西藏基金从业资格：期权合约构成要素模拟试题

西藏基金从业资格：期权合约构成要素模拟试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)
1、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。

A．《证券投资基金销售管理办法》
B．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
C．《证券投资基金销售人员执业守则》
D．《证券投资基金托管资格管理办法》
2、和LOF不同，ETF在二级市场的净值报价上每__秒提供一个基金净值报价。

A．10
B．15
C．20
D．25
3、__是一种被动管理的基金，其整体风险系数更高些。

A．股票型基金
B．债券型基金
C．指数型基金
D．货币市场基金
4、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是__。

A．主要是针对基金销售机构经营能力的监管
B．旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险
C．贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程
D．要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理
5、指数型基金一般会把__及以上的资产配置在标的指数上面。

A．85%
B．90%
C．95%
D．97%
6、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有__。

A．证券交易量标准
B．影响证券市场价格标准
C．影响投资者决策标准
D．对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
7、基金托管人是（）权益的代表。

A．基金管理人
B．基金公司
C．基金份额持有人
D．证券公司
8、____指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。

A：基金运作费
B：基金托管费
C：基金销售费
D：基金管理费
9、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是__。

A．基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议
B．基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益
C．基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查D．基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项10、投资人按风险承受能力可以至少分为哪几个类型__
A．中庸型
B．稳健型
C．保守型
D．积极型
11、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。

A．公司投资和研究人员情况
B．公司投资和研究架构情况
C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况
D．公司信息披露情况
12、场内申购赎回ETF采用____的方式。

A：金额申购、份额赎回
B：份额申购、份额赎回
C：份额申购、金额赎回
D：金额申购、金额赎回
13、____是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

A：招募说明书
B：基金合同
C：托管协议
D：基金份额发售公告
14、目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是__。

A．保险公司
B．证券公司
C．商业银行
D．基金销售公司
15、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的__。

A．1%
B．3%
C．5%
D．10%
16、与基金相关的广告可以是__。

A．品牌广告
B．形象广告
C．基金产品广告
D．产品订购信息
17、目前，我国基金管理的主管机关是__。

A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国人民银行
D．证券交易所
18、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。

但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的____
A：百分之十
B：百分之二十
C：百分之二十五
D：C百分之五十
19、基金合同生效不足__个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告。

A．2
B．3
C．6
D．9
20、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。

A．发行日开盘价
B．发行日平均价
C．最近交易的市价
D．发行日收盘价
21、基金销售机构制定的客户服务标准，对__没有进行规范。

A．资金清算
B．服务对象
C．服务内容
D．服务程序
22、缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。

A．血清铁减少
B．血清铁蛋白降低
C．血清总铁结合力增高
D．运铁蛋白饱和度降低
E．红细胞内原卟啉增高
23、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。

A．15
B．30
C．60
D．90
24、以下属于金融远期合约的有__。

A．远期外汇合约
B．远期利率协议
C．远期股指合约
D．远期货币合约
25、基金销售适用性指导原则中，__是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。

A．全面性原则
B．客观性原则
C．及时性原则
D．投资人利益优先原则
26、下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。

A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户
B．已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户
C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易
D．每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户
27、只有____才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。

A：基金投资者
B：基金管理人
C：基金托管人
D：监管机构
28、__是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。

A．基金资产总值
B．基金资产净值
C．基金份额总数
D．基金份额净值
29、封闭式基金分配后，基金份额应当__。

A．低于面值
B．等于面值
C．低于或等于面值
D．高于或等于面值
30、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。

A．份数
B．比例
C．资金
D．数量
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

)
31、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效__，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。

A．6个月以上不满1年
B．1年以上不满10年
C．10年以上
D．15年以上
32、证券市场是__。

A．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所
B．市场经济发展到一定阶段的产物
C．为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
D．以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接
33、基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括__。

A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金
B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关
C．个人担保该基金会盈利
D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易34、在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的主要当事人不包括__。

A．基金管理人
B．基金托管人
C．召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
D．基金监管机构
35、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。

A．3 
B．5 
C．10 
D．12
36、预测某一类股票前景良好，那么就增加它在投资组合中的权重，且一般高于它在标准普尔500种股票指数中的权重;如果某类股票前景不妙，那么就降低它在投资组合中的权____
A：消极的股票风格管理及应用
B：积极的股票风格管理及应用
C：混合的股票风格管理及应用
D：独立的股票风格管理及应用
37、下列关于记名股票特点的说法，正确的有__。

A．转让相对简便
B．便于挂失，相对安全
C．股东权利归属于记名股东
D．认购股票款项不一定一次缴足
38、只能在失效日当日行权的期权属于__。

A．美式期权
B．欧式期权
C．看跌期权
D．看涨期权
39、关于股票的风险性，下列说法错误的是__。

A．股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任
B．股票风险的内涵是预期收益的不确定性
C．股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失D．风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性
40、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要
的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。

A．32
B．40
C．50
D．80
41、对于短期交易的开放式基金投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定按__费用标准收取赎回费。

A．对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费B．对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费C．对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额2.5%的赎回费D．按短期交易费用标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产
42、基金合同终止时，对基金财产进行清算的清算组应由__等构成。

A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金份额持有人
D．相关中介服务机构
43、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，申请设立证券投资咨询的机构应当有__名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，并且注册资本达到__万元人民币以上。

A．5；500
B．5；100
C．10；100
D．10；500
44、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__。

A．投资形式
B．负债形式
C．融资形式
D．资产形式
45、基金信息披露费来源于__。

A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金资产
D．投资者缴纳
46、在我国，货币市场基金的赎回资金一般在（）日从基金的银行存款账户划出。

A．T+1 
B．T+2 
C．T+3 
D．T+4
47、基金销售业务的风险主要包括__。

A．合规风险
B．操作风险
C．技术风险
D．不可抗力风险
48、当封闭式基金二级市场价格______基金份额净值时，为溢价交易，这时折(溢)价率为______。

__
A．高于；正数
B．低于；负数
C．低于；正数
D．高于；负数
49、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。

A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外
B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍
D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制
50、外部风险中的系统性风险有__。

A．市场风险
B．政策风险
C．信用风险
D．经营风险
51、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是__。

A．金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动
B．金融衍生产品是与基础金融产品相对应的一个概念，这里所称的基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品，也包括金融衍生工具
C．金融衍生工具的价值与基础产品的联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表现为非线性函数或者分段函数关系
D．金融衍生工具的杠杆性决定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性
52、股票型基金的分析一般从__入手。

A．业绩
B．风险
C．久期
D．投资组合
53、证券的__通过证券的转让实现。

A．期限性
B．收益性
C．流动性
D．风险性
54、我国《证券投资基金法》第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任____
A：《证券投资基金法》
B：《中华人民共和国公司法》
C：《中华人民共和国证券法》
D：《中华人民共和国刑法》
55、__是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。

A．投资人利益优先原则
B．全面性原则
C．客观性原则
D．及时性原则
56、封闭式基金“价格优先、时间优先”的交易原则是指__。

A．较低价格买进申报优先于较高价格买进申报
B．较高价格买进申报优先于较低价格买进申报
C．较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报
D．买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者
57、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是__。

A．LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新
B．只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回
C．LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象
D．LOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行
58、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，常用的依据是基金所持有全部股票的__的大小。

A．平均市值
B．平均市盈率
C．平均收益率
D．平均市净率
59、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为1元/股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。

A．1800
B．2118
C．3000
D．4000
60、处于形成期的家庭，适宜采取的投资策略为__。

A．以长期投资的权益投资工具为主
B．以偏进取的平衡资产配置为主
C．以偏保守的平衡资产配置为主
D．以固定收益工具为主。