安徽农信社反洗钱系统操作手册

安徽农信社反洗钱系统
使用手册
上海屹通信息科技发展有限公司
安徽农信社反洗钱系统 (1)
使用手册 (1)
1.登录系统 (4)
1.1.操作流程 (4)
2.交易查询 (6)
2.1.基本说明 (6)
2.2.操作流程 (6)
2.2.1.大额信息查询 (6)
2.2.2.可疑信息查询 (8)
2.2.3.大额补正查询 (9)
2.2.4.可疑补正查询 (11)
3.信息统计 (12)
3.1.基本说明 (12)
3.2.操作流程 (13)
3.2.1.大额信息统计 (13)
3.2.2.可疑信息统计 (14)
3.2.3.大额台帐查询 (14)
3.2.4.可疑台帐查询 (16)
4.信息甄别 (16)
4.1.基本说明 (16)
4.2.操作流程 (17)
4.2.1.可疑信息甄别 (17)
5.信息填补 (19)
5.1.基本说明 (19)
5.2.操作流程 (19)
5.2.1.大额数据填补 (19)
5.2.2.可疑数据填补 (20)
5.2.3.大额数据补正 (26)
5.2.4.可疑数据补正 (27)
6.数据验平 (30)
6.1.基本说明 (30)
6.2.1.数据验平 (31)
7.数据维护 (32)
7.1.基本说明 (32)
7.2.操作流程 (32)
7.2.1.数据下载 (32)
8.信息补录 (33)
8.1.基本说明 (33)
8.2.操作流程 (34)
8.2.1.大额交易补录 (34)
8.2.2.可疑交易补录 (34)
9.系统维护 (38)
9.1.系统说明 (38)
9.2.操作流程 (38)
9.2.1.用户管理 (38)
9.2.2.角色定义 (41)
9.2.3.密码修改 (44)
9.2.4.导入数据 (45)
9.2.5.日志查询 (46)
9.2.6.系统公告 (48)
9.2.7.系统公告显示栏 (49)
10.回报执文解析 (50)
10.1.基本说明 (50)
10.2.操作流程 (50)
10.2.1.回执报文解析 (50)
11.安全退出 (53)
11.1.安全退出 (54)
1.登录系统
1.1. 操作流程
1、打开ie浏览器；
2、在ie浏览器的地址栏中输入站点地址：
http:///erptaml/
3、系统调出登录页面
图（1-1）
1.2. 栏位说明：
序号栏位说明类型栏位说明
1 账号输入栏输入在系统中设定的用户号，一般情况下由字符和数字组成的字符串；
2 密码输入栏输入用户名对应的密码；
3 登录按钮系统检查用户名和密码是否合法，只有合法的用户才能进入系统；
1、操作员输入“用户名”和“密码”；
2、系统自动检查用户名称和密码是否正确
如果不输入用户名或密码，则系统提示你“请输入用户名”或“请输入密码”
如果不是系统的合法用户，系统提示登录失败，如图（1-2），可以点击“重填”，回到第三步重新输入“用户名”和“密码”；
图（1-2）
3、系统验证合法用户之后，就进入“安徽农信人民币反洗钱系统”；
图（1-3）
登录用户信息
2.交易查询
序号交易查询
1 大额交易查询
2可疑交易查询
3 大额补正交易查询
4 可疑补正交易查询
2.1. 基本说明
➢操作员可进行设置查询条件，对大额数据进行查询，也可对数据进行重置功能（使记录恢复到填补前的状态，如数据是操作员手工添加进去的，信息重置后，会将该条信息删除）➢操作员可进行设置查询条件，对可疑数据进行查询，也可对数据进行重置功能（使记录在填补中再次出现）
2.2. 操作流程
2.2.1.大额信息查询
1、大额信息查询
（图2-1）
➢操作员点击大额交易查询连接，出现如图（2-1）查询页面
➢设置查询条件（查询条件中业务标识号和交易日期必选选择其一,其他项可随意选择），交易日期可直接输入或双击出现日历选择，
➢例如设置为业务标识（）其他不设置，点击确定按钮，进入查看查询结果页面如图（2-2），点
击取消按钮，设置条件全部清空，重新设置。

➢点击图（2-2）中的行，下方将显示此条数据的详细信息。

➢如果此条数据是填补后数据，点击“重置信息”按钮，此条数据回到填补前数据，即恢复到未填补前的原始数据值。

➢若此条数据是新添加的一条交易信息，则“信息重置”后，会将此条数据删除。

如果此条数据是补录的数据，点击“重置信息”按钮,此条数据将被删除
（图2-2）
2.2.2.可疑信息查询
2、可疑信息查询按钮
（图2-3）
➢操作员点击可疑交易查询连接，出现如图（2-3）查询页面
➢设置查询条件（查询条件可不设置或设置任意个，查询条件一个不设置时查询全部数据），报告日期可直接输入或双击出现日历选择，
➢例如设置为报告ID（340000888820070624145033）其他不设置，点击确定按钮，进入查看查询结果页面如图（2-4），点击取消按钮，设置条件全部清空，重新设置。

➢点击图（2-4）中的一行，下方将显示此条数据的详细信息。

➢点击下一步可查看一些详细信息
➢点击“重置信息”按钮，此条数据回到填补数据
1、点击行
1、点标题
（图2-4）
2.2.
3.大额补正查询
3、大额补正查询按钮
（图2-5）
➢操作员点击大额补正查询连接，出现如图（2-5）查询页面
➢设置查询条件（查询条件中业务标识号和交易日期必选选择其一,其他项可随意选择），交易日
期可直接输入或双击出现日历选择，
➢例如设置为业务标识（）其他不设置，点击确定按钮，进入查看查询结果页面如图（2-6），点击取消按钮，设置条件全部清空，重新设置。

➢点击图（2-6）中的行，下方将显示此条数据的详细信息。

1、点击行
➢如果此条数据是补正后数据，点击“重置信息”按钮，此条数据回到补正前数据
（图2-6）
2.2.4.可疑补正查询
4、可疑补正查询按钮
（图2-7）
➢操作员点击可疑补正查询连接，出现如图（2-7）查询页面
➢设置查询条件（查询条件可不设置或设置任意个，查询条件一个不设置时查询全部数据），报告日期可直接输入或双击出现日历选择，
➢例如设置为客户名称（xx股份有限公司）其他不设置，点击确定按钮，进入查看查询结果页面如图（2-8），点击取消按钮，设置条件全部清空，重新设置。

➢点击图（2-8）中的一行，下方将显示此条数据的详细信息。

➢点击标题查看信息
➢如果此条数据是补正后数据，点击“重置信息”按钮，此条数据回到补正前数据
➢点击“删除信息”按钮，此条数据将被删除
1、点击行
1、点标题
（图2-8）
3.信息统计
序号信息甄别
1 大额信息统计
2 可疑信息统计
3 大额台帐查询
4 可疑台帐查询
3.1. 基本说明
➢操作员可通过选择所属机构，开始日期，结束日期，来对某一家机构在某一个时间段的大额及可疑交易信息的交易金额，交易笔数以及对公对私等交易信息进行统计。

➢操作员可通过选择所属机构，开始日期，结束日期，来对某一家机构在某一段时间段的大额及可疑台帐信心进行查询，并导出excel报表。

3.2. 操作流程
3.2.1.大额信息统计
1、大额信息统计
（图3-1）
➢操作员点击大额信息统计连接，出现如图（3-1）信息统计页面
➢选择所属机构（合肥科技银行），开始日期（20090409），结束日期(20090410)，点击确定，结果页面如图（3-2）
（图3-2）
➢通过上图，可统计出一家机构在一段时间内的大额及可疑交易情况。

3.2.2.可疑信息统计
➢操作方法和大额信息统计基本一致；
3.2.3.大额台帐查询
2.大额台帐查
（图3-3）
➢操作员点击大额台帐查询，出现如图（3-3）大额台帐查询页面
➢选择所属机构（合肥科技银行），开始日期（20090406），结束日期(20090415)，点击确定，提示（3-4），这是因为开始日期与结束日期的时间差不得大于7天，
（图3-4）
重新选择开始及结束日期，点确定，出现如图（3-5）的结果页面
（图3-5）
➢操作员通过点击“存为Excel”按钮，可将查询出来的台帐信息保存到本地。

3.2.
4.可疑台帐查询
➢操作方式与大额台帐查询基本一致。

4.信息甄别
序号信息甄别
１可疑信息甄别
4.1. 基本说明
➢对可疑交易详细信息进行分析判断，将符合可疑标准的正常交易，手工排除。

4.2. 操作流程
4.2.1.可疑信息甄别
1、可疑信息甄别
（图3-1）
➢操作员点击信息甄别连接，出现如图（3-1）信息甄别页面
➢输入要甄别的年月（格式如：20070901），如果年月输入不符合规范点击确定，提示如图（3-2）
（图3-2）
➢点击确定按钮，根据年月日查询条件，进入查询结果显示页面如图（3-3）。

（图3-3）
➢在页面中选择列表中某一行记录，则列表下的各个文本框显示出该记录对应的值。

➢选择某条记录后，如果确定不将此条记录做为可疑信息上报，则点击通过甄别按钮系统提示如图（3-4）
（图3-4）
➢点击“取消”返回不做甄别，点击“确定”此条甄别记录通过，提示如图（3-5）➢甄别成功则此条记录将不会被上报，且在甄别栏位消失，不再显示
（图3-5）
5.信息填补
序号信息填补
1 大额交易填补
2 可疑交易填补
3 大额信息补正
4 可疑信息补正
5.1. 基本说明
➢操作员可对不完整大额数据进行填补,补入一些其它要素,使其上报数据完整
➢操作员可对不完整可疑数据进行填补,补入一些其它要素,使其上报数据完整
5.2. 操作流程
5.2.1.大额数据填补
1、大额交易填补
（图4-1）
➢点击大额交易填补，出现如上图（4-1）所示填补界面
➢选择日期条件，日期为空表示全部，点击“确定”数据操作界面如图（4-2）
➢点击上部表格中一行，下部将显示此条数据的详细信息，例如点击客户号为“”的一行如图（4-2），下方显示此条数据的信息
1、点击行
（图4-2）
➢只能对没有数据的项目进行操作，已有的数据不准更改
➢如果此条数据为不完整数据，则在其不完整子项中为空，如上选择一条记录，对方金融机构网点名称为空，子项信息不填点击保存提示一些图（4-3）、图（4-4）出错提示。

➢如果数据全部补完整，则可直接点击保存按钮，保存成功，成功后则该记录在此记录列表中消失，失败弹出提示“保存失败”
（图4-3）（图4-4）
5.2.2.可疑数据填补
➢点击可疑交易填补，出现如图（4-7）所示填补界面
2、可疑交易填补
（图4-7）
➢选择日期条件，日期为空表示全部，点击“确定”数据操作界面如图（4-8）➢点击上部表格中一行，下部将显示此条数据的详细信息
1、点击行
（图4-8）
➢准确填写页面信息后点击下一步，点下一步后本页数据将保存，同时进入下一填补页面如图（4-9）
（图4-9）
➢在选择操作记录下拉框里选择一条记录，点击删除按钮，将删除此条交易账户信息
➢在选择操作记录下拉框里选择一条记录，填补此页面信息，点击修改按钮，将修改此条交易信息
➢在选择操作记录下拉框里选择新建记录，准确填写交易信息后，点击添加按钮，将添加一条交易信息
➢点击下一步，进入下一填补页面如图（4-10）
（图4-10）
➢在选择客户号下拉框里选择一条记录，填写此客户的基本信息（页面上部分）填写完整后点击保存按钮，保存此基本信息
➢页面下部分是此客户的帐户信息，可有多个，可点击添加，修改，删除帐号对其操作
➢点击下一步，进入下一填补页面如图（4-11）
（图4-11）
➢此页面添加，修改，删除附件信息，点击下一步如图（4-12）
（图4-12）
➢正确填写分析意见后，点击完成将保存分析意见，同时完成后此条报告将提示是否已经完整，如果完整此条数据将在填补中不在出现，（填补完整后，想重新修改填补信息，请到可疑交易查询中重置此条数据，然后进入填补，此条记录将再次出现）
5.2.3.大额数据补正
3、大额信息补正
图（4-11）
➢点击大额交易补正，出现如上图（4-11）所示填补界面
➢输入要选择的年月, 选择的日期可直接输入或双击”选择日历”按钮
➢选择日期条件，日期为空表示全部，点击“确定”数据操作界面如图（4-12）
➢点击上部表格中一行，下部将显示此条数据的详细信息以及人行回执的补正定位及补正提示如图（4-12）
1、补正定位及提示
带有*号,必填
灰字体,不可更改
图（4-12）
➢输入补正信息，已有数据的项目不能更改
➢操作人员可根据“补正定位及提示”对该笔交易进行补正操作；也可直接点击“保存”按钮,根据提示对需补正交易项进行重新输入；
➢填补时带星号(*)数据必需填写,如没有填写,会弹出相应提示信息,如图(4-13)
(4-13)
➢填补完整后点击“保存”按钮，成功弹出提示“保存成功”，此条记录刷新后将不在补正页面中显示，失败弹出提示“保存失败”
需要注意的是,在进行数据补正时,对于“资金收付标识,是否为现钞交易，交易方式”三个选择项，不得随意更改(只有在为空或者是替代符的情况下,才能进行修改，其他情况下，不得更改原来的内容！)
5.2.4.可疑数据补正
➢点击可疑交易补正，出现如图（4-14）所示填补界面
4、可疑信息补正
图（4-14）
➢输入要选择的年月, 选择的日期可直接输入或双击”选择日历”按钮
➢选择日期条件，日期为空表示全部，点击“确定”数据操作界面如图（4-15）
➢点击上部表格中一行，下部将显示此条数据的详细信息以及人行回执中关于该条信息的补正定位及补正提示如图（4-15），下方显示此条数据的信息
2、可疑交易信息页面
1、点击行
图（4-15）
➢该模块与可疑交易补录模块,操作基本一致，不同的是，在可疑补正填补里，操作员可根据补正定位及提示,来对交易信息进行补正操作。

➢操作人员可根据“补正定位及提示”对该笔交易进行补正操作；也可直接点击“修改”按钮,根据提示对需补正交易项进行重新输入；
➢在进行数据补正时,若没有对需要进行补正的可以交易信息进行补正,在最后一步”初步分析意见”点击“完成”按钮时，会提示(见下图)，这时需点击上一步，返回到“可以交易信息”
页面,点击“修改”按钮，如提示“修改成功”,则该笔交易补正完成。

需要注意的是,在进行数据补正时(一般为“可疑交易信息”页面),对于“资金收付标识,是否为现钞交易，交易方式”三个选择项，不得随意更改(只有在为空或者是替代符的情况下,才能进行修改，其他情况下，不得更改原来的内容！)
6.数据验平
序号数据验平
１数据验平
6.1. 基本说明
➢显示出未甄别、数据不完整的记录，保证上报数据的完整性
6.2. 操作流程
6.2.1.数据验平
1、数据验平
（图5-1）
➢在菜单上点击“数据验平”菜单，系统进入“查询验平条件”页面如图（5-1）；
➢如果数据不平，选择验平日期（例如：20070901），点击开始验平，则进入验平列表显示页
面，图（5-2）所示，此页面显不完整的记录
（图5-2）
➢每页显示8条信息，可以点击上一页、下一页、go按钮转到任一页来显示信息
➢点击开始验平按钮，如果验平成功，则提示图（5-3）所示，成功；如果此天没有数据则提示如图（5-4）
（图5-3）（图5-4）
7.数据维护
序号数据验平
１数据下载
7.1. 基本说明
➢根据开始日期，结束日期，以及数据状态，交易类别进行数据备份；
7.2. 操作流程
7.2.1.数据下载
1、数据下载
（图5-1）
➢在菜单上点击“数据下载”菜单，系统进入“数据下载”页面如图（5-1）；
➢操作员可选择起始日期(如20090408)，以及截止日期（例如：20090410），以及报送状态(如已完整数据)，报送类型(如大额交易报表)，该四项选择栏，都不能为空;点击”确定”,则会出现（如图5-2）
（图5-2）
➢操作员可通过点击”保存”按钮，将数据保存到本地硬盘。

8.信息补录
序号信息补录
1 大额交易补录
2 可疑交易补录
8.1. 基本说明
➢如果数据抽取不全的话，操作员便可向大额交易表和可疑交易表中录入未取到或新增加的数据
8.2. 操作流程
8.2.1.大额交易补录
1、大额交易补录
（图9-1）
➢点击大额交易补录，出现如上图（9-1）所示补录界面
➢输入补录信息，一些信息必填项在点击补录时会提示出错信息，按要求录入信息➢填完整后点击“补录”按钮，成功弹出提示如图（9-2）失败弹出提示如图（9-3）
（图9-2）（图9-3）
8.2.2.可疑交易补录
➢点击可疑交易补录，出现如下图（9-4）所示补录界面
2、可疑交易补录
（图9-4）
➢填写页面信息，填写可疑类型时，点击选择类型按钮，选择可疑类型
➢准确填写页面信息后点击下一步，点下一步后本页数据将保存，同时进入下一补录页面如图（9-5）
（图9-5）
➢在选择操作记录下拉框里选择一条记录，点击删除按钮，将删除此条交易账户信息
➢在选择操作记录下拉框里选择一条记录，填补此页面信息，点击修改按钮，将修改此条交易信息
➢在选择操作记录下拉框里选择新建记录，准确填写交易信息后，点击添加按钮，将添加一条交易信息
➢点击下一步，进入下一填补页面如图（9-6）
（图9-6）
➢在选择客户号下拉框里选择一条记录，填写此客户的基本信息（页面上部分）填写完整后点击保存按钮，保存此基本信息
➢页面下部分是此客户的帐户信息，可有多个，可点击添加，修改，删除帐号对其操作
➢点击下一步，进入下一填补页面如图（9-7）
（图9-7）
➢此页面添加，修改，删除附件信息，点击下一步如图（9-8）
（图9-8）
➢正确填写分析意见后，点击完成将保存分析意见，同时完成后此条报告将提示是否已经完整，如果不完整此条数据将在填补中出现
9.系统维护
序号系统维护
１用户管理
２角色管理
３密码修改
４导入数据
５日志查询
6 系统公告
9.1. 系统说明
系统维护实现用户管理、角色管理、功能权限管理，日志管理等等，是系统管理员控制用户使用系统权限的基础模块。

9.2. 操作流程
9.2.1.用户管理
➢用户账户是用户登录系统的唯一标识，用户通过密码和账号登录系统，首次登录系统的用户密码为管理员设置的初始密码：888888，用户进入系统后可重新设置修改，如果用户丢失密码管理员可通过“修改”按钮进行维护。

用户管理
（图10-1）
➢用户浏览：列表分页显示用户的所有信息，用户可根据需要上下翻页显示。

➢用户添加：点击添加按扭，系统进入增加用户信息输入页面，如（图10-2），用户输入相应信息进行添加保存。

系统进行正确校验，密码可以不设置（不设置默认888888）。

如果输入信息不合法，系统会弹出相应提示，并重新输入（角色用来控制左部菜单显示情况，机构用来控制页面中使用数据范围）。

（图10-2）
➢用户修改：在用户列表页面中单选某一条信息后点击下方的“修改”按扭，进入此条信息的修改页面如图（10-3）。

此时用户名为只读的，修改完后点击保存，无论成功与否都会有提示信息，修改成功后返回用户列表页面
（图10-3）
➢选择要删除的记录，点击删除按键可以删除记录，可以选择多条，点击删除按钮提示如图（10-4）
（图10-4）
➢点击“确定”做删除操作，提示操作成功或失败，返回用户列表页面
➢点击“取消”按钮不做删除操作，返回用户列表页面
9.2.2.角色定义
角色管理
（图10-5）
➢用户点击角色管理按扭，进入用户角色管理页面如图（10-5），角色主要是用来控制用户登陆后所显示的左部菜单。

➢角色添加：当用户点击角色管理列表中添加时，进入用户角色添加页面如图（10-6），当用户根据需求增加相应信息后点击“保存”。

（图10-6）
➢角色修改：用户选中某条需要修改的角色后，点击修改按钮，进入此角色的修改页面如图（10-7）。

角色代码不能进行修改，其它信息根据需要进行修改。

修改完成后点击“保存”。

（图10-7）
➢角色删除：用户选中角色清单列表中角色信息进行角色的删除操作，当用户选择删除按钮时系统弹出确认按扭如图（10-8），如需确认，则此条信息将被删除。

可批量选择删除角色。

当用户多选清单中的选择框时，选的的角色信息将被批量删除（删除角色时要先将此角色下的用户删除）。

（图10-8）
➢角色设置：点击角色清单中的设置链接，可进入此条角色信息的设置列表。

点击角色设置进入此角色的设置页面如图（10-9）
（图10-9）
➢在菜单页面中选择此角色需要显示的菜单，点击“确定”保存，此次保存将覆盖以往的设置。

9.2.3.密码修改
密码修改
（图10-10）
➢登录用户点击密码修改可修改自己个人登录系统的登录密码
➢用户输入相应的旧密码，新密码，确认密码等信息进行修改提交，则提示操作信息成功或失败
9.2.4.导入数据
导入数据
（图10-11）
➢点击“导入数据”连接进入导入数据页面如图（10-11）
➢此页面显示每日数据抽取情况，点击每行可以重新执行抽取操作
➢数据抽取是重要环节，要用一端时间
9.2.5.日志查询
日志查询
（图10-12）
➢用户点击日志查询进入日志查询页面如图（10-12）
➢输入要查询的用户名例如（用户：test），选择日期例如（2007-1 -29）点击“查询”，进入日志显示页面如图（10-13）（用户为空表示查询所有用户，日期为空表示查询所有日期）。

（图10-13）
➢“生成日志文件”和“下载日志”只有省联社使用
➢点击“生成日志文件”按钮，系统日志将备份保存，同时清空日志表中数据，➢点击“下载日志”按钮，进入日志下载页面如图（10-14）
➢点击“下载”连接，下载日志文件，点击返回按钮返回上一页面
（图10-14）
9.2.6.系统公告
点击选中点击标题查看详细
系统公告
（图10-15）
➢用户点击系统公告进入系统公告页面如图（10-15）
➢点击添加按钮进入添加页面如图（10-16），公告类型“显示”为在公告栏显示，“不显示”
为在公告栏不显示，公告为添加本部门以下可见
➢公告的标题和内容必需填写，点击添加按钮提示成功或失败，点击返回回到上一页面
➢选择一条记录点击“修改”，进入修改页面对公告进行修改
➢选中一条或多条点击删除，将删除所有被选择的公告
（图10-16）
➢点击公告标题，进入公告查看页面如图（10-17），点击返回，回到上一页面
（图10-17）
9.2.7.系统公告显示栏
➢当用户登入页面后，系统公告自动展开，显示部分为公告标题和时间，点击标题进入如图（10-17）查看详细信息
10.回报执文解析
序号回报执文解折
1 回报执文解析
10.1. 基本说明
➢可对人行的反馈文件进行导入进行解析，分析其错误原因
10.2. 操作流程
10.2.1.回执报文解析
2、选择回执包
1、回执报文解析
（图11-0）
➢操作人员首先将从人行反洗钱报送系统上,将某一天上报数据文件的回执包下载到本地,然后选择“浏览”,出现图(11-1)
➢选择“打开”,将把该数据包上传到系统；上传完成后，出现图(11-2)。