马克思主义基本原理概论：第五章 资本主义的发展及其趋势

第二，企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断。
第三，激烈的竞争给竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免 两败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来，实行垄断。
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垄断是通过一定的垄断组织形式实现的。
垄断组织 垄断组织是指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄 断地位的大企业联合。
常见的垄断组织有：
第二次大战后，在所有发达资本主义国家，国家
垄断资本主义无论在广度上和深度上，都有了更迅速、更 普遍的发展，国家干预深入到资本主义的生产、流通、分
配和消费的各个环节，国家垄断资本主义作为一种 新的垄断资本主义生产关系体系最终得以形成。
国家垄断资本主义的形成和发展不是偶然的，它 是科技进步和生产社会化程度进一步提高的产物，是 资本主义基本矛盾进一步尖锐化的必然结果。
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问题：
第一节 垄断资本主义的形成与发展 第二节 正确认识当代资本主义的新变化 第三节 资本主义的历史地位和发展趋势
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列宁论垄断
我们已经看到，帝国主义就其经济实质来说，是垄断资本主义。这就决定 了帝国主义的历史地位，因为在自由竞争的基础上、而且正是从自由竞争中生长 起来的垄断，是从资本主义社会经济结构向更高级的结构的过渡。必须特别指出 能够说明我们研究的这个时代的垄断的四种主要形式，或垄断资本主义的四种主 要表现。
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“如果他们打喷嚏，美国绝对会感冒”
洛克菲勒财团 摩根财团 第一花旗银行财团 杜邦财团 波士顿财团 梅隆财团 克利夫兰财团 芝加哥财团 加利福尼亚财团 得克萨斯财团
罗斯德柴尔
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资本主义由自由竞争进入垄断阶段后，随着科学技 术的进步和生产社会化程度的进一步提高，私人垄断 资本与社会化大生产之间的矛盾日益尖锐化，以致严 重阻碍生产力的进一步发展。这在客观上必然要求生 产资料在全社会范围内集中。在这样的背景下，国家 垄断资本主义应运而生。
垄断价格=成本价格+垄断利润
垄
垄断高价
断
价
格 垄断低价
是指垄断组织出售商品时规定的高于生产 价格的价格
是指垄断组织在购买非垄断企业所生产的 原材料等生产资料时规定的低于生产价格 的价格。
从全社会看，商品的价格总额仍然等于商品的价值总额。
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（Marshall’s Dilemma）
马歇尔在其1890年出版的《经济学原理》中指出，单 个企业追求规模经济的结果是形成市场垄断，而垄断 往往会扼杀自由竞争。这会使经济活动失去活力，破 坏资源的合理配置。在马歇尔看来，规模经济和竞争 活力是一对难分难解的矛盾。后人把这一矛) 垄断资本在世界范围的扩展
国家垄断资本主义的形成及作用 (三) 垄断资本主义的实质
1929—1933年的资本主义 世界发生的经济危机，是有史 以来资本主义世界最严重的经 济危机，这场危机深刻动摇了 资本主义经济体制的根基，危 及资本主义的生存。
国家垄断资本主义是国 家政权和私人垄断资本融 合在一起的垄断资本主义。
经济全球化经济全球化40一一是贸易的全球化是贸易的全球化一是贸易的全球化是贸易的全球化二是金融的全球化二是金融的全球化二是金融的全球化二是金融的全球化三是企业生产经营的全球化三是企业生产经营的全球化三是企业生产经营的全球化三是企业生产经营的全球化经济全球化经济全球化41一个英国王妃和她的埃及男友在法国的隧道里发生撞车事故被撞的车子是荷兰一个英国王妃和她的埃及男友在法国的隧道里发生撞车事故被撞的车子是荷兰工程师设计的德国轿车司机是比利时人事故原因是他喝了苏格兰出产的威士工程师设计的德国轿车司机是比利时人事故原因是他喝了苏格兰出产的威士忌整个车祸经过被意大利的自由摄影师跟踪拍下该摄影师当时骑的是辆日本忌整个车祸经过被意大利的自由摄影师跟踪拍下该摄影师当时骑的是辆日本摩托车后来伤亡者经一个美国医生进行了急救使用的是巴西生产的药物
花费数亿美元来节约3毫秒的时间听上去都是巨大的浪费。它属于一种更普遍的情 形，即社会正在把越来越多的资源分配给金融投机交易，而从中得到的回报却 寥寥无几，或者毫无回报。每年浪费的金额约为数千亿美元。
金融增长远远快于整体经济增长。具体来说，从1980年起，我们开始废除为防止 “大萧条”重演而建立起的金融监管体系，银行家、交易员等一些人手中积累 的国内生产总值（GDP）的份额增加了近一倍。
列宁论垄断
第四，垄断是从殖民政策生长起来的。在殖民政策的无数“旧的”动机以 外，金融资本又增加了争夺原料产地、争夺资本输出、争夺“势力范围”（即进 行有利的交易、取得租让、取得垄断利润等等的范围）直到争夺一般经济领土的 动机。例如，当欧洲大国在非洲的殖民地占非洲面积十分之一的时候（那还是 1876年的情况），殖民政策可以用非垄断的方式，用所谓“自由占领”土地的方 式发展。但是，当非洲十分之九的面积已经被占领（到1900年时）、全世界已经 瓜分完毕的时候，一个垄断地占有殖民地、因而使瓜分世界和重新瓜分世界的斗 争特别尖锐起来的时代就不可避免地到来了。
首先，社会生产力的发展，要求资本主 义生产资料在更大范围内被支配，从而 促进了国家垄断资本主义的产生。
其次，经济波动和经济危机的深化， 要求国家垄断资本主义的产生。
最后，缓和社会矛盾，协调利益关系， 要求国家垄断资本主义的产生。
国家垄断资本主义的主要形式有四种： 第一种是国家所有并直接经营的企业；
第二，能获得一些其他企业 特别是非垄断企业的利润；
第三，通过加强对其他国家劳动人 民的剥削和掠夺获取的国外利润；
第四，将劳动人民创造的国民收入 的一部分变成垄断资本的收入。
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垄断价格
垄断利润主要是通过垄断组织制定的垄断价格来实现的。垄断价格是垄断 组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获 取最大限度利润的市场价格。
(一) 生产集中与垄断的形成 (三) 金融资本与金融寡头
(二) 垄断条件下竞争的特点 (四) 垄断利润和垄断价格
资本主义的发展经历了两个阶段：自 由竞争资本主义和垄断资本主义。
19世纪70年代以前，资本主
童工
义处于自由竞争阶段；
从19世纪70年代开始，自由竞争资 本主义逐步向垄断资本主义过渡；
19世纪末20世纪初，垄断代替自由竞争并 占据统治地位，垄断资本主义得以形成。
卡特尔 托拉斯
辛迪加 康采恩等
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（1）卡特尔(Cartel)，主要是在销售领域合作。 不稳固。——德国。
（2）辛迪加(Syndicat)， 主要是在采购与销售领域合作。 较 牢固。——英国
（3）托拉斯(Trust)，指由许多生产同类商品或在生产上有密 切关系的企业合作。牢固。 ——美国
（4）康采恩(Konzern)，以金融控制为基础， （5）跨国公司—战后国际垄断组织发展的新形式
列宁论垄断
第二，垄断导致加紧抢占最重要的原料产地，尤其是资本主义社会的基础 工业部门，即卡特尔化程度最高的工业部门，如煤炭工业和钢铁工业所需要的原 料产地。垄断地占有最重要的原料产地，大大加强了大资本的权力，加剧了卡特 尔化的工业和没有卡特尔化的工业之间的矛盾。
第三，垄断是从银行生长起来的。银行已经由普通的中介企业变成了金融 资本的垄断者。在任何一个最先进的资本主义国家中，为数不过三五家的最大银 行实行工业资本同银行资本的“人事结合”，集中支配着占全国资本和货币收入 很大部分的几十亿几十亿资金。金融寡头给现代资产阶级社会中所有一切经济机 构和政治机构罩上了一层依附关系的密网，——这就是这种垄断的最突出的表现。
所以，别再管那些高频交易究竟带来多大损害的争论。正在破坏我们经济和 社会的不仅仅是高频交易，而是整个金融业.
垄断利润 垄断资本的实质在于获取垄断利润，垄断利润是垄断资本 家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平 均利润的高额利润。
垄断利润的来源大体有以下几个方面：
第一，来自对本国无产阶级和 其他劳动人民剥削的加强；
国家垄断资本主义的产生，是垄 断资本主义生产关系在自身范围 内的部分质变，标志着资本主义 发展进入新的阶段。
罗斯福新政.avi罗斯福
经济危机
1939—1945年第二次世界大战期间，帝 国主义各国都建立了战时经济管理体制，国 家对整个国民经济和社会生活实行全面统制， 国家垄断资本主义得到进一步发展。
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自由竞争引起生产集中和资本集中，生 产集中和资本集中发展到一定阶段必然引起 垄断，这是资本主义发展的客观规律。
生产集中 是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大 企业的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加。 资本集中 是指大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本 的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。
第二种是国家与私人共有、合营企业；
第三种是国家通过多种形式参与 私人垄断资本的再生产过程；
第四种是宏观调节和微观规制。
国家垄断资本主义是垄断资本主义的新发展，它对资本主 义经济的发展产生了积极的作用。
首先，国家垄断资本主义的 出现在一定程度上有利于社 会生产力的发展。
再次，通过国家的收入再 分配手段，使劳动人民生 活水平有所改善和提高。
你可能不同意这种说法，觉得这是不可能的，因为市场的“无形之手”会确 保私人收益和社会收益相一致。然而经济学家很早之前就知道，说到投机 活动，那种观点就行不通了。早在1815年，罗斯柴尔德男爵（Baron Rothschild）就因为比其他人提早几个小时知道了滑铁卢大战（Battle of Waterloo）的结果，大赚了一笔；你很难说这如何让英国变得更加富 庶了。要说Spread Networks通道提供的3毫秒优势如何让现代美国变得 更富庶，甚至比那还要更难；但这种优势对投机者来说显然很有价值。
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与自由竞争相比，垄断条件下竞争的特点：
垄断条件下的竞争同自由竞争的比较
垄断竞争
自由竞争
竞争目的 竞争的手段 竞争范围
获得高额垄 断利润
经济手段、 非经济手段
国际市场
获得更多的利 润或超额利润
经济手段
国内市场
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金融资本 金融资本是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成 的一种垄断资本。
第一，垄断是从发展到很高阶段的生产集中生长起来的。这指的是资本家的 垄断同盟卡特尔、辛迪加、托拉斯。我们看到，这些垄断同盟在现代经济生活中 起着多么大的作用。到20世纪初，它们已经在各先进国家取得了完全的优势。如 果说，最先走上卡特尔化道路的，是那些实行高额保护关税制的国家（德国和美 国），那么实行自由贸易制的英国也同样表明了垄断由生产集中产生这个基本事 实，不过稍微迟一点罢了。
生产集中和资本集中是资本家追求剩余价值的结果。 “集中发展到一定阶段，可以说就自然而然地走到垄断。”
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垄断产生的原因：
垄断
所谓垄断，是指少数资本主义大企业， 为了获得高额利润，通过相互协议或联 合，对一个或几个部门商品的生产、销 售和价格，进行操纵和控制。
第一，当生产集中发展到相当高的程度，极 少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门 的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润。
战后主要形式是 混合联合公司
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垄断是从自由竞争中形成的，是作为自由竞争的对立面产生的，但是，垄断并不 能消除竞争，反而使竞争变得更加复杂和剧烈。这是因为：
第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件。
第二，垄断必须通过竞争来维持。
垄断资本家控制下的美国参议院
第三，社会生产是复杂多样的， 任何垄断组织都不可能把包罗万 象的社会生产都包下来。
金融寡头 金融寡头是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的 少数垄断资本家或垄断资本家集团。
金融寡头在经济领域中的统治主要是通 过“参与制”实现的。
金融寡头对国家机器的控制，主要是通 过同政府的“个人联合”来实现的。
金融寡头还通过建立政策咨询机构等方 式来对政府的政策施加影响。
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四年前，当哈得逊河道下亟需一条新的铁路隧道时，新泽西州州长克里斯•克里斯 蒂（Chris Christie）却突然取消了这个美国最大的、也可以说是最重要的基 础设施项目。
尽管一个隧道项目被取消了，另一个却正在进入尾声：随着Spread Networks贯 通宾夕法尼亚州的阿勒格尼山脉，该项目即将竣工。不过建设Spread隧道的 初衷不是为了载客，甚至也不是为了运货；它是为了搭起一条光纤，可以把芝 加哥期货市场和纽约证券交易所之间的通信时间缩减3毫秒（千分之3秒）。
谁在乎这3毫秒呢？答案是高频交易员，他们靠比同行快远远不到1秒的速度买入 或卖出股票来赚钱。
简而言之，我们给金融业提供了太多资源，但获得的回报却寥寥无几，或者 没有——有可能为负数。菲利波认为这种资源浪费占到了GDP的2%，但 我认为，即便这个数字，也低估了庞大金融业的真正投入。现代金融的崛 起，跟美国的贫富悬殊重新达到“镀金时代”（Gilded Age）的水平，这 两者之间存在明显的相关性。
——列宁《帝国主义是资本主义的最高阶段》，《列宁选集》（第二卷），第 683-684页。
一、资本主义从自由竞争到垄断 二、垄断资本主义发展 三、经济全球化及其后果
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同以往任何社会一样，资本主义社会经历 了产生、发展的过程，也必将有一个逐步衰 亡、为新的社会所代替的过程。这是由不以 人的意志为转移的社会发展规律所决定的。