2014电大《证券投资分析》形成性考核答案

2014电大《证券投资分析》形成性考核答案

证券投资分析形成性考核答案1

一、名词解释

1、无价证券:是一种表明拥有某项财物或利益所有权的凭证.

2、有价证券:是一种在相应的范围内广泛流通,并在流通转让过程中产生权益的

增减.

3、资本证券:是表明对某种投资资本拥有权益的凭证.

4、普通股：是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制

的股票。

5、优先股：优先股是“普通股”的对称。是股份公司发行的在分配红利和剩余

财产时比普通股具有优先权的股份。优先股也是一种没有期限的有权凭证，

优先股股东一般不能在中途向公司要求退股(少数可赎回的优先股例外)。

6、股价指数：

7、可转换债券：是指可以根据证券持有者的选择，以一定的比例或价格转换成

普通股的证券。

8．投资基金：投资基金是证券市场中极为重要的一种投资品种。它是一种由不确定的公众在自愿基础上，不等额出资汇集而成，具有一定规模的信托资产，

它由专业机构及人员操作管理。

二、填空题

1、证据证券和凭证证券是（无价）证券；存单是（有价证券中的货币证券）。

2、货币证券包括支票、汇票和（本票）等。

3、有价证券与无价证券最明显地区别是（流通性）

4、一般地，在通货膨胀的初期，通货膨胀比较温和的时候，股市会（活跃）。

5、股票与股份是（形式）和（内容）的关系。

6、在我国，股份公司最低注册资本额为人民币（500）万元。

7、优先股属于混合型股票，它同时具有（没有投票权）和（有固定的股息）的

某些特点。

8、优先股与普通股不同的一点是：股份公司如果认为有必要，可以（赎回）发

行在外的优先股。

9、B股是投资者以（美元）在上海证券交易所，或以（港币）在深圳证券交易

所认购和交易的股票。

10、多种价格招标方式也称为（美国式）招标，单一价格招标也称为（荷兰式）招标。

11、证券交易所组织形式有（会员制）和（公司制）。我国上海和深圳证券交易

所是（自律性管理的会员制）。

12、场外交易价格通过（证券商人之间直接协商）确定，实际上也是（柜台交易

市场），其特点表现为（①交易品种多，上市不上市的股票都可在此进行交

易；②是相对的市场，不挂牌，自由协商的价格；③是抽象的市场，没有固

定的场所和时间）。

13、股票场内交易一般分为（开户、委托、竞价、清算、交割）和（过户）六个

程序。

14、我国股票竞价方式由开市前的（集合竞价）和开市后的（连续竞价）构成，

竞价的原则是（五优先：价格优先；时间优先；数量优先；市价委托优先；

代理委托优先）。

15、上海证券交易所综合指数以（1990年12月19日）为基期，采用（全部

的上市股票为样本），并采用（股票发行量）为权数。深证成分指数选

用（40）家股票为样本股，以（1991年4月3日或1994年7月20日）为基期日，基期指数定为（1000）点。

三、单项选择题

1．下列证券中属于无价证券的是（A）。

A．凭证证券 B．商品证券 C．货币证券 D．资本证券

2、（B）是证据证券

A、凭证证券

B、收据

C、股票

D、债权

3、“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖 (D) 为对象。

A．农产品 B，外汇 C. 企业债券 D．政府债券

4、股份公司发行的股票具有（B）的特征。

A．提前偿还 B．无偿还期限 C．非盈利性 D．股东结构不可改变性

5、职工股要在股份公司股票上市（A）后方可上市流通。

A、3年

B、6个月

C、3个月

D、1年

6．把股票分为普通股和优先股的根据是（B）

A．是否记载姓名 B．享有的权利不同

C．是否允许上市 D．票面是否标明金额

7．依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（A）

A．累计优先股和非累计优先股 B．可调换优先股和非调换优先股 C．参与优先股和非参与优先股 D．可赎回优先股和不可赎回优先股8．持有公司（A）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。

A．10% B．20% C．15% D．30%

9．我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（A）应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。

A．已发行股份的10% B．总股份的5%

C．总股份的10% D．已发行股份的5%

10、假设某投资者投资5万元申购华安创新基金，对应的申购费率为1.5%，假

设申购当日基金单位净值为1.0328，则其可得到申购份额为（47696.633）份。

A、47685

B、47686

C、48412

D、49138

公式：申购份额＝申购金额÷1.015÷申购当日基金单位净值。

计算结果：50000÷1.015÷1.0328＝47696.633份额（47696.63份）

说明：以上ABCD四个答案都不对，本人计算的是47696.633份

11、对开放式基金而言，投资者赎回申请成交后，成功赎回款项将在（T+5）工

作日向基金持有人（赎回人）划出。

A、T

B、T+2

C、T+7

D、T+5

12、对开放式基金而言，若一个工作日内的基金单位净赎回申请超过基金单位总

份数的（B），即认为是发生了巨额赎回。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

13、按照我国基金管理办法规定，基金投资组合中，每个基金投资于股票、债券

的比例不能少于其基金资产总值的（C）