政策科学

政策科学
第一讲政策科学的产生
政策是人类社会的一项最基本的管理手段，伴随人类社会管理活动而产生和发展
政策科学是一门应用性很强的学科，是一个跨学科、综合性的研究领域。

学术地位：
它是当代西方社会科学发展过程中的一次革命（德洛尔）
它是当代西方政治学的一次“最重大的突破”（冯·贝米）
它是“当代公共行政学的最重要发展”（罗迪）
一、政策研究的沿革
按照政策科学奠基人拉斯韦尔的观点，政策科学所关注的是政策相关知识，即公共决策过程知识和公共决策过程中的知识。

政策研究历史悠久，思想源远流长
（一）政策是一种社会历史现象
政策是人类社会的一种普遍现象
国家产生以来，政策成为国家管理社会的一种重要手段
如产生于公元前21世纪的汉谟拉比法典可能是已知最早的与公共政策有关的文献
在古希腊，有一个“智者”阶层，他们中的许多人充当统治者的“智囊”，柏拉图是西西里统治者的顾问，亚里士多德是亚里山大的私人教师
中国古代的孔子“游学”
（二）政策研究源远流长
在中国和西方，都有着悠久的政策研究历史和丰富的政策研究成果
1.中国古代的政策思想---博大精深
①主要流派
儒家----德治、仁政、民本（《儒家政论衍义》）
“德政”政策思想的核心，强调对人的内在教化与约束
“礼治”“礼者，政之本也”“安上治民，莫善于礼”“道之以政，齐之以刑，民免而无耻；道之以德，齐之以礼，有耻且格”礼治是德治的保障，是对人的外在规范与制约。

“民本”“治天下有道，得其民斯得天下矣，得其民，有道，得其心，斯民矣；得其心有道，所欲与之聚之，所恶勿施而也”
法家：法、术、势“不务德而务法”
道家：无为而治
②主要的政策思想
权变思想：“世异则事异，事异则备变”
“俗之所欲，因而与之，俗之所否，因而去之”（管仲）
民本思想：以民为本，政在得民
“民为本，社稷次之，君为轻”（孟轲）
“水则载舟，水则覆舟”（荀况）
“顺民心”则功名成，“审民心”则事可举，“取民之所悦”则民聚（《吕氏春秋》）
“宽以养民，严以治吏”（王夫之）
“仁者人也”的角色意识
“仁者爱人”的为民理念（人性认识）
“中恕之道”的社会责任感（“己所不欲勿施于人”）
惠民思想：惠民、养民、富民“因民之所利而利之”（孔丘）
重农抑商思想：自然经济、农民为本“国以人为本，人以衣食为本”（李世民）
“国待农耕而富，主待农战而尊”（商鞅）
公平思想：不患寡而患不均
“天地之道故平，平则万物各得其所”
平等原则自由原则公正为制度的首要原则
无为思想：“我无为，而民自化；我好静，而民自正；我无事，而民自富；我无欲，而民自朴”（老子）
“善政者，无形，无名，无事无政可举，闷闷然，卒至于大治”（王弼）
④中国古代政策研究的不足
政策思想丰富，但未能形成学科体系
表现为：政治思想有“民本之意”，但体制无“民本之实”；政策的公共性缺乏（有理念追求，无机制保证）；有结果分析，无过程研究；有直观体验和经验积淀，无科学程序和方法准备与积累。

2.现代政策科学产生的理论和方法论准备（20世纪50年代）
斯密马克思韦伯公共行政学者
①斯密的政策观
批判重商主义和重农学派，反对一切阻碍经济自由的政策
以国富民利最大化为基本政策目标
以自由为基本政策理念，提出自由经济社会政策
以经济人假设为立论基础，构建政策分析方法
②马克思主义的政策观
辩证唯物主义的认识论勾画出政策过程及其特点，有助于把握政策本质并促进为政策研究从注重结果向注重过程的转变。

历史唯物主义的科学方法论---有助于深入研究社会现象、揭示社会发展规律（政策系统、环境、过程的关系，政策本质的认识）
是无产阶级政党政策战略和策略的理论指导，是社会主义建设与发展元政策（总政策、总路线、总方针）的思想基础
③韦伯的政策研究
价值分析：经验分析必不可少的前提
政策评估的基本依据：动机与目标是人和社会行为的两个基本因素
官僚制政策模型
④公共行政学者的政策研究
威尔逊：公共政策的政行分开体制；政治负责制定或决定公共政策；行政负责执行公共政策。

古德诺：
①政策制定的价值性，政策执行的中立性政治家从集团利益出发制定公共政策；行政
以价值中立执行公共政策
②政策制定的非理性性，政策的执行的理性性
③公共政策是实现利益集团利益的工具
二、政策科学的产生
（一）现实背景----社会需要
第二次世界大战以后，各国政府面临复杂的社会问题，如贫困、失业、犯罪问题、污染、种族矛盾等，要求建立科学方法体系以指导政策制定与执行
审视现实的政策，政策活动必须同现实政治经济社会相联系，建立“以问题为中心”的学科。

（二）理论基础----学科前提
战后多种学科特别是系统论、信息论、控制论、决策科学、社会学、经济学、政治学的产生，为建立“以问题为中心”的政策科学提供了学科条件。

1. 系统论、信息论、控制论的产生
①系统论---贝塔朗菲
系统思想---认识事物的理念视对象为系统，从要素、结构、环境的联系与关系中认识系统的性质与功能要素及其性质是系统功能的基础结构是系统功能的实
质环境对功能产生影响
系统方法---认识事物的方法从系统观点出发，基于要素、结构、环境的联系与关系综合地整体地考察事物的方法
系统工程---认识事物的技术系统方法、运筹学和计算机、信息技术结合的产物，目的是研究、设计、建造最优化的系统
系统论与政策政策就是政治系统的输出
政策活动是系统活动---政策系统从要素与环节构成、结构与功能、环境与效果方面分析研究政策活动研究、设计、改良政策系统，更好地制定政策，制定更好的政策
例如：“优化劳动组合与双向选择”政策的失败---基于政策过程的系统分析“高薪养廉”政策问题---基于政策环境的系统分析
外资政策的转型---基于系统论的思考
②信息论---申农
通讯的基本模型：信源信道信宿
信息方法：系统活动为信息过程，包括信息获取、传输、处理和输出以实现一定目的的运动信息与政策：政策活动就是信息过程政策系统就是信息系统
③控制论---维纳
研究控制规律反馈方法---用系统活动的结果来调整系统活动，即根据系统作用于环境的状况来调整未来行为的方法。

功能模拟法---根据模型和原型之间的某种相似关系，用模型来模拟原型，通过模型间接研究原型的内在规律的方法。

2.决策科学的形成: 一批学者以经济人为假设，提出决策理论与方法
①决策树分析法（把可能的未来行动方案表示为决策树）
确定性决策风险性决策（有一定概率）不确定性决策（无固定概率）
②边际分析法---完全信息状况
总量分析的不足以投入—产出为例，寻求资源最优配置
P
当Q < Qa时，无规模不经济
当Q = Qa时，净收益为0
当Q = Qb时，规模不经济
③博弈分析法---不完全信息状况决策
从表中可以直观地看出，地方政府A与地方政府B同时作出决策时，存在一个帕累托最优状态，即两地方政府均不实行地方保护政策，此时他们的总收益为最大（5，5）。

同时，在地方政府A不知道地方政府B的实际策略选择时，地方政府A又存在一个超优决策即实施地方保护政策。

同理，地方政府B也面临着同样的决策状态，也会选择实行地方保护政策。

而当两地方政府同时选择保护政策时，因为地方保护政策阻碍了市场机制的有效运行，实际的得益状况往往是最糟（-5，-5）。

在面临“囚徒困境”时，在短期内很难达成帕累托最优状态。

现实中存在着大量的类似情境，如军备竞赛，钳制关税政策，价格战等等都可以采用该方法进行分析。

另有学者以管理人为假设，提出决策理论
西蒙《管理行为》是对管理性组织的决策过程的开创性研究
有限理性决策模型决策过程理论“管理就是决策”“全部决策过程也就是解决问题的过程”诺贝尔经济学奖，决策科学的理论、方法、模型有助于政策研究，并构成公共政策学的内容
3.行为科学的发展
泰罗---经济人---科学管理理论
梅奥---霍桑试验---社会人---人群关系理论—-行为科学诞生
马斯洛---需要层次论
赫兹伯格---双因素理论(保健和激励因素)
宗旨:解释、预测、控制人的行为，实现组织目标
行为主义政治学的奠定—拉斯韦尔、伊斯顿、阿尔蒙德、多伊奇等他们的许多成果直接为政策科学所采纳
①拉斯韦尔---政策科学奠基人
②伊斯顿---政治系统论，“政策是对价值的权威性分配”等
③阿尔蒙德---结构功能主义理论、政策过程论
④多伊奇---信息沟通理论
另外，行为主义政治学方法使政策研究“科学化”
4.经济学的发展与政策实践的深化
凯恩斯主义被认为是政府制定政策的理论依据
①公共政策对经济、社会的积极作用
②政策制定与执行涉及许多专门知识，需要学者参与
③政策分析、政策评估是一种社会职业
④政策工具的多样性与政策目标
罗斯福新政对政策科学产生的直接催化作用
三、政策科学产生的标志
1951年，美国出版了拉斯韦尔与勒纳的合著《政策科学：范围与方法的新近发展》，标志着政策科学的产生。

“政策科学是用于解决社会问题、特别是解决那些结构和关系都很复杂的社会问题的工具”。