第三、四章韦伯及其理论

• 1882年，18岁的马克思· 韦伯考入 海德堡大学，在法学院注册，开始 接受高等教育。他同时攻读历史、 经济、哲学和神学，并参加学生会 组织的各种活动和辩论会。19岁在 海德堡大学学习了三个学期之后， 韦伯服了一年兵役，先是普通士兵， 后来晋升为军官。
• 他为曾经担任过帝国军官的军官一直 引以为荣。1884年进入柏林大学和哥 廷根大学继续深造。1886年通过高等 学校法学考试。 • 1887－1888年多次参加在阿尔萨斯和 东普鲁士举行的军事演习，成为由关 心社会问题、具有种种不同倾向的大 学生组织的“社会政治联盟”的成员。 该组织是施穆勒于1872年创建的，受 “社会主义者讲坛”领导。
生平经历
• 1864年4月21日，马克斯· 韦伯生 于德国图林根的埃尔富特市。他的 父亲是出身于威斯特伐利亚纺织业 实业家兼批发商家庭的一位法学家。 1869年他携眷迁居柏林。后来成 为柏林市议会议员。韦伯的母亲海 伦妮· 法伦斯坦-韦伯是位很有文化 修养、热衷于宗教和社会问题的妇 女。
• 她在1919年去世。她对她的儿子 影响很深，使他对宗教具有炽热的 感情。 • 青年时代的韦伯在他的父母亲的客 厅里结识了当时知识界和政界的许 多杰出人士，如狄尔泰、莫姆森、 聚贝尔、特赖奇克和卡普等人。
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形式合理性的六大方面： 1、效率 2、可计算性 3、可预测性 4、破除神秘性 5、控制 6、去人性化
• 经济行动分为：形式合理性和实质合理性 • 形式合理性：“是什么” • 在一个经济系统中，如果所有的行动都可 以用量来表示，即能被计算并尽可能以货 币单位这一形式来表示，那么这些行动在 形式上是合理的，即属于形式合理的经济 行动，其合理性的程度由计算的可运用程 度决定。 • 货币计算——复式簿记技术
• 1896年韦伯应聘去海德堡大学任 教，接替克尼斯教授退休后留下的 教席。发表论文《古代文明衰退的 社会原因》。 • 1897年，33岁的他由于患严重的 神经官能症，韦伯不得不完全停止 工作达四年之久。在此期间，他去 意大利、科西嘉和瑞士等地旅行以 减轻自己的焦虑不安。
• 1902年再次去海堡大学任教，但 已不能像过去那样积极参与大学的 各种活动。1903年与维尔纳· 桑巴 特共同创建“社会学和学会政策档 案”。
• 1907年韦伯获得一笔可观的遗产，这 使他有可能退出教育界潜心从事科学 研究。1908年韦伯对工业社会心理学 发生兴趣，出版了两本这方面的著作。 在海德堡寓所的客厅里，他接待过当 时德国的大部分著名学者，如：文德 尔班、耶利内克、特勒克斯、诺曼、 桑巴特、齐美尔、米歇尔斯、特尼埃 斯等。
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他指导的年轻大学教师有格奥尔 格· 卢卡斯、卡尔· 勒文斯坦等人。 韦伯组织的社会学协会并出版一部 社会科学丛书。1909年《古代社 会的农业生产关系》发表。开始编 写《经济和社会》。
• 而倘若提问的是专业人士，那么回答就变得万分复杂了。 “生为近代欧洲文化之子”的韦伯一生恰逢世界多事之秋， 得以目睹人类社会前所未有之光怪陆离现象，其敏锐的思想 精确地捕捉了时代状况，并以坚忍的意志完成了等身著述， 是二十世纪里罕见的百科全书式哲人。当代的法学、历史学、 经济学、社会学、政治学、哲学，但凡与社会沾边的学问都 有留下韦伯思考的痕迹。就连音乐这种纯粹艺术，也入了他 的法眼。韦伯重新定义的诸多概念如“理解”、“权威”、 “合理性”、“科层制/官僚制”、“理念型/理想类型”、 “价值中立/价值无涉”在学界已是耳熟能详，成为我们思 考社会的起点。很多人即使从未读过韦伯的代表作《新教伦 理与资本主义精神》也知道有个韦伯命题，说的是宗教与经 济的关系。后学围绕韦伯的思想多有注疏与发扬，相关资料 可谓浩如烟海（这绝无夸溢之辞），乃至形成颇为壮观的 “韦伯学”。
个人影响
• 韦伯的主要著作围绕于社会学的宗教 和政治研究领域上，但他也对经济学 领域作出极大的贡献。他的知名著作 《新教伦理与资本主义精神》是他对 宗教社会学最初的研究，韦伯在这本 书中主张，宗教的影响是造成东西方 文化发展差距的主要原因，并且强调 新教伦理在资本主义、官僚制度、和 法律权威的发展上所扮演的重要角色。
二 、统治类型与科层制
• （一）统治与合法性 • （二）合法统治的三种理想类型 • （三）科层制的特点和影响
（一）统治与合法性
• 三个基本概念 • 权力(power) ： ：“权力意味着在一种社会关系里， 自己的意志即使遇到反对也能贯彻的任何机会，而不 管这些机会建立在什么基础上”。 • “统治’’(domination）：“统治意味着特定内容 的命令在可指明的人中间得到服从的机会”。 • “权威”(authority）：合法的统治形式。统治可以建 立在各种基础之上，真正有效的统治需要有自愿的成 分，需要人们相信统治的合法性。那些得到群体成员 一致接受和认可的统治关系，便拥有合法性。 • 由于合法性可以建立在传统的、克里斯玛的 (charismatic)和理性的基础之上，因此作为合法统治 形式的权威也可以有三种基本的理想类型，即传统权 威、感召权威和法理权威。
• 韦伯并将国家定义为一个“拥有合法使 用暴力的垄断地位”的实体，这个定义 对于西方现代政治学的发展影响极大。 他是一个自由民族主义者，理想是寻求 一个与其他欧洲强权合作的民主德国 。 民族自由主义信奉者（如尼采）与自由 民族主义不同的是，他们主张一个强大 的日耳曼帝国。 • 他在各种学术上的重要贡献通常被通称 为“韦伯命题”。
他的知名著作新教伦理与资本主义精神新教伦理与资本主义精神是他对宗教社会学最初的研究韦伯在这本宗教社会学最初的研究韦伯在这本书中主张宗教的影响是造成东西方书中主张宗教的影响是造成东西方文化发展差距的主要原因并且强调文化发展差距的主要原因并且强调新教伦理在新教伦理在资本主义资本主义官僚制度法律权威的发展上所扮演的重要角色法律权威的发展上所扮演的重要角色
• 他具有第一流的法律头脑，对法律的 历史和原理了如指掌。他对古代史、 近代史以及东方社会的历史具有百科 全书式的知识。当然，他专心研读过 当时所有重要的社会学论著，就连那 时还鲜为人知的弗洛伊德的著作也为 他所熟悉。韦伯是最后一批博学者中 的一个……”。
• 著名经济学家熊彼特用一句话赞扬 韦伯：“历来登上学术舞台的角色 中最有影响的一个。” • 英国传记作家D· G麦克雷说： “我相信，韦伯对我们来说的确就 是一座迷宫。”
第三、四章 马克斯韦伯的理论
一、生平及著述 马克斯· 韦伯（德语：Max Weber，1864年4月21日－1920年 6月14日）是德国的政治经济学家 和社会学家，他被公认是现代社会 学和公共行政学最重要的创始人之 一。
• “谁是韦伯？”倘若提问的是普罗大众，那 么回答便可非常简略：马克斯· 韦伯，德意 志人士，生于西元1864年卒于1920年，其 与马克思、涂尔干并称社会学“三圣”， 为现代社会科学贡献了众多的概念和观点， 在当世影响极大。
• 1889年在柏林获法学博士学位。论文 题目是《中世纪商业企业史》。同年， 开始学意大利语和西班牙语。登记为 开业律师。 • 1890年再次参加法学考试。应“社会 政治联盟”的要求开始调查东普鲁士 农民的境况。1892年提出关于东德意 志农业劳动者境况的报告。1893年与 玛丽安妮· 施尼特格尔结婚。1891年 《罗马农业史及其对公法和私法的意 慕尼黑逝 世。1922年玛丽安妮· 韦伯出版 《经济和社会》一书。1925年和 1956年又出版经过增补的新版本
个人评价
• 美国社会学家科瑟对韦伯的学术渊源 和成就赞誉说：“韦伯的头脑容量大 得惊人，影响他思想的因素多种多样。 他不是哲学家，但在大学读书时就熟 悉大多数古典哲学体系。他不是神学 家，但他的著作表明他广泛阅读过神 学书籍。作为经济史学家，他几乎读 遍了这个领域以及经济理论的一切著 作。
• 实质合理性：规范分析，“应该是什么” • 通过一种以经济为取向的社会行动方式， 根据某些价值的基本要求，向现存的人群 供应产品。其合理性的程度与产品的实际 分配方式以及被提供产品的人群的范围有 关。
形式合理性 vs. 实质合理性
• 形式合理性行动的唯一目标是最大限度地追求利 润（价值中立）； • 实质合理性旨在满足所有人的需求，是建立在 “解放全人类”等外在的道德理想之上的。
• 这篇论文以及他和莫姆森教授进行的 答辩使他获得了教授资格，在柏林大 学谋得了一个教席。从此，韦伯开始 他的大学教授生涯。1894年担任弗莱 堡大学政治经济学教授。发表论文 《东德意志农业劳动者境况演变的趋 势》。1895年去苏格兰和爱尔兰旅行。 开始在弗里堡大学授课。第一次讲授 的内容是：《民族国家和经济政策》。
• 德国投降后，他是前往凡尔赛签署和 约的德国代表团的一名专家。发表论 文：《论社会和经济学中价值哲学的 中立性的意义》。 • 1919年应聘去慕尼黑大学任教，接 替布伦塔诺教授的工作。在1919至 1920年间讲授的是普通经济学史。后 成书，于1924年出版。韦伯支持共和 国，但并不热情。
• 他参与慕尼黑的库尔特· 埃斯纳的 革命专政，是魏玛宪法起草委员长 员会的成员之一。继续编写《经济 和社会》一书。该书的最初几个章 节于1919年秋付印，但全书未能 完成。
第二节、主要思想观点
一、形式理性 vs.实质理性
• 形式理性（formal rationality）是一种客观 的合理性，它涉及不同事实之间的因果关 系判断，主要体现为手段（工具）和程序 的可计算性，因此又被称为工具理性； • 实质理性（substantive rationality）是一种 主观的合理性，它涉及不同价值之间的逻 辑关系判断，主要体现为目的和后果的价 值，因此又被称为价值理性。
• 哈佛大学的历史学教授休斯曾经指出， 韦伯的脑袋是一个能够容纳多种矛盾 思想的神经系统。总的看来，韦伯既 是一个激进的民族主义者，又是一个 学术上的民主主义者；既是一个不受 传统宗教观念束缚的自由学者，又是 一个对宗教传统抱有浓厚兴趣的社会 学家；既是一个批判社会主义的理论 家，又是一个十分敬重马克思及其学 说的思想家。
• 1917年各种非正式的秘密使命， 尽力劝说德国的领导人物避免扩大 战争，同时他也断言德国对全世界 政治负有责任，并认为俄国是主要 威胁。 • 1916年《宗教社会学》一书的 《印度教和佛教》几章出版； 1917年出版该书的《古犹太教》 的几章
• 1918年4月去维也纳大学进行暑 期讲学，内容是介绍政治和宗教 社会学，题目是《对历史唯物主 义的思想的实证批判》。冬天， 他在慕尼黑大学作了两次报告， 题目是 《学者的职业和使命》、 《政治家的职业和使命》。
• 1904年去美国参加在圣易路斯举行的 社会科学大会。新大陆给他的印象极 为深刻。他在大会上作关于资本主义 和德国农村社会的报告。同年，《耶 稣教伦理和资本主义精神》一书的第 一部分及《社会科学和政治中认识的 客观性》发表。1905年俄国的革命俄 国的革命使韦伯对沙俄帝国面临的问 题发生兴趣
• 为了阅读俄文原著，他开始学习俄语。 《耶稣教伦理和资本主义精神》一书 的第二部分出版。 • 1906年发表下述论著：《俄国资产阶 级民主的形势》、《俄国向装门面的 立宪法主义演变》、《用作文化科学 逻辑必的批判性研究》、《耶稣教各 教派与资本主义精神》。
• 1910年在德国社会学协会举行的 大会上，他采取鲜明的立场反对种 族主义思想。1912年由于在价值 哲学的中立性问题上存在的分歧， 他辞去德国社会学协会执行委员的 职务。
• 1913年发表论文《论广义社会学 的某些范畴》。1914年大战爆发 后，马克斯· 韦伯参加军队服役， 负责驻在海德堡的几家医院的工作， 到1915年底止。1915年《世界性 宗教的经济化理》的一部分（《序》 和《儒教与道教》）出版。1916 年多次去布鲁塞尔、维也纳和布达 佩斯执行。
主要作品
• 《新教伦理与资本主义精神》（1920） 《政 治论文集》（1921） 《学术理论论文集》 （1922） 《社会史与经济史论文集》（1924） 《社会学和社会政策论文集》（1924）《经济 与社会》（1922） 《中国宗教：儒教和道教》 《印度宗教：印度教和佛教的社会学》 《古代 犹太教》 《音乐之理性的和社会基础》 《科 学论文集》 《一般经济史》 《国家社会学》