采购和外包过程控制程序解析
7.4采购、外包控制程序
采购/外包过程控制程序1目的对采购/外包过程进行控制，合理选择合格供方，建立稳定的采购/外包渠道，确保采购产品、外包过程符合规定要求。
2适用范围适用于质量管理体系覆盖产品涉及的采购产品及外包产品的控制。
3职责3.1采购部是采购/外包过程的归口管理部门，其职责：a）负责对产品原材料采购过程的控制，并组织对供方进行评价；b）负责对产品外包过程的控制，并组织对供方进行评价；c）负责对外购工具、防护用品、维修用料的采购。
3.2技术部负责确定产品外包内容，并编制外包产品验收规则。
3.3质保部负责按采购/外包产品验收规范实施进货检验,并提供证据。
3.4需求部门负责提出《请购单》。
4采购/外包产品控制4.1采购过程流程（见附图）。
4.2采购/外包产品标准制定4.2.1技术部应依据每一种（类）产品设计规定要求，负责编制采购产品标准规范，提供给采购部门，并满足以下要求：4.2.1.1采购产品及外包产品按A、B、C三类分类管理。
a)A类为对产品质量影响较大及产品安全性能的采购产品（构成关键特性，重要特性的零部件）。
b)B类为对质量一般影响的采购产品及特殊过程的外包产品。
c)C类为辅助类采购产品及一般外包过程。
4.2.1.2明确采购/外包产品所需的型号、规格、标准/技术要求。
4.2.1.3军品应与军方或其代表沟通，确定其要求控制采购产品，并在标准规程中明确或单独形成文件。
4.2.2采购/外包产品的标准或规程应及时采用最新标准，并确保其适用性。
4.3货源搜索采购部按采购/外包产品标准或规程的要求，对供方适宜搜索，建立供方信息库。
4.4供方选择、评价和重新评价准则4.4.1选择准则，供方（包括外包方）应具备满足采购产品有关标准和采购信息的要求，是合法生产企业，并具有相应技术、工艺、质量、保障能力，并优先选择已建立长期、稳定合作关系，质量可靠，质量管理体系建立并通过认证，服务及时和信誉好的供方，确保有效地识别并控制风险。
4.4.2供方评价准则4.4.2.1评价范围或项目评价分值a)企业历史业绩和资源 10分b)质量满足能力：质量管理体系建立情况 20分c)技术保证能力：工艺规范及人员胜任情况 20分d)生产设备能力：生产线，生产设备及环境要求 20分e)鉴定、测量（检验、试验）能力：检测设备及人员 20分f)价格、交货时间保证 10分g)服务保证力：售前、售后服务，不合格品处置 10分h)其他固定抽查合格情况及顾客投诉 10分4.4.2.2综上评价，90分以上，可选择为合格供方。
20采购及外部供方控制程序
采购及外部供方控制程序1. 目的规范化选择和管理外部供方，确保公司所购材料、外购品、外部服务的品质能满足需求。
2 范围适用于公司外部供方，针对所供应的外部供方、外部服务及相关品质的控制。
3术语和定义3.1 外部供方：提供公司项目实施用设备（服务器、交换机等）、开发软件；3.2 外部服务供方：指为我公司提供外委服务的外部供方，如运输、第三方软件评测等。
4. 职责和权限4.1商务部负责外部供方的寻找、询价、评估、资料审查、相关协议的签署以及对供方供货业绩评定、供货资格评定，不合格或异常的协调处理。
4.2工程技术部负责工程项目有关外部供方的提供的材料的检验与测试、不合格或异常的识别。
4.3研发部负责软件开发有关外部供方的提供的开发工具、开发数据的检验与测试、不合格或异常的识别。
4.4 总经理负责批准合格供方名录及采购计划。
5 作业程序5.1 新外部供方开发5.1.1 新外部供方开发时机a) 采购人员应主动开发具有合作潜力的外部供方；b) 现有外部供方之质量、交期、价格不能满足本公司要求；c) 公司因项目开展需求开发新的外部供方；d) 公司因新产品开发或产品技术更新时。
5.2 新外部供方寻找原则a) 外部供方应寻找有信誉、有能力及有经验的厂商。
b) 外部供方的产能、配合度皆能符合公司的需求。
c) 经营者具有良好的经营理念与品质意识。
d) 人事组织结构健全的公司。
e）客户指定5.3 采购物资分类a) 重要物资：直接影响最终产品使用或安全性能，或可能导致顾客投诉；b) 一般物资：不影响使用性能或即使稍有影响但可采取措施予以弥补。
5.4 新外部供方评估5.4.1 商务部根据采购物资技术标准，通过对物资的企业资质、质量、价格、服务态度等进行比较，选择合格的供方，填写《供方评价记录表》。
对同类的重要物资和一般物资，应同时选择几家合格的供方。
负责建立并保存合格供方的记录。
根据采购物资分类规定的产品类别，明确对供方的控制方式和程度。
采购及外包控制程序
1目的明确规定原辅材料采购及服务外包的管理责任、方法和要求，明确采购信息，跟进采购物料及外包服务的提供过程，确保采购物料、外包服务的质量满足食品安全及公司管理要求。
2 范围适用于公司与质量和食品生产相关的原辅材料及包材的采购控制、非加工类成品采购，以及专业服务外包（如设备检定、外协维修等）。
3 职责3.1 总公司采购部负责各类主要原辅料采购，宝安分公司后勤保障部负责日常用品的采购。
3.2 营运部负责汇总编制原辅料、包材等采购计划，经总经理批准后由总公司采购部进行采购。
宝安分公司营运部负责采购物资跟进。
3.3 后勤保障部负责计量设备专业检测机构、设备设施外协维修单位的沟通和委托。
3.4 品控部负责采购原、辅料、包材、添加剂等验收，包括来料产品的合格信息查验。
4 工作程序4.1 合格供方的评定与选择4.1.1 公司所有与食品安全有关的对外采购均为总公司采购部确定的合格供方承担，关于该类供方的选择与评定由总公司负责审核确定，宝安分公司相关部门参与供方的选择与评定。
同时，宝安分公司营运部从总部获取并保管和产品有关的合格供方名录及其资质证件。
4.1.2 上述第3条规定的各部门根据采购及外包的需要，业务经办人负责组织进行供方调查及初选评价工作，收集必要的供方信息资料，包括（不限于）：1)工商注册、纳税信息；2)法定资质条件（如工业企业生产许可证）；3)技术能力、规模及交付、服务和价格；4)与产品安全有关的保证，如供应商质量安全保证函；5)人员健康证明等。
4.1.3 部门负责人在审查供方基本信息后决定是否需要对供方进行现场考察，需要考察时应组织由不同部门至少三人一起对供方现场进行考察评估。
4.1.4 业务经办人根据供方基本信息及现场考察评估结果，填写《供方合格评定审批表》，报部门负责人审核后，由总经理批准。
4.1.5 经批准的合格供方由营运部统一建立《合格供方名录》并分发至相关部门。
针对体系运行之初，合作超过6个月的供方，可集中建立《合格供方名录》，并按照本程序4.1.2要求收集必要的资质文件。
ISO9001-2015采购与外包过程控制程序A0
采购与外包过程控制程序（ISO9001：2015）1、目的为建立采购与外包作业程序, 规范供应商管理流程及要求，明确请购、订购、收货、验收等作业规定, 确保所有采购物品的质量、交期、价格、数量、规格等皆能符合公司的要求，并对供应商进行监督管理。
2、范围适用于本公司生产物料、生产性耗材、设备与工具的采购管制，外包过程的控制，及生产加工所用物料的供应商开发、监督管理。
3、定义3.1供应商分类原则3.1.1根据供应商所供物料的重要程度分为A、B、C三类。
关键件供应商：A类；指所供物料关系人身安全并直接影响产品主要性能的供方。
重要件供应商：B类；指所供物料直接影响产品主要性能的供方。
其他件供应商：C类；指所供物料不直接影响产品主要性能的供方。
3.1.2根据供应商类别分为生产商、代理商/贸易商，经销商。
3.1.3根据风险评估结果，将供应商分为高风险、中风险、低风险供应商。
3.1.4根据年度评价结果，将供应商分为Ⅰ级优秀，Ⅱ级良好，Ⅲ级一般，Ⅳ级不及格。
3.2供应商评审小组成员：采购部、技术部、品质部，由品质主管任评审小组组长。
4、权责4.1 主责部门采购部（以下简称“采购”）：依据采购申请单负责采购生产物料、生产性耗材、设备工具。
负责开发新供应商，进行供应商评估作业，并按要求执行采购活动、供应商考评。
4.2 关联部门供应部-PMC（以下简称“PMC”）：依物控所提供之物料需求计划，确认库存现况，提出BOM材料之请购，并且负责管控物料供货商之进料排程。
品质部：负责配合采购完成供应商导入及监督管理，参与合格供应商名录的建立和维护。
技术部：负责供应商样品承认并参与供应商评估作业。
供应商评审小组：负责供应商的资格评审。
5、内容5.1选择合格供货商。
5.1.1新供应商导入（流程见：附件一）5.1.1.1 新增供应商应根据公司产能、品质、成本、制程等需求进行寻找及选择。
5.1.1.2 所有单位均可以提出新增供应商需求，需求单位提出《新增供应商需求申请表》。
外包过程控制程序
外包过程控制程序1.目的为规范外包过程的质量控制，特制定本程序。
2.适用范围本程序适用于公司现有的产品外包过程。
包括试验外包、测量设备的校准和产品加工外包（以下简称产品外协）和其它服务性外包活动。
其它服务性外包包括委外运输、某些人员培训、技术服务（分析、计算、论证、咨询）、某些设备的维护和工艺装备的委外设计、生产等。
3.术语外包：组织在产品实现过程中、某些过程无法靠自身能力实现或实现成本很高的情况时，委托其他机构实施的过程。
4.职责4.1 副总经理负责外包项目的批准。
4.2 采购部负责本程序的归口管理及合同的监察。
4.3 采购部长的职责4.3.1负责产品外协过程的实施，包括外协计划的编制与审核；4.3.2负责产品外协供应商的选择、资质评价、风险分析、实地考察组织和策划、项目实施、业绩评价的具体实施和外协任务的日常监督管理工作。
4.4质量部的职责4.4.1负责检测外包、试验外包供应商的选择、资质评价、风险分析、业绩评价的具体实施和外包任务的管控。
4.4.2负责产品外协的质量检查和控制。
4.5 技术部的职责4.5.1负责技术服务供应商的选择、资质评价、风险分析、项目实施、业绩评价的具体实施和外协任务的日常监督管理工作。
4.5.2负责产品外协中产品重要度分类、验证要求及外包产品的技术标准（接收标准）。
4.6其它方面的外包，按照“职能相近”的原则，由公司内部与外包内容相近的业务负责。
5 工作流程及内容5.1公司的外包过程分类产品外包的所有过程：技术开发外包，生产外包、检测外包和其它服务类外包。
技术开发类外包：包括分析、计算、论证等。
生产外包：即产品或零（组）件的生产外包，工艺装备的委外设计、生产可参照执行。
检测外包：检测工序外包、试验外包、和测量设备的校准和周期检定外包。
其它服务类外包：委外运输、某些人员的培训、设备维护外包。
5.2典型外包流程详见附件1：外包过程流程图5.3 产品外协过程5.3.1 产品外协分类产品外协按其对产品后续加工质量及最终产品质量的影响分为三类：a) Ⅰ类产品外协：定制成件、关重件、特殊工艺件、组件；b) Ⅱ类产品外协：除上述Ⅰ类产品定义以外的外协件。
采购与外包管理控制程序P
5．2．2艾朗开发部、工程部根据采购物质的要求，将相应技术要求及规范提供给营销部。
5．2．3营销部依据市场预测和客户订单量对主要生产物料提出安全库存参考意见，生产部门负责编制《安全库存标准》，并和仓库严格按照此标准贮存和申购物料。营销部根据合同订单要求、仓存情况，评审生产部门的《物料申购单》，并据此填写《订货单》，经营销部主管助理以上审批盖章后，交采购人员负责采购。营销部根据采购订单量和供方情况编制《物料采购周期表》，并传给生产部门作为订单评审、生产物料计划日程编排和控制参考依据。
5．3采购物质的验证
5．3．1生产性物料以及委外加工物资，由IQC按《进料检验程序》或《环保进料检验判定标准》执行验收工作。除标示“非环保”的物料，其它物料默认环保物料。
5．3．2 IPQC/IQC检验后发现采购物料不合格，按《不合格品控制程序》执行。
5．4当客户合同或协议有要求时，客户或其代表可到现场验证所采购的物料是否符合规定要求，此时应在采购《订货单》中说明验证活动的安排和验证方式。但是客户或其代表的验证，不能免除本公司的规定检验。
三．结算方式：月结，特殊情况由双方协定。
四．技术要求：□按我公司图纸或封样等相关资料□按有关国标□按ROHS环保要求
五．验收标准：1.按GB/抽样验收。
2．不合格品本公司有权退货，如需急用全检费用由供方负责。
供方（签章）：需方（签章）：中山市永联电器制品有限公司
日期：日期：FM-YS-003A/1
物料申购单
4．2营销部：负责收集供方信息资料和选择供方，制订物资采购计划、制定采购周期，并负责采购计划的实施。
4．3生产部门：负责制定安全库存标准，负责原材料及委外加工等生产物资计划排定，提出采购/外包要求，负责对发出的《物料申购单》跟进，并负责外包作业的管理。
采购及外包过程控制程序
采购及外包过程控制程序1目的对采购及外包过程进行控制，保证所采购及外包加工的产品满足生产及交付的需要。
2范围适用于本公司生产主物料/辅助材料的采购、产品的托外加工过程的控制及运输服务采购。
3权责4 定义生产材料：由顾客给定一个生产件编号，且直接装运给顾客的材料。
特准采购：①由于供应商为数极少或在较偏远的地区，无法对供应商进行评估，而又必须向供应商进行采购的。
②本公司所要采购的物料较急或单个的外协件。
5作业内容：5.1采购物料及加工服务的分类A类：直接形成产品的原料及配件，如：铁料、粉体、塑胶配件、铆钉等；B类：对产品质量影响较大的包装材料，如：彩盒、纸卡、真空罩等；C类：所有的产品外包加工，如：电镀、电著加工等；D类：其他对产品的最终质量影响不大的辅料及非生产材料，如包装袋、胶贴、化学药水等。
5.2采购/外包的申请5.2.1生管课生管员根据“受订单”（见附件一）展开生产需求分析，并核对物料库存后，对需外购的物料以及按计划性采购的物料编制“生产物料需求计划表”（见附件二），对于需托外加工的产品编制“制令单”（见附件三）经部门主管审核后发给采购课实施。
5.2.2生管主管负责对“生产物料需求计划表”、“制令单”进行审核，如需修改，则退回申请人重新编制。
5.2.3如涉及新物料种类的采购，由开发课进行物料编码。
5.3供应商的选择5.3.1采购课应对供应商进行选择、评估，在合格供应商中采购。
5.3.2有关供应商的选择参见《供应商选择与管理程序》。
5.3.3如客户有要求采用其供应商名单时，则应从该名单的供应商采购有关材料、产品或服务，其它供应商只有经客户批准并列入名单后方可选用。
5.3.4采用客户指定的供应商不能免除本公司确保供应商的产品、材料和服务质量的责任。
5.3.5特准采购，需经总经理批准，并在“采购单”或“托工单”上加盖“特准采购”印章标识。
5.4物料价格选择5.4.1采购员在采购物料时应货比三家，选择质优价廉的供应商采购。
外包过程控制工作程序与流程
工作行为规范系列外包过程控制工作程序（标准、完整、实用、可修改）编号：FS-QG-75102外包过程控制工作程序Outsourced process control work procedures说明：为规范化、制度化和统一化作业行为，使人员管理工作有章可循，提高工作效率和责任感、归属感，特此编写。
外包过程控制程序1.目的对公司的外包方进行选择，评价与管理控制，确保外包过程具有满足本公司规定要求的能力。
2.适用范围适用于公司所有外包过程。
3.职责3.1采购部:收集，搜寻，提供潜在的合格外包方信息，主导外包商的评价与审核过程。
3.2质检科:参与外包商的审核，主导外包商的品质保障评价，外包产品质量的检验与验证。
3.3技术部:参与外包商的审核，主导外包商的技术能力与设备的评价。
必要时，提供技术支持给外包商。
3.4生产部:参与外包商的审核，主导外包商的生产能力评价，包括物料管理，生产管理评定等。
3.5管理者代表:协调与策划外包商的评价，汇总评价结果，汇报至总经理。
4.术语与定义候选外包方:欲向本公司提供服务，本企业尚未使用的供方。
合格外包方:经本公司调查、评价和选择，具有向本企业提供满意服务能力的外包方。
5.程序5.1外包方的评价和选择5.1.1外包方的选择原则(a)具有使用满意的历史业绩。
充足的生产能力与工艺要求。
(b)良好的企业信用等级。
包括质量管理能力、服务、资源配备，或相关的体系认证等。
(c)对比类似服务的历史情况或对比其他使用者的使用经历。
5.1.2现有外包商定期评价和确认(a)原则上，每年应进行至少一次对现有外包商的整体评价。
(b)采购部负责对外包商的服务业绩及配合度进行评价，并根据其到料准时，价格因素等方面填写【供方业绩评定表】。
(c)质检部根据外包商的质量业绩及市场反馈，整改回复进行评价。
(d)对于存在问题超过3次者，警告该外包商，并提出整改要求。
整改无效者，停止与该外包商合作。
(e)评价完成后，将【供方业绩评定表】传至采购部或管理者代表提出审批意见。
采购及外包控制程序
采购及外包控制程序一、背景和简介采购和外包是企业中非常常见的业务活动，对于企业来说，如何控制采购和外包过程，达到提高效率降低成本的目标至关重要。
因此，开发一套采购及外包控制程序可以帮助企业更好地完成采购和外包任务，实现良好的经济效益。
二、主要功能1.采购订单管理•新建、编辑、删除采购订单•查看已存在采购订单详情•采购订单审核流程管理2.采购合同管理•新建、编辑、删除采购合同•查看已存在采购合同详情3.供应商管理•新建、编辑、删除供应商信息•查看已存在供应商信息详情4.采购计划管理•新建、编辑、删除采购计划•查看已存在采购计划详情5.外包订单管理•新建、编辑、删除外包订单•查看已存在外包订单详情•外包订单审核流程管理6.外包合同管理•新建、编辑、删除外包合同•查看已存在外包合同详情7.外包商管理•新建、编辑、删除外包商信息•查看已存在外包商信息详情三、具体流程1. 采购订单管理大致流程：新建采购订单→ 经理审批→ 采购员采购→ 收货→ 财务付款1.1 新建采购订单 - 采购员填写采购订单基本信息（采购名称、采购类型、供应商信息、采购数量、预算金额、审核人员等） - 采购订单进入“待审核”状态1.2 经理审批 - 采购订单进入审批流程，经理审核采购订单，包括核对采购订单基本信息以及预算金额是否符合实际情况 - 如果经理审核通过，则采购订单进入“待采购”状态 - 如果经理审核不通过，则采购订单被驳回，需要采购员修改后重新提交1.3 采购员采购 - 采购员根据采购订单中的信息进行采购- 采购完成后，更新采购订单的状态为“待收货”1.4 收货 - 采购员通知仓库收货人员进行收货操作 - 收货人员进行收货操作，检查收到的物品是否与采购订单相符 - 如果收货正常，则更新采购订单状态为“待付款”1.5 财务付款 - 财务审核采购订单付款信息 - 如果核对无误，则进行付款操作2. 采购合同管理大致流程：新建采购合同→ 经理审批→ 签订合同2.1 新建采购合同 - 采购员填写采购合同基本信息（采购名称、采购类型、供应商信息、采购数量、采购金额、签约日期、审核人员等） - 采购合同进入“待审核”状态2.2 经理审批 - 采购合同进入审批流程，经理审核采购合同，包括核对采购合同基本信息以及合同金额是否符合实际情况 - 如果经理审核通过，则采购合同进入“待签约”状态 - 如果经理审核不通过，则采购合同被驳回，需要采购员修改后重新提交2.3 签订合同 - 采购员与供应商协商确定采购合同详情并双方签字确认3. 供应商管理大致流程：新建供应商→ 编辑供应商→ 删除供应商3.1 新建供应商 - 采购员填写供应商基本信息（供应商名称、联系人、联系方式、地址等） - 新建的供应商信息状态为“正常”3.2 编辑供应商 - 采购员可对已存在的供应商信息进行编辑操作3.3 删除供应商 - 采购员根据实际需求对供应商信息进行删除操作，删除后的供应商信息状态为“删除”4. 采购计划管理大致流程：新建采购计划→经理审批→ 计划执行4.1 新建采购计划 - 采购员填写采购计划基本信息（采购名称、采购类型、采购数量、采购金额、审核人员等） - 采购计划进入“待审核”状态4.2 经理审批 - 采购计划进入审批流程，经理审核采购计划，包括核对采购计划基本信息以及预算金额是否符合实际情况 - 如果经理审核通过，则采购计划进入“待执行”状态 - 如果经理审核不通过，则采购计划被驳回，需要采购员修改后重新提交4.3 计划执行 - 采购员根据采购计划购买物料和服务5. 外包订单管理大致流程：新建外包订单→ 经理审批→ 外包商执行→ 收货→ 财务付款5.1 新建外包订单 - 采购员填写外包订单基本信息（外包名称、外包类型、外包商信息、外包金额、外包时间等） - 外包订单进入“待审核”状态5.2 经理审批 - 外包订单进入审批流程，经理审核外包订单，包括核对外包订单基本信息以及预算金额是否符合实际情况 - 如果经理审核通过，则外包订单进入“待执行”状态 - 如果经理审核不通过，则外包订单被驳回，需要采购员修改后重新提交5.3 外包商执行 - 外包商根据外包订单中的信息进行服务5.4 收货 - 采购员通知仓库收货人员进行收货操作 - 收货人员进行收货操作，检查收到的物品是否与外包订单相符 - 如果收货正常，则更新外包订单状态为“待付款”5.5 财务付款 - 财务审核外包订单付款信息 - 如果核对无误，则进行付款操作6. 外包合同管理大致流程：新建外包合同→ 经理审批→ 签订合同6.1 新建外包合同 - 采购员填写外包合同基本信息（外包名称、外包类型、外包商信息、外包金额、签约日期、审核人员等） - 外包合同进入“待审核”状态6.2 经理审批 - 外包合同进入审批流程，经理审核外包合同，包括核对外包合同基本信息以及合同金额是否符合实际情况 - 如果经理审核通过，则外包合同进入“待签约”状态 - 如果经理审核不通过，则外包合同被驳回，需要采购员修改后重新提交6.3 签订合同 - 采购员与外包商协商确定外包合同详情并双方签字确认7. 外包商管理大致流程：新建外包商→ 编辑外包商→ 删除外包商7.1 新建外包商 - 采购员填写外包商基本信息（外包商名称、联系人、联系方式、地址等） - 新建的外包商信息状态为“正常”7.2 编辑外包商 - 采购员可对已存在的外包商信息进行编辑操作7.3 删除外包商 - 采购员根据实际需求对外包商信息进行删除操作，删除后的外包商信息状态为“删除”四、总结采购和外包作为企业的核心业务，其管理需求直接影响企业的运营效率和经济效益。
9 采购外包控制程序.doc
b）针对B类产品，直接以《采购申请单》送总经理批准后，交综合部执行。
c）外包无须计划或申请，根据外包合同，在需要时直接选择合格外包方实施。
d）采购和外包合同应明确采购产品名称、外包项目名称、型号规格、数量、质量要求、验收条件、违约责任及供货或服务期限等。
4.4.2综合部经理根据调查结果和综合评定意见，提出合格外部供方选择的审核意见。
4.4.3总经理根据综合部经理的审核意见，提出批准意见。
4.4.4综合部根据总经理的批准意见，登记《合格外部供方名册》或重新选择。
4.4.5综合部将《合格外部供方名册》分发运营部。
4.5合格外部供方的考核
4.5.1考核标准
4.7.3.2 B类产品的验收方式
综合部检查其外观完好，简单试用无异常，能够正常运行，则作为合格产品验收。运行或使用过程中发现异常后，由供方承担有关维护、维修或退货、换货的责任。
4.7.3.3外包服务的验收方式
由运营部根据外包服务的结果，对外包服务的质量进行验收。验收合格则保持合作关系，否则要求外包方整改或直接取消后续合作。
1、目的
对采购和外包过程及供方和外包方进行控制，确保采购产品和外包服务符合规定的要求。
2、范围
适用于对产品采购、过程外包、对供方和外包方进行选择、评价和控制。
3、职责
3.1综合部：负责选择、评价及重新评价供方和外包方；建立供方档案，编制合格外部供方名录；定期对供方和外包方进行业绩评价；执行除销售产品以外的其他各项采购及验收作业。
5、相关文件
无
6、记录表格
《外部供方调查评定表》
采购与外包过程的区别
1、目的有所不同对外包过程进行控制和管理的目的，是确保其满足质量管理体系所要求的过程能力。
承包方必须按照组织对过程事先策划的安排（遵循所提供的程序或相关文件）进行运作。
对采购过程进行控制的目的，是确保组织所采购的产品在质量要求、交付和服务等方面符合己规定的采购要求。
尤其对于影响组织最终产品质量的产品的采购，有效进行供方选择、评价和重新评价的控制至关重要。
2、对象有所不同对外包过程的控制和管理，侧重于过程的监视和测量，控制对象是过程，当然也包括对过程的结果（提供的产品）进行验证。
否则，无法充分证明其过程具备的能力。
对采购过程的控制，侧重于产品的监视和测量，控制对象是产品。
控制的主要方式是进货验证，只有在"适当时"（包括特殊过程、关键过程或对最终产品构成重要影响时），可向供方提出某些方面的要求（7.4.2条款），目的是使供方持续提供符合组织所要求的产品。
3、控制方法有所不同对外包过程既要实施控制，又要进行管理，涉及从输入到输出的整个运作过程（包括其子过程）。
如对产品制造过程的外包，不仅应对其过程实施必要的监视，还应从原材料验证开始，直至最终产品的监视和测量，都保持相应的记录。
采购过程一般不涉及供方产品实现过程的管理，其控制方法紧紧围绕供方所提供的产品、交付和服务等方面进行验证，除"适当外"，很少要求供方必须进行原材料进货验证、半成品检验和提供记录或报告。
4、实施部门有所不同对采购过程实施控制，主要责任者是组织的采购部门或供应部门。
若把设计和开发过程、产品防护过程（如成品的储藏和运输）、产品的监视和测量过程（如房地产商委托监理部门实施建房跟踪）、服务过程（如旅行社委托异地景点导游）等外包过程，一律有采购部门或供应部门进行控制和管理，显然不合适。
只有将外包过程授权对口部门或由分管负责人实施控制和管理，才能取得预期的效果。
采购与外包过程控制程序
采购与外包过程控制程序1、目的为建立采购与外包作业程序, 规范供应商管理流程及要求，明确请购、订购、收货、验收等作业规定, 确保所有采购物品的质量、交期、价格、数量、规格等皆能符合公司的要求，并对供应商进行监督管理。
2、范围适用于本公司生产物料、生产性耗材、设备与工具的采购管制，外包过程的控制，及生产加工所用物料的供应商开发、监督管理。
3、定义3.1供应商分类原则3.1.1根据供应商所供物料的重要程度分为A、B、C三类。
关键件供应商：A类；指所供物料关系人身安全并直接影响产品主要性能的供方。
重要件供应商：B类；指所供物料直接影响产品主要性能的供方。
其他件供应商：C类；指所供物料不直接影响产品主要性能的供方。
3.1.2根据供应商类别分为生产商、代理商/贸易商，经销商。
3.1.3根据风险评估结果，将供应商分为高风险、中风险、低风险供应商。
3.1.4根据年度评价结果，将供应商分为Ⅰ级优秀，Ⅱ级良好，Ⅲ级一般，Ⅳ级不及格。
3.2供应商评审小组成员：采购部、技术部、品质部，由品质主管任评审小组组长。
4、权责4.1 主责部门采购部（以下简称“采购”）：依据采购申请单负责采购生产物料、生产性耗材、设备工具。
负责开发新供应商，进行供应商评估作业，并按要求执行采购活动、供应商考评。
4.2 关联部门供应部-PMC（以下简称“PMC”）：依物控所提供之物料需求计划，确认库存现况，提出BOM材料之请购，并且负责管控物料供货商之进料排程。
品质部：负责配合采购完成供应商导入及监督管理，参与合格供应商名录的建立和维护。
技术部：负责供应商样品承认并参与供应商评估作业。
供应商评审小组：负责供应商的资格评审。
5、内容5.1选择合格供货商。
5.1.1新供应商导入（流程见：附件一）5.1.1.1 新增供应商应根据公司产能、品质、成本、制程等需求进行寻找及选择。
5.1.1.2 所有单位均可以提出新增供应商需求，需求单位提出《新增供应商需求申请表》。
09采购和外包过程控制程序
程序文件文件名称：文件编号：版号：A/1编制：日期：审核：日期：批准：日期：受控状态：生效日期：分发号：1 目的对采购过程、外包过程进行控制，确保产品质量符合规定的要求及供应能力。
2 适用范围适用于公司所需采购物料的采购过程及外包过程的控制。
3 职责3.1 市场部负责采购和外包过程的归口管理；负责外包过程的具体实施和管理；负责组织执行采购作业；3.2 研发中心负责编制采购物料技术标准及采购产品的验收准则；3.3供方评审小组负责收集相关的供方服务及设备质量问题，定期评审合格供方，建立供方档案；3.4 质量管理部负责采购、外包产品的具体验收工作。
3.5协同平台采购流程正式启用后，采购申请流程、物料采购合同审批流程等可在协同提交并与本程序所涉及相应表单同等效用，流程的审批、涉及部门与本程序规定一致。
4 工作流程4.1 采购物料分类4.1.1根据采购物料对产品的实现过程和最终产品的影响，将其分为A、B、C三类。
A类：主要物料，构成产品的主要部分或关键部分，直接影响最终产品使用或安全性，可能导致顾客投诉的关键设备及材料（服务器、路由器、交换机、电脑等）；B类：一般物料，构成最终产品非关键部位的批量物料，一般不影响最终产品的质量或即使有影响，但可以采取措施予以纠正的物料（机架、连接线、电源线、转换头、键盘、鼠标等）；C类：辅助物料，非直接用于产品本身的起辅助作用的物料（包装材料、木箱、电源插座等）。
4.1.2采购物料按以下规则进行编号：物料分类（A、B、C）流水号年号物料拼音首字母4.2 供方评审成立供方评审小组对供方进行初选、评定，详见《供方评审》；根据评估结果，合格的供应商列入《合格供方名录》，作为选择供方和采购的依据。
对于顾客要求控制的采购产品，还应邀请顾客参加对供方的评价和选择。
选择、评价供方时，应确保有效的识别和控制风险，应识别并分析供方有关技术、进度、资金经费等方面的风险。
4.3 采购4.3.1采购申请4.3.1.1申请采购项目用产品，需填写《物料采购申请表》，公司领导审批同意后，交市场部组织采购；4.3.1.2预计总费用低于200000元的物料采购申请单的，经副总经理审批后交付市场部执行；预计总费用高于20000元的物料采购申请单的，经总经理审批后交付市场部执行；4.3.1.3采购公司研发生产用仪器设备等固定资产，采购人员按《资产管理办法》要求进行采购；4.3.1.4 如市场部收到口头、电话、传真、快递或其他形式的采购申请，市场部经办人应填写《物料采购申请表》，并在“申请人”一栏注明为谁代办，申请人需确认。
外包过程控制程序
外包过程控制程序1 目的及适用范围为了使外包过程得到有效控制，确保外包的产品或服务满足顾客和公司的要求，特制定本程序。
本程序适用于本公司将整体项目进行外包及阶段性整体项目外包的过程控制，其他情况按照采购管理程序进行控制。
适用于采购过程以外的项目整体转包、产成品部分转包、特殊工序转包等过程。
2 术语和定义转移：在合同执行过程中，发生的过程或工序、组部件转移，转包也按照此程序执行。
外包：转移活动中涉及到公司以外组织的活动，如：由内转外、由外转内、由一个供应商转到另一个供应商。
外包分制造过程外包，如:①有加工能力但没时间，②没有加工能力③非制造过程外包，如：运输外包等。
3 规范性引用文件3.1《国际铁路行业标准》3.2《IRIS管理手册》3.3《首件鉴定控制程序》3.4《采购管理程序》3.5《不合格品控制程序》4 职责4.1总经理4.1.1负责外包合同的批准。
4.2副总经理4.2.1负责外包、内部转移申请的批准。
4.2.2负责外包、内部转移可行性评估、过程风险控制要求的批准。
4.3.物资管理部4.3.1负责组织项目经理、质保部、技术中心对转移进行可行性评估、转移过程风险控制要求分析；转移过程质量要求。
4.3.2负责根据外包过程质量要求、外包过程风险控制要求，补充完成外包申请单，编制采购计划；负责与分供方确定首件鉴定/检验的日期及沟通协调工作。
4.3.3负责与外包方签订外包合同并组织实施，办理相关费用预算和结算手续。
4.3.4负责与外包方办理相关物料、产品的交接。
4.4质保部4.4.1必要时，负责与外包方签订《产品质量协议》并组织实施。
4.4.2负责按外包风险控制要求对产品组件/零部件实施检验。
4.4.3配合物资管理部对产品组件/零部件生产外包进行可行性评估，制定该外包过程的质量要求、风险控制要求。
4.4.4负责首件鉴定，并编制FAI报告。
4.5技术中心4.5.1配合物资管理部对外包加工申请单的外包进行可行性评估、外包过程质量要求、外包过程风险控制要求分析。
9外包过程质量控制程序
9外包过程质量控制程序外包过程质量控制程序一、概述外包过程质量控制程序旨在确保外包项目的质量符合预期标准，并确保外包过程中的质量风险得到有效管理和控制。
本程序适用于所有外包项目，旨在建立一套系统化的质量控制流程，以确保外包过程中的质量问题得到及时解决，提高外包项目的交付质量和客户满意度。
二、程序内容1. 外包过程质量管理计划在外包项目启动阶段，制定外包过程质量管理计划，明确质量目标、质量策略、质量控制措施等。
该计划应包括以下内容：- 外包项目的质量目标和要求；- 外包过程中质量控制的具体措施和方法；- 外包过程中的质量风险识别和管理措施；- 外包项目质量评估和监控的指标和频率；- 外包项目质量报告和沟通机制。
2. 外包供应商选择与评估在外包过程中，确保选择合适的外包供应商是关键。
制定供应商选择与评估的标准和流程，包括但不限于以下内容：- 供应商的资质和经验；- 供应商的质量管理体系和能力；- 供应商的技术能力和资源；- 供应商的合作态度和沟通能力。
3. 外包合同管理建立完善的外包合同管理流程，确保合同中包含明确的质量要求和标准，并明确双方的责任和义务。
合同管理流程包括以下内容：- 合同的签订和审批流程；- 合同中质量要求的明确和确认；- 合同履行过程中的质量检查和验收；- 合同变更和索赔管理。
4. 外包过程质量控制外包过程中，进行全面的质量控制，确保外包项目按照预期质量标准进行。
质量控制流程包括以下内容：- 外包项目的质量计划和质量标准制定；- 外包过程中的质量检查和测试；- 外包过程中的质量问题识别和解决；- 外包项目的质量记录和文档管理。
5. 外包过程质量评估与改进对外包过程中的质量进行评估和改进，以提高外包项目的质量和效率。
评估与改进流程包括以下内容：- 外包项目的质量评估方法和指标的确定；- 外包过程中的质量问题分析和改进措施的制定；- 外包过程中的质量经验总结和分享。
三、程序执行1. 程序责任人明确外包过程质量控制程序的责任人，并确保其具备相关的质量管理知识和经验。
01采购(外包)过程控制程序
采购（外包）过程控制程序编号：HXZY-QMS02-4.1/7.4-2015-A/0 1 目的及适用范围本程序规定了公司的采购（外包）过控制程程序，包括原材料分类标准和有关的采购控制要求，以及器材代用的有关要求；还包含公司外包过程管理的控制。
本程序适用于公司的采购管理。
2 引用文件公司质量手册产品监视与测量管理办法不合格品控制程序采购（外包）产品通用检验规范3 术语与定义本程序采用GB/T19000-2008、GJB9001B-2009和GJB1405A中的术语和定义。
4 职责4.1销售部是采购业务的归口管理单位，主要职责如下：a）负责编制并执行《采购（外包）过程控制程序》；b）负责与供应商签订采购协议，对采购产品的符合性和齐套性、及时性负责；c）负责落实供方开发工作，负责收集、归档有关的资料；d）负责入库采购产品的保管工作。
4.2研发部a)负责对代用器材对产品装配工艺性的影响进行分析和确认，对供应商特殊工艺、特殊工序进行验证与确认；b)负责对外包产品的控制管理（主要是样机加工），管理的时候需要按照公司的图纸进行验收、按照公司的检验标准进行等。
4.3研发部a）负责采购产品的进货检验工作，对检验结果负责；b）负责参与供应商的管理和评价工作；c）负责对代用器材对产品性能、功能的影响程度进行评估。
d）负责根据研发、试制需要提出采购产品的需求；e）负责提供采购产品的技术要求，对其完整性、充分性、正确性负责；5 程序及要求5.1 采购控制流程图1 采购控制流程流程图5.2 基本要求5.2.1设计文件对于采购产品的要求应充分、适宜、明确。
5.2.2所有采购产品的采购对象应是经本公司评审合格的在合格供方名录中或顾客（合同）指定的供方。
5.2.3采购产品须经研发部验证合格后方可入库和发放使用。
5.3 采购产品的分类5.3.1采购产品按照其对最终产品的影响程度（以下简称重要度）分为A、B、C 三类。
具体分类原则如下：表1 采购产品分类表5.3.2 A类原材料首次选用时，在产品设计定型之前设计人员应对其进行技术确认，确认通过后方可定型、选用，并按规定需要选择备用型号与厂家。
外包过程控制工作程序
外包过程控制工作程序外包过程控制程序1.目的对公司的外包方进行选择,评价与管理控制,确保外包过程具有满足本公司规定要求的能力。
2.适用范围适用于公司所有外包过程。
3.职责3.1采购部：收集,搜寻,提供潜在的合格外包方信息,主导外包商的评价与审核过程。
3.2质检科:参与外包商的审核,主导外包商的品质保障评价,外包产品质量的检验与验证。
3.3技术部:参与外包商的审核,主导外包商的技术能力与设备的评价。
必要时,提供技术支持给外包商。
3.4生产部:参与外包商的审核,主导外包商的生产能力评价,包括物料管理,生产管理评定等。
3.5管理者代表:协调与策划外包商的评价,汇总评价结果,汇报至总经理。
4.术语与定义候选外包方：欲向本公司提供服务,本企业尚未使用的供方。
合格外包方：经本公司调查、评价和选择，具有向本企业提供满意服务能力的外包方。
5.程序5.1外包方的评价和选择5.1.1外包方的选择原则(a)具有使用满意的历史业绩。
充足的生产能力与工艺要求。
(b)良好的企业信用等级。
包括质量管理能力、服务、资源配备，或相关的体系认证等。
(c)对比类似服务的历史情况或对比其他使用者的使用经历。
5.1.2现有外包商定期评价和确认(a)原则上,每年应进行至少一次对现有外包商的整体评价。
(b)采购部负责对外包商的服务业绩及配合度进行评价,并根据其到料准时,价格因素等方面填写【供方业绩评定表】。
(c)质检部根据外包商的质量业绩及市场反馈,整改回复进行评价。
(d)对于存在问题超过3次者,警告该外包商,并提出整改要求。
整改无效者,停止与该外包商合作。
(e)评价完成后,将【供方业绩评定表】传至采购部或管理者代表提出审批意见。
采购部应保存该文档,以便追溯。
5.1.3候选外包商评价和纳入(a)由采购部负责进行书面问卷调查或组织现场考查，对该候选外包商作概略性的了解，完成【供方评定记录表】或【供应商现场考察表】。
(b)质检部对候选外包商首次加工进行样件确认,以确保产品质量符合公司要求。
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采购和外包过程控制程序
1目的
对采购过程、外包(外协加工过程进行控制,确保产品质量符合规定要求。
2 范围
本程序适用于公司所需采购产品的采购过程及外包(外协加工过程的控制。
3 职责
3.1
供应营销部(供应负责采购和外包(外协加工过程的归口管理;负责外包过程的具体实施和管理;
3.2
技术部负责编制采购文件,编制采购物资技术标准及及采购产品的验收准则;
3.3 质检部负责对采购进厂的物资进行验证;
4工作程序
4.1 采购过程
4.1.1 采购产品的分类和控制
根据采购物资对最终产品的影响程度,公司的采购产品分为A、B、C三类:
a“A”类产品:构成产品的主要部分或关键部分,直接影响最终产品使用
或安
全性,可能导致顾客投诉的物资及认证产品的关键元器件、材料;
b “B”类产品:构成最终产品非关键部位的批量物资,一般不影响最终产
品的
质量或即使略有影响,但可以采取措施予以纠正的物资;
c “C”类产品:非直接用于产品本身的起辅助作用的物资,如一般包装材料。
4.1.2供方应具有的能力
a 供方产品功能、性能满足规定的质量要求,实施认证的产品应获得认证证书;
b 建有符ISO9001标准的质量管理体系,并遵守国家的法律法规;
c 商业信誉好,能保证提供需要的数量和按规定的时间交付,价格合理、公道好;
d 具有一定的财务实力及服务和支持能力,能提供优良服务。
4.1.3对供方的评价
a供方提供样品及报价,提供样品和技术参数,质检部进行验证。
a
对选择第一次供货供方,除提供充分的书面证明材料外,还需经样品测试和小批量试用,样品检验和试用合格的供方为候选供方,样品验证或试用不合格,则取销其供货资格;
c
供应营销部(供应对候选供方进行调查,要求其填写《供方调查表》并加盖公章(若被调查的供方以通过质量管理体系认证、产品已通过质量认证,应附证书复印件作为公司对其评价的依据;
d生产制造部进行采购产品试用,得出合格与否的结论;
d
供应营销部(供应根据候选供方产品的质量,价格、试用和调查情况,汇同技术部、质
检部、生产制造部分析讨论后,填写《供方评价表》,根据评价结果编制《合格供方名录》,经总经理/管理者代表批准后作为选择供方和采购的依据;
f
军品,对顾客要求控制的采购产品,应在采购文件中予以明确,并邀请顾客参加对供方的评价和选择。
g 军品,选择、评价供方时,应确保有效的识别并控制风险。
4.1.4 合格供方的管理
a
《合格供方名录》内容包括:采购产品名称、型号规格、生产单位、采购产品技术标准、检验形式、采购产品重要程度等。
供应营销部建立合格供方档案,定期对合格供方供货质量进行评价;
b 供方发生原材料、制造过程等变更时,供应营销部(供应对其质量重新确认;
c
对货质量下降的合格供方,由供应营销部(供应向供方发出整改理通知,要求限期整改,到期质量无明显改进,报总经理批准,取销其合格供方资格;
d
供应营销部(供应与合格“外包过程”供方建立产品质量信息渠道,并对其生产过程进行不定期的监督。
e
对较重要产品的“外包过程(外协加工”,要求外包过程供方对生产过程中产生的记录进行保持和控制,以便于必要时查询和追溯;
f 生产制造部对“外包过程”供方的过程能力进行确认。
g
供应营销部(供应每年对合格供方进行一次跟踪复评,填写《供方业绩评定表》。
复评不及格,应取销其供货资格;如因特殊原因留用,应报经总经理批准,。
4.2采购信息
4.2.1采购信息确定
公司采购前,应确定拟采购产品的以下信息,包括:
a对产品的规格、型号、价格、数量、交付及供方的要求等。
a
对产品的质量要求(可直接引用各类标准或提供规范、图样等技术文件,对有特殊要求的采购产品应提出包装、运输、防护措施等要求;
c对产品的验收要求(技术条件、标准等。
c
军品,供应营销部(供应与合格“外包过程”供方签订承包加工合同/技术协议书/质量保证协议书,规定质量责任、验收准则和交货状态,以及对生产过程中产生的记录进行保持和控制,并要求在提供产品或样品的同时提供产品的检验、试验记录,并有合格证和质量证明文件;
需要时,可根据具体情况提出以下采购信息:
e 对供方产品、程序、过程、设备、人员提出有关批准或资格鉴定的要求,如对
供方产品认证要求,对加工过程、设备及人员要求,委托检测的服务等;
f 适用的质量管理体系要求。
g
采购信息在发放前,应由其发放部门负责人对其要求是否适宜、充分、有效进行审批。
4.2.2 采购计划
a
供应营销部(供应根据技术部提供的外购件明细表、生产制造的生产计划及库存情况,编制产品采购计划,内容包括本程序4.2.1所规定的相关要求。
b 采购计划由供应营销部(供应负责人审核,总经理批准执行
4.2.3 采购合同的签订
a供应营销部(供应从合格供方名录中选择供方;
b采购人员与合格供方洽谈和签订采购合同;
b
如果在合格供方名录以外的供方进行采购,必须履行审批手续,由总经理批准后方可采购。
4.2.3 采购合同的内容
a采购产品的名称、规格、交货期、价格等;
b采购产品的质量标准及验收方法;
c质量问题的责任和权限及不合格品的处理;
d采购的包装、储存、运输、交付等要求;
e提供必要的技术资料和质量证明文件。
4.3 采购物资的验证
4.3.1 技术部负责编制产品也是准则。
4.3.2
采购产品到公司后,供应营销部(供应通知质检部检验。
质检部应及时对采购产品进行进货验证,并作出结论。
4.3.3
经检验员验证合格的采购产品有采购人员办理入库手续;经验证不合格的采购产品不得入库,届时由采购人员负责退货或换货。
4.3.4
采购产品可以由公司在供方现场或公司实施验证,也可以由顾客在供方现场或公司实施验证,公司应确定验证活动的方式和内容。
当顾客要求在供方现场或公司对供方提供的采购产品进行验证,届时由供应营销部(供应负责与顾客联系。
4.3.5
当公司确定或公司的顾客要求在供方现场对所采购的产品进行验证时,应根据供方的质量保证能力和产品的重要性、验证成本等具体情况,规定对采购产品实施验证活动的方式和内容,并在采购合同中规定验证的方式和发行方法。
4.3.6顾客参加公司采购产品验证活动,公司不能免除产品的质量责任,也不能排除其后顾客拒收的可能。
4.3.7
质检部保持采购产品的验证记录。
当公司委托供方进行验证时,应规定委托的要求并保持委托实施验证的协议和实施验证的记录。
4.4 采购新设计和开发的产品
供应营销部(供应/技术部对采购新设计和开发的产品实施控制。
4.4.1采购新设计和开发的产品项目,在设计和开发策划时提出论证要求,进行项目和确定供方的论证,其论证应充分,确保使用能够提高产品的技术含量和性
能,并经总经理批准,供应营销部(供应才能采购。
4.4.2在签订技术协议书或合同时,应明确:新设计和开发产品的要求,在设计和开发过程中有关技术的协调和质量问题处理方面的要求,以及其他技术和质量保证要求,公司需参加设计验证活动;技术协议书或合同应规定技术状态管理的要求,确保配套产品的技术状态协调一致。
4.4.3
新设计和开发的产品按本手册7.3.5,7.3.6的要求进行验证和确认,经验证,确认满足要求后方可使用。
5支持性文件
5.1 CDM.QP.02 记录控制程序
5.2 CDM.QP.19 产品监视和测量控制程序
6记录
6.1 供方评定记录表
6.2 合格供方名录
6.3 供方业绩评定表
6.4 采购计划
6.5 采购产品验证记录表。