大学投资银行学考试练习题及答案211

大学投资银行学考试练习题及答案2
1.[单选题]短期融资券和中期票据最主要的区别是（ ）。

A)期限不同
B)发行场所不同
C)成本不同
D)募集资金用途不同
答案:A
解析:
2.[单选题]可转换公司债券每张面值 ( ) 元人民币。

A)30
B)50
C)90
D)100
答案:D
解析:
3.[单选题]PPP项目合同约定的政府付费金额，必须要逐年覆盖我行融资本息，且该金额必须经当地（ ）决议后纳入当年度财政预算。

A)政府
B)人大
C)财政局
D)政协
答案:B
解析:
4.[单选题]证券公司财务管理的基本内容不包括
A)资本金管理
B)资产负债管理
C)流动资金管理
D)固定资产管理
答案:D
解析:
5.[单选题]并购交易价款中并购贷款所占比例不应高于（ ）。

A)百分之八十
B)百分之五十
C)百分之七十
D)百分之六十
答案:D
解析:
6.[单选题]无记名式国债与凭证式国债相比在收益性上表现为
A)相同
B)较差
C)略好
D)无法比较
答案:C
解析:
7.[单选题]并购公司采取增加发行本公司的股票，以新发行的股票替换目标公司的股票，这种并购方式称为
A)现金并购
B)股票并购
C)新设合并
D)杠杆并购
答案:B
解析:
8.[单选题]以下关于我国证券公司从事股票承销业务监管要求的表述中不正确的有
A)证券公司不得同时承销2只或2只以上的股票
B)证券公司持有发行人7%以上的股份，或是其前5名股东之一的，不得成为股票发行人的主承销商或副主承销商
C)证券公司因为以包销方式承销股票而按发行价认购未售出的股票的，自该股票上市之日起，应当将该股票逐步卖出，并不得买入，直到符合国家关于公司对外投资比例及证券公司自营业务管理规定的要求
D)证券公司在包销中，不得为取得股票而故意囤积或截留，故意使股票在承销期结束时有剩余
答案:A
解析:
9.[单选题]假设某公司净资产为 10 亿,净利润 5 亿,如果按照 15 倍市盈率对其进行估 值,那么该公司价值为 ( ) 亿。

A)150
B)75
C)10
D)5
答案:B
解析:
10.[单选题][]
证券发行与承销业务也称为称为:()
A)证券交易业务
B)证券做市业务
C)一级市场业务
D)二级市场业务
答案:C
解析:
11.[单选题]在融资类产品筛选过程中，下列哪项指标是最为重要的。

（ ）
A)项目属性
B)收益
C)风险
D)其他因素
答案:C
解析:
12.[单选题]在交易所审议完上述相关材料后，券商最终取得交易所所发的( )，即宣告交易所对此资产证券化产品的发行持认可的态度。

A)项目确认书
B)项目认可函
C)无异议函
D)以上都不正确
答案:C
解析:
13.[单选题][]
关于优先股说法错误的是()
A)优先股对应的普通股必须是上证50成分股。

B)上市公司最近三个会计年度应当连续盈利。

C)公开发行优先股不能向原股东优先配售。

D)优先股对公司决策没有表决权。

答案:C
解析:
14.[单选题]资产证券化的类型可以是（ ）。

A)企业资产证券化
B)信贷资产证券化
C)非标资产证券化
D)以上都正确
答案:D
解析:
15.[单选题]债权融资计划备案阶段产生的法律意见书律师费需要由（ ）支付。

A)投资人
B)发行人
C)承销商
D)北金所
答案:B
解析:
16.[单选题]经济类证券公司的业务范围( )
A)证券承销业务
B)证券经纪业务
C)证券自营业务
D)经国务院证券监督管理机 构核定的其他业务
答案:B
解析:
17.[单选题]在投行系统进行投行类业务中收费用收取时，如果当天金额收取错误，那下面哪一个操作是可以退回收取金额，然后重新收取的。

（ ）
A)隔日冲账
B)退回
C)办理
D)作废
答案:D
解析:
18.[单选题]有下列哪种情形之一的,为拥有上市公司控制权。

( )
A)投资者为上市公司持股 45%以上的控股股东
B)投资者可以实际支配上市公司 股份表决权超过 20%
C)投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公 司董事会 2/3 以上成员任选
D)投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权 足以对公司股东大会的决议产生重大影响
答案:D
解析:
19.[单选题]债务融资工具承销业务需要（ ）审批后才能实施。

A)投资银行部
B)金融市场部
C)授信审批部
D)统一授信会
答案:D
解析:
20.[单选题]资产证券化进行结构化分层的目的主要是为了 ( ) 。

A)信用增级
B)使之结构更加复杂
C)使得现金流中的本金进行分层
D)使得现金流中的利息进行分层
答案:A
解析:
21.[单选题]按照《上市公司重大资产重组管理办法》的要求,上市公司发行股份购买资 产,应当保证上市公司最近一年及一期财务会计报告被注册会计师出具的是 ( ) 审计报告。

A)无保留意见
B)无法表示意见
C)否定意见
D)保留意见
答案:A
解析:
22.[单选题]风险投资的对象( )
A)新型科技公司
B)能源公司
C)所有公司
D)国有企业
答案:A
解析:
23.[单选题]债券评级制度始于
A)英国
B)法国
C)德国
D)美国
答案:D
解析:
24.[单选题]关于股份有限公司的分立,下列说法中正确的是 ( )
A)分立是指一个股份有限公司分开设立为两个或两个以上子公司
B)股份有限 公司的分立可以分为新设分立和派生分立
C)新设分立的,原公司的法人地位延 续
D)派生分立的,原公司的法人地位消失
答案:B
解析:
25.[单选题]借壳上市资产重组时最为关键的过程是
A)清壳
B)买壳
C)业务整合
D)资产注入
答案:D
解析:
26.[单选题]从商业模式而言商业银行的收入以()为主
A)佣金
B)存贷款利差
C)手续费
D)贴现
答案:B
解析:
27.[单选题]投行类业务需要发起期限、利率、增信方式变更时，需要在（ ）发起变更流程？
A)投行业务系统
B)押品管理系统
C)对公信贷系统
D)统一授信系统
答案:D
解析:
28.[单选题]股权投资基金行业有力地推动了( )在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。

A)直接融资和资本市场
B)直接融资和基金
C)间接融资和资本市场
D)间接融资和基金
答案:A
解析:
29.[单选题]转股价格修正方案须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 ( ) 以上 同意才能通过。

A)1/5
B)1/2
C)2/3
D)3/4
答案:C
解析:
30.[单选题][]
对市场风险进行度量和管理的主要技术是:()
A)全面风险管理
B)风险预警技术
C)VaR技术
D)头寸控制技术
答案:C
解析:
31.[单选题]下列哪项产品必须进行债项评级： （ ）。

A)中期票据
B)定向工具
C)超短期融资券
D)国债
答案:A
解析:
32.[单选题]公司并购的最终支付方式取决于 ( )
A)双方协商
B)公司利润资
C)资金周转情况
D)企业结构
答案:A
解析:
33.[单选题]股权并购主要通过并购贷款和什么形式展开？（ ）
A)并购基金
B)普通贷款
C)资本金融资
D)以上都不是
答案:A
解析:
34.[单选题]单家银行担任牵头行时，分销给其他银团成员的份额原则上不得低于（ ）。

A)百分之十
B)百分之二十
C)百分之三十
D)百分之五十
答案:D
解析:
35.[单选题]单家银行担任牵头行时，其承贷份额原则上不低于银团融资总金额的（ ）。

A)百分之十
B)百分之二十
C)百分之三十
D)百分之五十
答案:B
解析:
36.[单选题]上市公司定向增发新股， 要求发行价格不低于定价基准日前二十个交易日共识股票均价的
A)60%
B)70%
C)80%
D)90%
答案:D
解析:
37.[单选题]外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式,也可以采取信息备 忘录的形式。

两者均是发行人向投资者发出的募股 ( ) 。

A)承诺
B)要约邀请
C)要约
D)要约预受
答案:B
解析:
38.[单选题]以下关于风险投资的表述中不正确的有
A)风险投资起源于德国
B)风险投资的目的是通过投资和提供增值服务把被投资的企业做大，然后通过公开上市、兼并收购或其它方式退出，在产权流动中实现其投资的增值变现
C)一般将风险企业区分为种子阶段、创建阶段、成长阶段、扩张阶段以及成熟阶段五个发展阶段
，越是在早期阶段，投资风险大，但投资报酬也高
D)风险投资项目清算通常是一种止损手段，这种退出方式意味着风险投资基本失败
答案:A
解析:
39.[单选题]持有发行人5%以上的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减亦化达到该种股票发行在外总额的以下哪个比例以上的事实，即构成内幕信息
A)1%
B)2%
C)5%
D)10%
答案:B
解析:
40.[单选题]哪项是公司最稳妥.最有保障的资金来源( )
A)公司内部自有资金
B)银行贷款筹资
C)股票筹资
D)债券筹资
答案:A
解析:
41.[单选题]为资产证券业务特别设立的资产支持专项计划的挂牌发行场所是( )，资产支持票据的挂牌发行场所是( )。

A)证券交易所；证券交易所
B)证券交易所；银行间市场
C)银行间市场；证券交易所
D)银行间市场；银行间市场
答案:B
解析:
42.[单选题]棚户区改造项目要求实施棚改的项目必须进入项目所在区域（ ）级住建部门的棚户区改造名单。

A)省级
B)市级
C)区级
D)以上都可以
答案:A
解析:
43.[单选题]我国开始发行凭证式国债的时间是
A)1990年
B)1994年
C)1997年
D)1999年
答案:B
解析:
44.[单选题]( )是基金管理公司最核心的一项业务。

A)证券投资基金业务
B)资产管理业务
C)投资咨询业务
D)从事企业年金管理
答案:A
解析:
45.[单选题]投资银行在资本市场基本要素形成和发展中发挥了重要作用，以下描述错误的是
A)投资银行为市场参与各方提供间接融资的桥梁
B)投资银行通过不断的金融创新创造了多样化的金融工具和金融衍生产品
C)投资银行作为证券交易所的主要会员，直接参与了证券交易市场和清算体系的建设
D)投资银行通过金融中介业务和自营业务，促进了社会储蓄向投资领域的转化，为资本市场提供了丰富的资金来源，并极大地提高了资本市场的流动性
答案:A
解析:
46.[单选题]在投资银行风险防范和管理体系中，不属于资产风险评估指标的是
A)增长率指标
B)安全性指标
C)流动性指标
D)盈利性指标
答案:A
解析:
47.[单选题]发行人在备案期间通过偿债风险预警指标体系测试中触发高度关注类（ ）条或高度关注类、一般关注类合计（ ）条及以上的项目为高度关注企业，需补充高度保障措施。

A)1；3
B)2；4
C)3；5
D)4；6
答案:C
解析:
48.[单选题]收购人通过证券交易所的证券交易,持有一个上市公司的股份达到该公司已 发行股份的( ) 时,继续增持股份的,应当采取要约方式进行,发出全面要 约或者部分要约。

A)20%
B)30%
C)50%
D)70%
答案:B
解析:
49.[单选题]注册申报债务融资工具最重要的申报材料是（ ）。

A)募集说明书
B)评级报告
C)法律意见书
D)审计报告
答案:A
解析:
50.[单选题]国债发行一般采用的方式( )
A)证券包销
B)余额包销
C)证券代销
D)投标承购
答案:D
解析:
51.[单选题]并购企业的双方或多方之间有原料生产.供应和加工及销售的关系,分处于生 产和流通过程的不同阶段,于是并购成为大企业全面控制原料生产.销售的各个 环节,建立垂直结合控制体系的基本手段,这样的并购类型属于( )
A)纵向并购
B)横向并购
C)混合并购
D)杠杆并购
答案:A
解析:
52.[单选题]( )与并购意义相关有的三个概念,其中不包括:
A)合并
B)兼并
C)发行
D)收购
答案:C
解析:
53.[单选题]会计师事务所发生更名或合并，由承继业务的会计师事务所对相关事项进行承诺的，律师应在（ ）中就此发表意见。

A)告知书
B)信息披露报告
C)情况说明
D)法律意见书
答案:D
解析:
54.[单选题]发行以国家信誉和国家征税能力做保证，通常不存在信用风险，具有很高的投资安全性， 这种债券是
A)国债
B)可转换债券
C)基金
D)优先股
55.[单选题]基金信息披露的部门规章主要体现在( )。

A)《证券投资基金法》
B)《证券投资基金信息披露管理办法》
C)《上市开放式基金业务指引》
D)《深圳交易所证券投资基金上市规则》
答案:B
解析:
56.[单选题]撮合业务的资金来源不包括( )。

A)信托资金
B)保险资金
C)我行自营资金
D)发行公司债外部认购资金
答案:C
解析:
57.[单选题]投资银行在欧洲国家经常被称作( )
A)商人银行
B)证券公司
C)华尔街金融公司
D)投融资公司
答案:A
解析:
58.[单选题][]
现在我国资本市场存在的投资品种有()
A)涡轮
B)权证
C)可交债
D)优先股
答案:D
解析:
59.[单选题]债权融资计划服务费费率：产品期限为一年（包含）以下的，按年化费率（ ）收取；产品期限超过一年的，按年化费率万分之八收取。

A)千分之一
B)千分之一点五
C)千分之二
D)万分之五
60.[单选题]股票的发行募集方式分为公募发行和私募发行，在我国，公募发行不涉及的类型为
A)首次股票公开发行(IPO)
B)上市公司再融资所进行的增资发行
C)上市公司面向老股东的配股发行
D)向特定机构或大股东进行的配售
答案:D
解析:
61.[单选题]投资银行作为证券交易商接受( )的委托
A)客户
B)发行人
C)特定投资人
D)公司
答案:A
解析:
62.[单选题]世界上主要的创业板市场不包括
A)美国Nasdaq市场
B)新加坡Sesdaq市场
C)香港创业板市场
D)上海创业板市场
答案:D
解析:
63.[单选题]( ) 负责组织企业的清产核资工作。

A)国有资产监督管理机构
B)企业清产核资机构
C)社会中介机构
D)资产评估机构
答案:B
解析:
64.[单选题]( ) 是发行人发行股票时,就发行中的有关事项向公众作出披露,并向 非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。

A)招股说明书
B)股票申请文件
C)资产评估报告
D)审计报告
答案:A
65.[单选题][]
上市公司股份持有者通过抵押其持有的股票给托管机构进而发现的公司债券是()
A)可转债
B)优先股
C)可交债
D)抵押支付债券
答案:C
解析:
66.[单选题]在发布成立公告之后，券商与我行签订交割确认函，完成（ ）的交割。

A)交易费用
B)特殊目的载体
C)基础资产
D)以上都不正确
答案:C
解析:
67.[单选题]我国目前承销商的代销佣金为实际出售股票总金额的
A)0.5%~1.5%
B)1%~2%
C)1.5%~2.5%
D)2%~ 3%
答案:A
解析:
68.[单选题]目标公司的价值就是指被收购公司的 ( ) 。

A)估算价值
B)真实价值
C)市场价值
D)最高价值
答案:B
解析:
69.[单选题]并购预期 0 的能否实现,取决于 ( )
A)公司整合
B)管理措施
C)资源分配
D)公司规划
答案:A
解析:
发行价格超额发售不超过包销数额一定比例的股份，这种选择权称为
A)回拨机制
B)“绿鞋”选择权
C)超额配售选择权
D)可转换权
答案:C
解析:
71.[单选题]发行人应采用方框 图或其他有效形式 ,全面披露发起人 、持有发行人 ( ) 以上股份的主要股东、实际控制人、控股股东、实际控制人所控制的 其他企业,发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重 要影响的关联方。

A)2%
B)3%
C)4%
D)5%
答案:D
解析:
72.[单选题]以下不属于投资银行业务的( )
A)证券承销
B)兼并与收购
C)不动产经济
D)资产管理
答案:C
解析:
73.[单选题][]
哪种融资工具是商业银行补充一级资本的重要工具?()
A)优先股
B)权证
C)可转债
D)可交债
答案:A
解析:
74.[单选题]分行发起北金所债权融资计划，能收取中收的费用有承销费、保管费和（ ）。

A)交易服务费
B)监管费
C)通道费
D)账户服务费
75.[单选题]申请发行可交换公司债券的,上市公司最近 1 期末的 ( ) 。

A)总资产最低要达到人民币 2 亿元
B)净资产最低要达到人民币 2 亿元
C)净资产最低要达到人民币 3 亿元
D)总资产最低要达到人民币 3 亿元
答案:C
解析:
76.[单选题][]
与并购意义相关有的三个概念,其中不包括:()
A)合并
B)发行
C)兼并
D)收购
答案:B
解析:
77.[单选题]投行业务的贷后任务是每个月的（ ）在风险贷后系统生成的。

A)1日
B)5日
C)10日
D)21日
答案:A
解析:
78.[单选题]棚户区改造项目需要建立（ ）专户，未经本行同意，融资人不得在其他银行开立任何涉及本项目资金的存款账户。

A)资金管理
B)资金托管
C)资金使用
D)资金监管
答案:D
解析:
79.[单选题]现在,财务并购的增长速度超过了战略并购, ( ) 左右的交易属于战略并 购。

A)1/4
B)1/2
C)3/4
D)2/5
80.[单选题]我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（ ）。

A)私营合伙企业
B)私营独资企业
C)有限责任公司或股份有限公司
D)非法人组织形式
答案:C
解析:
81.[单选题]不属于资产支持证券化产品的是
A)CDO
B)CBO
C)设备租赁支持证券
D)住房抵押贷款
答案:D
解析:
82.[单选题]委托债权投资，是指有投资意愿且有投资能力的投资者作为委托人，通过商业银行、信托公司、企业集团财务公司等专业金融机构（即受托人） 进行的( )投资。

A)债权类
B)股权类
C)混合型
D)ABC均可
答案:D
解析:
83.[单选题]认股权贷款产品中，认股权的含义是（ ）。

A)直接认购融资人股权
B)贷款用途是购买股权
C)认购融资人股权的期权
D)融资人认购银行股权
答案:C
解析:
84.[单选题]《上市公司证券发行管理办法》是何时开始实行的( )
A)2006 年 9 月 1 日
B)2006 年 8 月 14 日
C)2006 年 9 月 1 日
D)2006 年 5 月 8 日
答案:D
85.[单选题]投资者应当详细了解债权融资计划相关规则、指引，充分关注其可能存在的风险。

按照业务规则，北金所对导致每期债权融资计划投资者超过( )人的转让不予确认。

A)五十
B)一百
C)二百
D)三百
答案:C
解析:
86.[单选题]在我国，经纪类证券公司不可以从事的业务
A)证券的代理买卖
B)代理证券的还本付息、分红派息
C)证券代保管、鉴证
D)证券的承销
答案:D
解析:
87.[单选题]关于对政府和社会资本合作项目进行财政承受能力论证的阐述，以下的表述哪项是正确的（ ）。

A)单一PPP项目需要在预算中安排的支出不得超过每一年度一般公共预算支出的10%
B)全部PPP项目需要在预算中安排的支出不得超过每一年度全部预算支出总额的10%
C)每一年度全部PPP项目需要在预算中安排的支出占一般公共预算支出的比例不超过10%
D)每一年度全部PPP项目需要在预算中安排的支出占一般公共预算收入的比例不超过10%
答案:B
解析:
88.[单选题]投资银行通过参加投标承购证券，再将其销售给投资者，该种发行方式常见于
A)新股首次发行
B)债券发行
C)基金发行
D)配股发行
答案:B
解析:
89.[单选题]我国信贷资产证券化的主管部门是中国人民银行和
A)财政部
B)中国证监会
C)交易商协会
D)中国银保监会
答案:D
90.[单选题]投资银行由()监管
A)中央银行
B)证券监管当局
C)证券协会
D)证券监督委员会
答案:B
解析:
91.[单选题]资产证券化产品分为抵押支持证券和资产支持证券，属于抵押支持证券的基础资产是
A)股票资产
B)汽车贷款
C)住房抵押贷款
D)应收账款
答案:C
解析:
92.[单选题]外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行,首次投资完成后取得的股 份比例不低于该公司已发行股份的 ( ) 。

但特殊行业有特别规定或经相关主 管部门批准的除外。

A)50%
B)30%
C)20%
D)10%
答案:D
解析:
93.[单选题]以下不属于基金投资风格分析的是（ ）。

A)基金持仓成长性分析
B)基金持仓股本规模分析
C)基金持仓行业分析
D)基金持仓集中度分析
答案:C
解析:
94.[单选题]在收购要约期满后,收购人持有被收购公司的股份达到该公司已发行股份总 数的 ( )以上时,其余仍持有被收购公司股票的股东有权以收购要约的同等 条件出售其股份。

A)75%
B)90%
C)15%
D)30%
答案:D
95.[单选题]目标公司本身的价值是公司售出方最关心的什么价格? ( )
A)账面价值
B)最高价格
C)最低价格
D)略高价格
答案:C
解析:
96.[单选题]债券发行前，分支机构需在（ ）中发起“发行申请”至总行债券发行岗。

A)投行业务系统
B)统一授信管理系统
C)绩效考核系统
D)对公信贷系统
答案:A
解析:
97.[单选题]资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后,报送( ) 审核和验证、 确认
A)中国证监会
B)证券交易所
C)国家国有资产管理部门
D)当地政府
答案:C
解析:
98.[单选题]投资银行参与并购业务的内容和途径不包括
A)为收购方设计购并方案并协助实施
B)为被收购方设计反收购方案和措施
C)接受发行者的委托代理其发行证券
D)根据并购方案和资金需求安排融资
答案:C
解析:
99.[单选题]第四次并购浪潮发生在( )
A)21 世纪 40 年代到 60 年代
B)20 世纪 30 年代到 50 年代
C)19 世纪 50 年代到 90 年代
D)20 世纪 70 年代到 90 年代
答案:D
解析:
B)国际性的竞争愈演愈烈
C)行业的并购
D)人才的流动
答案:B
解析:
101.[单选题]法律意见书：在终评前，法律意见书应由（ ）名经办律师签字、律师事务所盖章。

A)一
B)二
C)三
D)无
答案:B
解析:
102.[单选题]投资银行参与公司的资产重组和并购的策划与实施过程，此时投资银行的身份主要是
A)发行承销商
B)做市商
C)项目融资顾问
D)财务顾问
答案:D
解析:
103.[单选题]债权融资计划转让：指甲方依据转让需求信息，按照北金所综合业务平台相关规则，以（ ）的方式提供信息发布、需求匹配及其他转让相关服务。

A)线上
B)线下
C)线上和线下
D)邮件
答案:C
解析:
104.[单选题]我国中小板设立的时间是
A)2019年
B)2004年
C)1992年
D)2009年
答案:B
解析:
105.[单选题]下列说法不正确的是( )
C)对潜在的目标企业财务状况的揭示 主要是通过分析其公司业务进行的
D)股权转让和增资扩股都是并购的一种方式
答案:C
解析:
106.[单选题]从商业模式而言投资银行的收入以( )为主
A)佣金
B)存贷款利差
C)手续费
D)贴现
答案:A
解析:
107.[单选题]《申购说明》作为信息披露要件，应由发行人及簿记管理人加盖公章，并不得晚于于簿记建档前（ ）个工作日下午16点提交综合服务平台进行披露。

A)两
B)一
C)三
D)四
答案:B
解析:
108.[单选题]债务优化银团中，我行作为参团行需要签署的合同有（ ）。

A)《债务优化银团协议》、《债务优化银团邀请函、保密函及回执样本》、《债务优化银团参加确认函》
B)《债务优化银团协议》、《债务优化银团邀请函、保密函及回执样本》、《债务优化银团参加确认函》、《债务优化银团信息备忘录》
C)《债务优化银团授权函》、《债务优化银团协议》、《债务优化银团参加确认函》
D)《债务优化银团授权函》、《债务优化银团协议》、《债务优化银团邀请函、保密函及回执样本》、、《债务优化银团参加确认函》
答案:A
解析:
109.[单选题]以下业务中，不属于现代投资银行的业务
A)商业信贷发放业务
B)证券交易
C)证券发行承销
D)兼并与收购
答案:A
解析:
A)股东背景
B)注册发行历史情况
C)注册额度
D)期限
答案:B
解析:
111.[单选题]下列对ETF基金份额申购赎回的说法正确的是（ ）。

A)申购、赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式
B)一般最小申购、赎回单位为10万份
C)投资者申购、赎回的基金份额须为最小申购、赎回单位的整数倍
D)申购、赎回申请提交后可以撤销
答案:C
解析:
112.[单选题]通常,大型公司应该将并购规划确立为公司 ( ) 的一部分,这样一来,每 当出现并购机会时,公司就能有准备地迅速做出反应。

A)成本预算
B)商业规划
C)临时突发事件
D)战略目标
答案:B
解析:
113.[单选题]下面哪项不属于战略并购创造价值的方式。

( )
A)资源共享
B)专业技术受到限制
C)管理技能转移
D)并购自动产生效益
答案:B
解析:
114.[单选题]目前我国股票发行定价制度是
A)累计投标定价
B)控制市盈率定价
C)发行人与承销商协商定价
D)固定价格定价
答案:C
解析:
A)投资银行
B)会计师事务所
C)资产评估机构
D)律师事务所
答案:B
解析:
116.[单选题]当前世界各国的投资银行主要有四种不同的类别，其中瑞士信贷集团所属的瑞士信贷第一波士顿银行属于
A)独立的专业性投资银行
B)商业银行拥有的投资银行(商人银行)
C)全能性银行直接经营投资银行业务
D)跨国公司兴办财务公司或金融公司
答案:B
解析:
117.[单选题]股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会的 ( ) 日前置备于本 公司,供股东查阅。

A)10
B)20
C)30
D)45
答案:B
解析:
118.[单选题]以下关于货币市场与资本市场的表述中不正确的有
A)货币市场主要包括同业拆借市场、票据贴现市场、回购市场和短期信贷市场等
B)资本市场主要包括股票市场、债券市场、基金市场、短期回购市场和中长期信贷市场等
C)货币市场先于资本市场出现，货币市场是资本市场的基础
D)资本市场的风险一般要大于货币市场，其原因主要是中长期内影响资金使用效果的不确定性增大，不确定性因素增多，影响资本市场价格水平的因素增多
答案:B
解析:
119.[单选题]关于投资银行的发展模式,以下国家采用综合型模式的是( )
A)美国
B)英国
C)德国
D)日本
答案:C。