一般性政策工具指的是法定存款准备金率、再贴现政策、公开市场业务三种工具。 5、债券：债券是一种古老的有价证券，在中国证券市场上，债券先于股票出现。债券也是资本证券的一种，它是指依照法定程序发行，约定在一定期限还本付息的有价证券。 6、契约型基金：契约型基金是指投资者、管理人、托管人作为基金的当事人，通过签定基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。

四、问答题 1、证券投资有哪些作用？答：1、它是联系资金供应者与资金需求者的桥梁； 2、证券市场是企业筹集社会资金的另一渠道； 3、为政府提供公开市场操作的调节杠杆； 4、证券市场是社会资金重新配置的调节机构； 5、证券市场是观察经济状况的重要指标。 2、封闭型基金与开放型基金的区别。答：封闭式基金是指事先确定发行总额，在封闭期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场转让、买卖基金单位的一种基金。开放式基金，是指基金发行总额不固定，基金单位总数随时增减，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所，根据法律法规及基金契约等约定的程序和内容，申购或者赎回基金单位的一种基金。 3、股市与赌场的异同。答：性质不同、作用不同、风险度不同、参与人员的素质不同 4、债券与银行存款的区别是什么？答：第一，债务人的性质不同，债券的债务人是债券发行企业，存款的债务人是金融市场中的中介结构——银行：第二，风险不同，债券的风险是以发行人的信用、盈利状况、期限、市场状况等为影响因素，有较高的风险，存款相比较而言，因为银行在金融行业的特殊性风险较低；第三，回报率不同，因为风险不同，所以收益不同！第四，其他属性不同，如债权有特定的期限，存款则是根据存款人的意愿来体现期限。 5、何谓投资基金？答：投资基金，就是众多投资者出资、专业基金管理机构和人员管理的资金运作方式。投资基金一般由发起人设立，通过发行证券募集资金。基金的投资人不参与基金的管理和操作，只定期取得投资收益。基金管理人根据投资人的委托进行投资运作，收取管理费收入。

证券投资分析真题及答案1

证券投资分析真题及答案1 第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分． 1．一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择在行业生命周期中处于（）阶段的行业进行投资． A．初创 B．成长 C．成熟 D．衰退 2．CR指标选择多空双方均衡点时，采用了（）． A．开盘价 B．收盘价 C．中间价 D．价 3．基本分析的缺点主要有（）． A．预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测的精确度相对较低 B．考虑问题的范围相对较窄 C．对市场长远的趋势不能进行有益的判断 D．预测的时间跨度太短 4．收入政策的总量目标着眼于近期的（）． A．产业结构优化 B．经济与社会协调发展 C．宏观经济总量平衡

D．国民收入公平分配 5．目前世界上影响最广的证券投资分析师团体是：（）． A．ASFA B．AIMR C．EFFAS D．FLAAF 6．属于持续整理形态的有（）． A．菱形 B．钻石形 C．圆弧形 D．三角形 7．反映普通股获利水平的指标是（）． A．普通股每股净收益 B．股息发放率 C．普通股获利率 D．股东权益收益率 8．大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数．（）只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的．A．PSY B．ADL C．BIAS D．WMS% 9．心理分析流派所使用的数据具有（）的性质． A．只使用市场外数据

B．只使用市场内数据 C．兼用市场内外数据 D．只使用现场访查数据 10．可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值（）． A．之上 B．之上 C．相等的水平 D．都不是 11．以下哪一个不是财政政策手段？ A．国家预算 B．税收 C．国债 D．利率 12．证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于（）年． A．1 B．2 C．3 D．5 13．（）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱． A．紧缩性 B．扩张性 C．中性