中国证券业协会公告第2号 2021年香港证券及期货从业员资格考试公告

中国证券业协会公告第2号 2021年香港证券及期货从业员资
格考试公告
中国证券业协会公告第2号-2021年香港证券及期货从业员资格考试公告
中国证券业协会公告第2号香港证券期货业2022
员资格考试公告
【法规类别】证券综合规定
【发文字号】中国证券业协会公告第2号【发布部门】中国证券业协会【发布日期】2021.05.26【实施日期】2021.05.26【时效性】现行有效【效力级别】行业规定
中国证券业协会公告
（第2号）
2022年度香港证券期货从业人员资格考试公告
在《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》框架下，中国证券监督管理委员会与香港证券及期货事务监察委员会（以下简称“香港证监会”）确定了两地证券、期货及基金从业人员资格互认的具体安排。

根据上述安排，内地证券及期货基金专业人士（指内地内地有价证券、期货或基金从业资格的香港公民），通过香港证券投资学会主办的中国证券期货协会，并由中国证券业协会承办。

期货从业员资格考试（以下简称“香港资格考试”）卷一（基本证券及期货规例）、卷
第二卷（证券法规）、第6卷（资产管理法规）、第16卷（保荐人（代表））以及符合证监会规定的许可条件，您可以申请相关许可证。

通过上述相关考试，持有内地高级管理人员资格，视为符合香港负责人员的行业资格；在内地持有执业资格，将被视为符合香港代表的行业资格。

现将2021年下半年香港资格考试有关事项公告如下：一、考试时间及地点：
第二次考试（第1, 2, 6卷，第16卷）：2022年7月11日第三次考试（第1, 2, 6卷，第16卷）：2022年10月17日
第二次考试考试时间14：00-15：3016：00-17：00卷十六《保荐人（代表）》考试场次科目卷一《基本证券及期货规例》卷二《证券规例》、卷六《资产管理规例》、
考试地点：北京、上海、深圳、西安、武汉
二、报名日期及费用：
（一）注册时间：
第二次考试报名时间为6月1日-6月25日；
注册费：
卷一报名费用为人民币845元；2/4
第二册、第六册和第十六册的注册费为每册880元；
报考香港资格考试的考生必须为中国公民，并拥有有效的内地证券、期货或基金执业
资格，即拥有由：
1.中国证券业协会颁发的有效执业资格；或
2.中国期货业协会颁发的有效执业资格；或
3.中国证券投资基金业协会颁发的有效执业资格；或
4.中国证券监督管理委员会核准的有效证券、期货或基金高级管理人员任职资格。

报考人应当对其提交的报考材料的真实性和是否符合报考资格负责。

四、考试形式及合格线
考试形式为闭卷机考试。

卷一考试时间90分钟，共60道单项选择题，每道题目分数相同，合格分数为70%。

第二卷、第六卷和第十六卷的检查时间为60分钟。

总共有40道单选题。

每个问题的
分数相同，合格分数为70%。

3/4
香港证券期货从业资格考试（QFE）的结果可用于申请证监会的许可证，并有效。

期为3年。

即考生在3年内须通过卷一＋卷二/卷六/卷十六才可申请香港证监会的牌
照（即证券交易/就证券提供意见的负责人员/资产管理负责人员/保荐人*）。

如果所有资格考试（包括第一卷、第二卷、第六卷和第十六卷）的试卷未能通过考试，考生可以根据自己的需要申请不同的试卷，即第二卷、第六卷和第十六卷的试卷可以直接
申请考试，而不必通过第一卷。

*申请为保荐人（代表）除须通过相关考卷外，申请人还须维持作为香港证监会第6
类受规管活动的持牌人士。

五、背景资料：
关于香港证券及期货业的发牌制度及cepa下的资格相互认可的有关规定：
根据《香港证券及期货条例》，单一牌照制度下有十种监管活动。

每个持牌人或注册人可在一个许可证或注册下从事不同类型的受监管活动。

以下是十种受监管的活动：
受规管活动类别第一类第二类第三类受规管活动证券交易期货合约交易杠杆式外
4/4。