【推荐】期货经纪公司登记管理暂行办法

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证券期货市场诚信监督管理暂行办法(2014年修订)

证券期货市场诚信监督管理暂行办法(2014年修订) 文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2014.09.05•【文号】中国证券监督管理委员会令第106号•【施行日期】2012.09.01•【效力等级】部门规章•【时效性】失效•【主题分类】证券正文证券期货市场诚信监督管理暂行办法（2012年4月10日中国证券监督管理委员会第14次主席办公会议审议通过，根据2014年9月5日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券期货市场诚信监督管理暂行办法〉的决定》修订）第一章总则第一条为了加强证券期货市场诚信建设，保护投资者合法权益，维护证券期货市场秩序，促进证券期货市场健康稳定发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。

第二条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库（以下简称诚信档案），记录证券期货市场诚信信息。

第三条记入诚信档案的诚信信息的界定、采集与管理，诚信信息的公开、查询，诚信约束、激励与引导等，适用本办法。

第四条公民（自然人）、法人或其他组织从事证券期货市场活动，应当诚实信用，遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则，禁止欺诈、内幕交易、操纵市场以及其他损害投资者合法权益的不诚实信用行为。

第五条中国证监会鼓励、支持诚实信用的公民、法人或其他组织从事证券期货市场活动，实施诚信约束、激励与引导。

第六条中国证监会可以和国务院其他部门、地方政府、司法机关、行业组织建立诚信监督合作机制，实施诚信信息共享，推动健全社会信用体系。

第二章诚信信息的采集第七条下列从事证券期货市场活动的公民、法人或其他组织的诚信信息，记入诚信档案：（一）证券业从业人员和期货从业人员；（二）发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人；（三）证券公司、基金管理公司、期货公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人；（四）会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构等证券期货服务机构及其从业人员；（五）独立基金销售机构、基金评价机构及其相关业务人员，非公开募集基金管理人、合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员，境外证券类机构驻华代表机构及其首席代表；（六）为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商；（七）为发行人、上市公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员；（八）其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或其他组织。

中国证券业历史发展脉络

中国证券业历史发展脉络2004年7月16日15:49 来源：[ 搜狐财经 ]页面功能【我来说两句】【我要“揪”错】【推荐】【字体：大中小】【打印】【关闭】◆春秋战国时期，当时国家向大户的举贷和王侯给平民的放债，形成了最早的债券。

◆明后清前，在一些投资大、收益高且又具有一定风险的行业，如上海沙船业，四川井盐业，云南、广东矿冶业和山西金融业，已经较多地采用"招商集资、合股经营"的经营组织形式。

◆十九世纪初，……开始签发庄票，代替现金在市面流通，起着支付手段和流通手段的作用。

◆ 1840年鸦片战争后，广州、厦门、福州、宁波、上海五口相继对外开埠通商，有价证券及其交易，就跟着第一批最先进入所开商埠的外国洋行在中国出现。

◆ 1872年，北洋通商大臣、直隶总督李鸿章，委派上海商人朱其昂、朱其诏筹建上海轮船招商局。

随着该局的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生。

如仁和保险、济和保险、开平煤矿、上海机器织布局、上海电报局等都是中国近代最早出现的华商股票。

◆ 19世纪80年代初期，全国各地创办的新式工矿企业就有十五六家，这些矿业公司都发行了股票。

至此，华商证券的发行已小有气候。

1882年前后，先前成立的轮船招商局、开平矿务局、荆门煤铁矿、长乐铜矿及鹤峰铜矿等十几种刚上市不久的矿业股票，这些股票的价格很快超过其面值。

◆ 1869年，上海四川路二洋泾桥北，出现了中国第一家专营有价证券的英商长利公司，后来又有几家这样的公司相继设立。

◆ 1882年9月上海平准股票公司成立。

它的设立首开中国有组织的证券市场的先河，成为中国自设证券交易所的权舆。

◆ 1883年10月，中国……爆发倒账金融风潮。

一度空前兴盛的股票市场低落至极点。

直至10年之后，一般商人仍"视集股为畏途"。

◆ 1891年，……联络同业，组织上海证券掮客公会即上海股份公所，买卖外商在华所设各事业公司的股票。

中国证券监督管理委员会关于期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知

中国证券监督管理委员会关于期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2004.09.14•【文号】证监期货字[2004]67号•【施行日期】2004.09.14•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】期货正文*注：本篇法规已被《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（发布日期：2007年7月4日实施日期：2007年7月4日）废止中国证券监督管理委员会关于期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知（证监期货字[2004]67号）中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：为了进一步规范期货经纪公司高级管理人员任职资格审核工作，根据《行政许可法》、《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订）》（证监发［2002］6号，以下简称《管理办法》）和《中国证监会行政许可实施程序规定（试行）》（证监发［2004］62号）的有关规定，现就期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题通知如下：一、期货经纪公司聘任的董事长、总经理、副总经理、执行董事、财务部门负责人、合规审查部门负责人、风险管理部门负责人和分支机构负责人，必须取得任职资格；未取得任职资格的，不得在期货经纪公司担任相应职务。

二、期货经纪公司董事长应当符合《管理办法》第五条规定的条件，并从事经济或者与经济相关的管理工作五年以上。

拟任董事长的人员符合下列条件之一的，可不要求其具有期货从业人员资格：（一）在证券、期货或者其他金融行业的业务管理岗位或者监管岗位工作三年以上；（二）在教学、科研机构从事与上述金融行业有关的教学、研究工作五年以上；（三）具有硕士以上学位或者取得经济、管理、法律类高级职称，并从事经济管理工作七年以上；（四）从事经济管理工作十年以上。

期货经纪公司董事长不具有期货从业人员资格的，在核准其任职资格时，派出机构应当向期货经纪公司提出监管建议，提示公司按照《公司法》和公司章程的规定，严格划分董事长和经理层的职权，董事长不得行使按照章程规定应当由总经理、副总经理行使的经营管理职权，要求公司合理配置其经理层。

中华人民共和国国家工商行政管理局令（规范性文件清理结果）-国家工商行政管理局令[第87号]

中华人民共和国国家工商行政管理局令（规范性文件清理结果）正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中华人民共和国国家工商行政管理局令（第８７号）根据《中华人民共和国行政处罚法》和《国务院关于贯彻实施〈中华人民共和国行政处罚法〉的通知》（国发〔１９９６〕１３号）精神，国家工商行政管理局对１９７９年至１９９６年期间发布的６０５件规范性文件进行了清理。

经清理，继续有效的规范性文件４３４件，自行失效或应予废止的规范性文件１７１件。

继续有效的规范性文件中，凡由其设定的行政处罚条款自行失效。

清理结果已经国家工商行政管理局局务会议讨论通过，现予公布。

局长王众孚一九九八年十二月三日工商行政管理规范性文件清理结果一、继续有效的规范性文件４３４件（一）企业登记管理００１工商行政管理总局、中国银行总行关于代工商总局颁发四种证照所收费用的分成比例和划拨手续的通知［８２］工商总字第４３号１９８２．３．２３００２国家工商行政管理局经济联合组织登记管理暂行办法［８６］工商８０号１９８６．３．３１００３国家工商行政管理局关于中外合资经营企业注册资本与投资总额比例的暂行规定工商企字［１９８７］第３８号１９８７．２．１７００４国家工商行政管理局关于贯彻执行国务院国发［１９８７］１０号文件有关问题的通知工商企字［１９８７］第７１号１９８７．４．６００５国家工商行政管理局对《关于对外商投资企业监督检查有关问题的请示》的复函工商企字［１９８７］第３２６号１９８７．１２．９００６国家工商行政管理局关于印制新营业执照的通知工商企字［１９８８］第４１号１９８８．３．７００７国家工商行政管理局、经贸部关于受托经营管理合营企业的外国（地区）企业审批登记问题的通知工商企字［１９８８］第９８号１９８８．６．１１００８国家工商行政管理局关于外商投资企业核准登记注册权不能下放给区、县工商行政管理局的复函工商企字［１９８８］第２０５号１９８８．９．２０００９国家工商行政管理局关于制发《企业法人申请开业登记注册书》等统一表格的通知工商企字［１９８８］第２５８号１９８８．１１．２０１０国家工商行政管理局、财政部、国家物价局关于企业法人登记费收费标准及其使用范围的规定工商企字［１９８８］第２７９号１９８８．１１．２２０１１国家工商行政管理局关于查处非法经济组织的通知工商企字［１９８８］第２８４号１９８８．１２．３０１２国家工商行政管理局关于《企业法人营业执照》注册号和《营业执照》字号统一编码使用的通知工商企字［１９８９］第７８号１９８９．４．２４０１３国家工商行政管理局关于核定企业经营范围有关问题的通知工商企字［１９８９］第１４２号１９８９．７．１４０１４国家工商行政管理局关于贯彻执行《企业经营范围用语规范（试行）》的通知工商［１９９０］第２２号１９９０．２．６０１５国家工商行政管理局关于国家工商行政管理局登记注册公司（企业）的范围和有关年检换照、重新登记注册问题的通知工商［１９９０］第４９号１９９０．３．１２０１６国家工商行政管理局对《关于〈企业法人登记管理条例施行细则〉法律时效问题的请示》的答复工商［１９９０］第６６号１９９０．３．２００１７国家工商行政管理局关于在《企业经营范围用语规范（试行）》中增设概括性行业的通知工商［１９９０］第８０号１９９０．３．２９０１８企业法人登记公告管理办法工商［１９９０］第１５２号１９９０．６．６０１９国家工商行政管理局关于组织发布企业法人登记公告工作的安排意见工商［１９９０］第１５４号１９９０．６．６０２０国家工商行政管理局关于公司撤并后有关事项的通告工商［１９９０］第１６３号１９９０．６．８０２１国家工商行政管理局、国家档案局企业法人登记档案管理办法工商［１９９０］第１６６号１９９０．６．６０２２国家工商行政管理局对《关于企业法人的非独立核算分支机构能否作为行政案件当事人的请示》的答复工商［１９９０］第１７４号１９９０．６．１６０２３国家工商行政管理局、农业部关于农村集体所有制企业审批和登记管理暂行规定工商［１９９０］第１９９号１９９０．７．２００２４国家工商行政管理局关于汽车工业系统汽车贸易公司名称及有关问题的通知工商［１９９０］第２７４号１９９０．８．２８０２５国家工商行政管理局关于发放外国（地区）企业常驻代表机构工作证的通知工商［１９９０］第３３１号１９９０．１０．１６０２６国家工商行政管理局、国家物价局、财政部关于企业法人登记公告等几项收费标准的通知工商［１９９０］第３３２号１９９０．１０．１２０２７国家工商行政管理局、邮电部关于邮电通讯系统企业登记注册的规定工商［１９９０］第３４３号１９９０．１０．１２０２８国家工商行政管理局对桂工商函［１９９０］２６号请示的答复工商［１９９０］第３５１号１９９０．１０．２７０２９国家工商行政管理局关于中国人民武装警察部队黄金指挥部所属十一个等级施工企业登记注册问题的通知工商［１９９０］第３９９号１９９０．１２．１４０３０国家工商行政管理局关于自治州、地区工商行政管理局对企业进行登记管理有关问题的通知工商［１９９０］第４２９号１９９１．１．７０３１国家工商行政管理局对成工商案［９０］字第２６９号请示的答复工商企字［１９９１］第１０号１９９１．１．１１０３２国家工商行政管理局关于加强营业执照印制管理工作的通知工商企字［１９９１］第７１号１９９１．３．１９０３３国家工商行政管理局对《关于如何确定企业“制造、加工”经营方式的请示》的答复工商企字［１９９１］１０４号１９９１．３．３００３４国家工商行政管理局对《关于终止隶属关系的法律关系问题的请示》的答复工商企字［１９９１］第１０５号１９９１．３．３００３５国家工商行政管理局对《关于县级工商局在乡镇设立的工商组是否具有一次性经营批准权的请示》的答复工商企字［１９９１］第１４１号１９９１．５．１１０３６国家工商行政管理局对《关于筹建登记问题的请示》的答复工商企字［１９９１］第１７６号１９９１．６．５０３７国家工商行政管理局对《关于建立企事业和社团统一代码标识制度几个问题的请示》的答复工商企字［１９９１］第２５９号１９９１．７．２５０３８国家工商行政管理局关于清理整顿后保留的军办公司名称的意见工商企字［１９９１］第２７５号１９９１．８．８０３９国家工商行政管理局关于贯彻《企业名称登记管理规定》有关问题的通知工商企字［１９９１］第３０９号１９９１．９．６０４０国家工商行政管理局对《关于在延边朝鲜族自治州所辖区域内实行朝、汉两种文字〈营业执照〉的请示》的答复工商企字［１９９１］第３１１号１９９１．９．７０４１国家工商行政管理局对《关于收取查阅登记资料费问题的请示》的答复工商企字［１９９１］第３３６号１９９１．１０．４０４２国家工商行政管理局关于在注册登记发照作中严格执行国务院有关条件及施行细则的通知工商法字［１９９２］第１０号１９９２．１．２２０４３国家工商行政管理局对《关于企业登记管理有关问题的请示》的答复工商企字［１９９２］第５１号１９９２．３．３００４４国家工商行政管理局、中国人民银行关于各专业银行所属公司重新登记注册和所属企业换发证照工作有关问题的通知工商企字［１９９２］第６７号１９９２．４．７０４５国家工商行政管理局关于上报已登记注册的有关企业名称的补充通知工商企字［１９９２］第８３号１９９２．４．１９０４６国家工商行政管理局关于对外国政府无偿援建项目工程由援建国企业承包是否免缴登记费的请示的答复工商企字［１９９２］第８６号１９９２．４．２９０４７国家工商行政管理局、国家计委、国家体改委、国务院生产办关于国家试点企业集团登记管理实施办法（试行）工商企字［１９９２］第９６号１９９２．５．４０４８国家工商行政管理局关于同意东莞市工商行政管理局委托分局核准登记“三来一补”企业的函工商企字［１９９２］第１４６号１９９２．６．１００４９国家工商行政管理局对《关于被担保的注册资金不实担保人应承担什么责任的请示》的答复工商企字［１９９２］第２１２号１９９２．７．４０５０国家工商行政管理局、铁道部国家铁路运输企业登记管理办法工商企字［１９９２］第２３１号１９９２．７．２２０５１国家工商行政管理局关于“国旅”、“中旅”、“青旅”各地分社企业名称的核定意见工商企字［１９９２］第２７２号１９９２．８．１３０５２国家工商行政管理局关于执行《企业名称登记管理规定》有关问题的补充通知工商企字［１９９２］第２８３号１９９２．８．２２０５３国家工商行政管理局关于规范冶金部直属企业名称的通知工商企字［１９９２］第２９０号１９９２．８．２５０５４国家工商行政管理局关于改进企业登记管理工作，促进改革开放和经济发展的若干意见工商企字［１９９２］第３０６号１９９２．９．１１０５５国家工商行政管理局对武汉市工商局关于外地企业违法经营活动应否受行为发生地工商行政管理机关管辖的请示的答复工商企字［１９９２］第３８３号１９９２．１２．８０５６国家工商行政管理局关于加强外商投资企业登记费收缴管理的通知工商办字［１９９２］第３８４号１９９２．１２．９０５７国家工商行政管理局对沈阳市工商局《关于对野生动物或者其产品监督管理有关问题如何执行的请示》的答复工商企字［１９９２］第３９４号１９９２．１２．１７０５８国家工商行政管理局关于外国企业常驻代表机构登记有关问题的通知工商企字［１９９３］第５４号１９９３．２．１８０５９国家工商行政管理局关于进口机电仪产品维修服务站登记注册事项的通知工商企字［１９９３］第５８号１９９３．２．１８０６０国家工商行政管理局转发北京市工商行政管理局《北京市外商投资企业监督管理工作的规定》（试行）的通知工商企字［１９９３］第７３号１９９３．３．２２０６１国家工商行政管理局关于贯彻执行《期货经纪公司登记管理暂行办法》有关问题的通知工商企字［１９９３］第１３９号１９９３．５．１５０６２国家工商行政管理局外商投资企业授权登记管理办法工商企字［１９９３］第１４４号１９９３．５．２００６３国家工商行政管理局关于外商投资企业名称登记管理有关问题的通知工商企字［１９９３］第１５２号１９９３．５．２８０６４国家工商行政管理局关于贯彻执行中共中央中发［１９９３］６号文件的若干意见工商企字［１９９３］第２４４号１９９３．８．１１０６５国家工商行政管理局关于加强对会计师事务所登记和监督管理的通知工商企字［１９９３］第３２２号１９９３．１０．１９０６６国家工商行政管理局关于核准中外合资、合作经营企业必须严格执行对中方国有资产进行评估的有关规定的通知工商企字［１９９３］第３３２１９９３．１０．３００６７国家工商行政管理局关于期货经纪公司年检问题的通知工商企字［１９９４］第１４号１９９４．１．２４０６８国家工商行政管理局对《关于期货经纪公司有关问题的请示》的答复工商企字［１９９４］第２０号１９９４．１．２８０６９国家工商行政管理局关于对民用航空器设计、生产、维修企业加强登记管理的通知工商企字［１９９４］第２１号１９９４．１．２８０７０国家工商行政管理局关于文化行业外商投资企业登记管理有关问题的通知工商企字［１９９４］第２２号１９９４．１．３１０７１国家工商行政管理局关于贯彻《国务院关于坚决制止期货市场盲目发展的通知》有关事项的通知工商企字［１９９４］第２７号１９９４．２．４０７２国家工商行政管理局对沪工商登［９４］第１４４号请示的答复工商企字［１９９４］第１２０号１９９４．５．１７０７３国家工商行政管理局对《关于在１９８９－１９９１年全国性清理整顿公司过程中被撤销的公司能否从事经营活动的请示》的答复工商企字［１９９４］第１３２号１９９４．５．２５０７４国家工商行政管理局关于《公司法》实施前已设立的公司可以设立分公司的通知工商企字［１９９４］第２５０号１９９４．９．１００７５国家工商行政管理局对贵州省工商行政管理局关于期货交易几个问题的请示的答复工商企字［１９９４］第２９８号１９９４．１０．２７０７６国家工商行政管理局、对外贸易经济合作部关于进一步加强外商投资企业审批和登记管理有关问题的通知工商企字［１９９４］第３０５号１９９４．１１．３０７７国家工商行政管理局关于启用《中华人民共和国企业法人营业执照》等六种新式证照及核定登记事项有关问题的通知工商企字［１９９５］第１９号１９９５．２．１７０７８国家工商行政管理局关于企业申请登记时提交资金担保有关问题的答复工商企字［１９９５］第３０号１９９５．２．２８０７９国家工商行政管理局关于对外国（地区）企业常驻代表机构实施行政强制措施问题的批复工商企字［１９９５］第３４号１９９５．３．１０８０国家工商行政管理局对苏工商［１９９４］２１１号请示的批复工商企字［１９９５］第３６号１９９５．３．１０８１国家工商行政管理局关于外资处合并后是否保留外商投资企业核准登记权的答复工商企字［１９９５］５５号１９９５．３．２４０８２国家工商行政管理局关于企业注销登记有关问题的答复工商企字［１９９５］第１０７号１９９５．５．９０８３国家工商行政管理局关于在全国工商行政管理系统使用新的行业分类标准与代码的通知工商企字［１９９５］第１１４号１９９５．５．１５０８４国家工商行政管理局关于美容服务机构管理问题的答复工商企字［１９９５］第１１７号１９９５．５．１７０８５国家工商行政管理局对京工商文字［１９９５］８１号请示的答复工商企字［１９９５］第１２１号１９９５．５．１８０８６国家工商行政管理局关于企业法人登记主管机关对新设立企业的定期检查制度工商企字［１９９５］第１６１号１９９５．６．３００８７国家工商行政管理局关于期货交易所登记注册有关问题的通知工商企字［１９９５］第１７５号１９９５．７．１２０８８国家工商行政管理局关于外商投资企业登记管理适用公司登记管理法规有关问题的执行意见工商企字［１９９５］第１７７号１９９５．７．１８０８９国家工商行政管理局关于贯彻执行《指导外商投资方向暂行规定》和《外商投资产业指导目录》的通知工商企字［１９９５］第２０７号１９９５．８．８０９０国家工商行政管理局关于原有有限责任公司和股份有限公司重新登记实施意见工商企字［１９９５］第２１５号１９９５．８．２２０９１国家工商行政管理局关于国家物资储备部门从事物资借贷业务是否应当办理登记注册问题的答复工商企字［１９９５］第２２７号１９９５．８．２９０９２国家工商行政管理局关于现代企业制度试点企业重新登记有关问题的答复工商企字［１９９５］第２４１号１９９５．９．１９０９３国家工商行政管理局关于对企业名称相同的裁决是否应承担行政赔偿责任问题的答复工商企字［１９９５］第２４８号１９９５．９．２７０９４国家工商行政管理局对浙工商法［１９９５］２５号请示的答复工商企字［１９９５］第２５５号１９９５．１０．１００９５国家工商行政管理局关于年检工作若干问题的意见工商企字［１９９５］第２５８号１９９５．１０．１００９６国家工商行政管理局关于外商投资企业成为公司股东或发起人登记管理的若干规定工商企字［１９９５］第２６０号１９９５．１０．１００９７国家工商行政管理局关于认定企业经济性质有关问题的答复工商企字［１９９５］第２６４号１９９５．１０．１２０９８国家工商行政管理局对关投资中介服务问题的请示的答复工商企字［１９９５］第２６５号１９９５．１０．１６０９９国家工商行政管理局关于《对法律适用问题的几点请示》的答复工商企字［１９９５］第２７６号１９９５．１０．３１１００国家工商行政管理局关于坚决贯彻执行国务院办公厅国办发［１９９５］５４号文件的紧急通知工商企字［１９９５］第２９６号１９９５．１１．２１１０１国家工商行政管理局关于开展企业法人法定代表人资格必备法律知识培训和考核工作问题的答复工商企字［１９９５］第３３２号１９９５．１２．２１１０２国家工商行政管理局关于进一步明确外商投资企业登记管理工作职责有关问题的通知工商企字［１９９６］第１号１９９６．１．２１０３国家工商行政管理局关于加强外商投资企业登记管理有关问题的通知工商企字［１９９６］第２号１９９６．１．２１０４国家工商行政管理局关于依法纠正外商投资企业设立联营商业企业的通知工商企字［１９９６］第１２号１９９６．１．５１０５国家工商行政管理局关于纠正违反国家规定登记注册外商独资商业企业等问题的通知工商企字［１９９６］第１３号１９９６．１．５１０６国家工商行政管理局关于安徽省工商行政管理局工商检字［１９９６］２号请示的批复工商企字［１９９６］第３６号１９９６．１．２５１０７国家工商行政管理局关于规范公司登记管辖有关问题的通知工商企字［１９９６］第１０１号１９９６．４．１６１０８国家工商行政管理局关于医疗机构登记问题的答复工商企字［１９９６］第１３３号１９９６．５．１６１０９国家工商行政管理局关于调整广东省各被授权市工商行政管理局外商投资企业核准登记权的通知工商企字［１９９６］第１４１号１９９６．５．２７１１０国家工商行政管理局关于企业法人持原登记机关营业执照在异地从事经营活动有关问题的答复工商企字［１９９６］第２３３号１９９６．６．２７１１１国家工商行政管理局关于外商投资企业可否承包经营内资商业企业等问题的答复工商企字［１９９６］第２４５号１９９６．７．８１１２国家工商行政管理局关于建筑企业跨地区承包施工是否要在施工所在地办理营业登记问题的答复工商企字［１９９６］第２４９号１９９６．７．９１１３国家工商行政管理局关于核定企业经济性质有关问题的答复工商企字［１９９６］第２６２号１９９６．７．１９１１４国家工商行政管理局关于企业登记代理人员资格考核有关问题的通知工商企字［１９９６］第２６３号１９９６．７．１９１１５国家工商行政管理局关于适用“没收非法所得”处罚问题的答复工商企字［１９９６］第３１２号１９９６．９．１３１１６国家工商行政管理局、中国轻工总会关于对食盐生产、批发企业进行重新登记的通知工商企字［１９９６］第３１６号１９９６．９．１９１１７国家工商行政管理局关于更换营业执照正本及副本封皮的通知工商企字［１９９６］第３２３号１９９６．１０．８１１８国家工商行政管理局关于保税区内外商投资企业在区外设立分支机构有关问题的通知工商企字［１９９６］第３４１号１９９６．１０．１７１１９国家工商行政管理局关于企业登记代理人员资格考核有关问题的补充通知工商企字［１９９６］第３６５号１９９６．１１．４１２０国家工商行政管理局关于可否对拟设公司或其股东进行处罚问题的答复工商企字［１９９６］第３７９号１９９６．１１．２６１２１国家工商行政管理局关于企业开展评比活动有关问题的答复工商企字［１９９６］第４０３号１９９６．１２．１９（二）个体私营经济监督管理１２２国家工商行政管理局关于执行《民法通则》对个人合伙登记管理的通知［８６］工商２６８号１９８６．１１．２７１２３国家工商行政管理局对《关于离、退休专业技术人员可否从事个体经营的请示》的答复工商个字［１９８７］第１３４号１９８７．６．１５１２４国家工商行政管理局关于个体工商户营业用章问题的通知工商个字［１９８７］第２９０号１９８７．１０．２８１２５国家工商行政管理局关于处理个体、合伙经营及私营企业领有集体企业《营业执照》问题的通知工商个字［１９８７］第３１９号１９８７．１２．２１１２６国家工商行政管理局对《关于党政机关离、退休专业技术人员可否从事个体经营问题的请示》的答复工商个字［１９８７］第３３４号１９８７．１２．２４１２７国家工商行政管理局关于对向个体工商户摊派问题比照《禁止向企业摊派暂行条例》处理的通知工商个字［１９８８］第１５９号１９８８．８．１８１２８国家工商行政管理局、农业部关于作好农村个体工商户、个人合伙和私营企业管理工作几个问题的通知工商个字［１９８８］第２３９号１９８８．１０．１１１２９国家工商行政管理局关于印发《私营企业年检报告书》和《私营企业资金平衡表》的通知工商个字［１９８９］第３１５号１９８９．１１．１７１３０国家工商行政管理局个体工商户档案管理暂行办法工商［１９９０］第３３４号１９９０．１０．２９１３１国家工商行政管理局对新工商明发［１９９１］３号文的答复工商个字［１９９１］第３７号１９９１．２．１１１３２国家工商行政管理局关于制发《私营企业申请开业登记注册书》等统一表格的通知工商个字［１９９１］第２７４号１９９１．８．２１３３国家工商行政管理局关于私营企业年检若干问题的通知工商个字［１９９１］第３５１号１９９１．１０．２１１３４国家工商行政管理局对黑龙江省工商行政管理局《关于商业部门要求对从事商业、饮食业、服务业的个体工商户、私营企业进行直接的资格审查和具体审批问题的请示》的答复工商个字［１９９１］第３５７号１９９１．１０．２６１３５国家工商行政管理局对《关于〈城乡个体工商户管理暂行条例〉中“先执行后申请复议”制度有关问题的请示》的答复工商法字［１９９１］第４２４号１９９１．１２．２７１３６国家工商行政管理局对个体工商户转借营业执照认定及处罚时引用法规问题的答复工商个字［１９９２］第１７号１９９２．２．９１３７国家工商行政管理局对《关于工商行政管理机关如何依据现行法规对个体客运行业进行监督管理的请示》的答复工商市字［１９９２］第２７号１９９２．３．３１３８国家工商行政管理局对《关于个体工商户是否可以一人持两照经营的请示》的答复工商个字［１９９２］第３６号１９９２．３．１４１３９国家工商行政管理局关于制发《个体工商户申请开业登记表》等四种统一表格的通知工商个字［１９９２］第１２４号１９９２．５．２８１４０国家工商行政管理局对赣工商办（１９９２）２１号文的答复工商个字［１９９２］第１２６号１９９２．５．２８１４１国家工商行政管理局对《关于对个体工商户擅自改变字号名称的处罚适用法规问题的请示》的答复工商个字［１９９２］第２６２号１９９２．８．８１４２国家工商行政管理局关于个人或家庭举办裁剪技术培训班适用法规问题的答复工商个字［１９９３］第４６号１９９３．２．８１４３国家工商行政管理局关于促进个体私营经济发展的若干意见工商个字［１９９３］第１１２号１９９３．４．２８１４４国家工商行政管理局关于私营企业档案管理暂行规定工商个字［１９９３］第２２５号１９９３．７．２５１４５国家工商行政管理局关于个体工商户登记管理有关问题的答复工商个字［１９９３］第２６７号１９９３．８．３０１４６国家工商行政管理局、公安部关于个体工商户、私营企业人员出国（境）申办护照问题的通知工商个字［１９９４］第５３号１９９４．３．７１４７国家工商行政管理局对鲁工商个字［１９９４］９７号请示的答复工商个字［１９９４］第１５６号１９９４．６．１７１４８国家工商行政管理局关于自然人出资设立有限责任公司登记注册和监督管理问题的通知工商个字［１９９４］第３２５号１９９４．１１．１８１４９国家工商行政管理局对《关于纠正假集体企业程序的请示》的答复工商法字［１９９５］第１１１号１９９５．５．１２１５０国家工商行政管理局关于严禁利用合法证照从事封建迷信活动的通知工商个字［１９９５］第２２５号１９９５．８．２８１５１国家工商行政管理局关于个体工商户、私营企业营业执照印制管理的通知工商个字［１９９５］第２２６号１９９５．８．２８１５２国家工商行政管理局对《关于个体工商户可否由他人承包经营的请示》的答复工商个字［１９９５］第２５４号１９９５．１０．９１５３国家工商行政管理局对《关于个人经营的“电话亭”需经工商行政管理部门登记注册的请示》的答复工商个字［１９９５］第３０４号１９９５．１１．２８１５４国家工商行政管理局关于承租个体营业执照经营处罚问题的答复工商个字［１９９６］第３２５号１９９６．１０．１０１５５国家工商行政管理局关于加强专业村中个体工商户、私营企业引导和监管的若干意见工商个字［１９９６］第３４７号１９９６年１０．２１（三）市场监督管理１５６工商行政管理总局、财政部关于工商行政管理部门纠正错案退库问题的联合通知［７９］工商总字第２８号１９７９．４．１３１５７工商行政管理总局、公安部关于查处投机倒把案件的几个问题的联合通知［８０］工商总字第８号１９８０．１．２５１５８工商行政管理总局、国家城市建设总局关于把城市农副产品市场场地列入城市规划的通知［８０］工商总字第１５５号１９８０．１０．３０１５９国家工商行政管理局、公安部关于维护城乡集市秩序保护正当贸易的通知［８３］工商５５号１９８３．３．１２１６０国家工商行政管理局、财政部关于经济合同仲裁费和鉴证费收费标准及其使用范围的规定［８４］工商１号１９８４．１．１８１６１国家工商行政管理局关于认真贯彻《国务院办公厅转发中国石油化工公司、对外经济贸易部关于制止沿海地区利用海上加油炒卖外汇活动的请示的通知》的通知１９８５．７．３０１６２国家工商行政管理局关于认真贯彻《关于汽车交易市场管理的暂行规定》的通知［８５］工商１７７号１９８５．９．１９１６３国家工商行政管理局、卫生部关于禁止销售进口旧服装的紧急通知［８５］工商２０９号１９８５．１０．２３１６４国家工商行政管理局、交通部、国家物资局关于对买卖机动船舶加强管理的联合通知［８６］工商５８号１９８６．３．１３１６５国家工商行政管理局、国家物价局关于在查处经济违法案件中加强协作配合的联合通知［８６］工商１６９号１９８６．８．４１６６国家工商行政管理局、林业部关于集体林区木材市场管理的暂行规定［８６］工商１８１号１９８６．８．１９１６７国家工商行政管理局、中国汽车工业联合会关于加强拼装汽车管理的通知工商市字［１９８７］第２４１号１９８７．９．９１６８国家工商行政管理局关于销售进口汽车恢复验证盖章等有关问题的通知工商市字［１９８７］第２８６号１９８７．１０．２６１６９国家工商行政管理局关于加强企业承包经营合同、企业租赁经营合同管理的通知工商同字［１９８８］第１３２号１９８８．７．２３１７０国家工商行政管理局、公安部关于进一步加强汽车交易市场管理有关问题的通知工商市字［１９８８］第１６９号１９８８．８．１５１７１国家工商行政管理局对《关于黄金市场管理的几个问题的请示》的答复工商检字［１９８９］第６１号１９８９．３．２４１７２国家工商行政管理局关于在严格控制汽车经营中加强内部分工协作的通知工商市字［１９８９］第１６３号１９８９．７．２８１７３国家工商行政管理局、卫生部关于工商行政管理机关可否查处制售假冒伪劣药品、药材案件的批复工商检字［１９８９］第２２３号１９８９．８．１７１７４国家工商行政管理局关于投机倒把违法违章案件非法所得计算方法问题的通知工商检字［１９８９］第３３６号１９８９．１２．１１７５国家工商行政管理局关于立即制止乱设卡、滥罚款、滥收费的通知工商市字［１９８９］第３３８号１９８９．１２．１１７６国家工商行政管理局、监察部、国家技术监督局、机械电子工业部、商业部关于禁止倒卖废、。

现行工商行政管理规章清理结果-国家工商行政管理局令[第62号]

现行工商行政管理规章清理结果正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中华人民共和国国家工商行政管理局令（第６２号）为贯彻实施《中华人民共和国行政处罚法》，根据《国务院关于贯彻实施〈中华人民共和国行政处罚法〉的通知》（国发〔１９９６〕１３号），国家工商行政管理局对１９９６年９月以前发布的５５件工商行政管理规章进行了清理。

经清理，继续有效的规章４６件；需修改后重新公布的规章６件，废止的规章３件。

清理结果已经国家工商行政管理局局务会议审议通过，现予公布。

局长王众孚一九九六年十二月十七日现行工商行政管理规章清理结果一、继续有效的规章４６件０１．《私营企业登记程序》１９９１．７１．２０国家工商行政管理局令第８号０２．《医疗器械广告管理办法》１９９２．８．８国家工商行政管理局、国家医药管理局令第９号０３．《外国（地区）企业在中国境内从事生产经营活动登记管理办法》１９９２．８．１５国家工商行政管理局令第１０号０４．《化妆品广告管理办法》０５．《食品广告管理办法》１９９３．８．３０国家工商行政管理局令第１５号０６．《医疗广告管理办法》１９９３．９．２７国家工商行政管理局、卫生部令第１６号０７．《关于禁止有奖销售活动中不正当竞争行为的若干规定》１９９３．１２．２４国家工商行政管理局令第１９号０８．《关于禁止公用企业限制竞争行为的若干规定》１９９３．１２．２４国家工商行政管理局令第２０号０９．《医疗器械广告审查标准》１９９５．３．３国家工商行政管理局令第２３号１０．《医疗器械广告审查办法》１９９５．３．８国家工商行政管理局、国家医药管理局令第２４号１１．《药品广告审查办法》１９９５．３．２２国家工商行政管理局、卫生部令第２５号１２．《兽药广告审查标准》１９９５．３．２８国家工商行政管理局令第２６号１３．《药品广告审查标准》１９９５．３．２８国家工商行政管理局令第２７号１４．《农药广告审查标准》１９９５．２．２８国家工商行政管理局令第２８号１５．《兽药广告审查办法》１９９５．４．７国家工商行政管理局、农业部令第２９号１６．《农药广告审查办法》１９９５．４．７国家工商行政管理局、农业部令第３０号１７．《工商行政管理机关行政赔偿实施办法》１９９５．８．１国家工商行政管理局令第３４号１８．《商标评审规则》１９９５．１１．１２国家工商行政管理局令第３７号１９．《酒类广告管理办法》２０．《工商行政管理机关查处违法案件审批规定》１９９５．１１．２３国家工商行政管理局令第４０号２１．《公司注册资本登记管理暂行规定》１９９５．１２．１８国家工商行政管理局令第４４号２２．《欺诈消费者行为处罚办法》１９９６．３．１５国家工商行政管理局令第５０号２３．《工商行政管理机关受理消费者申诉暂行办法》１９９６．３．１５国家工商行政管理局令第５１号２４．《生产资料市场监督管理暂行办法》１９９６．７．１８国家工商行政管理局令第５３号２５．《驰名商标认定和管理暂行规定》１９９６．８．１４国家工商行政管理局令第５６号２６．《城乡个体工商户管理暂行条例实施细则》１９８７．９．５工商个字〔１９８７〕第２３１号２７．《广告管理条例施行细则》１９８８．１．９工商广字〔１９８８〕第１３号２８．《经济合同示范文本管理办法》１９９０．８．２０国家工商行政管理局令第４号２９．《期货经纪公司登记管理暂行办法》１９９３．４．２８国家工商行政管理局令第１１号３０．《工商行政管理机关对走私贩私行为处罚的暂行规定》１９９３．１２．１１国家工商行政管理局令第１７号３１．《商标代理组织管理暂行办法》１９９４．６．２９国家工商行政管理局令第２１号３２．《集体商标、证明商标注册和管理办法》１９９４．１２．３０国家工商行政管理局令第２２号３３．《临时性广告经营管理办法》１９９５．６．１国家工商行政管理局令第３２号３４．《关于禁止仿冒知名商品特有的名称、包装、装潢的不正当竞争行为的若干规定》１９９５．７．６国家工商行政管理局令第３３号３５．《企业动产抵押物登记管理办法》１９９５．１０．１８国家工商行政管理局令第３５号３６．《经纪人管理办法》１９９５．１０．１８国家工商行政管理局令第３６号３７．《关于查处利用合同进行的违法行为的暂行规定》１９９５．１１．１７国家工商行政管理局令第３８号３８．《关于禁止侵犯商业秘密行为的若干规定》１９９５．１１．２３国家工商行政管理局令第４１号３９．《户外广告登记管理规定》１９９５．１２．８国家工商行政管理局令第４２号４０．《企业登记代理机构管理暂行办法》１９９５．１２．２１国家工商行政管理局令第４７号４１．《企业商标管理若干规定》１９９５．１２．２２国家工商行政管理局令第４８号４２．《广告显示屏管理办法》１９９６．２．２９国家工商行政管理局令第４９号４３．《商标评估机构管理暂行办法》１９９６．５．２６国家工商行政管理局令第５２号４４．《商品交易市场登记管理办法》１９９６．７．２２国家工商行政管理局令第５４号４５．《进口照相机市场管理办法》１９９６．８．１３国家工商行政管理局令第５５号４６．《商标印制管理办法》１９９６．９．５国家工商行政管理局令第５７号二、需修改的规章６件１．《中华人民共和国企业法人登记管理条例施行细则》１９８８．１１．３国家工商行政管理局令第１号２．《中华人民共和国私营企业暂行条例施行办法》１９８９．１．１６国家工商行政管理局令第２号３．《企业法人的法定代表人审批条件和登记管理暂行规定》１９９０．１１．２０国家工商行政管理局令第５号４．《个体饮食业监督管理办法（试行）》１９９５．１２．１１国家工商行政管理局令第４３号５．《工商行政管理暂行规定》１９９５．１２．１９国家工商行政管理局令第４５号６．《烟草广告管理暂行办法》１９９５．１２．２０国家工商行政管理局令第４６号三、废止的规章３件１．《商标印件管理办法》１９９０．８．８国家工商行政管理局令第２号２．《商品交易市场登记管理暂行办法》１９９３．７．１６国家工商行政管理局令第１３号３．《工商行政管理机关行政处罚程序规定（试行）》１９９３．１２．２４国家工商行政管理局令第１８号——结束——。

中国期货市场整顿

中国期货业的两次整顿第一次整顿中国期货市场的第一次整顿始于1993年11月，政府下发了关于整肃中国期货市场的第一个里程碑文件，即“国务院关于坚决制止期货市场盲目发展的通知”（简称77号文件）。

立法滞后，这是中国期货市场先天不足、后天多灾的主要原因之一。

中国期货市场的正式启动时间有两种说法，一是以1990年10月12日，中国郑州粮食批发市场（后更名为郑州商品交易所）作为我国第一个农产品交易所正式开业算起；二是以1992年10月深圳有色金属期货交易所率先推出特级铝标准合约算起。

但期货监管的第一步法规“期货经纪公司登记管理暂行办法”却是在1993年4月8日才姗姗出台。

而彼时的期货市场已经乱成了一团，到了非整顿不可的地步。

不论中国期货市场的创始人有多么良好的初衷，事实上，境外期货在登录中国的一刹那起，似乎就演变成了为投机而来。

境外期货交易中成长起新中国第一代期货人，却使许多圈外人竟是从一起起诈骗案开始了解期货。

中国的期货尚未来得及“发现价格”，尚未顾得上“套期保值”，就已经官司缠身。

就在我国第一批期货交易所宣布成立的同时，许多境外商人便立即打着合资的旗号抢滩登陆，先沿海后内地，大肆发展期货经纪公司，引进外盘期货交易。

心怀叵测的境外投机商，带来了让多数中国第一代期货交易者倾家荡产的对赌，即期货公司与客户反向操作，而不把交易指令实际下到境外的场内，使许多期货投资者是假做期货真赔钱。

而当发现中国期货市场的监管体制到处是漏洞时，境外不法商人干脆卷款逃往海外。

1993年前后，南京“金中富”、深圳“百事高”、上海“润丰”、河南“财鑫”等，皆因期货纠纷而臭名昭著。

当时的权威统计表明，1994年前后，全国有近300家期货公司，三分之二以上从事境外期货交易，其中多数公司的客户亏损面超过90%。

据计算，这些公司流出境外的保证金达100亿元人民币。

1994年曾被视为中国的“期货年”。

然而此时，“整顿”却到了箭在弦上的时候。

1994年3月31日，国务院办公厅转发证券委文件，明确规定“各期货经纪公司均不得从事境外期货业务”；“已持仓者要在交割日前平仓或在交割日进行实物交割，平仓后即把汇出的保证金调回。

中国期货业协会关于印发《＜期货经纪合同＞指引》和《期货经纪合同备案审查办法》的通知

中国期货业协会关于印发《＜期货经纪合同＞指引》和《期货经纪合同备案审查办法》的通知文章属性•【制定机关】中国期货业协会•【公布日期】2007.06.19•【文号】•【施行日期】2007.06.19•【效力等级】行业规定•【时效性】已被修改•【主题分类】期货正文中国期货业协会关于印发《〈期货经纪合同〉指引》和《期货经纪合同备案审查办法》的通知各会员单位：为规范期货经纪行为，根据《期货公司管理办法》和《中国期货业协会章程》的规定，我会制定了《〈期货经纪合同〉指引》和《期货经纪合同备案审查办法》，现印发给你们，请遵照执行。

现就有关事项通知如下：一、《〈期货经纪合同〉指引》是《期货经纪合同》的指导性文本。

各期货公司会员要根据本指引重新制定《期货经纪合同》文本，并报我会备案审查。

经过我会批准后，方可用于与客户签署。

二、《期货交易风险说明书》的格式和内容由我会统一制定。

各会员单位要根据本说明书的内容和格式（3号黑体字）印制《期货交易风险说明书》，并据此向客户说明风险。

三、会员单位制定或修改期货经纪合同的，应当按照我会制定的《期货经纪合同备案审查办法》报我会备案审查。

联系人：红妹姜萍联系电话：010－68570002 68570003E-MAIL：******************************************附件：1.《期货经纪合同》指引2. 期货经纪合同备案审查办法二○○七年六月十九日附件一期货经纪合同指引（中国期货业协会）尊敬的客户：为保障您的合法权益，敬请您逐字逐句地认真阅读本合同的全部文件内容。

本合同的所有内容都与您的利益息息相关。

如有任何疑问，敬请垂询。

我公司将竭诚为您服务。

本合同已于200×年×月×日获得中国期货业协会关于本合同文本备案审查合格的通知（协会发文号），系本公司正在使用的最新文本。

目录期货交易风险说明书客户须知开户申请表示范文本第一节合同订立前的说明、告知义务第二节委托第三节保证金及其管理第四节交易指令的类型及下达第五节交易指令的执行与错单处理第六节通知与确认第七节风险控制第八节现货月份平仓和交割第九节信息、培训与咨询第十节费用第十一节合同生效与变更第十二节合同终止与账户清算第十三节免责条款第十四节争议解决第十五节其他附件一手续费收取标准附件二期货交易委托代理人授权书期货交易风险说明书市场风险莫测务请谨慎从事尊敬的客户：根据中国证监会的规定，现向您提供本《期货交易风险说明书》。

国家市场监督管理总局关于调整企业登记前置审批事项目录的通知

国家市场监督管理总局关于调整企业登记前置审批事
项目录的通知
文章属性
•【制定机关】国家市场监督管理总局
•【公布日期】2021.03.20
•【文号】国市监注发〔2021〕17号
•【施行日期】2021.03.20
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】公司、企业和经济组织登记注册管理
正文
市场监管总局关于调整企业登记前置审批事项目录的通知
国市监注发〔2021〕17号各省、自治区、直辖市和计划单列市、副省级城市、新疆生产建设兵团市场监管局（厅、委）：
根据《外商投资法》《外商投资法实施条例》《防范和处置非法集资条例》《国务院关于实施金融控股公司准入管理的决定》等法律、行政法规、国务院决定有关规定，结合机构改革和职能调整情况，市场监管总局调整形成了《企业登记前置审批事项目录（2021年）》《企业变更登记、注销登记前置审批事项目录（2021年）》。

现印发给你们，请认真贯彻执行。

附件:1.企业登记前置审批事项目录（2021年）
2.企业变更登记、注销登记前置审批事项目录（2021年）
市场监管总局
2021年3月20日附件1
企业登记前置审批事项目录
附件2
企业变更登记、注销登记前置审批事项目录。

《证券期货经营机构资产管理业务登记备案和自律管理办法(试行)》

附件1：证券期货经营机构资产管理业务登记备案和自律管理办法（试行）（征求意见稿）第一章总则第一条【立法依据】为规范证券期货经营机构资产管理业务，保护资产委托人及相关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）等法律法规及相关自律规则，制定本办法。

第二条【适用范围】证券期货经营机构在中华人民共和国境内，非公开募集资金或者接受财产委托设立资产管理计划并担任资产管理人，由托管机构担任资产托管人，根据资产管理合同的约定，为资产委托人的利益进行投资活动，适用本办法。

本办法所称证券期货经营机构，是指证券公司、基金管理公司、期货公司及其依法设立的从事资产管理业务的子公司。

第三条【基本原则】从事资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护正常市场秩序，保护资产委托人合法权益。

资产管理人、资产托管人应当恪守职责，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，公平对待所有资产委托人。

资产委托人应当独立承担投资风险，确保委托财产来源合法，不得非法汇集他人资金。

第四条【托管】资产管理人应当将资产管理计划财产交由具有相应托管业务资格的托管人托管，资产管理合同另有约定的除外。

资产托管人应当依照法律法规规定和资产管理合同约定履行托管职责。

资产托管人与资产管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份。

第五条【财产独立性】资产管理业务的受托财产独立于资产管理人和资产托管人的固有财产，并独立于资产管理人管理的和资产托管人托管的其他财产。

资产管理人、资产托管人不得将委托财产归入其固有财产。

资产管理人、资产托管人因委托财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入委托财产。

资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，委托财产不属于其清算财产。

第六条【协会职责】中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）依法对证券期货经营机构开展资产管理业务进行自律管理。

国家工商行政管理总局文件

国家工商行政管理总局文件工商法字[2004]第98号各省、自治区、直辖市、计划单列市及副省级市工商行政管理局：根据《中华人民共和国行政许可法》、《国务院关于贯彻实施<中华人民共和国行政许可法>的通知》（国发[2003]23号）的要求以及国务院决定取消和调整的行政审批项目，现决定废止我局发布的312件规章和规范性文件。

附件：废止的工商行政管理规章和规范性文件目录二００四年六月三十日一、企业登记管理部分００１、期货经纪公司登记管理暂行办法１９９３年４月２８日国家工商行政管理局令第１１号公布１９９８年１２月３日国家工商行政管理局令第８６号修订００２、企业登记代理机构管理暂行办法１９９５年１２月２１日国家工商行政管理局令第４７号公布１９９８年１２月３日国家工商行政管理局令第８６号修订００３、国家工商行政管理局经济联合组织登记管理暂行办法〔８６〕工商第８０号１９８６．３．３１００４、国家工商行政管理局关于印制新营业执照的通知工商企字〔１９８８〕第４１号１９８８．３．７００５、国家工商行政管理局关于制发《企业法人申请开业登记注册书》等统一表格的通知工商企字〔１９８８〕第２５８号１９８８．１１．２００６、国家工商行政管理局关于《企业法人营业执照》注册号和《营业执照》字号统一编码使用的通知工商企字〔１９８９〕第７８号１９８９．４．２４００７、国家工商行政管理局关于贯彻执行《企业经营范围用语规范（试行）》的通知工商〔１９９０〕第２２号１９９０．２．６００８、国家工商行政管理局关于国家工商行政管理局登记注册公司（企业）的范围和有关年检换照、重新登记注册问题的通知工商〔１９９０〕第４９号１９９０．３．１２００９、国家工商行政管理局关于在《企业经营范围用语规范（试行）》中增设概括性行业的通知工商〔１９９０〕第８０号１９９０．３．２９０１０、国家工商行政管理局关于公司撤并后有关事项的通告工商〔１９９０〕第１６３号１９９０．６．８０１１、国家工商行政管理局关于汽车工业系统汽车贸易公司名称及有关问题的通知工商〔１９９０〕第２７４号１９９０．８．２８０１２、国家工商行政管理局关于中国人民武装警察部队黄金指挥部所属十一个等级施工企业登记注册问题的通知工商〔１９９０〕第３９９号１９９０．１２．１４０１３、国家工商行政管理局对成工商案（９０）字第２６９号请示的答复工商企字〔１９９１〕第１０号１９９１．１．１１０１４、国家工商行政管理局对《关于筹建登记问题的请示》的答复工商企字〔１９９１〕第１７６号１９９１．６．５０１５、国家工商行政管理局《关于建立企事业和社团统一代码标识制度几个问题的请示》的答复工商企字〔１９９１〕第２５９号１９９１．７．２５０１６、国家工商行政管理局关于清理整顿后保留的军办公司名称的意见工商企字〔１９９１〕第２７５号１９９１．８．８０１７、国家工商行政管理局关于贯彻《企业名称登记管理规定》有关问题的通知工商企字〔１９９１〕第３０９号１９９１．９．６０１８、国家工商行政管理局对《关于收取查阅登记资料费问题的请示》的答复工商企字〔１９９１〕第３３６号１９９１．１０．４０１９、国家工商行政管理局关于执行《企业名称登记管理规定》有关问题的补充通知工商企字〔１９９２〕第２８３号１９９２．８．２２０２０、国家工商行政管理局关于规范冶金部直属企业名称的通知工商企字〔１９９２〕第２９０号１９９２．８．２５０２１、国家工商行政管理局关于进口机电仪产品维修服务站登记注册事项的通知工商企字〔１９９３〕第５８号１９９３．２．１８０２２、国家工商行政管理局关于贯彻执行《期货经纪公司登记管理暂行办法》有关问题的通知工商企字〔１９９３〕第１３９号１９９３．５．１５０２３、国家工商行政管理局关于贯彻执行中共中央中发〔１９９３〕６号文件的若干意见工商企字〔１９９３〕第２４４号１９９３．８．１１０２４、国家工商行政管理局对《关于期货经纪公司有关问题的请示》的答复工商企字〔１９９４〕第２０号１９９４．１．２８０２５、国家工商行政管理局关于对民用航空器设计、生产、维修企业加强登记管理的通知工商企字〔１９９４〕第２１号１９９４．１．２８０２６、国家工商行政管理局对贵州省工商行政管理局有关期货交易几个问题的请示的答复工商企字〔１９９４〕第２９８号１９９４．１０．２７０２７、国家工商行政管理局关于在全国工商行政管理系统使用新的行业分类标准与代码的通知工商企字〔１９９５〕第１１４号１９９５．５．１５０２８、国家工商行政管理局关于期货交易所登记注册有关问题的通知工商企字〔１９９５〕第１７５号１９９５．７．１２０２９、国家工商行政管理局关于国家物资储备部门从事物资借贷业务是否应当办理登记注册问题的答复工商企字〔１９９５〕第２２７号１９９５．８．２９０３０、国家工商行政管理局关于企业登记代理人员资格考核有关问题的通知工商企字〔１９９６〕第２６３号１９９６．７．１９０３１、国家工商行政管理局关于企业登记代理人员资格考核有关问题的补充通知工商企字〔１９９６〕第３６５号１９９６．１１．４０３２、国家工商行政管理局转发新华通讯社《关于新华社系统的企业登记注册问题的通知》的通知工商企字〔１９９７〕第２６３号１９９７．１０．３１０３３、国家工商行政管理局关于加强企业监督管理工作若干问题的通知工商企字［１９９８］第２８５号１９９８．１２．４０３４、国家工商行政管理局关于公共航空运输企业所属分公司设立分支机构登记注册有关问题的通知工商企字［１９９９］第２１３号１９９９．８．１８０３５、国家工商行政管理局关于限期办理海南珠江建设（集团）公司股权转让变更登记手续的通知工商企字［２０００］第２７号２０００．２．３０３６、国家工商行政管理总局对《互联网上网服务营业场所管理办法》中规定的“企业登记注册”是否包括个体工商户登记注册问题的答复工商企字［２００１］第１８４号２００１．７．１６０３７、国家工商行政管理总局关于加强企业登记审查工作的通知工商企字［２００１］第２９１号２００１．１０．１６０３８、国家工商行政管理总局对能否核定“企业资信评估”等经营范围问题的答复工商企字［２００１］第３１３号２００１．１１．５０３９、国家工商行政管理总局关于商标代理行政审批取消后有关工作的通知工商企字［２００３］第５５号２００３．４．３００４０、国家工商行政管理局对《关于县级工商局在乡镇设立的工商组是否具有一次性经营批准权的请示》的答复工商企字〔１９９１〕第１４１号１９９１．５．１１０４１、国家工商行政管理局关于上报已登记注册的有关企业名称的补充通知工商企字〔１９９２〕第８３号１９９２．４．１９０４２、国家工商行政管理局对沪工商登（９４）第１４４号请示的答复工商企字〔１９９４〕第１２０号１９９４．５．１７０４３、国家工商行政管理局对《关于在１９８９?１９９１年全国性清理整顿公司过程中被撤销的公司能否从事经营活动的请示》的答复工商企字〔１９９４〕第１３２号１９９４．５．２５０４４、国家工商行政管理局关于企业法人登记主管机关对新设立企业的定期检查制度工商企字〔１９９５〕第１６１号１９９５．６．３０（３８４）０４５、国家工商行政管理局关于开展企业法人法定代表人资格必备法律知识培训和考核工作问题的答复工商企字〔１９９５〕第３３２号１９９５．１２．２１０４６、国家工商行政管理局关于可否对拟设公司或其股东进行处罚问题的答复工商企字〔１９９６〕第３７９号１９９６．１１．２６０４７、国家工商行政管理局关于清理企业登记代理机构的通知工商企字［１９９８］第１００号１９９８．５．２５０４８、国家工商行政管理局关于事业单位企业化经营含义问题的答复工商企字［１９９８］第１５８号１９９８．７．２９０４９、国家工商行政管理局关于转发《关于对钨业生产经营秩序进行清理整顿的通知》的通知工商企字［１９９９］第２２６号１９９９．８．２７０５０、国家工商行政管理局关于对拒不办理前置审批的企业进行处罚法律适用问题的答复工商企字［２０００］第２６２号２０００．１１．９０５１、国家工商行政管理总局关于企业法人被吊销营业执照后法人资格问题的答复工商企字［２００２］第１０６号２００２．５．１３０５２、国家工商行政管理总局关于进一步加大查处非法经营“网吧”力度的通知工商企字［２００２］第２１７号２００２．８．２３二、外资登记管理部分０５３、国家工商行政管理局关于外国广告企业设立常驻代表机构批准权限通知［８６］工商２２３号１９８６．１０．７０５４、国家工商行政管理局关于加强外商投资企业登记费收缴管理的通知工商办字〔１９９２〕第３８４号１９９２．１２．９０５５、国家工商行政管理局外商投资企业授权登记管理办法工商企字〔１９９３〕第１４４号１９９３．５．２００５６、国家工商行政管理局关于外商投资企业名称登记管理有关问题的通知工商企字［１９９３］第１５２号１９９３．５．２８０５７、国家工商行政管理局关于文化行业外商投资企业登记管理有关问题的通知工商企字〔１９９４〕第２２号１９９４．１．３１０５８、国家工商行政管理局、对外贸易经济合作部关于进一步加强外商投资企业审批和登记管理有关问题的通知工商企字〔１９９４〕第３０５号１９９４．１１．３０５９、国家工商行政管理局关于外商投资企业登记管理适用公司登记管理法规有关问题的执行意见工商企字〔１９９５〕第１７７号１９９５．７．１８０６０、国家工商行政管理局关于贯彻执行《指导外商投资方向暂行规定》和《外商投资产业指导目录》的通知工商企字〔１９９５〕第２０７号１９９５．８．８０６１、国家工商行政管理局关于保税区内外商投资企业在区外设立分支机构有关问题的通知工商企字〔１９９６〕第３４１号１９９６．１０．１７０６２、国家工商行政管理局关于对外商投资企业核准登记权实行集中分批授权办法的通知工商企字〔１９９７〕第５２号１９９７．２．２６０６３、国家工商行政管理局关于外商投资企业年度检验截止期限问题的答复工商企字〔１９９７〕第１３８号１９９７．５．２１０６４、国家工商行政管理局关于转发《外商投资产业指导目录》的通知工商企字［１９９８］第４２号１９９８．２．２３０６５、国家工商行政管理局关于对外经济技术展览会有关登记和管理问题的答复工商企字［１９９９］第２１号１９９９．２．３０６６、国家工商行政管理总局关于保税区外商投资企业设立分支机构有关问题的通知工商企字［２００１］第３６３号２００１．１２．１９三、个体私营经济监督管理部分０６７、私营企业登记程序１９９１年７月２０日国家工商行政管理局令第８号公布０６８、国家工商行政管理局关于执行《民法通则》对个人合伙登记管理的通知〔８６〕工商第２６８号１９８６．１１．２７０６９、国家工商行政管理局关于个体工商户营业用章问题的通知工商个字〔１９８７〕第２９０号１９８７．１０．２８０７０、国家工商行政管理局关于处理个体、合伙经营及私营企业领有集体企业《营业执照》问题的通知工商个字〔１９８７〕第３１９号１９８７．１２．２１０７１、国家工商行政管理局关于印发《私营企业年检报告书》和《私营企业资金平衡表》的通知工商个字〔１９８９〕第３１５号１９８９．１１．１７０７２、国家工商行政管理局关于私营企业年检若干问题的通知工商个字〔１９９１〕第３５１号１９９１．１０．２１０７３、国家工商行政管理局对黑龙江省工商行政管理局《关于商业部门要求对从事商业、饮食业、服务业的个体工商户、私营企业进行直接的资格审查和具体审批问题的请示》的答复工商个字〔１９９１〕第３５７号１９９１．１０．２６０７４、国家工商行政管理局对《关于工商行政管理机关如何依据现行法规对个体客运行业进行监督管理的请示》的答复工商市字〔１９９２〕第２７号１９９２．３．３０７５、国家工商行政管理局对赣工商办字（１９９２）２１号文的答复工商个字〔１９９２〕第１２６号１９９２．５．２８０７６、国家工商行政管理局关于个人或家庭举办剪裁技术培训班适用法规问题的答复工商个字〔１９９３〕第４６号１９９３．２．８０７７、国家工商行政管理局关于促进个体私营经济发展的若干意见工商个字〔１９９３〕第１１２号１９９３．４．２８０７８、国家工商行政管理局关于个体工商户登记管理有关问题的答复工商个字〔１９９３〕第２６７号１９９３．８．３００７９、国家工商行政管理局对《关于个人经营的“电话亭”需经工商行政管理部门登记注册的请示》的答复工商个字〔１９９５〕第３０４号１９９５．１１．２８０８０、国家工商行政管理局中国个体劳动者协会关于在个体工商户和私营企业中开展争创“光彩之星”活动的通知工商办字［１９９７］第１３４号１９９７．５．２１０８１、国家工商行政管理局关于加强私营企业登记和监管工作的通知工商个字［１９９９］第１０号１９９９．１．１８０８２、国家工商行政管理局对《关于离、退休专业技术人员可否从事个体经营的请示》的答复工商个字〔１９８７〕第１３４号１９８７．６．１５０８３、国家工商行政管理局对《关于党政机关离、退休专业技术人员可否从事个体经营问题的请示》的答复工商个字〔１９８７〕第３３４号１９８７．１２．２４０８４、国家工商行政管理局关于对向个体工商户摊派问题比照《禁止向企业摊派暂行条例》处理的通知工商个字〔１９８８〕第１５９号１９８８．８．１８０８５、国家工商行政管理局对新工商明发〔１９９１〕３号文的答复工商个字〔１９９１〕第３７号１９９１．２．１１０８６、国家工商行政管理局对《关于〈城乡个体工商户管理暂行条例〉中“先执行后申请复议”制度有关问题的请示》的答复工商法字〔１９９１〕第４２４号１９９１．１２．２７０８７、国家工商行政管理局对《关于个体工商户是否可以一人持两照经营的请示》的答复工商个字〔１９９２〕第３６号１９９２．３．１４０８８、国家工商行政管理局对《关于对个体工商户擅自改变字号名称的处罚适用法规问题的请示》的答复工商个字〔１９９２〕第２６２号１９９２．８．８０８９、国家工商行政管理局对鲁工商个字〔１９９４〕９７号请示的答复工商个字〔１９９４〕第１５６号１９９４．６．１７０９０、国家工商行政管理局关于加强个体劳动者协会工作的若干意见工商个字［１９９６］第２９４号１９９６．８．２２０９１、国家工商行政管理局关于个体工商户、私营企业营业执照印制管理的通知工商个字〔１９９５〕第２２６号１９９５．８．２８０９２、国家工商行政管理局关于认真贯彻国务院《关于批转国家税务总局加强个体私营经济税收征管强化查帐征收工作意见的通知》的通知０９３、国家工商行政管理局关于清理整顿个体、私营印刷业的通知工商个字［１９９７］第１５０号１９９７．６．９０９４、国家工商行政管理局关于认真贯彻落实党中央、国务院《关于切实做好国有企业下岗职工基本生活保障和再就业工作的通知》的通知工商个字［１９９８］第１２０号１９９８．６．２３０９５、国家工商行政管理局关于当场处罚中个体工商户是否可以按照“其他组织”对待问题的答复工商个字［２０００］第１２号２０００．１．２４０９６、国家工商行政管理局关于对个体工商户换照工作进行检查的通知工商个字［２０００］第１５３号２０００．７．２５０９７、国家工商行政管理局关于进一步开展取缔无照经营的通知工商个字［２００２］第１６６号２００２．７．１９四、市场规范管理部分０９８、合同鉴证办法１９９７年１１月３日国家工商行政管理局令第８０号公布１９９８年１２月３日国家工商行政管理局令第８６号修订０９９、商品交易市场登记管理暂行办法１９９３年７月１６日国家工商行政管理局令第１３号公布１００、生产资料市场监督管理暂行办法１９９６年７月１８日国家工商行政管理局令第５３号公布１０１、国家工商行政管理局关于加强企业承包经营合同、企业租赁经营合同管理的通知１０２、国家工商行政管理局关于在严格控制汽车经营网点中加强内部分工协作的通知工商市字〔１９８９〕第１６３号１９８９．７．２８１０３、国家工商行政管理局对《关于有些省、市、县工商行政管理部门核发小轿车销售网点执照和证明是否有效的请示》的答复工商〔１９９０〕第３４９号１９９０．１０．２５１０４、国家工商行政管理局对《关于集市摊棚管理有关问题的请示》的答复工商市字〔１９９１〕第１４９号１９９１．５．２１１０５、国家工商行政管理局关于转发北京市、浙江省市场管理两个文件的通知工商市字〔１９９２〕第７０号１９９２．４．９１０６、国家工商行政管理局关于实行广告发布业务合同示范文本的通知工商同字〔１９９２〕第２８１号１９９２．９．２５１０７、国家工商行政管理局关于卫星电视广播地面接收设施销售管理规定工商市字〔１９９３〕第３７９号１９９３．１２．２２１０８、国家工商行政管理局关于印发《集贸市场管理规范》（试行）的通知工商市字〔１９９４〕第２４２号１９９４．９．５１０９、国家工商行政管理局关于转发《新疆维吾尔自治区工商行政管理局关于棉花市场管理和监督检查的规定》的通知工商公字〔１９９４〕第２９１号１９９４．１０．２１１１０、国家工商行政管理局关于进一步加强粮食棉花化肥市场管理的补充通知工商市字〔１９９５〕第１２０号１９９５．５．１８１１１、国家工商行政管理局关于批发市场管理有关问题的答复工商市字〔１９９６〕第１６号１９９６．１．１０１１２、国家工商行政管理局关于停止收取企业动产抵押物登记费的通知工商公字〔１９９６〕第７９号１９９６．３．２２１１３、国家工商行政管理局关于进一步加强房地产市场监督管理的通知工商市字〔１９９６〕第３０８号１９９６．９．１０１１４、国家工商行政管理局关于职业介绍机构是否应受《经纪人管理办法》调整等有关问题的答复工商市字〔１９９６〕第４０９号１９９６．１２．２４１１５、国家工商行政管理局关于进一步贯彻实施《经纪人管理办法》的通知工商市字〔１９９７〕第１号１９９７．１．２１１６、国家工商行政管理局关于《对〈关于有些省、市、县工商行政管理部门核发小轿车销售网点执照和证明是否有效的请示〉的答复》是否继续有效问题的答复工商市字〔１９９７〕第２２１号１９９７．８．２７１１７、国家工商行政管理局关于强化市场日常监督管理工作的通知工商市字［１９９８］第６３号１９９８．４．７１１８、国家工商行政管理局关于加强棉花市场管理有关问题的通知工商市字［１９９９］第１７５号１９９９．６．３０１１９、国家工商行政管理局关于核发经纪人资格证书有关问题的答复工商市字［１９９９］第２８３号１９９９．１１．１１２0、国家工商行政管理总局关于加强卫星电视广播地面接收设施市场管理工作的通知工商市字［２００１］第２８９号２００１．１０．１５121、国家工商行政管理总局关于办理企业动产抵押物登记的请示工商市字[2002]第43号 2002.2.27１２２、国家工商行政管理总局关于经纪从业资格认定的答复工商市字［２００２］第１８２号２００２．７．２６１２３、国家工商行政管理局关于销售进口汽车恢复验证盖章等有关问题的通知工商市字〔１９８７〕第２８６号１９８７．１０．２６１２４、国家工商行政管理局关于立即制止乱设卡、滥罚款、滥收费的通知工商市字〔１９８９〕第３３８号１９８９．１２．１１２５、国家工商行政管理局对关于汽车交易市场管理中有关问题的请示的答复工商〔１９９０〕第３７４号１９９０．１１．１９１２６、国家工商行政管理局关于认真贯彻国务院《关于打破地区间市场封锁进一步搞活商品流通的通知》的通知工商〔１９９０〕第３９４号１９９０．１２．３１２７、国家工商行政管理局转发《国家税务局关于市场服务收入征免营业税问题的通知》的通知工商市字〔１９９３〕第１６９号１９９３．６．７１２８、国家工商行政管理局对苏工商〔１９９４〕６２号文的答复工商市字〔１９９４〕第１０７号１９９４．５．４１２９、国家工商行政管理局关于房屋买卖合同是否属于经济合同种类问题的答复工商公字〔１９９４〕第１１８号１９９４．５．１３１３０、国家工商行政管理局关于无准运证调运蚕茧处罚问题的答复工商市字〔１９９４〕第１８２号１９９４．７．８１３１、国家工商行政管理局关于期货经纪公司缴存的营业保证金用途问题的答复工商市字〔１９９４〕第２８０号１９９４．１０．１７１３２、国家工商行政管理局关于棉短绒管理问题的答复工商市字〔１９９５〕第２０８号１９９５．８．９１３３、国家工商行政管理局关于棉短绒市场监督管理问题的答复工商市字〔１９９５〕第２８６号１９９５．１１．１５１３４、国家工商行政管理局关于国家工商行政管理局第３８号令溯及力问题的答复工商公字〔１９９６〕第１４２号１９９６．６．４１３５、国家工商行政管理局关于查处利用中介合同进行的违法行为能否引用国家工商行政管理局３６号令的答复工商公字〔１９９６〕第１４３号１９９６．６．４１３６、国家工商行政管理局关于对活畜场外交易收取市场管理费问题的答复工商市字〔１９９６〕第１５２号１９９６．６．１０１３７、国家工商行政管理局关于化肥经营有关问题的通知工商市字〔１９９７〕第１１４号１９９７．４．２２１３８、国家工商行政管理局关于不同文件对商品包装上标注内容的规定不同时如何执行问题的答复工商市字〔１９９７〕第１６９号１９９７．７．３１３９、国家工商行政管理局关于加强农资市场监督管理的通知工商公字［１９９８］第２０号１９９８．１．２０１４０、国家工商行政管理局关于建设项目发包代理认定问题的答复工商市字［１９９８］第７０号１９９８．４．８１４１、国家工商行政管理局关于充分发挥工商行政管理职能作用，促进深化粮食流通体制改革顺利进行的通知工商市字［１９９８］第１０３号１９９８．５．２８１４２、国家工商行政管理局对浙工商检［１９９８］９８号请示的答复工商市字［１９９８］第２０１号１９９８．９．１６１４３、国家工商行政管理局关于水浸棉花是否纳入棉花管理范围问题的答复工商市字［１９９８］第２５９号１９９８．１１．１０１４４、国家工商行政管理局关于立即开展坚决打击不法粮商维护粮食收购秩序专项斗争的紧急通知工商明电［１９９８］３５号１９９８．１１．１７１４５、国家工商行政管理局关于加强省际毗邻地区粮食市场管理工作的通知工商市字［１９９９］第１１号１９９９．１．１８１４６、国家工商行政管理局关于棉花市场管理中违法案件适用法律问题的答复工商市字［１９９９］第２４５号１９９９．９．２３１４７、国家工商行政管理局关于集中开展元旦、春节“两节”市场整治的通知工商市字［１９９９］第３２３号１９９９．１２．１５１４８、国家工商行政管理局关于房屋租赁有关问题的答复工商市字［２０００］第３４号２０００．２．１７１４９、国家工商行政管理局关于加强元旦、春节市场监督管理工作的通知工商市字［２０００］第３０９号２０００．１２．２５五、公平交易管理部分１５０、国家工商行政管理局关于办理《没收走私汽车、摩托车证明书》有关问题的通知工商公字〔１９９５〕第１４５号１９９５．６．１６１５１、国家工商行政管理局关于恢复办理《没收走私汽车、摩托车证明书》有关问题的通知工商公字〔１９９７〕第５０号１９９７．２．２４１５２、国家工商行政管理局关于加强《没收走私汽车、摩托车证明书》管理工作的通知工商公字〔１９９７〕第２９３号１９９７．１１．２７１５３、国家工商行政管理局关于查处走私汽车有关问题的答复工商公字［１９９８］第９６号１９９８．５．１９１５４、国家工商行政管理局关于认真贯彻执行《国务院办公厅转发中国石油化工总公司、对外经济贸易部关于制止沿海地区利用海上加油炒卖外汇活动的请示的通知》的通知１９８５．７．３０１５５、国家工商行政管理局对关于润滑油是否属于重要生产资料的请示的答复工商〔１９９０〕第３８４号１９９０．９．２９１５６、国家工商行政管理局对关于适用《投机倒把行政处罚暂行条例》有关条款的请示的答复工商检字〔１９９１〕第１６９号１９９１．５．３０１５７、国家工商行政管理局关于加强录像机市场管理有关问题的通知工商检字〔１９９１〕第４１４号１９９１．１２．１２１５８、国家工商行政管理局关于撤除公路检查站，改进经济检查方式的通知工商检字〔１９９２〕第２４２号１９９２．７．２５１５９、国家工商行政管理局对《关于摩托车是否属于“重要生产资料和紧俏耐用消费品”范围的请示》的答复工商检字〔１９９２〕第２８９号１９９２．８．２４１６０、国家工商行政管理局对《关于如何认定企业松散型联营等问题的请示》的答复１６１、国家工商行政管理局对《关于对南宁市江南区华雄汽配经销部倒卖限制进口轿车总成定性处罚的请示》的答复工商检字〔１９９２〕第３０４号１９９２．９．９１６２、国家工商行政管理局对《关于加强录像机市场管理的规定》效力问题的答复工商检字〔１９９３〕第１２６号１９９３．５．１０１６３、国家工商行政管理局关于进一步加强缉私纪律的通知工商检字〔１９９３〕第２２１号１９９３．７．２２１６４、国家工商行政管理局关于在打击走私联合行动中做好有关工作的通知工商检字〔１９９３〕第２４９号１９９３．８．１４１６５、国家工商行政管理局对《关于对销售１８Ｋ白金首饰问题定性处罚的请示》的批复工商检字〔１９９３〕第３０７号１９９３．９．２９１６６、国家工商行政管理局关于查处倒卖拼装汽车违法行为有关问题的答复工商检字〔１９９４〕第４５号１９９４．２．２８１６７、国家工商行政管理局对石政工商字〔１９９４〕第１８号请示的答复工商检字〔１９９４〕第６４号１９９４．３．１７１６８、国家工商行政管理局关于进一步加强棉花市场监督管理的通知工商公字〔１９９４〕第８５号１９９４．４．１９１６９、国家工商行政管理局对《关于倒卖救灾物资指标应如何定性处理的请示》的答复工商公字〔１９９４〕第８６号１９９４．４．２０１７０、国家工商行政管理局关于将过期啤酒更换商标标贴、伪造生产日期认定问题的答复１７１、国家工商行政管理局对《关于溢价销售中国民政福利彩票是否属投机倒把行为的请示》的答复工商公字〔１９９５〕第３３４号１９９５．１２．２２１７２、国家工商行政管理局对冀工商案（请）字（１９９５）第１号请示的答复工商公字〔１９９６〕第４３号１９９６．２．５１７３、国家工商行政管理局关于必须依法从严查处走私贩私案件的通知工商公字〔１９９６〕第６７号１９９６．３．８１７４、国家工商行政管理局对《关于销售〈中国明星有奖卡〉是否属于违法行为的请示》的答复工商公字〔１９９６〕第９７号１９９６．４．１６１７５、国家工商行政管理局关于工商行政管理机关查处违法案件管辖权问题的答复工商公字〔１９９６〕第１０６号１９９６．４．１９１７６、国家工商行政管理局关于查处违法案件管辖范围问题的答复工商公字〔１９９６〕第２５６号１９９６．７．１７１７７、国家工商行政管理局转发《山西省人民政府关于严厉查禁取缔电子游戏机娱乐活动的通告》的通知工商公字〔１９９６〕第２６４号１９９６．７．２４１７８、国家工商行政管理局关于执法主体资格问题的答复工商公字〔１９９６〕第３２２号１９９６．１０．９１７９、国家工商行政管理局关于倒卖进料加工物品适用《投机倒把行政处罚暂行条例》有关问题的答复工商公字〔１９９７〕第６６号１９９７．３．７１８０、国家工商行政管理局关于依据产品质量法规查处案件有关问题的答复。

期货交易所管理办法(2017修改)

期货交易所管理办法(2017修改)【发文字号】中国证券监督管理委员会令第137号【发布部门】中国证券监督管理委员会【公布日期】2017.12.07【实施日期】2017.12.07【时效性】已被修改【效力级别】部门规章期货交易所管理办法（2007年4月9日中国证券监督管理委员会令第42号公布，根据2017年12月7日中国证券监督管理委员会《关于修改＜证券登记结算管理办法＞等七部规章的决定》修改）第一章总则第一条为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

第二条本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。

第三条本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。

第四条经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。

公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。

第五条中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。

第二章设立、变更与终止第六条设立期货交易所，由中国证监会审批。

未经国务院或者中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

第七条经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。

其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。

第八条期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：(一)制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；(二)发布市场信息；(三)监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；(四)查处违规行为。

第九条申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：(一)申请书；(二)章程和交易规则草案；(三)期货交易所的经营计划；(四)拟加入会员或者股东名单；(五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；(六)拟任用高级管理人员的名单及简历；(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明；(八)中国证监会规定的其他文件、材料。

期货经营机构从业人员管理暂行办法

期货经营机构从业人员管理暂行办法文章属性•【制定机关】国务院证券委员会•【公布日期】1994.11.07•【文号】政委发[1994]26号•【施行日期】1994.11.07•【效力等级】部门规章•【时效性】失效•【主题分类】期货正文*注：本篇法规已被《中国证券监督管理委员会关于废止部分证券期货规章的通知（第二批）》（发布日期：2000年4月10日实施日期：2000年4月10日）废止期货经营机构从业人员管理暂行办法第一章总则第一条为了规范期货经营机构从业人员（以下简称“从业人员”）的行为，维护期货交易秩序，促进期货市场健康发展，制定本办法。

第二条中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）依照本办法负责期货经营机构从业人员资格的确认、检查、变更和注销等事宜。

第三条本办法所称从业人员包括期货经营机构管理人员和业务人员：（一）期货经营机构管理人员（以下简称“管理人员”）包括：１、期货经纪公司的正、副总经理及相当于副总经理以上职务者；２、期货经纪公司业务部门的正、副经理；３、期货兼营机构中期货营业部门的正、副经理。

（二）期货经营机构业务人员（以下简称“业务人员”）包括：１、从事期货交易的劝诱、开户、受托、执行、保证金收付、结算及交割业务的人员；２、从事期货交易投资分析、咨询或期货经营机构内部财务、业务稽核及其他相关业务的人员。

第二章从业人员资格的取得第四条业务人员应当同时具备下列条件：（一）具有中华人民共和国国籍；（二）具有完全的民事行为能力；（三）品行良好、正直诚实、具有良好的职业道德；（四）未受过刑事处罚，并在申请从事期货业务前连续三年无经济违法纪录；（五）接受过本办法第六条规定的专业培训，并在证监会授权统一组织的从业人员资格考试（以下简称“资格考试”）中合格，且获得证监会授权统一颁发的从业人员资格证书（以下简称“资格证书”）。

第五条管理人员除应当具备第四条规定的条件外，还应具备大专以上学历，并符合下列条件之一：（一）在证券或金融机构工作三年以上，并曾担任证券或金融机构部门经理以上或同等职务；（二）在证券或金融机构工作五年以上，并曾担任证券或金融机构部门副经理以上或同等职务；（三）从事与期货交易上市品种相同商品的经营工作三年以上，并曾担任部门经理以上或同等职务；（四）在期货、证券、金融行政管理部门工作五年以上，并曾任科长以上或同等职务；（五）有充分事实证明其具备期货专业知识或期货经营经验，并能有效经营期货业务。

期货经纪公司客户保证金封闭管理暂行办法

期货经纪公司客户保证金封闭管理暂行办法文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2004.07.20•【文号】证监期货字[2004]45号•【施行日期】2004.07.20•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文期货经纪公司客户保证金封闭管理暂行办法（证监期货字[2004]45号二OO四年七月二十日）第一章总则第一条为保护期货投资者的合法权益，防范市场风险，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等有关法律、行政法规，制定本办法。

第二条期货经纪公司（以下简称期货公司）客户保证金（以下简称保证金）必须全额存入从事期货交易结算业务的商业银行（以下简称结算银行），与期货公司自有资金分户存放，封闭管理。

严禁期货公司挪用保证金。

第三条中国证券监督管理委员会（以下称中国证监会）及其派出机构依照本办法对期货公司保证金封闭管理进行监管。

第四条结算银行依照本办法对期货公司保证金封闭管理履行监督义务。

第五条期货交易所依照本办法配合中国证监会进行期货公司保证金封闭管理履行协助监管义务。

第六条期货公司保证金封闭管理实行责任追究制度。

第二章账户管理第七条期货公司及其分支机构应在结算银行开设保证金专用账户，专用于保证金的存放。

第八条期货公司及其分支机构在同一家结算银行，只能各自开设一个保证金专用账户。

第九条期货公司根据业务需要可以在多家结算银行开设保证金专用账户，但必须指定一家结算银行为主办结算银行。

期货公司应在主办结算银行开设一个用于保证金封闭圈与自有资金间相互划转的专用自有资金账户。

第三章封闭运行第十条期货公司必须将保证金存放于保证金专用账户。

根据需要，保证金可以在期货公司保证金专用账户、期货公司在期货交易所所在地开设的专用资金账户、期货公司在交易所的资金账户之间划转。

上述账户共同构成保证金封闭圈。

保证金只能在封闭圈内划转，封闭运行。

第十一条除客户出金及本办法第十三、十四条所述情况外，期货公司不得将资金划出封闭圈。

期货公司监督管理办法全文--国务院部委规章

期货公司监督管理办法第一条为了规范期货公司经营活动，加强对期货公司监督管理，保护客户合法权益，推进期货市场建设，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。

第三条期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，审慎经营，防范利益冲突，履行对客户的诚信义务。

第四条期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。

第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。

期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。

第二章设立、变更与业务终止第六条申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格的人员不少于15人；（二）具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

第七条持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件：（一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元；（二）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；（三）没有较大数额的到期未清偿债务；（四）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（五）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；（六）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；（七）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。

第八条持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第（三）项至第（七）项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元。

第九条持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合本办法第七条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构；（二）近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；（三）所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系；（四）期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺。

中国证券监督管理委员会关于期货经纪公司股东资格有关问题的通知

中国证券监督管理委员会关于期货经纪公司股东资格有关问题的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2004.07.19•【文号】证监期货字[2004]44号•【施行日期】2004.07.19•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】期货正文*注：本篇法规已被《中国银行业监督管理委员会关于期货经纪公司股东资格及相关问题的通知》（发布日期：2005年9月26日实施日期：2005年9月26日）废止中国证券监督管理委员会关于期货经纪公司股东资格有关问题的通知（证监期货字[2004]44号）中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：为了规范期货经纪公司（以下简称公司）接受出资行为，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等规定，现就公司股东资格有关问题通知如下：一、变更公司股东或者股权结构，拟持有公司百分之十以上股权或者拥有实际控制权的股东，其股东资格应当事先经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准。

二、申请股东资格的条件（一）具有中国公司法人资格，且法律、行政法规未禁止其向期货经纪公司出资；（二）注册资本、净资产的最低限额均为人民币一千万元；（三）连续经营两年以上并且最近两年连续盈利；（四）注册资本、净资产均达到人民币五千万元以上的，对盈利不作要求，但应连续经营一年以上；（五）没有未决诉讼，或者未决诉讼标的金额低于其净资产的百分之三十；（六）最近两年内无重大违法违规行为；（七）没有逃废债务的行为；（八）没有到期未清偿的债务；（九）法定代表人、总经理和自然人控股股东不存在《中华人民共和国公司法》第五十七条规定的情形；（十）期货经纪公司之间、期货经纪公司与其出资人之间不得相互交叉持股；（十一）最近五年内不存在未经许可私自受让或者参股期货经纪公司的行为；（十二）申请人及其重要关联方为非银行金融机构或者上市公司等涉及社会公众利益的公司的，还应符合中国证监会的相关规定。

《期货公司子公司管理暂行办法(征求意见稿)》

期货公司子公司管理暂行办法（征求意见稿）第一章总则第一条为规范期货公司设立、管理子公司行为，加强对子公司的监督管理，促进子公司规范运作，提升期货公司及子公司服务实体经济能力，根据《公司法》《期货交易管理条例》《期货公司监督管理办法》等法律、行政法规和规章，制定本办法。

第二条期货公司可以依法在境内设立子公司或参股其他经营机构，经营中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）许可或认可的期货及相关业务。

期货公司可以依法在境外设立子公司或参股经营机构，开展相关业务，并应当遵守所在国家或者地区的法律法规和监管要求。

第三条期货公司应当根据自身发展战略和总体规划，充分考虑公司资本实力、管理能力、专业人员配备等合理设立子公司，确保子公司平稳有序运行。

第四条中国证监会及其派出机构依法对期货公司设立、管理子公司和参股经营机构等行为实施监督管理。

中国期货业协会（以下简称期货业协会）等相关自律组织依照自律规则，对子公司实施自律管理。

中国期货市场监控中心（以下简称中国期货监控）对子公司业务实施监测监控。

第二章子公司的设立与终止第五条期货公司设立子公司，应当符合下列条件：（一）最近12个月净资本持续不低于人民币3亿元；（二）最近一期分类评级不低于B类BBB级；（三）最近12个月各项风险监管指标持续符合规定标准；（四）具有可行的子公司业务实施方案、清晰的业务发展规划和开展业务所需的人员和营业场所；（五）近1年未因公司治理不健全、内部控制和风险管理制度不完善、对子公司的管理不规范等原因被采取重大行政监管措施，未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者正处于整改期间；（六）近3年未被采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款所列行政监管措施，未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（七）中国证监会、相关自律组织规定的其他条件。

第六条期货公司设立子公司，应当依法向工商登记机关登记注册，并于完成工商登记注册之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并提交下列材料：（一）公司决议文件；（二）子公司章程；（三）合规、风控指标和风险管理等情况说明；（四）子公司基本情况说明，包括子公司业务实施方案、业务发展规划、开展业务所需的人员和营业场所说明等；（五）中国证监会规定的其他材料。

期货交易管理条例(2013年修订）

期货交易管理条例(2013年修订）文章属性•【制定机关】国务院•【公布日期】2013.07.18•【文号】国务院令第638号•【施行日期】2013.07.18•【效力等级】行政法规•【时效性】已被修改•【主题分类】期货正文期货交易管理条例（2007年3月6日中华人民共和国国务院令第489号公布根据2012年10月24日《国务院关于修改〈期货交易管理条例〉的决定》第一次修订根据2013年7月18日《国务院关于废止和修改部分行政法规的决定》第二次修订）第一章总则第一条为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。

第二条任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。

本条例所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。

本条例所称期货合约，是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。

本条例所称期权合约，是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。

第三条从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。

禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

第四条期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。

禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。

第五条国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

第二章期货交易所第六条设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。