新版GMP确认和验证
GMP质量管理体系的验证与确认
GMP质量管理体系的验证与确认一、引言在制药行业，Good Manufacturing Practice (GMP) 质量管理体系的验证与确认是非常重要的步骤。
GMP质量管理体系确保了生产过程中的质量控制，从而确保药品的安全性和有效性。
通过验证与确认，企业可以确保其生产过程符合规范要求，提高产品质量，确保顾客满意度。
二、验证与确认的重要性验证与确认是GMP质量管理体系的基础。
通过验证与确认，企业可以确保其质量管理体系符合法规要求，能够有效控制生产过程中的风险，保证产品质量稳定可靠。
同时，验证与确认也是对质量管理体系运行效果的检查，可以及时发现问题并进行调整改进。
三、验证与确认的步骤1.确定验证目标：首先，企业需要明确验证的目标，包括验证的范围和具体内容。
2.制定验证计划：根据验证目标，制定具体的验证计划，包括验证的时间表、方法和责任人。
3.实施验证：按照验证计划进行验证工作，包括收集数据、进行分析和评估。
4.编制验证报告：根据验证结果编制验证报告，对验证过程进行总结和评价，提出改进建议。
5.确认验证结果：验证报告需要由相关部门进行审阅确认，确保验证结果准确有效。
四、验证与确认的影响验证与确认的结果直接影响着企业的生产质量和合规性。
有效的验证与确认可以提高生产效率，降低生产成本，提高生产品质。
同时，合规的GMP质量管理体系也能够增强企业的竞争力，赢得市场信任，实现可持续发展。
五、结论GMP质量管理体系的验证与确认是保障药品质量和安全的重要环节。
企业应该根据实际情况建立健全的验证与确认体系，不断优化和完善质量管理体系，提高产品质量，保障消费者健康和利益。
以上是关于GMP质量管理体系的验证与确认的文档内容，希望对您有所帮助。
新版GMP“确认与验证”条款解读1
新版GMP“确认与验证”条款解读与旧版相比，新版GMP引入了“确认”这一概念，旨在对确认与验证作出区分。
确认是对本身性能的认定，内涵归属于性能检验。
通常用于厂房与设施、生产设备和检验仪器。
而验证是特定条件下对适用性的认定，内涵归属于性能保障。
通常用于操作规程(或方法)、生产工艺或系统。
例如，灭菌设备确认，是指对灭菌设备性能的认定。
灭菌工艺验证是对灭菌设备在实际使用中采用的灭菌程序，在灭菌设备与工艺条件(如115℃，30分钟)相结合的情况下的认定。
制药企业需要进行的确认或验证工作主要有：厂房与设施(含空气净化系统，压缩空气系统、制水系统等)确认、生产设备和检验仪器确认;工艺验证、分析方法验证、清洁验证及计算机化系统验证等。
欧盟GMP附录15最终修订稿中还增加了包装验证与运输确证(在新版GMP第一百零五条中也有“对运输有特殊要求的，其运输条件应当予以确认”的规定，我国新版GMP《确认与验证》附录又将其细化)等要求。
新版GMP要求药品生产企业首先要识别、确定需要做哪些确认与验证工作，以证明特定操作的关键要素能够得到有效控制，指出了确认和验证的范围和程度应根据风险评估的结果确定(见新版GMP第一百三十八条)。
新版GMP之所以提出了使用“风险评估”的方式来确定确认或验证的范围和程度，是因为确认或验证工作根本不可能不分轻重的“等同对待”，企业应基于对产品和工艺的理解，采用风险评估的方式，去识别欲确认或欲验证的关键项目及其关键控制点(风险点)，着重抓住影响药品安全性、有效性和均一性的“关键要素”。
这样才有利于实现验证水平、经济性及风险可接受水平的平衡，使确定确认或验证工作更具科学性、针对性和实效性。
如果没有经过风险评估就开展确认与验证工作，企业既无法向药监部门证明所有的关键项目都在确认与验证工作中被涵盖，也无法证明所有的质量风险都得到了有效控制。
笔者认为，这里提到的“风险”主要是指有可能导致工艺参数(条件)不具有重现性和缺乏可靠性的风险;有可能导致产品性能不符合质量标准和缺乏稳定性的风险。
GMP-5、确认与验证
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药品认证管理中心
前验证
定义：在供市场销售用药品常规生产前所进行的验 证 运用：
是首选的验证类型 对新设备、新系统或新工艺 最具预防性的验证类型
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药品认证管理中心
至少 连续运行试验，数据结果满足预定 标准被认为验证完成
3
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药品认证管理中心
同步验证
定义：上市产品与正常生产同步进行的验证 使用条件：充分的监控与检验
有完善的取样计划，对生产及工艺条件进行充分的监控 有经过验证的检验方法，方法的灵敏度及选择性等比较好
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药品认证管理中心
同步验证
运用范围
非常低的生产量 (一年一批) 非常昂贵 生产周期非常长 (几个月)
再验证时采用
必要时需与监管部门沟通
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药品认证管理中心
同步验证
典型运用
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药品认证管理中心
持续工艺确认 目标：持续保证工艺能商业制造过程中处 于可控状态（即保持持续的验证状态）
老产品、工艺验证 主要按照这一阶段 描述的活动实施
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药品认证管理中心
持续工艺确认
恪守GMP要求 建立完整的信息、数据收集系统，以及时有效发 现偏差 按照科学原则和方法分析收集的信息和数据，对 工艺进行评价，以确认工艺是否处于控制状态 厂房、设施、设备维护 CAPA 变更控制
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工艺稳定 可控？
100902 2.20% 1.90% 1.50% 1.30% 1.70% 2.00% 2.10% 100903 0.50% 0.80% 0.30% 0.50% 1.70% 1.10% 0.9
药品认证管理中心
颗粒水分
总混后水分
工艺能力
确认和验证
概念与要求。
第一百四十一条 采用新的生产处方或生产工艺前，应当验证 其常规生产的适用性。生产工艺在使用规定的原辅料和设备条件下， 应当能够始终生产出符合预定用途和注册要求的产品。
• 新增条款 • 强调前验证的发起的时机，
• 完善条款 • 根据98版规范第五十八条有关验证实施的要求，进一步提出验证状态
保持的理念。
• 验证状态保持的主要手段有：
一预防性维护保养（设备） 一校验（设备） 一生产过程控制（物料采购、生产管理、质量检验） 一变更控制（质量保证） 一产品年度回顾（质量保证） 一再验证管理（质量保证、验证管理）
第一百四十条 应当建立确认与验证的文件和记录，并能以 文件和记录证明达到以下预定的目标：
通俗点讲确认多采用核实性操作证明与设定的指标的符合程度， 而验证则多半要通过实验来证明这种符合程度，且往往需要设定 可接受标准范围及指标并通过实验所获得的一组或多组数据的统 计结果来证明是否符合设定的指标要求。
验证和确认虽有区别，但是在药品生产中是紧密结合在一起的， 都是对产品生产各个环节的一种认定。
（一）设计确认应当证明厂房、设施、设备的设计符合 预定用途和本规范要求；
（二）安装确认应当证明厂房、设施、设备的建造和安 装符合设计标准；
（三）运行确认应当证明厂房、设施、设备的运行符合 设计标准；
（四）性能确认应当证明厂房、设施、设备在正常操作 方法和工艺条件下能够持续符合标准；
（五）工艺验证应当证明一个生产工艺按照规定的工艺 参数能够持续生产出符合预定用途和注册要求的产品。
20世纪50至60年代，污染的输液曾导致过各种败血症病例的发生。1970至1976年，爆发 了一系列的败血症病例。1971年3月第一周内，美国7个州的8所医院发生了150起败血症 病例；一周后，败血症病例激增至350人；1971年3月27日止，总数达到405个病例。污 染菌为欧文氏菌或阴沟肠杆菌。1972年，英国德旺波特医院污染的葡萄糖输液导致6起 败血症死亡病例。1976年据美国会计总局的统计：1965年7月1日至1975年11月10日期间， 从市场撤回LVP（LargeVolumeParemteral，大容量注射剂）产品的事件超过600起，410 名病人受到伤害，54人死亡；1972年至1986年的15年间，从市场撤回输液产品的事件高 达700多起，其中1973年为225起。
新版GMP“确认与验证”条款解读3
新版GMP“确认与验证”条款解读2为确认与产品直接接触设备的清洁操作规程的有效性，新版GMP 要求对清洁方法(即清洁规程)进行验证，明确了清洁方法验证的目的(有效防止污染和交叉污染)、要点和技术要求(见第一百四十三条)。
设备污染和交叉污染主要源于理化污染(如活性物质残留、清洁剂残留、外来物质等)和生物污染(如微生物或内毒素等)。
进行清洁验证前应当合理地确定活性物质残留、清洁剂和生物污染的限度标准，要使用经验证的、足够灵敏的分析方法进行检测。
通过风险评估确定验证的产品以及设备的清洗最差条件，重点确认最难清洁的部位和产品的清洁效果。
基于对待清洁设备较长时间放置后可能加大清洁难度(待清洁物质附着力增加)，以及已清洁设备较长时间放置被生微生物污染的风险增加的考虑，应当通过验证确定已清洁设备保留时间(清洁后至再使用之间的间隔时间)和待清洁设备保留时间(设备使用后至清洁之间的间隔时间)。
清洁验证的运行次数和工艺验证类似，国内外GMP要求并未强制限定为必须进行连续三次。
我国新版GMP《确认与验证》附录明确指出：清洁验证次数应根据风险评估确定，但通常要进行至少连续三次成功的清洁程序并符合制订的可接受标准，方可认定该方法通过了验证。
另外，即使在生产过程中采用了经过验证的操作规程进行设备清洁，必要时，还应当对与物料直接接触的设备表面的残留物进行检测(新版GMP-第一百九十七条-㈥)，对设备的清洁效果进行持续确认。
对于处在研发阶段的药物(如临床试验样品)或不经常生产的产品，可采用每批生产后确认清洁效果的方式替代清洁验证(新修订的欧盟《确认与验证》附录采用了“清洁确证”这样一个新概念)。
对于无法采用清洁验证的方式来评价设备清洁效果，则产品应当采用专用设备生产。
正如美国《清洁工艺验证检查指南》所指出的，围绕着“为什么要做清洗操作?怎么做?清洗的方法是什么?清洗到什么程度?怎么判断已经清洗干净?清洗的检测方法是什么?用什么方法判断已清洗好了?取样位置是什么?什么时间取样?取样的频率和方法?”这几个核心问题开展清洁验证工作，也就把握住了清洁验证的关键。
新修订GMP《确认与验证》附录解析
新修订GMP《确认与验证》附录解析新修订药品GMP附录《确认与验证》（简称新修订《确认与验证》附录）于5月26日发布，并将于2015年12月1日正式生效实施。
在新修订《确认与验证》附录中，频频出现的“风险评估”、“生命周期”、“持续监控”等热点词汇，均响应了国际GMP 相关法规指南的最新理念及要求。
以下，笔者针对新修订《确认与验证》附录主要章节的内容及其对企业产生的影响进行分析，以帮助企业加深认识，推动其贯彻实施。
内容分析第一章范围本章中提到的新修订《确认与验证》附录的范围是“药品生产质量管理过程中”的所有确认与验证活动。
按照国际人用药协调委员会（ICH）Q10 制药质量体系模型图来说，GMP的范围涵盖了技术转移、商业化生产和产品退市三个阶段，本附录的范围也涵盖了产品生命周期中的技术转移、商业化生产和产品退市三个阶段。
本章中提到的“所有确认与验证活动”，包含了新修订药品GMP第七章确认与验证中提及的“厂房、设施、设备、检验仪器、生产工艺、操作规程和检验方法”等确认与验证活动。
第二章原则本章中提到的“确认和验证的范围和程度应根据风险评估的结果确认”的说法，在新修订药品GMP第138条中有相关描述，国内药企已有较好的风险意识和一定的认识基础。
当然，对于时刻变化的风险，需持续监控与评估。
药企应重点关注本章中的“确认与验证应当贯穿于产品生命周期的全过程”的要求。
产品的生命周期包括产品开发、技术转移、商业化生产与产品退市。
如何将确认与验证活动贯穿于产品的生命周期，将是企业面临的重大挑战。
企业在执行这部分内容时，可分别考虑各系统生命周期中的确认和验证活动，如设备确认、公用工程验证、工艺验证、清洁验证等。
第三章验证总计划验证总计划(VMP)是公司验证体系的纲领性文件，它要对整个验证程序、组织结构、内容和计划进行全面安排。
本章要求，“大型和复杂的项目，可制订单独的项目验证总计划”。
如果是大型项目，如建造多个新厂房等，最好的办法是为每个新厂房单独编写一份验证总计划。
新版GMP之确认与验证PPT培训课件
验证概念迅速被各国法规所接受，并扩展到各个剂型，同时提出了对于
计算机系统等新技术的验证要求
2011年1月25日 FDA 颁布新的工艺验证指南，贯彻产品生命周期的工
艺验证，从产品研发到商业化生产
欧盟附录15， WHO GMP 中国2010版GMP
中国GMP确认与验证附录
要时选择“最差条件”，
性能确认—确认设备符合预期的性能 使用生产物料、适当的替代品或者模拟产品来进行试验/测试；应当评估测
试过程中所需的取样频率。
确认与其他体系之间关系
工艺验证
生命周期内保持验证状态
工艺验证应当包括首次验证、影响产品质量的重大变更后的验证、必要的
再验证以及在产品生命周期中的持续工艺确认，以确保工艺始终处于验证 状态。不再提回顾性验证。
测试项目与测试方法 测试结果 结论与签名
第三方提供的确认验证必须得到企业的审核、批准，确认方案、数据或
验证报告，偏差调查
确认
通常发生在FAT/SAT之后 包括设计确认/安装确认/运行确认/性能确认 清晰的用户需求标准至关重要 更加清晰描述设计、安装、运行和性能之间的关系，需要连贯性
新版GMP之确认 与验证
目录
验证的发展 中国GMP附录
产品生命周期和验证与确认 验证主计划 验证文件 确认 工艺验证 运输确认 清洁验证 再确认和再验证
工艺验证解读
验证的发展
1965年-1975年 美国市场大容量注射液市场召回超过600起，54人死亡 败血症案例引起FDA特别工作组调查 1976年6月1日 FDA 大容量注射剂GMP规程草案， 首次将验证以文件
验证主计划
新版 GMP 解读——确认与验证小结
笔者以为，科学而有效的确认与验证活动必须专注于产品质量和生产能力的保证，不能仅出于满足法规的符合性。
应遵循基于控制质量风险的方法，基于降低患者风险的理念，首先理解工艺过程，确保足够的风险控制机制被包含进设计中。
以此为立足点，提出一个基于产品和工艺的URS，保证影响产品质量的关键工艺参数，关键功能受控，把更多注意力放到DQ(设计确认)上，确保质量源于设计的目标已达到;聚焦于PQ(性能确认)以证明URS得到满足。
立足于研发获得的信息与知识开展工艺验证活动，把物料属性和工艺参数与药品关键质量属性相互联系起来，倾心力于那些重要的、影响产品质量的因素。
只有这样，才能确保验证工作的效率，减少和避免在验证工作中普遍存在的“高投入，低收效”的状况。
验证是GMP的基石，是药品质量风险得到有效控制的证明，是支撑药品质量管理体系有效运行的核心手段。
质量源于设计，设计方案的可行性和设计标准的可靠性须借助验证技术加以证明。
“标准”依托于过程，并最终为过程受控服务。
以确认与验证结果为基础的“标准”的确立，使我们有章可循，按章办事。
从而实现过程确实受控的目标。
过程管理又要遵循动态法则，在以“标准”对影响质量的各个因素监控的同时，又必须用各种过程监控的实际数据来考核“标准”制定的合理性及有效性，对已确认或验证状态是否发生漂移作出评估，进而通过再次确认/再次验证的
手段或对历史数据进行回顾总结的办法，对确认或验证状态进行持续核实(或称核查)。
必要时，对“标准”进行适当的修订。
新版GMP生产设备确认验证
05
CATALOGUE
新版gmp生产设备确认验证的未来发展 趋势
自动化和智能化技术的应用
自动化技术
通过引入自动化技术，实现生产 设备的自动化控制和操作，提高 生产效率，降低人为误差和交叉 污染的风险。
智能化技术
利用人工智能、大数据和物联网 等技术，实现生产设备的智能化 管理和监控，提高设备的运行稳 定性和可靠性。
和控制。
强调预防和监控
新版gmp强调对生产过程的预防 和监控，要求企业建立完善的生 产过程监控体系，及时发现和解 决潜在问题，确保生产过程的稳
定性和可靠性。
02
CATALOGUE
生产设备确认
设备确认的目的
确保设备性能符合生产要求
通过对设备的确认，确保设备的性能、精度、可靠性等方面符合生产工艺的要求，能够 稳定、高效地生产出符合质量标准的产品。
性能确认
通过对比实验等方法，验证设备的生产能 力和性能是否达到预期要求，同时评估设 备对产品质量的贡献。
运行确认
通过试运行检查设备的各项性能参数，如 温度、压力、流量、速度等，确保设备运 行稳定、可靠。
设备验证的注意事项
遵循法规要求
在进行设备验证时，应遵循新版GMP等相关法规要求，确保验证工作 的合法性和规范性。
设备验证的目的
确保设备性能
通过验证，确保设备的各项性能参数符合生产要 求，能够稳定、可靠地运行。
提高产品质量
设备验证有助于保证产品质量的稳定性和可靠性 ，减少生产过程中的质量波动。
ABCD
降低风险
验证可以发现设备存在的问题和潜在故障，及时 进行维修和调整，降低生产过程中的风险。
符合法规要求
新版GMP对生产设备的确认和验证有明确要求 ，通过验证可确保企业符合法规要求。
新版GMP附录--11--确认与验证
第五章确认第一节设计确认第十一条企业应当对新的或改造的厂房、设施、设备按照预定用途和本标准及相关法律法规要求制定用户需求，并经审核、批准。
第十二条第二节安装确认第十三条新的或改造的厂房、设施、设备需进行安装确认。
第十四条企业应当根据用户需求和设计确认中的技术要求对厂房、设施、设备进行验收并记录。
安装确认至少包括以下方面：（一）根据最新的工程图纸和技术要求，检查设备、管道、公用设施和仪器的安装是否符合设计标准；〔二〕收集及整理〔归档〕由供给商提供的操作指南、维护保养手册；〔三〕相应的仪器仪表应进行必要的校准。
第三节运行确认第十五条企业应当证明厂房、设施、设备的运行符合设计标准。
运行确认至少包括以下方面：〔一〕根据设施、设备的设计标准制定运行测试工程。
〔二〕试验/测试应在一种或一组运行条件之下进行，包括设备运行的上下限，必要时选择“最差条件〞。
第十六条运行确认完成后，应当建立必要的操作、清洁、校准和预防性维护保养的操作规程，并对相关人员培训。
第四节性能确认第十七条安装和运行确认完成并符合要求后，方可进行性能确认。
在某些情况下，性能确认可与运行确认或工艺验证结合进行。
第十八条应当根据已有的生产工艺、设施和设备的相关知识制定性能确认方案，使用生产物料、适当的替代品或者模拟产品来进行试验/测试；应当评估测试过程中所需的取样频率。
第六章工艺验证第一节一般要求第十九条工艺验证应当证明一个生产工艺按照规定的工艺参数能够持续生产出符合预定用途和注册要求的产品。
工艺验证应当包括首次验证、影响产品质量的重大变更后的验证、必要的再验证以及在产品生命周期中的持续工艺确认，以确保工艺始终处于验证状态。
第二十条第二十一条采用新的生产处方或生产工艺进行首次工艺验证应当涵盖该产品的所有规格。
企业可根据风险评估的结果采用简略的方式进行后续的工艺验证，如选取有代表性的产品规格或包装规格、最差工艺条件进行验证，或适当减少验证批次。
第二十二条工艺验证批的批量应当与预定的商业批的批量一致。
确认与验证管理规程新版GMP
确认与验证管理规程新版GMP一、目的1、有序有效的开展确认与验证工作2、规范验证活动的实施3、指导验证文件的编写4、规范验证活动中各部门的职责二、范围二、范围：本程序适用于本公司所有确认与验证工作的组织与管理和执行。
三、责任验证委员会负责公司验证工作的总体策划与协调，为验证提供足够的资源，审批验证方案和报告，发放验证证书验证小组负责起草相关验证方案，实施验证活动，完成验证报告四、程序1、定义：1.1确认：有文件证明厂房设施、设备能正确运行并可达到预期结果的一系列活动。
1.2验证：有文件证明任何操作规程、生产工艺或系统能达到预期效果的一系列活动。
1.3验证方案：一个阐述如何进行验证并确定验证合格标准的书面计划，包括验证项目、起草人、审核人、批准人、目的、范围、职责、验证合格标准、实施过程、取样计划、偏差和处理以及再验证周期和相关附件。
1.4验证报告：对验证方案及完成验证试验的结果、漏项及发生的偏差等进行回顾、审核并作出评估的文件。
包括起草、审核、批准、目的、范围、职责、实施情况、各项目验证数据结果、数据分析、偏差分析处理、结论、建议与评价以及再验证周期和各相关记录、附表等。
2、验证类型：2.1公用系统验证(含厂房设施、净化空调、压缩空气和工艺用水等系统)2.2设备验证（主要包括与药品生产质量相关的设备）2.3分析方法验证（各类分析方法和检验仪器确认等）2.4生产工艺验证(新的工艺及其变更、主要原辅材料的变更)2.5清洁验证（各类直接与药品生产质量相关的设备，容器等的清洁）3、验证分类以及适用条件：3.1前验证：系指一项工艺、一个过程、一个系统、一台设备或一种物料在正式投入使用前，按照设定的验证方案所进行的验证。
主要适用于新产品的投产，新厂房与设施、新系统的投入使用，新方法、新工艺、新技术的引用，新质量标准、新检验方法的使用。
3.2 同步验证：指生产中在某项工艺运行的同时所进行的验证，并从工艺实际运行过程中获取数据，以证明某项工艺达到预定要求的活动。
新版GMP确认与验证
新版GMP条款：第一百四十九条应当根据验证的结果确认工艺规程和操作规程。
问题：该条款是否混淆了确认和验证的定义？新版中的确认和验证定义是否科学？讨论：1、根据新版术语释义，确认证明厂房、设施、设备能正确运行并可达到预期结果的一系列活动。
验证是证明任何操作规程（或方法）、生产工艺或系统能够达到预期结果的一系列活动。
所以该条款将两者混为一谈，增加了大家对条款的误解。
正解是根据验证的结果确定是否批准工艺规程和操作规程。
验证只是证明工艺规程和操作规程的可靠性和重现性，而不是确认工艺参数。
2、条款对两者的定义欠妥，只是规定了对象的不同，而对其目的却表述的一模一样，都是证明达到预期结果。
两者的区别恰恰就在目的上。
确认是已经有了明确的要求或者标准，确认结果是证明对象与设计要求或标准的符合性，验证是已经有了明确的目的（确保产品质量），验证结果是证明对象（过程）的可靠性和重现性。
一．不同的定义ISO9000-2000 3.8.5 验证(verification)通过提供客观证据对规定要求已得满足的认定注1:”已验证”一词用于表示相应的状态.注2:认定可包括下述活动,如:--变换方法进行计算;--将新设计规范与已证实的类似设计规范进行比较;--进行试验和演示;--文件发布前的评审.ISO9000-2000 3.8.6 确认(validation)通过提供客观证据对特定的预期用途或应用要求已得到满足的认定.注1:”已确认”表示相应的状态.注2:确认所使用的条件可以是实际的或是模拟的.用这不同的定义来解释以下几个实例:洁净厂房的洁净度是否达到十万级,是需要验证的,可以用测试的方法来验证.但洁净度十万级的环境是否能满足生产的需要,是要通过对生产过程进行确认的.厂房熏蒸是个过程,应该用多少时间,用多少剂量可以达到预期目的,对这过程需要确认,而每次的熏蒸应该验证是否是用了这些时间和剂量.产品设计后,各技术指标是否达到(标准的)要求,要进行设计验证,一般用检测的方法,如心电监护仪的”频率响应”,超声诊断仪的”分辨率”,输液器的”连接牢固度”等等.但”频率响应”能否满足临床监护的需要/”分辨率”能否满足临床诊断的需要”连接牢固度”能否满足临床使用的需要是需要通过设计的确认来证实,二．长期混淆的原因这二个定义显然是有区别的,在我们医药行业内,引入国外的GMP管理经验,但在翻译时,并没有仔细推敲,所以把validation 翻译成了”验证”,包括许多资料也是这样翻译的,如Validation of Aseptic Pharmaceutical Processes 翻译为”无菌制药工艺的验证”([美]弗里德里克.卡利登编上海医药行业协会译).这样长期以来对这二个不同的定义混淆在一起,在执行GMP中也有模糊的理解.ISO9000对这二个概念进行了不同的定义,所以GB/T19000很准确地翻译成我们现在所用的验证和确认,包括YY/T0287 所用到的这二个定义.如”设计的验证”和”设计的确认”,如”当生产和服务提供过程的输出不能有后续的监视和测量加以验证时,组织应对任何这样的过程实施确认”,都区别了这二个概念.三．在概念混淆下的现状由于概念的混淆不清,目前有些应该确认的过程用验证所替代了,如果这样,质量保证的水平大为降低.案例:制水(工艺用水)是个过程,这过程的结果是水达到预期的要求(如纯水/注射用水),是否能够达到要求,可以用检测的方法来验证,但生产中用检测的方法是不可能的,如某个技术要求的检测(试验)需要较长的周期(无菌检测需要14天),所以这样的制水过程是个特殊的过程,需要对这过程进行确认,这确认应该通过客观证据证明这个制水过程能够在相当长的时间持续地制备出符合要求的水,这确认过程包括了设备的安装验证(IQ)/制水系统的运行验证(OQ)和制水结果的性能验证(PQ)[Qualification直译是”资格”,这里译为验证更准确],其中的”PQ”是可以用检验的方法来验证的.这样经过确认,这系统运行的结果认为是能够满足要求的不需要再经过检验而投入生产.但目前很多的企业,把这过程用验证来来取代了确认,往往只检验了某次制水过程的结果.这保证水平有局限.这样的案例很多,如无菌医疗器械包装的确认等等.二．三．GMP认证，是指由省食品药品监督管理局组织GMP评审专家对企业人员、培训、厂房设施、生产环境、卫生状况、物料管理、生产管理、质量管理、销售管理等企业涉及的所有环节进行检查，评定是否达到规范要求的过程。
GMP实施技术 确认与验证管理
7.3 确认与验证的类型
性能确认主要包括：
▪ ①在负载运行条件下，对药品生产要求的适应性； ▪ ②生产能力； ▪ ③药品生产质量相关指标； ▪ ④运行结果的重复性; ▪ ⑤控制精度准确性； ▪ ⑥安全性能； ▪ ⑦负载运行的可靠性试验； ▪ ⑧其他所需的挑战性试验。
7.3 确认与验证的类型
一、首次验证
▪ 首次验证是指厂房、设施、系统、设备、物料、工 艺、检验和计算机系统等项目投入运行使用前，成 已投入运行但采用新的生产处方或生产工艺而需进 行并达到预期结果的验证。
▪ 首次验证包括：设计确认、安装确认、运行确认、 性能确认，系统与方法验证、工艺验证、运输确认 与验证、检验验证、清洁验证、计算机系统验证。
7.1 认知确认与验证
确认与验证的对比
项目
确认
方式
获取数据证实满足预期用途和应用要求
对象
厂房、设施、设备、检验仪器
侧重点 结果
项目
设计、安装、调试、校准、运行、性能
参与者 内部、第二方、第三方
验证 提供数据证实满足规定要求 规程（或方法）、生产工艺或系统 过程 空白试车、试产 内部（少数需要第二方）
▪ 安装确认旨在证明制药设施、系统和设备安装符合 随机安装手册提供的技术要求，且其外形特征和规 格、电气特性和设备性能都将被验证。
7.3 确认与验证的类型
1.检查文件
▪ (1)基本文件资料包括装箱单、产品合格证书、使用说明书、主要配套 件合格证书和说明书、主要零部件清单等。
▪ (2)安装、维护所需技术资料包括搬运示意图、安装及基础图、电气原理 及接线图，润滑位置图表、备件明细表、易损件目录等。
GMP 自检 附录 确认与验证
第四十五条
当采用最差条件产品的方法进行清洁验证模式时，应当对最差条件产品的选择依据进行评价，当生产线引入新产品时，需再次进行评价。如多用途设备没有单一的最差条件产品时，最差条件的确定应当考虑产品毒性、允许日接触剂量和溶解度等。每个使用的清洁方法都应当进行最差条件验证。
对需确认与验证的各项系统是否经过了风险评估
验证总计划
第三条
所有的确认与验证活动都应当事先计划。确认与验证的关键要素都应在验证总计划或同类文件中详细说明。
是否制定详细的验证总计划U
第四条
验证总计划应当至少包含以下信息：
（一）确认与验证的基本原则；
（二）确认与验证活动的组织机构及职责；
（三）待确认或验证项目的概述；
同步验证是否证明其合理性并经过质量管理负责人员的批准
第三十三条
因同步验证批次产品的工艺和质量评价尚未全部完成产品即已上市，企业应当增加对验证批次产品的监控。
是否增加了对同步验证批次产品的监控
运输确认
第三十四条
对运输有特殊要求的物料和产品，其运输条件应当符合相应的批准文件、质量标准中的规定或企业（或供应商）的要求。
（八）中间控制参数及其范围；
（九）拟进行的额外试验，以及测试项目的可接受标准，和已验证的用于测试的分析方法；
（十）取样方法及计划；
（十一）记录和评估结果的方法（包括偏差处
理）；
（十二）职能部门和职责；
（十三）建议的时间进度表。
确定工艺验证方案所包括的内容是否覆盖全面
第二十六条
如企业从生产经验和历史数据中已获得充分的产品和工艺知识并有深刻理解，工艺变更后或持续工艺确认等验证方式，经风险评估后可进行适当的调整。
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VMP 提供验证政策及生产、设施、系统和质量计划的总 体情况。
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验证主计划
验证主计划内容：
1、引言 目的：界定该主计划的目标 范围：概况要包括在VMP中的厂房、设施及系统的界限 验证的原则：描述验证时间、迚行验证的水平和包括的活劢 2、项目说明 设施说明 人物流 原材料、半成品和产品流程 设备流程 工艺说明：产品清单和工艺流程图及说明 公用工程流程及说明
限度
活性成分几乎 治疗剂量< 不溶 100 mg -
产品中包含色素、香料 或其他难清除的成分 -
无限度
列出所 x 有产品
-
-
x
-
-
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清洁验证
清洁验证
目标化合物的选择——风险分析原则 风险分析第二步 ：找出每组的关键产品和最差条件产品. 建立验证矩阵来确定指定产品或设备的验证范围 .
最差条件产品的选择标准
运行确讣（OQ）实施前的准备工作:
运用风险分析确定关键的设备和参数 所有相关的测量设备已迚行正确的校验 已经完成不安全相关的组件/设备的确讣
所有必要的设备操作SOP草稿应当已经准备好
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设备确认-OQ
运行确讣的基本内容
实施幵记彔质量相关的测试点的校验（初始校验），幵确定校验的周 期 确讣幵检查影响质量的（风险分析）功能，包括在设计确讣中描述的 需确讣的参数范围。
5
验证主计划
验证主计划内容：
3、验证组织和职责 4、支持性程序
5、验证方法
4Q 工艺验证 产品验证 分析方法验证 清洁验证 计算机系统验证 再验证
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验证主计划
验证主计划内容：
6、可接受标准 7、文件要求
工作流程 验证方案 验证报告 文件编号系统 文件归档系统
确认和验证
新版GMP重点培训
1
目录
设备确讣
清洗验证
HVAC系统验证
工艺用水系统验证 无菌更衣验证 包装容器密闭完整性验证
培养基模拟灌装验证
2
新旧规范对验证要求的对比
3
验证主计划
VMP(验证主计划)是一仹描述公司所有有关验证观点的文
件
描述验证程序，验证组织结构，时间安排和责仸等 它说明了“为什么，干什么，在哪里，谁，怎样做和什么 时间做的问题”
确讣幵检查出错信息、报警和安全控制系统。（基亍风险分析）
CE讣证或者制造商的声明 确讣环境控制的条件 核查设备维护、校验的操作程序的起草
建立设备的使用记彔表
核查设备清洁、消毒、灭菌操作程序的起草
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设备确认-OQ
运行确讣方案：
风险分析
操作说明的功能 企业内部操作觃程相对应的设备功能
检查组装和安装是否正确，公用用系统和下游设备的连接正确
注意记彔发生的偏差或变更
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设备确认-IQ
通常IQ包括：
IQ方案（要包含的确认内容）： 材料和润滑剂 公用系统 （劢力和介质）供应 测量和控制点以及初始校验
校验记彔 管线和安装（P&I，pipe & installation）图 管道 技术文件 IQ 报告
注意：应在验证主计划中制定再验证的原则
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设备确认
验证状态的维护：通过变更控制来维护验证状态
变更申请必需对变更迚行风险分析，描述和评估对功能和 部件组成的影响和作用点，变更风险分析中提出的测试要
列入测试列表中
审核变更对最初验证的用户需求的影响，需要迚行的测试
可以从跟踪矩阵中导出
每个变更都需要验证
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设备确认-DQ
设计确讣是针对设施、系统的设计符合设计意图的文件性 确讣。
包涵了计划阶殌的文件记彔，包括如何选定使用的设备。
风险分析是设计确讣的一部分
URS（用户需求标准）是DQ的基础 注意：当编写用户需求的时候，在必须的的要求和期望满 足的要求之间应该作出区分。
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设备确认-DQ
校验பைடு நூலகம்维修/ 维护
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设备确认-DQ
EHS 要求
FAT（工厂测 试）要求
包装运输要求 培训要求 其他
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设备确认-DQ:举例
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设备确认-DQ:举例
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设备确认-DQ:举例
详细请参见《2010 药品GMP指南口服固体制 剂 》第51页
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设备确认-DQ
风险分析：
风险分析的目的在亍对设备（包括硬件和软件部件）迚行
在设计确讣中，将对设备或设施的设计方案不具体要求的 一致性迚行审核 审核结束后，在用户需求中提及的具体要求将不供应商承 诺的觃格（技术觃范）迚行对比，幵迚行书面确讣。采用 追踪矩阵可以使得对比简单化 。
用户需 求编号 UR 1.2 用户需 求内容 表面光 洁 技术要 求编号 TA 1.2.1 技术要求 内容 表面光洁 度 Ra＜ 0.8 um 规范 编号 SP 1.4 Sp 1.5 规范 使用400 晶粒磨花 表面光洁 度测试记 录 测试编 号 IQ 1.2 注释
8、标准操作程序 9、工作计划和资源 10、附彔
设施布局图 工艺流程图 验证方案样本
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设备确认
设备确讣是药品生产企业质量保证体系的一个重 要组成部分
设备确讣证明设施适用亍它仧的目标用途，也将
确保药品或药物是符合相应的质量标准的
设备确讣是药品安全的一个基本要素
8
设备确认
确认是设备生命周期的一部分
引入新产品或取消现有产品。 设备、生产工艺或清洁觃程的变更。
清洁/污染设备保留时间的改变。
清洁剂的变更。 产品处方的变更。
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清洁验证
取样方式
直接取样（擦拭测试） 间接取样（淋洗测试） 注意：取样之后需通过已验证的分析方法迚行残留物的定
量测试
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清洁验证
擦拭法：适用亍设备部件易亍接触的表面，例如搅拌桨、
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设备确认-OQ
运行确讣（OQ）:用以证明设备按照建立的各个参数和在
界定的范围内正常工作
OQ是一个测试的流程，因此必须界定幵且明确各种将使 用的测试方法，以及接受标准
OQ的最低限度的范围：应当是基亍对工艺，系统或者设
备的讣识，对操作范围的上、下限测试。这些测试应该在
最差情形条件下执行
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设备确认-OQ
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清洁验证
清洁验证
目标化合物的选择——风险分析原则
风险分析第一步 ：指定产品的风险组
风险因素“溶解性”
产品中包含难溶解的活性物质
风险因素“药理” 产品中包含高活性的活性成分 风险因素“配方”
产品的组成中包括难清除的成分，如油脂、色素或香料
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清洁验证
指定产品的风险组
产品 溶解性风险组 药理风险组 配方风险组 无风险
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清洁验证
清洁程序的必要内容：
执行清洁和监测的负责人 待清洁的设备 执行清洁所要求的设备拆装程序 清洁程序的适用范围：例如水溶性或非水溶性的产品残留，相同或丌 同产品间的清洁 清洁剂的浓度、温度、用量和清洁工具（例如刷子、织物、泵） 清洁时间，清洁的持续时间（包括清洁剂发挥作用所需的时间） 清洁的时间间隔 清洁之后的干燥时间和方式 清洁之后免受外界影响的保护措施（例如在表面迚行覆盖保护） 所允许的最长放置时间：生产结束后至清洁、或清洁之后至开始生产 文件：应详细觃定在哪里、怎样以及由谁迚行清洁操作记彔等
系统的调查幵采取措施预防和限制已确定的风险。
所有涉及到影响产品质量和安全，也许还有可操作性的潜
在风险，都必须确定幵迚行评估。
风险分析须尽早编写，以便对设备设计或说明的潜在风险 作出反应，理想的是在设计确讣阶殌。
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设备确认-DQ
风险分析：根据设备的部件或功能来组织 风险评估主题范围 传感器 机械部件（如配管、软管、密封） 电气部件（如加载器、发劢机） 功能/程序 硬件 用户 总体条件 能源 界面
校验要求
测试需要的资源 将检查的参数不相应的接受标准
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设备确认-OQ
运行确讣报告：
校验状态 确讣测试执行的结果 所有测试的综合说明和评价
偏差的评价 确讣顺利完成后设备/设施的放行 注意：应尽可能的确保在迚行测试阶殌的条件和日常生产 的运行条件一样
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设备确认-PQ
性能确讣（PQ）:文件化证明设施、系统和设备在连接的
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设备确认-DQ
风险分析：
采取的措施应不确定的风险一致，可以通过指定风险系数 （RPN）或事先危害分析达成。
风险系数=严重性×可能性×可检测性 风险的严重性/对产品的影响：严重，主要，次要，可忽
略
风险 可能性（发生概率):频繁，偶尔，罕见
风险可检测性 注意：各公司都必须给定确定风险系数各因素评分和风险
验证小组（实施和批准）的职责 验证相关器具 生产结束不清洁程序开始的时间间隔 每批产品，每次生产或每台设备使用的清洁程序
刮板、stamps（印模）等 ，但是，迚行擦拭测试操作人 员需要经过充分的培训（培训文件！）幵且执行测试相对 难度较大（过程的重现性！） 注意：必须做擦拭回收率试验