基金公司尽职调查报告

基金公司尽职调查报告
篇一：XXX 投资公司------尽职调查报告模板
【XXXX资产管理有限公司】尽职调查报告
一、机构基本情况
公司基本信息
尽职调查联系方式：
公司概况其他补充介绍：
如：行业及市场状况或行业排名等，另外可介绍公司是否在基金销售、财富管理、私募投资等领域排名靠前，获得相关奖项等）（非必填项，若有可加分及快速通过审核）公司股东构成及股权结构
公司注册资本【】万元人民币，公司股权结构表如下：控股股东、实际控制人介绍
1、控股股东介绍
2、实际控制人股权结构或从业简历：
二、管理人投资管理能力
1. 历史管理的私募产品是否出现过任何风险事件（如兑付风险）：
□是□否
2. 团队简介（提交团队核心人员的简介、投资经理的过往管理业绩）
【范文】公司目前员工人数【】个人，包括【】个投研人员。

主要核心人员简介如下：
3、过往产品简介（提供已发产品的总体概括介绍）
【包含过往产品只数、类型、规模、业绩（收益率）、发行的产品是否出现过风险事件】公司于【】年【】月【】日发行了第一只产品。

截止【】年【】月【】日，已经发行【】只，管理规模【】亿人民币。

产品类型有【】，主要投资范围为【】。

目前公司已发行的产品没出现过任何风险事件。

三、风险合规方面
1. 管理人是否出现过任何重大违规事项：
□是□否
2. 是否存在关于管理人的重大负面消息（可参考全国企业信用信息
公示系统、全国法院失信被执行人名单信息公布系统及网上查询管理人的相关信息）：
□是□否
3. 是否具备完善的内部风控、合规、投资规章制度：
□是□否
附件：管理人须提供的附件
1. 管理人营业执照扫描件；
2. 管理人公司及控股股东公司的股权结构图及管理人内部组织架构图（如有）；
3. 管理人办公场所照片；
4. 管理人承诺函。

备注：
如控股股东有如下情况，请补充说明，会加快过会审核速度。

1、若管理人本公司拥有基金销售牌照，需提供基金销售牌照。

（若管理人控股股东拥有基金销售牌照，附上控股股东基金销售牌照，可加快审批流程，但需提供全套材料）。

2、若管理人控股股东为大型国企背景，请在流程中说明，可加快审批流程。

承诺函
为了配合恒泰证券股份有限公司完成私募管理人尽职调查，促进公司资产管理业务的发展，我公司做出如下承诺：
一、配合贵公司尽职调查所提供的资料真实、准确、完整；
二、公司正在运作或已经结束运作的非标资产产品未出现过任何风险事件（如兑付风险）；
三、公司不存在任何重大违规或诉讼事件；
四、公司开展的资产管理业务符合法律法规相关规定；
五、公司对资产管理业务的托管服务风险有正确认知。

公司公章年月日
篇二：地产基金尽职调查报告
目录
第一章报告摘要 ................................................ ................................................... .. (3)
基本情况 ................................................ ................................................... (3)
投资亮点 ................................................ ................................................... (3)
历史业绩和未来预算 ................................................ ................................................... . (3)
市场机会与空间 ................................................ ................................................... (3)
行业与竞争 ................................................ ................................................... .. (3)
融资的目的与用途 ................................................ ................................................... (3)
可能的投资方案与关键条款 ................................................ .. (4)
可能的退出方式、时间、回报（退出方案） .............................................. (4)
目前股权结构 ................................................ ...................................................
(4)
融资后可能的股权结构 ................................................ . (4)
研究结论或说明（此处列示结论，细述可引用报告的相应部分） (4)
第二章行业与市场分析 ................................................ ................................................... .. (5)
行业现状与机会 ................................................ ................................................... . (5)
市场机会与空间 ................................................ ................................................... . (5)
主要同业公司简介及目标公司市场地位分析 ................................................ (5)
主要同业公司简介 ................................................ .. (5)
公司的市场地位分析 ................................................ . (5)
第三章产品、业务与核心竞争力分析 ................................................ .. (5)
公司的业务及商业模式 ................................................ ....................................................
5
主营业务（图示主营收入来源） .............................................. . (5)
商业模式（图示客户、供应商上下游之间的业务和经济关系） (6)
公司主营业务的经济性、运营水平、创新性分析 ................................................ . (6)
公司主营业务的经济性分析 ................................................ .. (6)
公司主营业务的运营水平分析 ................................................ . (6)
公司主营业务的创新性分析 ................................................ .. (6)
公司竞争优势与弱势分析 ................................................ .. (6)
公司的独特能力与资源揭示 ................................................ . (6)
第四章公司的历史及现状分析 ................................................ ................................................... .. 6
财务调查与分析 ................................................
................................................... (6)
财务数据核实 ................................................ ................................................... . (6)
公司财务报表 ................................................ ................................................... . (6)
财务风险揭示 ................................................ ................................................... . (7)
财务尽职调查结论 ................................................ .. (7)
法律调查 ................................................ ................................................... (7)
公司现有法律构架 ................................................ .. (7)
业务相关的外部法律环境 ................................................ .. (7)
公司内部法律问题（知识产权） .............................................. . (7)
法律风险揭示 ................................................ ................................................... . (7)
环保尽职调查结论 ................................................ ................................................... .. (7)
第五章公司团队 ................................................ ................................................... .. (7)
创始人 ................................................ ................................................... . (7)
其它团队成员 ................................................ ................................................... . (7)
公司组织构架与关键人员 ................................................ .. (7)
公司团队评价 ................................................ ................................................... . (7)
第六章公司业务发展计划、财务预测、融资需求 ................................................ (7)
公司业务发展计划（3-5年） .............................................. (7)
历史财务数据与财务预算 ................................................ .. (8)
本轮融资的目的及用途 ................................................ ...................................................
8
融资目的 ................................................ ................................................... (8)
融资用途 ................................................ ................................................... (8)
第七章投资价值分析 ................................................ ................................................... (8)
对公司未来业务发展的分析 ................................................
(8)
情景假设 ................................................ ................................................... (8)
基于情景假设的财务预期 ................................................ .. (8)
同上市公司财务数据对比分析 ................................................ . (9)
可参考上市案例 ................................................ ................................................... (9)
目标公司的作价分析 ................................................ ................................................... . (9)
投资时机分析 ................................................
(9)
第八章本轮的投资方案和交易结构 ................................................ (9)
项目作价和投资金额 ................................................ ................................................... . (9)
项目作价，融资总额，释放股比 ................................................ .. (9)
投资金额和获得股份比例 ................................................ .. (9)
其它关键条款 ................................................ ................................................... . (9)
法律构架设计 ................................................
(9)
第九章后续投融资假设、退出设计及回报分析 ................................................ . (9)
退出设计(IPO) ............................................. ...............................(来自: 小龙文档网:基金公司尽职调查报告). (9)
后续投融资假设(IPO情形) ............................................... . (10)
退出设计（并购） .............................................. ................................................... .. (10)
投资回报分析 ................................................ ................................................... .. (10)
第十章投资风险揭示 ................................................ ................................................... . (11)
第一章报告摘要
基本情况
?
?
?
?
?
?
? 公司名注册地址公司性质公司成立时间及重大变更领导人主营业务组织模式
投资亮点
? 投资主旨
? 核心投资价值
历史业绩和未来预算
市场机会与空间
行业与竞争
融资的目的与用途
融资目的
融资用途
可能的投资方案与关键条款
本轮融资总额
拟投资额获得股比
其它关键条款：
可能的退出方式、时间、回报（退出方案）
目前股权结构
融资后可能的股权结构
研究结论或说明（此处列示结论，细述可引用报告的相应部分）
第二章行业与市场分析
行业现状与机会
市场机会与空间
主要同业公司简介及目标公司市场地位分析
主要同业公司简介
公司的市场地位分析
第三章产品、业务与核心竞争力分析
公司的业务及商业模式
主营业务（图示主营收入来源）
篇三：企业对基金管理公司的尽职调查清单
天津海达创业投资管理有限公司
尽职调查清单
第一部分基本情况调查
说明：PE对企业尽调的同时，PE自身也应被尽调。

国内只有少数专业的LP（例如社保基金、苏州创投母基金等）会做这样的事情，而需融资企业更需要对PE机构做“反向尽调”。

成长期企业引入投资就如同结婚，结婚对象的选择是双方的，要互相了解，企业也需要真正去花时间挑选一个专业的、适合自己的、有风险意识的、能带来真正价值的、不但能锦上添花还能雪中送炭的投资者。

反向尽调不失为在当前PE市场鱼龙混杂的情况下向对方展示自己的真正价值的最好选择之一。

1. 公司背景
公司成立
请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；
请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；
请提供公司的章程；
请提供公司的营业执照（正、副本），税务登记证、组织机构代码证。

公司简介
请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划、构想等等；
请提供公司发展沿革资料及相关证明文件；
请说明公司在风险投资行业的从业经验、行业内的影响力及相关证明文件。

部门设置
请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；
请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。

公司管理
请提供公司正式的组织架构图；
请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；
请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；
．请提供公司的业务管理模式，即对风险投资所做的项目管理，如投资对象筛选、基金管理模式、退出机制和风险控制等方面的管理。

其他
2.产品/服务
请提供公司已成功投资项目的介绍资料，收益率、投资企业经营情况等，请提供证明文件；
请提供公司目前管理基金的运作模式；
市场分析
请说明公司的主要投资方向，投资阶段，投资地域及规划；
请说明公司是根据什么，如何设定投资标准的？
市场营销
请列表说明公司主要的合作方；
；
5．合作模式
请说明建议的合作模式；
请说明投资计划及投资退出计划；
请说明公司对该投资风险控制及规避方面的计划方案。

请说明公司对该投资企业的管理的程度。

第二部分财务状况调查
1.公司财务会计制度
请说明公司目前执行会计核算制度、内部控制制度；
请说明公司近三年执行的主要会计政策；
请说明每个项目的财务收支核算模式。

2.主要财务状况
请提供历年审计报告（至少最近三年），请提供截止最近一个月的银行流水单及对账单，缴税证明；
请对当前资产负债进行分析（资产状况、负债状况、所有者权益状况）
请说明目前公司货币资金情况
投资收入
（1）投资收入的构成；（2）增减变动的原因
经营管理费用
（1）经营管理费用的主要项目及所占比例；（2）固定性项目的金额及相关合同协议；（3）增减变动的原因税赋情况
（1）公司承担的主要税赋及税率；（2）公司享受的税收优惠政策及相关文件；（3）最近三年的完税证明文件；（4）有无违反相关规定而遭受处理的情况
4.重要大合同
请提供与公司经营相关的重大合同，如银行贷款、房屋租赁等。

5.重大债权、债务关系
（1）请提供公司将要或正在履行以及虽已履行完毕但
可能存在潜在纠纷的重大合同；（2）或有事项：是否有因勤勉义务等原因产生的外部投资人发起的诉讼？是否有因投资协议履行等相关原因产生的对被投资企业发起的诉讼？
第三部分其他关注的问题
1.历史上及正在进行的重大诉讼。