2010年证券投资基金《第一章 证券投资基金概论》练习试题-中大网校
证券投资基金题库
证券投资基金题库第一章证券投资基金的基本概念（一）：单项选择题1．现代美国各金融产业中资产规模最大的是（）。
A：国债B：股票C：企业债券D：封闭式基金E：开放式基金[参考答案] E2．下列（）筹资方式是投资基金证券。
A：创业投资公司通过投资者直接入股实现资金集中B：商业银行发行大额定期存单C：投资公司发售基金证券D：保险公司出售人寿保险单[参考答案] C3．契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据( ）所获得的管理运作基金的报酬。
A：《基金契约》B：《基金章程》C：《基金信托契约》D：《基金托管契约》[参考答案] A4．以非公开方式向特写投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金，称为（）。
A：公募基金B：私募基金C：非上市基金D：上市基金[参考答案] B5．在发达国家，证券投资基金中资产规模比重最大的是（）。
A：股票基金B：债券基金C：国债基金D：货币市场基金E：期权基金[参考答案] D6．最大程度分散了风险的基金是（）。
A：离岸基金B：在岸基金C：国际基金D：国家基金[参考答案] C7．投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是（）。
A：共同投资、共享收益、共担风险的原则B：投资者享有股仅性收益C：投资基金运用现代信托关系原则D：投资基金的资金有专门用途[参考答案] C8．中中国目前条件下，每一投资基金单位为（）。
A：100元B：1元C：0.1元D：0.01元E：10元[参考答案] B9．证券投资基金组织中信托关系的委托人是（）。
A：基金持有人B：基金公司C：基金组织D：基金管理人E：基金托管人[参考答案] C10．证券投资基金的资产与资本的关系一般情况下是（）。
A：基金资产小于基金资本B：基金资产等于基金资本C：基金资产大于基金资本D：二者关系不确定[参考答案] C（二）多项选择题1．基金从组织性质上分类，可以是（）。
A：非法人机构B：事业性机构C：公司性法人机构D：有限合伙制机构[参考答案] A B C D2．基金管理人的主要职责是（）。
证券投资基金真题2010年3月
证券投资基金真题2010年3月(总分100, 考试时间90分钟)一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。
)1. 基金管理人作为专门( )的机构，只有在接受基金持有人委托的条件下，才能从事基金资金的管理工作。
A 专家理财B 专业理财C 个人理财D 代客理财该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:D2. 以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是( )。
A 指数基金B 成长型基金C 收入型基金D 平衡型基金该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:C3. 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规为1997年11月14日颁布的( )。
A 《证券投资基金管理暂行办法》B 《中华人民共和国证券法》C 《中华人民共和国证券投资基金法》D 《开放式证券投资基金试点方法》该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:A4. 如果某债券基金的久期是10年，那么当利率下降1%时，该债券基金的资产净值约( )。
A 减少5%B 减少10%C 增加5%D 增加10%该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:D5. ETF上市后，基金买入申报数量为( )份或其整数倍，不足( )份的部分可以卖出。
A 100；100B 100；500C 500；1000D 1000；1000该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:A6. 拟设立基金管理公司的申请人要提前()年向交易所递交自律承诺书。
A 1B 2C 3D 4该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:A7. 以下基金中不是严格意义上的证券投资基金的是( )。
A 基金开元B 华安创新C 基金金泰D 淄博基金该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:D8. 基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护( )利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。
A 基金份额持有人B 基金管理人C 基金托管人D 服务机构该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:A9. 基金管理公司的主要股东指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于( )的股东。
2010年证券投资基金及答案最新考试题库(完整版)
1、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。
A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录2、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。
A．受处罚处分机构或个人名称B．受处罚处分机构责任人C．处罚处分时间D．处罚处分类比3、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。
A．薪酬与提名委员会B．审计委员会C．风险控制委员会D．风险规避委员会4、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。
A．分公司和子公司都不具有法人资格B．分公司和子公司都具有法人资格C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格D．子公司能够依法独立承担民事责任5、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。
A．个人集资诈骗，数额在10万以上的B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报6、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。
A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员7、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。
A．犯罪主体是一般主体B．犯罪主观方面是无意C．犯罪客体是国家金融管理秩序D．犯罪主观方面是故意8、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。
A．变更公司名称B．增加注册资本C．制定公司章程D．签订业务合同9、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。
2010《证券投资基金》模拟题及参考答案(三)
更多相关精品资料课件请去2010年证券从业资格考试《投资基金》预测试题与答案3一、单项选择题（共60题，每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）1.在美国，证券投资基金一般被称为：（）A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.私募基金2.封闭式基金价格的主要决定因素是：（）A.市场供求关系B.市场供求关系C.基金单位净值D.基金单位面值3.证券投资基金运作中的制衡机制指的是：（）A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制。
C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D.基金管理人内部相互制约的制衡机制4.事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：（）A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金5.发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：（）A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金6.以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是：（）A.指数基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金7.主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：（）A.股票基金B.债券基金C.债权基金D.货币市场基金8.指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是：（）A.收入型基金B.成长型基金C.平衡型基金D.指数型基金9.公认设立最早的投资基金是：（）A.英国“海外及殖民地政府信托”B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D.麦哲伦基金10.我国第一只上市交易的投资基金是：（）A.武汉证券投资基金B.深圳南山风险投资基金C.淄博乡镇企业基金D.建业基金11.国内第一只契约型开放式证券投资基金是：（）A.基金金泰B.基金开元C.华安创新证券投资基金D.南方稳健发展证券投资基金12.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为：（）A.基金持有人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人13.以下投资策略属于债券互换策略的是：（）A.子弹式策略B.两极策略C.免疫互换D.税差激发互换14.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立基金管理公司的最低实收资本为：（）A.1000万元人民币B.5000万元人民币C.1亿元人民币D.3亿元人民币15.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人保存基金的会计账册、记录必须多长时间：（）A.3年以上B.5年以上C.10年以上D.15年以上16.基金清算后的剩余资产归下列何者所有：（）A.基金发起人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理人17.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务：（）A.基金发起人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理人18.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金发起人的实收资本最低应为：（）A.1000万元人民币B.5000万元人民币C.1亿元人民币D.3亿元人民币19.基金发起人就发起设立基金的权利与义务、基金募集方案等有关事项达成一致的协议是：（）A.基金契约B.发起人协议C.基金托管协议D.基金招募协议20.投资人接受基金契约中规定的权利与义务的依据是：（）A.在基金契约上签字盖章B.认购基金单位C.签署个人授权委托书D.在基金章程上签字盖章21.封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立：（）A.50％B.80%C.90%D.100%22.采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时，调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为：（）A.“回拨机制”B.“回购机制”C.“比例配售”D.“时间优先机制”23.发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有这种基金发行方式称为：（）A.基金承销B.基金代销C.基金包销D.敞开发售24.封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为（）。
2010年证券从业资格考试基金各章节真题1
2010年证券从业资格考试《证券投资基金》章节预测题(1) 来源：考试大2010/3/5 【考试大：中国教育考试第一门户】模拟考场视频课程字号:T T一、单选1、证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的( )。
A.发起人、管理人和投资人B.管理人、托管人和投资人C.托管人、发起人和投资人www.ＥD.受益人、管理人和投资人答案：B2、按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为( )。
A.私募基金和公募基金B.上市基金和不上市基金C.开放式基金和封闭式基金D.契约型基金和公司型基金来源：答案：C3、以下( )不是基金合同的当事人。
A.基金销售机构B.基金份额持有人C.基金管理人D.基金托管人考试大论坛答案：A4、基金( )是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
A.份额持有人B.管理人C.托管人D.注册登记机构来源：答案：B5、以下不属于证券投资基金特征的是( )。
A.集合投资，专业管理B.组合投资，分散风险C.收益平稳，风险较小D.独立托管，保障安全答案：C二、不定项和多选1、以下关于证券投资基金中的专业理财含义描述正确的是( )。
A.专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财B.理财的主要方法是由投资者决定的C.理财机构的从业人员由专业人士组成D.理财是由专业机构运作的来源：答案：CD2、基金持有人享有基金( )等法定权益。
A.资产所有权B.资产管理权C.剩余资产分配权D.资产保管权www.Ｅ答案：AC3、按照基金法律形式，证券投资基金可以划分为( )。
A.私募基金B.公募基金C.契约型基金D.公司型基金答案：CD4、基金份额持有人享有基金( )。
A.资产所有权B.资产管理权C.剩余资产分配权D.资产保管权答案：AC 考试大论坛5、以下关于证券投资基金中的专业管理含义描述正确的是( )。
证券投资基金章节试题库及答案
证券投资基金章节试题库及答案第1章证券投资分析概述一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．预期收益水平和风险之间存在（）的关系。
A．正相关B．负相关C．非相关D．线性相关2．1922年，（）在《股票市场晴雨表》一书中对道氏理论进行了系统的阐述。
A．威姆斯B．凯恩斯C．希克斯D．汉密尔顿3．下列表述不正确的是（）。
A．道氏理论是波浪理论的发展和补充B．成交量是股价的先行指标C．“V”形是一种较为典型的股价反转突破形态D．三角形属于持续整理形态4．20世纪60年代，美国财务学家（）提出了著名的有效市场假说。
A．马可维茨B．尤金•法玛C．夏普D．艾略特5．在（）中，技术分析和基本分析方法将无效。
A．新兴市场B．中小企业板市场C．半强势有效市场D．弱势有效市场6．根据板块轮动、市场风格转换而调整投资组合是一种（）投资策略。
A．被动型B．主动型C．指数化D．战略性7．下列各项中，最直接决定证券投资分析质量的要素是（）。
A．方法B．步骤C．经验D．目标8．证券投资技术分析是建立在（）基础之上的。
A．市场行为涵盖一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复的假设B．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学C．宏观经济分析、行业和区域分析、公司分析D．波浪理论9．基本分析法与技术分析法相比较，下列说明正确的是（）。
A．基本分析法与技术分析法各有所长B．技术分析法优于基本分析法C．基本分析法就是技术分析法D．基本分析法优于技术分析法10．相比之下，（）在证券投资分析中起着最为重要的作用。
A．市场效率的高低B．信息的占有量C．证监会的指导D．媒体的宣传11．对于半强势有效市场，下列说法错误的是（）。
A．证券当前价格反映公开和未公开信息B．证券当前价格反映公开可得的信息C．公司公开良好的业绩报告时，立即购买该股，不能获得超过平均利润的超额利润D．证券当前价格反映价格序列信息12．下列各项中，属于证券投资基本分析方法优点的是（）。
证券投资基金概述考试试题及答案解析
证券投资基金概述考试试题及答案解析一、单选题（本大题27小题．每题0.5分，共13.5分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是( )。
A 证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金B 证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C 证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的D 由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] A项证券投资基金是通过公募形式发售基金份额募集资金；B项证券投资基金由基金管理人管理和运用资金，基金份额持有人获得利益；D项证券投资基金刚开始时获得了政府的支持。
第2题关于封闭式基金的基金规模和封闭期限，下列说法正确的是( )。
A 规模和期限在任何情况下都不可以改变B 规模在任何情况下都不可以改变，期限若经持有人大会通过并经监管部门同意可以延长C 期限在任何情况下都不可以改变，规模若经法定程序认可可以增加D 规模和期限若经法定程序认可均可以改变【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 封闭式基金的基金规模是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行。
封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。
第3题下列各项中，对契约型基金的认识正确的是( )。
A 又称为单位信托基金B 基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C 基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东D 依据基金公司章程营运基金【正确答案】：A【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。
2010年10月证券从业资格(证券投资基金)真题试卷
2010年10月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷(总分：326.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.无风险收益率为5%，市场收益率为17%，某股票的贝塔系数是0．90，则该股票的投资者要求的收益率是( )。
（分数：2.00）A.15．8% √B.20．8%C.20．3%D.15．3%解析：解析：资本资产定价模型下，该股票的投资者要求的收益率E(ri)=rP+[E(rM)-rF]×βi=5%+0．90×(17%-5%)=15．8%。
式中，E(rM)代表市场组合M的期望收益率，rF 代表无风险证券收益率，βi为该股票的贝塔系数。
3.基金年度报告的编制者和披露义务人是( )。
（分数：2.00）A.基金托管人B.基金管理人√C.基金发起人D.基金份额持有人解析：解析：基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人，因此，管理人及其董事应保证年度报告的真实、准确和完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别及连带责任。
4.直销是由基金管理人把基金份额直接出售给投资者的模式，一般它不通过( )实现的。
（分数：2.00）A.邮寄B.电话C.财务顾问√D.互联网解析：解析：国际上，开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。
直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者的模式，一般通过邮寄、电话、互联网、直属的分支机构网点、直销队伍等实现；代销是一种通过银行、证券公司、保险公司、财务顾问公司等代销机构销售基金的方法。
2010年12月证券从业资格(证券投资基金)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年12月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．使用指数投资法管理股票投资组合，当市场交易成本低时，( )。
A．不利于管理者缩小股票投资组合的跟踪误差B．有利于片j市值法构建投资组合C．有利于缩小股票投资组合的跟踪误差D．有利于用分层法构建投资组合正确答案：C解析：一般，指数型投资策略复制的组合包括的股票数越少，跟踪误差越大，调整所花费的交易成本越高。
因此，基金管理人必须在组合包含的股票数和交易成本之间作出选择。
2．内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的( )原则。
A．审慎性B．全面性C．适时性D．合规性正确答案：C解析：基金管理公司制定内部控制制度应当遵循以下原则：①审慎性原则。
②全面性原则。
③适时性原则。
④合法、合规性原则。
其中，适时性原则是指内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。
3．保本基金的( )是到期时投资者可获得本金保障比率。
A．保本比例B．安全垫C．安全边界D．安全比例正确答案：A解析：保本基金的保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率。
常见的保本比例介于0%～100%之间。
保本比例是影响基金投资风险性资产比例的重要因素之一。
其他条件相同下，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例较高。
4．如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是( )。
A．未来事件能够被准确地预测B．价格能够反映所有相关信息C．证券价格由于不可辨别的原因而变化D．价格起伏不大正确答案：B解析：市场有效性是指股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。
2010年证券从业资格《投资基金》考试真题及答案
2010年证券从业资格《投资基金》考试真题及答案一、单选题1．1879年，英国公布（A），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。
A．《股份有限公司法》B．《投资基金管理办法》C．《投资顾问法》D．《投资公司法》2．与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是（C）。
A．所有权关系B．债权债务关系C．信托关系D．合伙投资关系3．开放式基金的买卖价格以（C）为基础。
A．市场供求关系B．市场存款利率C．基金份额净值D．基金份额总额4．下列各项中，不是基会合同的当事人的是（A）。
A．基金销售机构B．基金份额持有人C．基金管理人D．基金托管人5．以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为（B ）A．指数基金B．基金中的基金C．伞型基金D．信托投资单位6．根据中国证监会对基金类别的分类标准，（B）以上的基金资产投资于股票的为股票基金A．50% B．60%C．70% D．80%7．个别证券特有的风险是（C）。
A．操作风险B．系统性风险C．非系统性风险D．管理运作风险8.QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（ C ）。
A．5% B．8% C．10% D．20%9．封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到（B）人以上。
A．100 B．200 C．500 D．100010．通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为（A）。
A．网上发售B．网下发售C．回拨机制D．回购机制11．根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（C）。
A．1%B．2%C．5%D．8%12．由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于（D）。
A．可能现金替代B．禁止现金替代C．可以现金替代D．必须现金替代13．关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是（A）。
A注册资本不低于5亿元人民币B持续经营3个以上完整的会计年度.公司治理健全C从事证券经营等金融资产管理业务D最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚14．考察基金产品线的内涵角度一般不包括（D）。
证券投资基金第一章测试题与答案解析
第1章测验1单选(2分)以下哪一项属于基础性金融资产（）。
A期货合约B股票C远期合同D.期权合约正确答案：B解析：B、一般将金融资产分为两大类：一类是基础性金融资产，包含股票和债券两类最基本的有价证券；二是金融衍生工具，是在两类最基本的金融资产的基础上创新衍生出来的。
2单选(2分)从金融资产的处理上可以将金融市场划分为（）。
A.现货市场和期货市场B.股票市场和债券市场C.一级市场和二级市场D.货币市场和资本市场正确答案：C解析：C、从金融要求权的类型上将市场划分成股票市场与债券市场；从交易工具的期限上来划分成货币市场和资本市场；按金融资产的处理划分成一级市场和二级市场；按组织结构划分成拍卖市场、场外市场与中介市场；还可以按交割期限分成现货市场和期货市场。
3单选(2分)以下哪项不属于境内资产管理行业的范畴（）。
A.财政计划B.信托计划C.公募基金D.券商资管正确答案：A解析：A、境内资产管理行业主要包括公募基金、私募基金、信托计划、券商资管、保险资管、期货资管、银行理财等。
4单选(2分)从资金来源上看，资产管理包括（）。
A.股票、债券等各类证券资产和实业投资B.主动投资和被动投资C.公开募集和非公开募集D.自有资金和委托资金B.正确答案：D解析：D、资产管理的内涵可从以下几个方面理解：从资金来源来看，包括自有资金和委托资金两类，委托资金分为公开募集和非公开募集；从投资范围来看，包括股票、债券等各类证券资产和实业投资；从管理方式看，包括主动投资和被动投资。
5单选(2分)银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。
银行此类业务属于（）。
A.表内业务B.表外业务C.负债业务D.资产业务正确答案：B解析：B、银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。
银行此类业务属于表外业务。
6单选(2分)投资基金不具备下列哪个特点（）。
2010年5月份证券投资基金考试全真试卷-证券投资基金试卷与试题
2010年5月份证券投资基金考试全真试卷-证券投资基金试卷与试题一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1. 基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（）的特点。
A. 集合理财B. 专业管理C. 组合投资D. 利益共享答案：A2. 在我国，基金各当事人的权利义务在（）中约定。
A. 基金份额上市交易公告书B. 招募说明书C. 基金合同D. 基金托管协议答案：C3. 1940年，（）颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。
A. 英国B. 美国C. 瑞士D. 法国答案：B4. 基金管理人的最主要职责是负责（）。
A. 受托资产管理B. 基金资产清算和会计复核C. 基金资产的保管D. 基金资产的投资运作答案：D5. 同时以股票、债券为投资对象的基金类型是（）。
A. 股票基金B. 债券基金C. 混合基金D. 货币市场基金答案：C6. 保本基金提供的保证类型一般不包括（）。
A. 本金保证B. 收益保证C. 红利保证D. 风险保证答案：D7. 我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括（）。
A. 1年以内(含1年)的银行定期存款B. 剩余期限在397天以内(含397天)的债券C. 信用等级较高的可转换债券D. 剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券答案：C8. ETF一般采用（）的投资策略。
A. 完全主动式B. 完全被动式C. 被动式和主动式相结合D. 被动式和主动式相交替答案：B9. 基金募集失败，（）应承担法定责任。
A. 投资者B. 基金托管人C. 基金管理人D. 基金注册登记机构答案：C10. 封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的（）以上。
A. 60%B. 70%C. 80%D. 90%答案：C11. 在二级市场的净值报价上，ETF每（）发布一次基金份额参考净值(IOPV)。
证券投资基金概述练习试卷1(题后含答案及解析)
证券投资基金概述练习试卷1(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．下列关于券商集合计划的说法，不正确的是( )。
A．管理人的收入与其业绩表现没有直接关系B．目标客户群体抗风险能力相对较强C．投资门槛比基金高D．流动性比基金差正确答案：A 涉及知识点：证券投资基金概述2．下列金融产品中，信息披露程度最高的是( )。
A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划正确答案：C 涉及知识点：证券投资基金概述3．基金投资运作不包括( )。
A．交易管理B．绩效评估C．基金估值D．风险控制正确答案：C 涉及知识点：证券投资基金概述4．( )是基金一切活动的中心，( )在整个基金的运作中起着核心的作用。
A．基金管理人；基金投资者B．基金投资者；基金管理人C．基金管理人；基金管理人D．基金投资者；基金投资者正确答案：B 涉及知识点：证券投资基金概述5．下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是( )。
A．实行自律管理B．不以盈利为目的C．是基金市场的监管机构D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责正确答案：C 涉及知识点：证券投资基金概述6．从基金在世界范围内的发展史来看，基金在初创阶段主要投资于( )，在类型上主要是( )。
A．国内实业和债券；封闭式基金B．国内实业和债券；开放式基金C．海外实业和债券；封闭式基金D．海外实业和债券；开放式基金正确答案：C 涉及知识点：证券投资基金概述7．目前，我国基金管理的主管机关是( )。
A．中国证监会B．中国银监会C．中国人民银行D．证券交易所正确答案：A 涉及知识点：证券投资基金概述8．根据( )，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A．法律形式不同B．基金份额是否固定C．投资目标不同D．投资对象不同正确答案：B 涉及知识点：证券投资基金概述9．基金资产的所有者是( )。
证券投资基金科目考试第一章经典真题回顾
证券投资基金科目考试第一章经典真题回顾
【真题1】（单项选择题）以下不属于证券投资基金特征的是（）。
A．集合理财，专业管理
B．组合投资，分散风险
C．收益平稳，风险较小转载自
D．独立托管，保障安全
【答案】C
【名师解析】证券投资基金的特征是集合理财、专业管理，组合投资、分散风险，利益共享、风险共担，严格管理、信息透明，独立托管、保障安全。
【真题2】（单项选择题）通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品种。
A．高风险、高收益
B．低风险、低收益
C．基本没有风险
D．风险相对适中、收益相对稳健
【答案】D
【名师解析】证券投资基金与股票和债券相比，一般而言其风险低于股票、而收益率水平高于债券。
【真题3】（多项选择题）1924年成立的马萨诸塞投资信托基金与以往基金运作方式相比呈现的三个新特点是（）。
A．此只基金的组织形式由契约型改为公司型
B．此只基金的运作方式由原先的封闭式改为开放式
C．此只基金为首只成立的契约型投资基金
D．此只基金的回报方式由过去的固定收益方式改变为收益分享、风险分担的分配方式。
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2010年证券投资基金《第一章证券投资基金概论》练习试题总分：127分及格：0分考试时间：100分一、单项选择题（共50题，每题1分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的（）投资方式。
A．集合B．集资C．联合投资D．合作(2)证券投资基金在美国被称为（）。
A. 单位信托基金B. 共同基金C. 证券投资信托基金D. 私募基金(3)以下不属于证券投资基金特点的是（）。
A. 集合投资、专业管理B. 组合投资、分散风险C. 投入较少、回报较高D. 独立托管、保障安全(4)将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（）的特点。
A.集合理财B.组合投资C.风险共担D.分散风险(5)基金的当事人即基金合同的当事人，是指基金的（）。
(6)基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（）进行股票、债券分散化的组合投资。
(7)封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。
A.投资基金规模大小B.基金份额净值C.二级市场供求关系D.投资时间长(8)通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品种。
(9)证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成（），由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
(10)证券投资基金中的（），在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。
(11)（）一般有一个固定的存续期。
(12)证券投资基金反映的是（）关系，是一种受益凭证。
(13)在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（）中会有详细约定。
(14)基金（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
(15)根据（）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
(16)以下（）不是契约型基金与公司型基金的主要区别。
(17)（）具有法人资格。
(18)（）一般有一个固定的存续期，期满后可以通过一定的法定程序延期。
(19)以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是（）。
A.期限不同B.基金份额面值不同C.份额限制不同D.交易场所不同(20)我国封闭式基金的存续期限大多在（）左右。
(21)开放式基金的价格是以（）为基础计算的。
(22)以下说法正确的是（）。
(23)（）依据基金合同而设立，基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
(24)基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是（）。
(25)基金（）最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
(26)基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及（）等职责。
(27)基金（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
(28)依据（）不同，可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、监管自律机构三大类。
(29)我国的证券交易所是依法设立的，不以（）为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。
(30)基金销售机构是受（）委托从事基金代理销售的机构。
(31)我国目前只能由依法设立的（）担任基金管理人。
(32)（）是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构，其具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基金份额持有人名册的建立与保管等。
(33)在英国和中国香港特别行政区证券投资基金被称为（）。
(34)1924年3月21日诞生于美国的（）成为世界上第—个开放式基金。
(35)1924年3月21日诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为世界上第一个（）。
(36)中国境内第一家较为规范的投资基金（）于1992年11月经中国人民银行总行批准正式设立。
(37)1997年11月14日颁布的（）是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。
(38)2003年l2月推出的我国第一只货币市场基金是（）。
(39)2001年9月，我国第一只开放式基金（）的诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。
(40)2004年10月成立的国内第一只上市开放式基金是（）。
(41)依据（）的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。
(42)基金公司在发售基金份额时都会向投资者提供一份（）。
(43)基金反映的是一种（）关系，是一种（）凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
(44)（）在基金运作中具有核心作用。
(45)（）对基金的投资交易行为还承担着重要的一线监控职责。
(46)根据美国投资公司协会(ICI)的统计，截至2008年年末，我国已成为全球（）基金市场。
(47)上海证券交易所的开业时间为（）。
(48)深圳证券交易所的开业时间为（）。
(49)在试点发展阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的（）。
(50)在试点发展阶段，《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的主要发起人必须是证券公司或信托投资公司，每个发起人的实收资本不少于（）亿元人民币。
二、不定项选择题（共47题，每题1分。
以下备选项中有1项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）(1)世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有（）。
(2)基金注册登记机构是指负责基金（）业务的机构。
(3)证券投资基金主要特点表现为（）。
(4)证券投资基金集合理财、专业管理主要表现在（）。
(5)证券投资基金通过独立托管保障基金财产安全的机制具体是指（）。
(6)基金管理公司可以开展的业务包括（）。
(7)以下属于基金份额持有人依法应享有的权利有（）。
(8)基金注册登记机构具体业务包括（）等。
(9)证券投资基金与股票、债券的差异主要表现在（）。
(10)封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。
(11)证券投资基金与银行储蓄存款有较大差别，主要表现在（）。
(12)基金行业对外开放主要体现在（）。
(13)基金市场服务机构主要包括（）。
(14)在我国，承担基金份额注册登记工作的主要是（）。
(15)在我国，（）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。
<ahref="javascript:;"></a>(16)（）是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。
(17)封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在（）。
(18)我国第一只开放式基金（）的诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。
(19)2007年9月我国推出首只QDII基金是（）。
(20)契约型基金依据（）之间所签署的基金合同设立。
(21)下面关于基金的说法，正确的是（）。
(22)证券投资基金主要的当事人有（）。
(23)基金托管人的职责主要体现在（）等方面。
(24)依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（）。
(25)契约型基金与公司型基金的区别主要表现在（）。
(26)封闭式基金在投资操作上的优势主要有（）。
(27)商业银行等中国证监会规定的机构可以向（）申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。
(28)以下关于淄博乡镇企业投资基金的说法，正确的有（）。
(29)1940年，美国政府颁布了（），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。
(30)证券投资基金在金融体系中的作用主要表现在（）。
(31)证券投资基金对证券市场发展的作用主要表现在（）。
(32)按照基金法律形式，证券投资基金可以划分为（）。
(33)以下关于契约型基金的表述正确的是（）。
(34)目前全球基金业发展的趋势与特点主要表现在（）。
(35)我国基金业在快速发展阶段表现出来的特点有（）。
(36)《证券投资基金法》规定，我国基金份额持有人享有的权利包括（）。
(37)从基金管理人的角度看，基金的运作活动可以分为（）。
(38)在试点发展阶段，我国基金业发展的特点主要表现在（）。
(39)（）是基金设立的两个重要法律文件。
(40)（）是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。
(41)基金的市场营销主要涉及（）。
(42)基金的投资管理体现了基金管理人的服务价值，而包括（）等后台管理服务则对保障基金的安全运作起着重要的作用。
(43)我国基金业的发展可以分为的三个历史阶段，分别是（）。
(44)1997年以前设立的基金(即老基金)存在的问题主要表现为（）。
A．缺乏基本的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B．受当时境内证券市场规模狭小的限制缺乏基本的法律规范，普遍存在法律C．不以上市证券为基本投资方向，而是大量投向了房地产、企业等产业部门D．深受房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高(45)中国证券投资基金试点序幕拉开的标志是1998年3月27日（）的发起设立。
(46)在试点发展阶段具有代表性的基金创新品种有（）。
(47)在快速发展阶段具有代表性的基金创新产品包括（）。
三、判断题（共55题，每题1分。
正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）(1)与股票、债券类似，证券投资基金是一种直接投资工具。
（）(2)证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
（）(3)日本和中国台湾将证券投资基金称为单位信托基金，英国和中国香港特别行政区称为证券投资信托基金。
（）(4)基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有。
（）(5)基金管理人按规定收取一定的管理费，并参与基金收益的分配。
（）(6)基金托管人负责基金的投资操作，基金财产的保管由独立于基金托管人的基金管理人负责。
这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要的保护。
（）(7)为降低投资风险，一些国家的法律通常规定基金必须以组合投资的方式进行基金的投资运作，从而使“组合投资、分散风险”成为基金的一大特色。
（）(8)封闭式基金的价格主要受基金份额净值的影响，开放式基金的价格则主要取决于市场供求关系的大小。
（）(9)在我国，基金托管人承担基金份额的销售与注册登记工作。
（）(10)债券投资有一定期限，期满后可收回本息。
（）(11)目前，我国的金融结构存在直接融资和间接融资相对失衡的矛盾。