2016年宁夏省证券从业资格《证券发行与承销》：发行公告的内容考试题

2016年宁夏省证券从业资格《证券发行与承销》：发行公
告的内容考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（）。

A．看涨期权
B．看跌期权
C．平价期权
D．以上都不对
2、目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。

A．1%
B．1.5%
C．2%
D．2.5%
3、首次公开发行股票，采用上网竞价方式发行的，当有效申购量等于或小于发行量时，（）。

A．应重新申购
B．发行底价即最终的发行价格
C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
4、资产评估报告须报送__审核、验证、确认。

A．主管部门
B．中国证监会
C．当地国有资产管理部门
D．国家国有资产管理部门
5、新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在__内报告证券交易所。

A．2日
B．2个工作日
C．5日
D．5个工作日
6、股票的内在价值是指__。

A．股票票面上的标明金额
B．股票的成交市价
C．股票未来收益的现值
D．中介机构评估的证券价值
7、未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处______年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额______的罚金。

__
A．10；5%以上10%以下
B．3；1%以上50%以下
C．5；1%以上5%以下
D．5；5%以上10%以下
8、关于公司的财务安全性，下列说法有误的是__
A．公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性
B．通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画
C．反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率D．财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标
9、公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足__家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

A．10
B．20
C．50
D．100
10、完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来__。

A．上升
B．下降
C．无关
D．保持不变
11、对公司增加或减少注册资本，应由__作出决议。

A．全体股东
B．股东大会
C．监事会
D．董事会
12、以下不属于面额股票特点的是__。

A．便于股票分割
B．转让价格灵活
C．发行价格灵活
D．为股票发行价格的确定提供依据
13、下列不符合新股网上定价发行申购程序的是__。

A．T+4日公布摇号中签结果
B．T+3日公布中签率
C．T+1日对申购资金进行验资
D．T日投资者申购
14、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。

A．中国证监会
B．中国银监会
C．财政部
D．国家发改委
15、基金管理人公告基金经理的变更是__。

A．定期公告
B．中期公告
C．临时公告
D．季度公告
16、通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

A．期权买卖双方均
B．期权买卖双方均不
C．期权购入者
D．无担保期权出售者
17、作为“无盈利，无股息”原则的一个例外的股息形式是__。

A．股票股息
B．负债股息
C．财产股息
D．建业股息
18、下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是__。

A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B．与客户是委托代理关系
C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D．承担交易中的价格风险
19、关于混合式招标，下列说法错误的是__。

A．标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按发行价格承销
B．高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销
C．高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标
D．低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标
20、__资产评估是对一类或几类资产的价值进行的评估。

A．单项
B．部分
C．多项
D．整体
21、下列指标中被称为心理线的是__
A．PSY
B．BIAS
C．RSI
D．KDJ
22、发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起__内发出未获准发行新股的公告。

A．2个工作日
B．3个工作日
C．5个工作日
D．6个工作日
23、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到大盘指数。

__只能用于研判证券市场整体形势，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决
定的。

A．PSY
B．ADL
C．BIAS
D．WMS
24、已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中国证监会审核的有关文件不包括__。

A．本次增资发行的授权文件及附件，如股东大会决议等
B．关于前一次股票发行的有关情况及其他材料
C．简要招股说明材料
D．批准设立股份有限公司的文件
25、对QDⅡ基金而言，一般情况下，基金管理公司会在__日内对该申请的有效性进行确认。

A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、__要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。

A．明确责任
B．权利制衡
C．风险控制
D．严格授权
2、召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告。

A．10
B．15
C．20
D．30
3、1940年，__颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。

A．英国
B．美国
C．瑞士
D．法国
4、新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。

A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
5、__是指公司清算时每一股所代表的实际价值。

A．股票的票面价值
B．股票的账面价值
C．股票的清算价值
D．股票的内在价值
6、__在美国被称为“共同基金”。

A．证券投资基金
B．单位信任基金
C．证券投资信托基金
D．信托产品
7、下列不属于中证规模指数的是__。

A．中证100指数
B．中证200指数
C．中证300指数
D．中证500指数
8、根据支付时间的不同，开放式基金的销售费用可分为（）。

A．前端费
B．或有递延费用
C．后端费
D．递延销售费
9、“合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设__的职责。

A．市场监管部
B．机构监管部
C．期货监管部
D．基金监管部
10、ETF一般采用__的投资策略。

A．完全主动式
B．完全被动式
C．被动式和主动式相结合
D．被动式和主动式相交替
11、下列属于基金性质的机构投资者的有__。

A．信托投资基金
B．社会公益基金
C．社会保险基金
D．社会保障基金
12、下列属于__情形的，首个交易日无价格涨幅限制。

A．首次公开发行上市的股票和封闭式基金
B．增发上市的股票
C．暂停上市后恢复上市的股票
D．股票除权日
13、以下不属于证券交易所会员大会的职权的是__。

A．选举和罢免会员理事
B．执行会员大会的决议
C．制定和修改证券交易所章程
D．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
14、凭证式国债和储蓄国债(电子式)区别有__。

A．是否免税不同。

凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免
B．申请购买手续不同。

凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买
C．付息方式不同。

凭证式国债到期一次还本付息；储蓄国债(电子式)既有按年付息品种．也有利随本清品种
D．发行对象不同。

凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购，储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有
15、关于并购重组委会议中的表决权的行使，下列说法错误的是（）。

A．并购重组委会议表决采取无记名投票方式
B．表决票设同意票和反对票，并购重组委委员不得弃权
C．表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过D．并购重组委委员在投票时应当在表决票上说明理由
16、__是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。

A．虚假陈述
B．误导性陈述
C．重大遗漏
D．对证券投资业绩进行预测
17、2008年初，保监会批准中国人保集团发行10年期债券，募集规模不超过100亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。

通过上述描述，此类保险公司债务属于__。

A．保险公司短期融资券
B．保险公司债
C．保险公司票据
D．保险公司次级定期债
18、以下关于证券经纪商的说法，不正确的是__。

A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B．与客户是委托代理关系
C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D．承担交易中的价格风险
19、基金份额持有人享有的基本权利有__。

A．基金份额的转让权
B．基金收益的享有权
C．基金投资管理的决定权
D．一定程度上对基金经营决策的参与权
20、关于证券的描述，正确的有__。

A．各类记载并代表一定权利的法律凭证
B．各类证明持有者身份和权利的凭证
C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
21、下列关于ETF或LOF套利机制的说法中，错误的是__。

A．ETF或LOF的交易机制为市场套利者提供了跨一、二级市场实施套利的可能
B．上证50ETF一级市场申购和赎回的基本单位是1000份，所以适合中小投资者参与
C．当ETF或LOF的二级市场价格高于其单位资产净值过多时，市场套利者就会在一级市场购入ETF或LOF，然后在二级市场上抛出获利
D．当ETF或LOF的二级市场价格低于其单位资产净值过多时，市场套利者就会在二级市场买入ETF或LOF，然后在一级市场要求赎回获利
22、下列关于企业年金基金财产投资的说法正确的是__。

A．企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款
B．企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的50％
C．企业年金基金不得用于信用交易
D．企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的20％
23、股权类产品的衍生工具不包括__。

A．股票期货
B．股票期权
C．股票指数期货
D．货币互换
24、证券投资基金将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了基金的__特点。

A．集合理财
B．组合投资
C．风险共担
D．分散风险
25、依照我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，注册资本不低于__亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

A．1
B．2
C．3
D．5。