甘肃省知识产权战略实施绩效评估指标体系研究

文章编号：１６７１－４０６７（２０２０）０３－００８４－０５

甘肃省知识产权战略实施绩效评估指标体系研究

张春燕

（兰州财经大学长青学院会计系，甘肃兰州７３００３０）

摘要：知识产权在经济社会发展中的地位和作用日益突出，也是决定一国发展进程的战

略性资源和核心要素，成为了各国综合国力提升的原动力与核心竞争力。基于对甘肃社

情和省情的考量，从《深入实施甘肃省知识产权战略行动计划（２０１５—２０２０年）》的总体

要求、主要行动、基础工程等方面出发，梳理了甘肃省知识产权战略实施成就与困难。从

知识产权创造、运用、保护、管理、服务能力和综合效益六个维度对知识产权战略实施绩

效进行定量分析和定性分析。建立了由６个一级指标，１７个二级指标，９０个三级指标组

成的甘肃省知识产权战略实施绩效评估指标体系。以期能够助力于提高甘肃省经济竞

争力，推进甘肃省全面建成小康社会。

关键词：知识产权；知识产权战略；绩效评价；指标体系

中图分类号：Ｆ２０４文献标识码：Ａ

为鼓励知识产权创造，提高其运用效率，更好保

护产权人的利益，加强政府知识产权的管理能力和职能部门服务水平，２００８年国务院颁布的《国家知识产权战略纲要》为知识产权事业开启了新的篇章。知识产权战略实施是从国家到地方，从行业到企业，都具有激励市场创新、规范经济交易、提高经济效益的长远意义，也是规范市场经济和明确经济利益分配的重要手段。从国家层面来说，各国知识产权是综合国力提升的原动力与核心竞争力；从地方区域来说，由于经济、文化、资源、科技等差异，知战略实施的侧重点大有不同，但都是围绕优先推进具有更高经济价值的行业，规范带头行业市场秩序，使经济稳步健康发展的方向展开的。甘肃省虽然是经济欠发达省份，但科技对经济增长的贡献在不断增长，其综合科技创新水平指数为５１．３８％，全国排名第１８位。截止目前已有２５０余项科技应用成果转化，带动经济效益超过６００亿元，实现净利润９０多亿元。

收稿日期：２０２０－０７－０８

作者简介：张春燕（１９８０－），女，河南范县人，讲师．１　文献综述

关于知识产权战略实施绩效的研究，国内学者主要专注于国家、省份、区域以及特定产业、企业、高效的知识产权战略实施绩效评价研究。构建的评价指标体系主要有两种：第一种是依据“输入－转化－输出”的框架。郭斌，王思锋（２０１３）将省级区域知识产权战略实施绩效评估指标可分成资源投入、管理服务、产出和影响４项一级指标、体系共包含１３项二级指标、３５项三级指标［１］。赵嘉茜，宋伟，叶胡（２０１３）基于知识产权创造与运用的两个连续阶段，构建了投入产出模型，以模型为基础运用链式网络ＤＥＡ的方法，对我国２９个省市的知识产权战略实施绩效进行实证分析［２］。第二种指标体系则是依据《国家知识产权战略纲要》的内容，评价指标主要集中在知识产权的创造、运用、保护、管理和服务五个维度。屠文娟，宋晓慧，宋东林（２０１２）从这五个维度分解出具体的二级和三级评价指标，但是加上了综合绩效，从宏观层面设定评价指标，反映了知识产权战略实施工作对社会知识产权环境和社会经

第２０卷第３期兰州石化职业技术学院学报Ｖｏｌ ２０Ｎｏ ３２０２０年９月ＪｏｕｒｎａｌｏｆＬａｎｚｈｏｕＰｅｔｒｏｃｈｅｍｉｃａｌＰｏｌｙｔｅｃｈｎｉｃＳｅｐ．，２０２０

济效益等宏观方面产生的促进作用［３］；丁涛，刘丽（２０１５）根据知识产权战略推进计划的重点内容和指标体系设计的原则，设计了关于知识产权创造、运用、保护、管理的４个一级评价指标及１７个二级指标［４］。此外，德国学者ＧｏｒｇｉＫｒｌｅｖ，ＥｖａＢｕｎｄ，ＧｅｏｒｇＭｉｌｄｅｎｂｅｒｇｅｒ（２０１４）将社会创新评估指标的标准与测度分为：新颖性、多维度改进、中立性、社会创新过程、资格改进、社会需要的合法性、社会需求的紧迫性七个决定因素，并以社会创结构条件、创业活动、组织输出与社会结果这三个维度构建了评估社会创新的指标蓝图，共包含１４个二级指标以及３０个三级指标［５］。

综合各类文献，我们发现国内学者主要运用回归分析法、模糊物元分析法、链式网络ＤＥＡ方法、模糊层次分析（ＦＡＨＰ）法、专家会议法、模糊综合评价模型等研究方法来对知识产权战略实施绩效评价指标进行分析。国外学者大多数研究成果都集中在社会创新的理论上，并在单一案例的基础上进行研究。

２　甘肃省知识产权战略实施十年的成果与困难

２０１８年甘肃省知识产权局发布了《甘肃省知识产权战略实施十年评估报告》，从该报告中可以看出，甘肃省知识产权在创造、运用、保护、管理、服务五项主要能力上都有大幅度提高。甘肃省知识产权战略实施十年成果虽然显著，但随着战略继续深入实施，遇到的新形势，新特点，新困难也在不断显现，其中知识产权创造和知识产权保护困难较为突出。

首先，甘肃省每万人口发明专利拥有量离国家平均水平还有较大差距，截止２０１８年５月份，甘肃省有效发明专利６４２５件，每万人口发明专利拥有量２．４６件，同比增长１８．６％。分市州看，万人口发明专利拥有量前三名为兰州１１．４４件、金昌６．６８件、嘉峪关６．６７件，但其他市州数据并不好看，其中天水、定西、陇南、平凉、庆阳、临夏、甘南均未达到１．０件。临夏、甘南两州每万人口发明专利拥有量较２０１７年同比增长率也不到８％。全省每万人口发明专利拥有量２．４６件，这离２０２０年３．５件的预期目标还是有很大差距的。反观其他省份，截至２０１７年底，广东全省每万人发明专利拥有量１８．９６件，是２００８年的１０．８倍；重庆每万人发明专利拥有量７．２５件，是十年前０．４５件的１５倍。

其次，企业和民众的知识产权意识还很薄弱，维权援助中心职能发挥不显著。截止２０１８年６月省知识产权局正式批准成立５个知识产权维权援助中心分中心，使全省知识产权维权援助中心分中心的数量增加到了１０个。我们利用知识产权案件数量来衡量维权援助中心的实际工作效果，过去十年，执法部门查处知识产权案件４３１１件，相比上海各区知识产权纠纷人民调解委员会在２０１８年共受理知识产权纠纷案件２１５７件，知识产权纠纷人民调解员人数达到１４２人来看，甘肃省的知识产权维权援助工作绩效并不好，甘肃省２０１８年之前的５个知识产权维权援助中心，截止到２０１７年的也仅有１５３０人次进行维权。同时截止２０１８年８月，天津市已建立１０个知识产权维权服务工作站。

因此，对知识产权战略实施的绩效进行评价，可以多维度促进战略的实施，一套完善的绩效评价指标体系更是科学考核与评价的基本前提。关于知识产权战略实施绩效评价体系的研究虽有许多先进的观点和成果，但仍然有诸多改进之处。首先是指标体系不完整，多数学者只是选取较为重要的指标，利用ＫＰＩ，ＢＳＣ，ＡＨＰ等方法寻找关键性指标，再给予权重划分，对影响知识产权创造能力、运用能力、保护能力、管理能力、服务能力的客观因素考虑不周，同时也缺乏主观性评价。知识产权战略实施从创造到应用的主客体划分不清晰，政府和发明人在以上这五个维度的主导角色界定不清，导致一些必要的指标被忽略。其次依据《国家知识产权战略纲要》设计的绩效评价指标，少有根据具体省份目前的经济形势，基本省情，提出有针对性的指标。这就导致知识产权战略绩效评价容易脱离个区域的发展规划，知识产权战略绩效考核与评价也只能是找好看的数据展示，难以发挥绩效考核与评价的真正价值。３　甘肃省知识产权战略实施绩效评估指标体系构建

对《深入实施甘肃省知识产权战略行动计划

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