广西2015年证券从业资格考试：证券服务机构考试题

广西2015年证券从业资格考试：证券服务机构考试题
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

A．国家债券
B．政府债券
C．公司债券
D．金融债券
2、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。

A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况
B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型
C．可变增长模型的计算较为复杂
D．可变增长模型考虑了购买力风险
3、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。

A．由基础证券的发行人发行
B．所认兑的股票不是新发行的股票
C．行权不增加股份公司的股本
D．通常由投资银行发行
4、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。

A．股票股息
B．股息
C．负债股息
D．财产股息
5、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。

A．零售物价指数
B．生产者物价指数
C．国民生产总值物价平减指数
D．国内生产总值物价指数
6、所谓“小QFII”是指__。

A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度
B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度
C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场
D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场
7、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。

A．大于
B．小于
C．等于
D．不等于
8、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。

A．单个股票
B．一揽子股票
C．股票价格指数
D．定期存款单
9、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

A．2
B．3
C．4
D．5
10、上市公司信息披露应遵循（）原则。

A．真实、准确、完整、权威
B．真实、准确、完整、及时
C．真实、准确、完整、有效
D．真实、准确、完整、审核
11、价值培养型投资理念是一种__的投资理念。

A．收益相对分散
B．风险相对分散
C．投资收益共享型
D．投资风险共担型
12、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
13、金融期货证券是一种（）。

A．商品证券
B．资本证券
C．货币证券
D．凭证证券
14、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。

A．-2280000
B．-5280000
C．-8280000
D．-11280000
15、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。

A．即时交付
B．分期交付
C．货银对付
D．货银交付
16、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。

A．实际收益率
B．期望收益率
C．名义收益率
D．无风险收益率
17、__市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。

A．完全竞争型
B．垄断竞争型
C．寡头垄断型
D．完全垄断型
18、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。

A．行业
B．产业
C．企业
D．工业
19、凭证式债券是（）。

A．具有标准格式实物券面的债券
B．债权人认购债券的收款凭证
C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券
D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券
20、股息的来源是公司的（）。

A．税前利润
B．税后利润
C．所有利润
D．公积金转增收益
二、多项选择题（共15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）
21、有价证券是__的统一表现形式。

A．财产价值
B．财产权利
C．财产证明
D．财产要求
22、非累积优先股票的特点是__。

A．股息分派以年度为界
B．股息分派以固定股息率为上限
C．股东收入的稳定性高
D．公司股息分红的负担轻
23、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为__。

A．商业性汇率风险
B．金融性汇率风险
C．全球性汇率风险
D．区域性汇率风险
24、关于利率变化引起证券价格变化，下列说法正确的有__。

A．利率与证券价格呈反方向变化
B．利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低C．利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降
D．利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平
25、关于人民币债券交易的叙述，正确的是__。

A．交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券
B．债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行
C．清算速度为T+2或T+1
D．实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式
26、基金托管人更换的条件有__。

A．收益连续半年下降
B．被基金份额持有人大会解任
C．被依法取消托管人资格
D．基金托管人解散或破产
27、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证披露信息的__。

A．实用性
B．准确性
C．真实性
D．完整性
28、保荐制度主要包括__。

A．建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度
B．明确保荐期限
C．确定保荐责任
D．引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施
29、依据2006年1月1日起开始生效的《公司法》的规定，允许的出资形式包括__。

A．货币
B．实物
C．非专利技术
D．工业产权
30、以下属于债券类资产的远期合约的是__。

A．商业票据
B．长期债券
C．短期债券
D．定期存款单
31、我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，应符合以下__要求。

A．登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本
B．发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份
C．发起人首次出资额不得低于注册资本的20%
D．发起人首次出资额不得低于注册资本的35%
32、通常经济周期变动与股价变动的关系是__。

A．复苏阶段——股价回升
B．高涨阶段——股价上涨
C．危机阶段——股价下跌
D．萧条阶段——股价低迷
33、证券发行市场的作用主要表现在__。

A．为资金需求者提供筹措资金的渠道
B．为政府宏观部门调控经济提供了手段
C．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
34、证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。

依据代理业务的原则，证券公司不得有以下__行为。

A．不得垫付资金
B．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格C．不能受理全权委托
D．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
35、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，宏观经济影响股价的特点包括__。

A．波及范围广
B．干扰程度深
C．作用机制复杂
D．股价波动幅度较大。