企业融资及改制上市尽职调查清单

企业融资及改制上市尽职调查清单
为按贵单位的要求，全面了解贵单位现有情况，为改制和融资计划奠定基础，请贵单位对下列有关情况和问题作出正式、准确、具体的书面回复，并能提供相应的证明材料。

一、历史沿革及一般情况
发起人名称、住所、成立日期；
发起人的历史演变，包括隶属关系的演变、改制重组的情况；
发行人名称、住所、成立日期；
国家的政策、制度等对发行人的某些限制或优惠。

二、组织结构和内部管理机构
方框图介绍发行人的组织结构和内部管理机构、关联企业以及发行人对其它企业的持股情况、发行人在母公司中的地位。

三、发行人的职工情况
发行人职工总人数：
专业构成分析：生产人员、销售人员、技术人员、财务人员、行政人员等
四、发行人的经营范围
五、发行人具体从事的主要业务、销售市场、主要产品：
主要产业
生产能力
市场占有情况（包括海外市场）
销售情况（包括销售额和销售方式）
二、发行人的主要原料、辅料种类及供应渠道：
采购及供应情况（供应渠道、价格形式）
如需进口原辅料说明外汇来源
生产主要耗用能源种类及数量
有关能源、污染的情况
三、无形资产情况
商标；（有关名称、文号）
专利；（有关名称、文号）
其它无形资产；（有关名称、文号）
四、发行人近五年来新产品、新项目研究开发进展情况；
五、关联交易情况
重点说明公司与其关联企业及其主要股东、高级管理人员之间的关联交易——供、销、服务、管理等诸方面的情况。

十一、发行人公司董事、监事、高级管理人员及重要职员简单情况
十二、发行人最近三年的经营状况详细说明
1、生产经营的一般情况：
2、每年销售总额和利润总额：
3、完成的主要工作，包括完成的重大项目和科研成果等：
4、产品的市场情况：
5、产品的性能、质量：
十三、主要固定资产详细情况
（包括：固定资产种类、原值、用途、折旧和处所等）
各种房地产（包括土地使用权）、建筑物、厂房等：
主要生产、经营、运输、办公设备：
非经营性资产保存或剥离情况的说明。

十四、募集资金的运用
1、通过本次股票发行募集资金的计划用途；
2、投资项目情况介绍，（包括其市场分析、建设周期和投资预算）；如根据投资计划，在一定时期有资金闲置的情况，则应说明该时期如何利用资金。

3、投资项目使用资金的计划时间表、项目效益的产生时间、投资回收期，各投资项目的轻重缓急；
4、项目效力预测（未来实现的销售收入及利润）；
5、项目立项批文复印件。

十五、发行人的发展规划
1、公司的生产经营发展战略
2、公司的发展目标和规模
3、公司的市场发展计划
4、公司的销售计划
十六、附件：最近三年经审计的财务报表。