中国石油大学(北京)后勤服务总公司廉政风险防范管理工作流程图风险点 防控措施汇编(1) 2

中国石油大学（北京）后勤服务总公司廉政风险防范管理工作
流程图风险点防控措施汇编
调研不充分，导致领导决策偏差
2.报总公司主管
领导审核
7.用款中心（部门）办
理支付手续
5.形成决议，完成会议纪要
1.用款中心（部门）经中心经
理同意后提出申请
用款中心（部门）可能
没有预算和计划，随意
使用预算外资金；用款
中心（部门）可能夸大
3.将用款申请报告送
总经理审核
4.召开党政联席会研
究讨论
5.1十万元以下，提交会议纪要及
提款申请
同意
不同意
同意
不同意
不通过
通过
4.1否决申请，不再执行
6.2 不再执行
5.2十万元以上，请主管校长审批
6.1经总经理审批后转总公司财
务部
同意不同意
2.报总公司主管 领导审核 7.1办理签订合同手续
5.形成决议，完成会议纪要
1.签订合同中心（部门）经中心经理同意后提出申请
3.将合同文本送至总
经理审核
4.召开党政联席会研
究讨论
6.1十万元以下金额合同，总公司
总经理负责签订合同
同意
不同意
同意
不同意
不通过
通过
调研不充分，导致领导决策偏差
7.2不再执行
注解：新签订合同的合同文本内容需咨询总公司聘任法律顾问。

6.2支付十万元以上金额合同，打
报告，请主管校长审批 同意
不同意
三、后勤服务总公司干部任免流程
1.干部选聘工作
2.成立选拔竞聘办公室，确定选拔竞聘民主测评范围，发布干部岗位选聘报
名公告。

3.参加竞聘人员资格审查
4.召开竞聘会：参加竞聘人员竞聘演讲，民主测评成员提问，竞聘人员现场答辩，对竞聘者打分
5.竞聘办公室根据测评结果计
算综合成绩
8.试用
期考核
11.党政联席会研究
12.发文，
免除职务
11.2形成纪要
9.年度考核 10.1续聘
不通过
不称职 通过
优秀、称职
不通过 11.1形成纪要
通过 10.2激励
谈话
6.党政联席会研究 不通过
7.形成纪要，任前公示后发文
通过
未能严格把关，可能存在权钱交易现象
四、后勤服务总公司劳动用工管理流程
11.员工录用，到人力资源部签
订劳动合同、缴纳保险
12.员工日常、年度考核
12.2再次
12.1员工培训
否
否
否
是
是
7.1内部招聘 7.2外部招聘
8.1下达人员调动通知书，相关人员做好工作交接
8.2发布招聘信息，多渠道进行招聘、面试（应聘申请表、
照片、身份证、学历、退休等复印件）筛选，通知入职填
写入职申请表
9.办理入职登记，中心（部门）对入职员
工进行岗位技能培训
10.试用期考核
是否公平、公
开、公正
1.用工中心（部门）提出申请，填写《用工申请表》，中心经理审阅
2. 人力资源部主任审核
6.人力资源部根据《用工申请》岗位进行
公开招聘
3. 分公司领导审批
4.总公司主管人事领
导审批
5.报总经理审批
编制外，退回申请中心（部门），
说明编制外申请岗位原因
是
是
是
是
否
否
否
否 未提出申请，私自用工
1.员工自动辞职
14.辞退员工部门填写《辞退员
工申请》/员工自动辞职填写《自
动辞职申请》，并签字
15.中心（部
门）经理审批
是
16. 人力资
源主任审批
是
17. 分公司
领导审批
是
18.总公司主
管人事领导
审批
是
19.总经理审
批
是
20.填写辞退申请表
21.签订解除劳动合同协议书/解除劳动合同决定书，并
为离职职工出具终止（解除劳动合同证明书。

22.办理员工离职工作交
接，并结算费用。

五、后勤服务总公司劳资管理流程
1.员工劳资管理
2.1入职员工工资标准 2.2在职员工工资变更审批
3.1新入职员工所在部门填写《工资变更审批表》，制定新入职员工工资标准
10.工资变更审批表存档
3.2员工岗位调整、总公司对个别岗位员工工资、福利等待遇进行调整或国家或北京市有关政策变更等原因，由中心（部门）填写《工资变更审批表》
11.人力资源部根据各中心（部门）提交的工资变更审批表，请、销假申请表，考勤表等核算职工工资，制表后，由人力资源部、财务部、中心经理、主管领导、主管人事领导、总经理逐级审批后，转财务部发放
12.工资表经本人签字后存档
是
6. 人力资源部主任审批
7. 分公司领导
审批 8.总公司主管人事领导审批
9.总经理审批
是
是
是
否
否
否
否
否
否
否 否 3.3总公司工资、福利制度调整
4.党政联系讨论
5.形成纪要
是 否
工资标准不统一
审批不严格
六、后勤服务总公司财务预决算流程
1.各中心部门按照后总要求提交本单位下年度预算
2.财务部根据后总下达的预算控制数审核，制
定预算初步方案
4.领导班子 审核
13.检查预算执行情况
7.生成预算表
11.按月计算成本，控制成本，对超出预算的进行分析，查明原因
12.编制年度财务决算报表
3.与各中心领导
讨论
6.形成纪要
5.党政联席会讨论
是
否
否
10.发放各中心部
是
是
否
各中心上报预算时可能夸大需求，设立名目多要经费
如果财务部调研不足或工作不深入，可能出现随意调整各中心上报预算数据的情况
8.总经理审批
9.主管校长申批
是
是
否
否
七、后勤服务总公司年度设备购置计划流程
1.各中心（部门）依据工作需
要提出购置申请 请购人出于多种原因虚报、高报购置请求，造成资源浪费、资金紧张
2.分公司领导审批
5.党政联席会审
批 3.总公司主管设备领导审
批
4.编制年度设备购置计划
6.形成会议纪要
7.年度设备购置计划由
办公室备案
8.将购置计划下发给各中心（部门）
9.工作结束
调研不够充分，导致所采购的设备实用性不强，造成资源浪费
是
是
是
是
否
否
否
8.总经理审批
9.主管校长申批
否
否
是
是
八、后勤服务总公司大宗原材料采购流程
1.大宗物资采购
1、评标制度不规范
2、不严格执行评标程序
8.发布招标公告，投标人领取标书，审查投标人资质
9.开标、评标，确定中
标人
10.形成纪要
11.签订合同
5.总经理 批准 是
是 否
2.编制材料招标文件
4.分公司领导审批 3.中心经理审批
是
否
否
6.党政联席会讨论
是 否
7.形成纪要
招标文件带有不合理性条件
12.组织采购
后勤服务总公司廉政风险汇总表
重要工作事项名称
现有约束措施
风险点责任人工作流程图及重
点工作环节
制度依据监督制约机制
“三重一大”管理事项：后勤服务总公司大额资金使用
流程流程图名称：
大额资金使用流程图
重点工作环节：
1、用款部门提出申请
报告；
2、经主管领导、总经
理审核；
3、党政联席会议讨论
研究；
4、研究通过后，5万以
下，用款部门办理提款
手续；5-10万请主管校
长审批。

1、《中国石油大学（北京）后
勤服务总公司关于执行“三重
一大”制度的规定》
2、《中国石油大学（北京）后
勤服务总公司党政联席会议事
规程》（试行）
3、《中国石油大学（北京）后
勤服务总公司/北京石大服务公
司经济责任管理制度》
1、逐级审核、审批制度。

2、后总财务部年度预决算。

1、用款中心（部门）可能没有预算和计划，随意使用预算
外资金；用款中心（部门）可能夸大用款额度；
2、调研不充分，导致领导决策偏差；
“三重一大”管理事项：后勤服务总公司大额合同签订
流程流程图名称：
大额合同签订流程图
重点工作环节：
1、签订合同部门提出
申请报告；2、经主管
领导、总经理审核；3、
党政联席会议讨论研
究；4、研究通过后，
10万以下，总公司总经
理负责签订合同；10万
以上请主管校长审批。

1、《中国石油大学（北京）后
勤服务总公司关于执行“三重
一大”制度的规定》
2、《中国石油大学（北京）后
勤服务总公司党政联席会议事
规程》（试行）
1、逐级审核、审批制度。

2、后总财务部年度预决算。

1、调研不充分，导致领导决策偏差；
重要工作
事项名称
风险点责任人工作流程图及重
点工作环节
制度依据监督制约机制
“三重一大”管理事项：后勤服务总公司干部任免流程
流程图名称：
干部任免流程图
重点工作环节：
1、拟定岗位、职责、
任职条件及竞聘程序
等；2、组织召开述职
竞聘、答辩会，进行民
主投票；3、党政联席
会研究确定；4、任前
公示；5、干部考核，
合格续聘，不合格再次
考核，经党政联席研究
解聘。

1、《中国石油大学（北京）后
勤服务总公司关于执行“三重
一大”制度的规定》
2、《中国石油大学（北京）后
勤服务总公司党政联席会议事
规程》（试行）
3、后勤服务总公司人事分配制
度改革实施方案
4、机构改革及干部竞聘工作文
件汇编
1、实行集体决策，党政联席会进行研究
决定。

2、任前公示。

1、在竞聘资格审查期间，未能严格把关，可能存在权钱交
易现象；
2、在干部再次考核时，考核不严，可能存在权钱交易。

劳动用工管理流程图名称：
劳动用工管理流程图
重点工作环节：
1、用工部门提出申请；
2、逐级审批后，进行
人员招聘；3、办理用
工入职，并对在职用工
进行日常管理；
4、用工离职需逐级审
批后，办理离职手续。

1、《中华人民共和国劳动法》
与《中华人民共和国劳动合同
法》；2、《北京石大服务公
司劳动管理制度》；3、《北京
石大服务公司员工手册》；
4、中石大北总[2008]1号《关
于给非在编职工上保险的管理
规定》；
5、《后勤服务总公司人事分配
制度改革实施方案》，《机构
改革及干部竞聘工作文件汇
编》
在用工申请与员工离职管理中，严格遵循
逐级审批程序办理；
1、各中心（部门）未提出用工申请，私自用工；
各中心（部
门）经理
2、招聘工作是否公开、公平、公正；
人力资源
部主任
重要工作
事项名称
风险点责任人工作流程图及
重点工作环节
制度依据监督制约机制
劳资管理流程图名称：
劳资管理流程图
重点工作环节：
1、用工部门提出申请；
2、逐级审批后，进行
人员招聘；
3、办理用工入职，并
对在职用工进行日常
管理；
4、用工离职需逐级审
批后，办理离职手续。

1、《北京石大服务公司劳动管
理制度》；
2、《北京石大服务公司员工手
册》；
3、《后勤服务总公司关于给在
编职工发放岗位津贴办法》中
石大北总[2008]10号
逐层审核、审批制度
1、工资标准不统一
2、审批不严格
财务预决算流程图名称：后总财务
部预决算流程图
重点工作环节：
1.各中心部门按照后总
要求提交本单位下年
度预算。

2.财务部根据
后总下达的预算控制
数审核，制定预算初步
方案。

3.党政联席会讨
论。

4.按月计算成本，
控制成本，对超出预算
进行分析，查明原因。

1.《中国石油大学(北京)财
务预算执行和决算审计实
施办法》
2.《中国石油大学（北京）
后勤服务总公司财务管理
制度(试行)》
1．后总财务部通过文字形式征求各
中心部门的意见，结合后总实际和调
研情况完善初步预算方案。

2．实行集体决策，召开党政联席会，
对预算进行讨论。

1．各中心部门上报预算时可能夸大需求，设立名目
多要经费。

预算小组成
员
2．如果财务部调研不足或工作不深入，可能出现随
意调整各中心上报预算数据的情况。

重要工作
事项名称
风险点责任人工作流程图及重
点工作环节
制度依据监督制约机制
总公司年度采购计划流程图名称：后总年度
采购计划流程图
重点工作环节：
1、各中心（部门）依
据工作需要提出购置
申请；2、各主管领导
逐级审批；3、编制年
度设备购置计划；4、
党政联席会审批；5、
年度设备购置计划由
办公室备案，形成会议
纪要；6、将购置计划
下发给各中心（部门）。

《中国石油大学（北京）后
勤服务总公司/北京石大服
务公司经济责任管理制度》
逐级审批制度；
后总财务部年度预决算。

1、请购人出于多种原因虚报、高报购置请求，造成
资源浪费、资金紧张
各中心
（部门）
经理
2、调研不够充分，导致所采购的设备实用性不强，
造成资源浪费
主管设备
领导
原材料采购流程图名称：后总原材
料采购流程图
重点工作环节：
1、库房管理员提交物
品采购申请；2、集中
采购编制材料招标文
件；3、逐级审批经党
政联席会讨论，形成会
议纪要，发布招标公
告；4、开标、评标、
确定中标人，签订合
同；5、组织采购，对
采购物品验收入库。

1、中华人民共和国招标法
2、《物资采购工作管理办法》
逐级审批制度
1、招标文件带有不合理性条件
2、验收时把关不严、以次充好
3、评标制度不规范，不严格执行评标程序
后勤服务总公司防控措施汇总表重要工作
事项名称风险点
风险
等级
防控措施工作中的难点及问题
“三重一大”管理事项：后勤服务总公司大额资金使用流程1、用款中心（部门）可能没有预
算和计划，随意使用预算外资金；
用款中心（部门）可能夸大用款
额度；
低度
风险
1、严格遵守“三重一大”制度以及党政联席议事规程；
2、对用款中心（部门）申请用款项目进行深入市场调研；
2、调研不充分，导致领导决策偏
差；
中度
风险
做好充分的市场调研，为领导决策提供有力的依据。

“三重一大”管理事项：后勤服务总公司大额合同签订流程1、调研不充分，导致领导决策
偏差；
中度
风险
针对签订合同项目等相关内容深入调研，为领导决策提供有力的依
据。

事项名称风险点
等级
防控措施工作中的难点及问题
“三重一大”管理事项：后勤服务总公司干部任免
流程1、在竞聘资格审查期间，未能严
格把关，可能存在权钱交易现象；
中度
风险
先发布选聘公告，报名后，再确定民主测评成员，共同决策；
2、在干部再次考核时，考核不严，
可能存在权钱交易。

中度
风险
由党政联席会成员共同决策；
劳动用工管
理1、各中心（部门）未提出用工申
请，私自用工；
中度
风险
《北京石大服务公司劳动管理制度》《北京石大服务公司员工手册》员工流动性较大，给用工管理增加难度2、招聘工作是否公开、公平、公
正；
低度
风险
严格按照岗位设置及任职条件进行公开招聘选拔员工流动性较大，给用工管理增加难度
事项名称风险点
等级
防控措施工作中的难点及问题
劳资管理1、工资标准不统一
高度
风险
严格按照逐层审核、审批制度执行
由于后勤各中心（部门）岗位设置有较大差异，
以及历史遗留问题，对非在编职工工资制度的
建立存在一定的难度。

2、审批不严格
低度
风险
参照同行业岗位工资标准进行审批
财务预决算1、各中心部门上报预算时可能
夸大需求，设立名目多要经费。

低度
风险
结合上年度各中心部门预算实际执行情况进行对比分析，保证各中
心正常的发展需要，压缩减少不必要的支出，勤俭节约，提高资金
效益。

2、如果财务部调研不足或工作
不深入，可能出现随意调整各
中心上报预算数据的情况。

低度
风险
增强预算编制过程的科学性和透明度，统筹考虑后总长远目标和近
期计划，平衡保障后总各中心部门的资金需求，做好沟通协调工作。

调研工作存在一定的困难
事项名称风险点
等级
防控措施工作中的难点及问题
总公司年度采购计划1、请购人出于多种原因虚报、
高报购置请求，造成资源浪费、
资金紧张
低度
风险
严格执行逐级审批程序对各中心（部门）资产需求调研有难度
2、调研不够充分，导致所采购
的设备实用性不强，造成资源
浪费
中度
风险
严格执行逐级审批程序
原材料采购1、招标文件带有不合理性条件
低度
风险
1、中华人民共和国招标投标法（中华人民共和国主席令九届第21
号）
2、《石油大学（北京）招标投标管理办法（暂行）》（石大北校
[2002]38号）
2、验收时把关不严、以次充好
中度
风险
严格按照固定资产管理程序执行，必须做好固定资产数量和质量的
验收，并对固定资产入库前编号，建立固定资产管理卡片，定期与
资产的帐目核对，做到帐、卡、物相符，保证帐帐相符、帐物相
符(时间、名称、单价、数量、金额、保管人等)。

3、评标制度不规范，不严格执
行评标程序
中度
风险
要求在招标过程中做到：将招标文件网上公告；投标单位一律平等；
评标会议发扬民主，畅所欲言，基本形成共识；将反腐倡廉纳入整
个投标过程，并作为甲乙双方的合同内容。