保险专业代理机构分支机构设立报告表【模板】

中国银行保险监督管理委员会_企业报告(代理机构版)

监管局采购电子验收单公示
理委员会山西监管局
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2022-10-20
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中国银行保险监督管理委员会山西中国银行保险监督管
监管局货物项目 DD221019...
理委员会山西监管局
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2022-10-19
4
中国银行保险监督管理委员会山西北京晟泰贸易有限公
监管局货物项目 DD220330...
司
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2022-03-30
目录
企业基本信息 .................................................................................................................................1 一、代理项目 .................................................................................................................................1
1.1 总体指标 ...........................................................................................................................1 1.2 代理项目趋势....................................................................................................................2 1.3 代理项目规模....................................................................................................................3 1.4 大额项目列表....................................................................................................................3 二、市场分布 .................................................................................................................................3 2.1 代理项目主要系统分布 .....................................................................................................4 2.2 地区分布 ...........................................................................................................................5 三、服务能力 ...............................................................................................................................17 3.1 节支率分析 .....................................................................................................................17 3.2 项目节支率列表 ..............................................................................................................17 四、服务客户 ...............................................................................................................................18 4.1 主要客户项目情况 ..........................................................................................................18 4.2 主要客户项目列表 ..........................................................................................................18 五、信用风险 ...............................................................................................................................26 附录 .............................................................................................................................................27

分公司、非法人分支机构、营业单位登记(备案)申请书【模板】

分公司、非法人分支机构、营业单位登记(备案)申请书【模板】公司、非法人分支机构和营业单位登记（备案）申请书以下是必填项：名称隶属企业（单位）名称（设立登记不填写）营业场所/经营场所联系电话企业类型营业期限统一社会信用代码登记机关统一社会信用代码（设立登记不填写）省（市/自治区）市（地区/盟/自治州）县（自治县/旗/自治旗/市/区）乡（民族乡/镇/街道）村（路/社区）号邮政编码以下是设立（仅限设立登记填写）的必填项：名称负责人申领执照经营范围（根据《国民经济行业分类》、有关规定和企业章程填写）资金数额（分公司除外）币种（人民币或其他）经营期限（合伙企业分支机构填写）申领纸质执照其中：副本个（电子执照系统自动生成，纸质执照自行勾选）以下是变更/备案/注销（仅限注销登记填写）的必填项：注销原因清税情况债权债务清理（分公司、个人独资/合伙企业分支机构不填写）缴回公章情况（分公司、个人独资/合伙企业分支机构不填写）注意事项：本申请书适用于分公司、营业单位、非法人分支机构、个人独资企业分支机构、合伙企业分支机构（以上类型包含内资和外资）申请设立、变更、注销、备案及非公司企业法人分支机构改制。

申请书应当使用A4纸。

依本表打印生成的，使用黑色墨水钢笔或签字笔签署；手工填写的，使用黑色墨水钢笔或签字笔工整填写、签署。

负责人信息（仅限设立及变更负责人填写）：姓名身份证件类型固定电话电子邮箱国别（地区）身份证件号码移动电话（身份证件复、影印件粘贴处）拟任负责人签字：年月日负责人任免文件指定代表/委托代理人（必填项）二手车交易市场和经营主体备案，包括二手车经销、置换和拍卖等。

采集表1至8通过全程电子化登记系统提交，信息采集表5和6需要农牧部门备案。

中介组织从事农村土地承包经营权流转服务备案，农作物种子生产经营分支机构、道路运输普通货运分公司、道路货运代理和船舶代理等业务也需要备案。

艺术品经营、出版物出租等业务的企业或单位也需要备案。

保险专业代理机构办事指南概要

保险专业代理机构办事指南目录一、经营保险代理业务许可申请（区域代理变更为全国性代理）-----------------------------------------------2二、法人机构领取许可证之日起20个工作日内需完成的重要事项----------------------------------------------11三、报表报送工作---------------------------------- 14四、每年要完成的重要事项--------------------------- 17 （一）每年3月31日前报送本机构上一年度外部审计报告（二）每年报送续保职业责任保险或续存保证金情况五、分支机构设立及开业报告------------------------- 19六、任命/变更董事长（执行董事）和高级管理人员------- 24七、报告事项--------------------------------------- 31八、申请延续许可证有效期---------------------------36九、动用保证金------------------------------------39十、法人机构解散-----------------------------------42十一、报送文件注意事项（必读）-----------------------47一、经营保险代理业务许可申请（区域代理变更为全国性代理）申请经营保险代理业务的机构，应当参考《保险专业代理机构监管规定》第二章“市场准入”第一节“机构设立”的相关内容，具备相关法定条件，持有符合经营范围的工商营业执照，并向北京保监局提交申请材料（纸质版1份，电子版请刻成光盘1份）：同时通过中国保监会保险中介监管信息系统-“代理经纪机构设立申请”子系统（）进行网上申报相关材料。

（一）申请书可参考如下格式拟写：** 保险代理（或销售）公司关于申请经营保险代理业务的请示北京保监局：为（出资设立保险专业代理公司的原因、背景、动机等），、和（列明股东）出资人民币万元设立保险代理（或销售）有限公司，现已办理完毕工商登记注册手续，特向保险监管部门申请《经营保险代理业务许可证》，待保险监管部门批准后开展相应业务。

青岛保险经纪人办事指南(2022版)

青岛保险经纪人办事指南（2022 年试行版）第一部分行政许可事项 (3)一、法人机构设立申请 (3)（一）申请须知 (3)（二）申请材料 (6)二、高级管理人员任职资格申请 (7)（一）申请须知 (7)（二）申请材料 (9)第二部分行政报告事项 (11)一、分支机构设立报告 (11)（一）报告须知 (11)（二）报告材料 (12)二、机构解散报告 (13)（一）报告须知 (13)（二）报告材料 (13)三、动用保证金报告 (14)（一）报告须知 (14)（二）报告材料 (14)四、分立、合并或变更组织形式报告 (15)（一）报告须知 (15)（二）报告材料 (15)五、机构名称变更报告 (15)（二）报告材料 (16)六、机构住所变更报告 (16)（一）报告须知 (16)（二）报告材料 (17)七、股东、股权结构变更报告 (18)（一）报告须知 (18)（二）报告材料 (18)八、撤销分支机构报告 (20)（一）报告须知 (20)（二）报告材料 (20)九、注册资本变更报告 (20)（一）报告须知 (20)（二）报告材料 (21)第一部分行政许可事项本指南行政许可事项各保险经纪机构需登录中国银保监会“互联网+政务服务”平台以及保险中介监管信息系统提交行政许可申请，同时将一份纸质材料加盖公章报送至青岛银保监局中介处（青岛市市南区香港西路69号青岛银保监局中介处）收文。

一、法人机构设立申请根据《保险中介行政许可及备案实施办法》，全国性保险经纪机构申请经营保险经纪业务资格的，由工商注册登记所在地银保监局受理并初审，银保监会决定。

区域性保险经纪机构申请经营保险经纪业务的，由工商注册登记所在地银保监局受理、审查并决定。

港澳台及外籍人士投资保险经纪机构，如果股份达到或超过25%，不属于地方银保监局受理范围，需直接向中国银保监会递交设立申请。

注意：注册地在青岛新设的区域性保险经纪法人机构，经营区域仅限于青岛市，而非山东省。

保险公司及其分支机构设立、保险公司终止(解散、破产)审批事项服务指南【模板】

保险公司及其分支机构设立、保险公司终止（解散、破产）审批事项服务指南一、适用范围本指南适用于保险公司及其分支机构设立事项的申请和办理，包括筹建、开业；保险公司终止事项的申请和办理，包括公司解散、破产；保险公司设立境外保险类机构；保险公司设立境外资产管理公司的申请和办理。

二、项目信息项目名称：保险公司及其分支机构设立、保险公司终止（解散、破产）审批。

审批类别：行政许可。

项目编码：45001。

三、办理依据（一）保险公司及其分支机构设立事项办理依据。

《中华人民共和国保险法》第六十七条设立保险公司应当经国务院保险监督管理机构批准。

国务院保险监督管理机构审查保险公司的设立申请时，应当考虑保险业的发展和公平竞争的需要。

第七十一条国务院保险监督管理机构应当对设立保险公司的申请进行审查，自受理之日起6个月内作出批准或者不批准筹建的决定，并书面通知申请人。

决定不批准的，应当书面说明理由。

第七十三条筹建工作完成后，申请人具备本法第六十八条规定的设立条件的，可以向国务院保险监督管理机构提出开业申请。

国务院保险监督管理机构应当自受理开业申请之日起60日内，作出批准或者不批准开业的决定。

决定批准的，颁发经营保险业务许可证；决定不批准的，应当书面通知申请人并说明理由。

第七十四条保险公司在中华人民共和国境内设立分支机构，应当经保险监督管理机构批准。

第一百八十五条中外合资保险公司、外资独资保险公司、外国保险公司分公司适用本规定；法律、行政法规另有其他规定的，适用其规定。

（二）保险公司终止事项办理依据。

《中华人民共和国保险法》第八十九条保险公司因分立、合并需要解散，或者股东会、股东大会决议解散，或者公司章程规定的解散事由出现，经国务院保险监督管理机构批准后解散。

第九十条保险公司有《中华人民共和国企业破产法》第二条规定情形的，经国务院保险监督管理机构同意，保险公司或者其债权人可以依法向人民法院申请重整、和解或者破产清算；国务院保险监督管理机构也可以依法向人民法院申请对该保险公司进行重整或者破产清算。

保险代理业务管理制度模板

保险代理业务管理制度第一章总则第一条为了规范保险代理业务，加强保险代理管理，保护投保人、被保险人和保险人的合法权益，根据《中华人民共和国保险法》、《保险代理机构管理规定》等有关法律法规，制定本制度。

第二条本制度所称保险代理业务，是指保险代理机构接受保险人的委托，依法代理其办理保险业务的经营活动。

第三条保险代理业务应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，遵守法律、行政法规及中国保监会的有关规定。

第四条保险代理机构、保险代理从业人员从事保险代理业务，应当具备相应的专业资格和条件，依法承担保险代理责任。

第二章保险代理机构管理第五条保险代理机构应当依法取得保险代理许可证，并在许可范围内从事保险代理业务。

第六条保险代理机构应当建立健全内部管理制度，加强对保险代理从业人员的管理，确保保险代理业务依法合规进行。

第七条保险代理机构应当建立健全风险控制制度，对保险代理业务进行风险评估和控制，确保保险代理业务的稳健运行。

第八条保险代理机构应当建立健全客户信息管理制度，妥善保管客户资料，保障客户信息安全。

第三章保险代理从业人员管理第九条保险代理从业人员应当具备相应的专业资格，取得保险代理人资格证书，并在保险代理机构执业。

第十条保险代理从业人员应当遵守职业道德，诚实守信，公平竞争，不得进行不正当竞争和误导投保人、被保险人。

第十一条保险代理从业人员应当具备专业知识，不断提高业务水平和服务质量，为投保人、被保险人提供优质服务。

第十二条保险代理从业人员应当依法承担保险代理责任，不得损害投保人、被保险人和保险人的合法权益。

第四章保险代理业务范围和流程第十三条保险代理业务范围包括：保险产品销售、保险理赔、保险咨询、保险规划等。

第十四条保险代理机构开展保险代理业务，应当与保险人签订书面代理合同，明确双方的权利和义务。

第十五条保险代理机构开展保险代理业务，应当向投保人、被保险人明确说明保险产品的保险条款、保险责任、保险费用等事项。

第十六条保险代理机构开展保险代理业务，应当协助投保人、被保险人办理保险合同的签订、变更、解除等手续。

分支机构办理流程

分支机构办理流程下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。

文档下载后可定制随意修改，请根据实际需要进行相应的调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种各样类型的实用资料，如教育随笔、日记赏析、句子摘抄、古诗大全、经典美文、话题作文、工作总结、词语解析、文案摘录、其他资料等等，如想了解不同资料格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by theeditor. I hope that after you download them,they can help yousolve practical problems. The document can be customized andmodified after downloading,please adjust and use it according toactual needs, thank you!In addition, our shop provides you with various types ofpractical materials,such as educational essays, diaryappreciation,sentence excerpts,ancient poems,classic articles,topic composition,work summary,word parsing,copy excerpts,other materials and so on,want to know different data formats andwriting methods,please pay attention!分支机构办理流程一、前期筹备阶段。

在着手办理分支机构之前，有诸多准备工作需妥善完成。

(2015年版)保险专业代理机构办事指南-保险专业中介机构办事指南

保险专业代理机构办事指南第一部分行政许可事项 (3)一、法人机构设立申请 (3)（一）申请须知 (3)（二）申请材料 (4)二、区域性代理机构变更为全国性代理机构申请 (6)（一）申请须知 (6)（二）申请材料 (7)三、董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格申请 (9)（一）申请须知 (9)（二）申请材料 (10)四、许可证有效期延续申请 (11)（一）申请须知 (11)（二）申请材料 (12)第二部分行政报告事项 (13)一、分支机构设立报告 (13)（一）报告须知 (13)（二）报告材料 (14)二、机构解散报告 (14)（一）报告须知 (14)（二）报告材料 (15)三、动用保证金报告 (15)（一）报告须知 (15)（二）报告材料 (16)四、分立、合并、变更组织形式报告 (16)（一）报告须知 (16)（二）报告材料 (16)五、机构名称变更报告 (17)（一）报告须知 (17)（二）报告材料 (17)六、机构住所变更报告 (18)（一）报告须知 (18)（二）报告材料 (18)七、主要股东变更、股权结构变更报告 (19)（一）报告须知 (19)（二）报告材料 (19)八、撤销分支机构报告 (21)（一）报告须知 (21)（二）报告材料 (21)九、注册资本变更报告 (21)（一）报告须知 (21)（二）报告材料 (22)十、高管内部调任、兼任同级或下级职务以及任免职务报告 (22)（一）报告须知 (22)（二）报告材料 (23)十一、发起人、主要股东变更姓名或名称报告 (23)（一）报告须知 (23)（二）报告材料 (23)十二、公司章程变更报告 (24)（一）报告须知 (24)（二）报告材料 (24)十三、许可证遗失重新申领报告 (24)（一）报告须知 (24)（二）报告材料 (25)十四、其他需报告备案的事项 (25)（一）高管涉嫌经济犯罪的报告 (25)（二）临时负责人任命的报告 (25)（三）投保职业责任保险和缴存保证金的报告 (25)（四）清算报告/结算报告 (26)第三部分其他事项 (27)一、指定公告报纸 (27)二、非现场监管报表和审计报告 (27)三、监管费 (28)示例及附表.............................................................. 错误！未定义书签。

保险公司设立分支机构申请表.doc

保险公司设立分支机构申请表人寿保险公司分支机构设立申请书公司名称__XXXX______________ 填报日期__X年X月X日_______ 中国保险监督管理委员会制填报说明
一、保险公司可按申请书统一格式自行复制打印，也可用钢笔填写，字迹要清楚，所填内容必须真实。

二、“其他申请材料”须连同本申请书一并递交。

三、此表一式三份。

人寿保险公司分支机构设立申请表公司名称（印章）
一、公司基本情况开业时间X年X月组织形式股份有限（国有独资）注册资本或出资额X亿元注册地址X 市法定代表人XXX 总经理或负责人XXX 联系人XXX 联系电话XXX E-MAIL XXX 通讯地址及邮编XXXXXXXXXX 现有分支机构情况公司自X年设立以来，目前共有分支机构X家，其中分公司X 家，（中心）支公司X家，营业部X家。

主要分布地区，从业人员情况概述，高管人员基本情况。

申申请前一年业务经营及接受行政处罚情况去年业务经营总体情况概述，包括保费收入、业务种类、主要销售渠道等。

有无受到行政处罚，如有，接受处罚的内容、原因和处罚形式，以及接受处罚后公司如何处理、如何改进。

负责人（签字）年月日
二、拟设分支机构情况拟定名称XXXXXX分公司（（中心）支公司、营业部）拟设立地点X市（区、县
三、其他需要提交的申请材料1、业务经营范围2、三年业务发展规划和市场分析3、筹建负责人情况介绍4、计算机设备方案及拟定的办公地点5、中国保监会要求提交的其他材料说明1、请填表人认真、准确填写，并加盖单位有效公章；2、其他申请材料须连同本表一并递交。

5。

xx保监局行政许可及报告类文书模板27例

xx保监局行政许可及报告类文书模板示例1：保险公司分支机构筹建申请文书模板示例2：保险公司分支机构开业申请文书模板示例3：保险公司分支机构改建申请文书模板示例4：保险公司分支机构变更营业场所申请文书模板示例5：保险公司分支机构撤销申请文书模板示例6：保险公司分支机构高级管理人员任职资格申请文书模板示例7：保险公司指定分支机构临时负责人报告文书模板示例8：保险专业中介公司设立申请文书模板示例9：保险专业中介公司分支机构设立申请文书模板示例10：保险专业中介机构高级管理人员任职资格申请文书模板示例11：保险专业中介机构变更组织形式申请文书模板示例12：保险专业中介机构解散申请文书模板示例13：保险专业中介机构动用营业保证金申请文书模板示例14：保险专业中介机构延续许可证有效期申请文书模板示例15：保险兼业代理资格申请文书模板示例16：保险兼业代理单位延续许可证有效期申请文书模板示例17：保险中介机构报告类事项文书模板之一——法人机构名称变更报告示例18：保险中介机构报告类事项文书模板之二——分支机构名称变更报告示例19：保险中介机构报告类事项文书模板之三——营业场所变更报告示例20：保险中介机构报告类事项文书模板之四——主要股东或股权结构变更报告示例21：保险中介机构报告类事项文书模板之五——撤销分支机构报告示例22：保险中介机构报告类事项文书模板之六——注册资本变更报告示例23：保险中介机构报告类事项文书模板之七——高管人员任免职报告示例24：保险中介机构报告类事项文书模板之八——主要股东或发起人名称变更报告示例25：保险中介机构报告类事项文书模板之九——公司章程变更报告示例26：保险中介机构报告类事项文书模板之十——许可证遗失补发报告示例27：保险中介机构报告类事项文书模板之十一——指定临时负责人报告说明：各公司可以根据公司内部的行文规则，在实际行文过程中对文书模板进行适当调整，但涵盖要素不应少于模板所列内容。

公司年度预算表格模板(含各分支机构)

财务中心
不涉及资金支出
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行政办公室
资金流出
财务中心
不涉及资金支出
财务中心
资金流出
财务中心
资金流出
总公司信息中心
资金流出
财务中心财务中心
不涉及资金支出不涉及资金支出
财务中心财务中心财务中心
不涉及资金支出不涉及资金支出不涉及资金支出
行政办公室行政办公室行政办公室
总公司信息中心
总公司信息中心
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品牌部
各部门各部门各部门各部门各部门
资金流出
资金流出资金流出资金流出资金流出资金流出
业务部门
资金流出
业务部门业务部门业务部门业务部门业务部门
资金流出资金流出资金流出资金流出资金流出
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2019年1-11 月
2019年 2019年12月
2019年合 2020年合
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资金流出
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某保险公司可行性报告【范本模板】

XX保险代理有限公司xx分公司筹建可行性报告唐山保监分局：2001年12月11日，中国正式加入世界贸易组织,成为其第143个成员。

入世十年来，我国对外经贸取得了长足发展，尤其是出口贸易规模加速扩张表现得十分抢眼。

同样在这十年间，我国内地外资保险公司数量增长很快，已达47家，占保险公司总数的1/3以上，但其业务规模市场占有率很低，仍不足5%。

探讨这背后的主客观原因对于深化我国保险业的国际化程度有着重要意义。

一、保险中介是保险市场发展的趋势（一）我国保险专业中介的现状1、目前制约我国保险专业中介的因素在欧美保险业发达国家，保险专业中介早已成为保险营销的主渠道,实现的保费收入占总保费的60％以上，但在我国仅为5%多点,制约中介做大做强的原因有资本实力、专业能力、市场环境等内外部因素，其中一个重要的深层次原因就在于缺乏一种整合市场的力量。

2、保险产销分离已经开始继首家全国性保险专业销售机构—大童保险销售服务公司获保监会批准设立后，“深圳华康保险代理有限公司”2010年1月也获得了期待已久的保监会批复,成为国内首家以“保险代理公司”命名的全国性保险专业代理机构,旗下17家子公司一次性转身成为“分公司”。

业内专家表示，大型保险中介跨地区经营权的获批和全国化经营的趋势，不仅加速中介行业洗牌，同时也将进一步引领保险业产销分离.3、我国保险市场三十年发展情况截止2010年11月，我国保险业原保险收入13440.35亿元，比恢复商业保险的1980年的4.6亿元增长2920倍。

保险主体由人保1家发展为专业财险公司中资34家、外资19家，专业人身险公司中资33家、外资28家，专业养老险公司5家,应当说我国的保险市场在30年间发展迅速，但是保险市场出现哑铃式发展，一方面是保险主体的迅速发展，一方面是保费资源的迅速发展，但是与之配套的保险中介环节却发展迟缓.保险市场的结构依然是保险公司产、供、销、服务一体，保险代理、经纪、公估在保险市场的作用很小。

保险公司行政许可工作指南【模板】

保险公司行政许可工作指南
新疆银保监局
2019年7月
一、保险公司分支机构审批事项
二、办事地点
新疆乌鲁木齐市**区和平北路11号新疆银保监局。

三、办理时间
上午：10:00—13:30；下午：15:30—19:00
四、办理流程
（一）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，新疆银保监局办公室当场或者在五日内书面告知申请人需要补正的全部内容。

（二）申请事项属于受理范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照要求提交全部补正申请材料的，新疆银保监局办公室受理行政许可申请。

（三）新疆银保监局办公室不能当场作出是否受理决定的，收到申请人的申请材料后，向申请人出具收文回执和列明材料名称的清单。

（四）新疆银保监局办公室作出受理或者不予受理的决定后，出具加盖新疆银保监局行政许可专用印章和注明日期的书面凭证。

（五）自受理申请之日起，新疆银保监局在规定的期限内作出许可或不予许可的书面决定。

本规程规定的期限为30个工作日的，经新疆银保监局局长批准，可以延长10个工作日。

需要颁发行政许可证件的，新疆银保监局向申请人颁发加盖行政机关印章的行政许可证件。

（六）新疆银保监局依法作出不予行政许可的书面决定的，将说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

此外，有关专属自保、相互保险等组织形式的许可事项，具体事宜另行规定。

代理记账机构设立分支机构申请表

代理记账机构设立分支机构申请表申请人：________________________申请日期：________________________一、机构概况1. 申请机构名称：________________________2. 联系地址：________________________3. 联系________________________4. 电子邮件：________________________二、申请分支机构的基本信息1. 分支机构名称：________________________2. 联系地址：________________________3. 联系________________________4. 分支机构所负责的地区范围：________________________5. 分支机构所负责的业务范围：________________________6. 分支机构所需员工人数：________________________三、分支机构设立的理由请在此提供设立分支机构的理由和目标。

________________________________________________________________________四、分支机构组织架构和人员配置请提供分支机构的组织架构和人员配置方案。

1. 分支机构的组织架构图：2. 分支机构的人员配置方案：五、分支机构设立的财务计划请提供分支机构设立后的财务计划，包括预计的收支情况、人员薪酬和设备投资等。

1. 分支机构设立后的预计收支情况：2. 分支机构设立后的预计运营成本：请提供分支机构设立后的预计运营成本，包括人员薪酬、租金、设备维护等。

六、其他补充信息请在此提供申请分支机构设立所需的其他补充信息，如营业执照副本、法定代表人授权书等。

________________________________________________我谨代表申请机构，兹申请设立分支机构，并保证提供的信息真实、准确。