基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第846篇
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案单选题(共30题)1、从募集主体机构的角度看,我国股权投资基金的募集方式包括()。
A.上市募集B.公开募集C.广告募集D.自行募集【答案】 D2、关于股权投资者基金募集顺序的表述,正确的是()。
A.完成投资者风险等级划分和基金风险评估后进行投资者适当性匹B.冷静期满后完成基金合同的签署C.完成基金合同签署后履行合格投资者确认程序D.完成风险揭示后进行特定的对象确定程序【答案】 A3、以公司形式设立的创业投资企业,可以委托其他创业投资企业或创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构,并负责()业务。
A.法律B.投资管理C.合规性理D.风险管理【答案】 B4、拟融资企业甲关于其第二轮轮融资与股权投资基金乙进行洽谈,双方已经签署保密协议,甲企业的下述哪项行为可能违反了约定的保密义务()。
A.创始人向企业重要股东沟通关于待签署投资协议的意见B.将乙基金主页上介绍的尽职调查流程转述给企业的第一轮轮投资人C.经乙基金邮件允许,将乙对甲的估值建议告知企业的重要商业伙伴D.创始人向其一位股权投资基金行业的好友私下征求关于投资协议的意见【答案】 D5、下列机构中,不符合股权投资基金管理人的组织形式规范的是()A.创业投资管理股份有限B.股权投资管理有限C.资产管理合伙企业D.个人独资企业【答案】 D6、下列选项中不属于基金市场服务机构的是()。
A.基金销售机构B.基金评价机构C.律师事务所和会计事务所D.基金业协会【答案】 D7、对于处于扩张期的企业,尽职调查重点关注的事项不包括()。
A.管理团队B.产品服务C.发展战略D.风险分析【答案】 D8、股权投资实践中,随售权往往涉及锁定期的规定,通常情况下,对于持股锁定期的表述正确的是A.II、IIIB.II、IVC.I、IIID.I、IV【答案】 C9、A基金拟进行医疗器械制造行业的投资,正在对业务及产品类似的Y、Z两个公司尽调。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(典型题)
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(典型题)单选题(共30题)1、中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的三项职责不包括()A.证券公司客户资产管理计划备案和监测监控工作B.基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计临测工作C.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益D.证券公司直投基金备案利监测监控工作【答案】 C2、财务尽职调查主要包括()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B3、基金管理人申请基金管理人登记的,通常应提交以下材料或信息不包括()A.工商登记和营业执照正副本复印件B.公司章程或者合伙协议C.高级管理人员的基本信息D.采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议【答案】 D4、市场法主要包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5、下列关于我国证券交易所的交易机制的说法,错误的是()。
A.竞价交易制度又称委托驱动制度,主要包括集合竞价和连续竞价两种方式B.大宗交易转让的卖方和买方可以就交易价格和数量等要素进行协议议价C.收购人自愿选择要约方式收购上市公司股份的,只能向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约D.根据转让股份类型的不同,上市公司股份协议转让可分为流通股协议转让和非流通股协议转让【答案】 C6、股权投资基金募集的一般流程不包括()A.募集筹备期B.基金路演期C.管理者确认D.协议签署及出资【答案】 C7、合格投资者必须具备的要素包括()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C8、股权投资基金的收入主要来源于所投资企业分配的红利以及实现()后的股权转让所得。
A.项目进入B.项目完成C.项目退出D.以上都不正确【答案】 C9、(2017年真题)在选择基金服务机构时,基金管理人一般不作为重点关注内容的是()。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案单选题(共40题)1、《私募投资基金监督管理暂行办法》没有规定()A.合格投资者制度B.登记备案制度C.统一化监督管理制度D.资金募集制【答案】 C2、()要求信息披露义务人应当采用比较便捷的披露渠道和方式向基金投资者进行信息披露。
A.规范性原则B.易解性原则C.易得性原则D.公开性原则【答案】 C3、(2017年真题)下列属于会长办公会行使的职权的是()。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A4、(),中国证券业协会继续推进自律体系建设,设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
A.2005年B.2006年C.2007年D.2008年【答案】 C5、根据转让股份类型的不同,上市公司股份协议转让可以分为()A.流通股协议转让和非流通股协议转让B.国有股协议转让和非国有股协议转让C.协议收购、对价偿还、股份回购等D.大宗交易转让和小额转让【答案】 A6、股权投资监管提出了向合格投资者募集、()募集、禁止保底保收益等底线要求,违反这些底线要求,极易滑向非法集资刑事犯罪的深渊。
A.公开B.非公开C.定向D.非定向【答案】 B7、(2017年真题)某投资者投资一合伙制股权投资基金200万元,基金期限2年,持有1年后该投资者希望把基金份额转让,下列说法正确的是()。
A.受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当不超过50人B.受让人应当为基金持有人且基金份额受让后投资者人数应当不超过200人C.受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当不超过200人D.受让人应当为基金持有人且基金份额受让后投资者人数应当不超过50人【答案】 A8、基金的收入扣除基金承担的()之后,首先用于返还基金投资者的投资本金。
A.各项费用B.税收C.成本D.包括A和B【答案】 D9、关于合伙型股权投资基金清算,下列表述正确的是()A.如果全体合伙人一致决定解散,基金可以解散清算B.基金清算退出的资产分配顺序上,应优先向合伙人分配本金C.合伙型股权投资基金解散,应当由基金管理人进行清算D.清算期间,因基金继续存续,可以开展投资经营活动【答案】 A10、相对于证券投资基金,股权投资基金具有特点是()。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习试题附有答案详解
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习试题附有答案详解单选题(共20题)1. (2016年)股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章,中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括()。
(2016年)股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章,中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A2. (2017年)份额登记机构保存登记数据期限自基金账户销户之日起不得少于()。
(2017年)份额登记机构保存登记数据期限自基金账户销户之日起不得少于()。
A.5年B.10年C.20年D.30年【答案】 C3. 股权投资基金的合格投资者要求,净资产不低于()的单位,或者金融资产不低于()万元的个人。
股权投资基金的合格投资者要求,净资产不低于()的单位,或者金融资产不低于()万元的个人。
A.500万元,200万元B.1000万元,200万元C.500万元,300万元D.1000万元,300万元【答案】 D4. (2017年)取消基金管理人登记证明的规定是()。
(2017年)取消基金管理人登记证明的规定是()。
A.《私募基金登记备案相关问题解答》B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》C.《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》D.《私募投资基金监督管理暂行办法》【答案】 C5. 下列关于我国证券交易所的交易机制的说法,错误的是()。
下列关于我国证券交易所的交易机制的说法,错误的是()。
A.竞价交易制度又称委托驱动制度,主要包括集合竞价和连续竞价两种方式B.大宗交易转让的卖方和买方可以就交易价格和数量等要素进行协议议价C.收购人自愿选择要约方式收购上市公司股份的,只能向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约D.根据转让股份类型的不同,上市公司股份协议转让可分为流通股协议转让和非流通股协议转让【答案】 C6. 基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其()基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其()A.固定资产B.无形资产C.固有财产D.净资产【答案】 C7. 投资后管理中,对处于扩张阶段的企业,()不能反应出企业的成长速度。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案单选题(共45题)1、从募集主体机构的角度来看,股权投资基金的募集分为()。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2、下列关于股权回购的说法错误的是()。
A.发起人不可以是被投资企业股东和管理层B.协商阶段的成果是买卖双方签订《股权转让协议》C.执行阶段,回购方按约定的进度向股权投资基金支付议定的回购金额D.更登记事项涉及修改公司章程的,应当向公司登记机关提交修改后的公司章程或者公司章程修正案【答案】 A3、下列选项中,不属于管理指标的是()。
A.公司战略与业务定位B.股东关系与公司治理C.经营风险控制情况D.资金使用情况【答案】 D4、创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年(24个月)以上,符合条件的,可以按照其对中小高新技术企业投资额的(),在股权持有满2年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额;A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】 B5、基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的,()。
A.基金管理人应依法承担的责任完全转移给外包机构B.基金管理人应依法承担的责任部分转移给外包机构C.基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除D.基金管理人将不承担任何责任【答案】 C6、关于基金管理人内部控制的作用,以下表述错误的是()A.保证管理人经营运作合法合规B.确保基金投资收益的最大化C.确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.保障投资基金财产的安全、完整【答案】 B7、(2017年)某政府引导基金以参股方式投资了一家创业投资企业,下列关于该政府引导基金的说法中,正确的是()。
A.作为唯一出资人,直接对该创业投资企业进行管理B.不对该创业投资企业进行直接管理,而由专业管理团队进行管理C.作为单一最大股东,具有该创业投资企业的实际控制权D.作为控股股东,具有该创业投资企业的实际控制权【答案】 B8、杠杆收购的收购资金来源有()。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案单选题(共45题)1、()不具有独立的法人地位,依法享有合伙企业财产权,由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作。
A.合伙型基金B.信托型基金C.公司型基金D.证券型基金【答案】 A2、就募集对象而言,股权投资基金的募集对象通常只能是()。
A.公司B.合格投资者C.个人D.团队【答案】 B3、QFLP的试点城市不包括()。
A.北京B.上海C.成都D.重庆【答案】 C4、基金的内部收益率又分为内部收益率(GIRR)合净内部收益率(NIRR),二者相比()。
A.GIRR>NIRRB.GIRR=NIRRC.GIRRD.NIRR【答案】 A5、(2018年真题)()主要适用于目标公司现金流稳定、未来可预测性较高的情形。
A.经济增加法B.相对估值法C.折现现金流估值法D.清算价值法【答案】 C6、(2017年)基金业协会于()发布了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(简称《登记备案办法》),该办法明确规定基金业协会负责办理基金管理人登记及私募基金备案,对私募基金业务活动进行自律管理。
A.2014年1月17日B.2014年10月1日C.2015年4月30日D.2015年1月17日【答案】 A7、关于创业投资基金的运作的特点,说法不正确的是()。
A.主要是未上市成长性创业企业B.直接采取控股性投资C.以基金的自有资金进行投资D.主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值【答案】 B8、2017年1月1日某股权投资基金管理人再对某项目公司进行尽职调查过程中,了解到该项目公司2016年的企业自由现金流为500万元,公司的目标资本结构为负债和权益比为0.25:1,现有负债的市场价值为1120万元,股权要求收益率为16%,税前债务成本为8%,所得税税率为25%,经测算D公公司未来两年的自有现金流増长率分别为10%和5%,且以后长期自由现金流増长率稳定在5%。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案单选题(共40题)1、下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求的说法中,错误的是()。
A.完善内部控制措施B.明确内部控制职责C.引入外部控制评价和监督D.建立健全内部控制机制【答案】 C2、股权投资基金管理人应当遵循专业化运营原则,主营业务清晰,不得兼营()A.与私募基金管理相关且不存在利益冲突的其他业务B.与私募基金管理无关且存在利益冲突的其他业务C.与私募基金管理相关但存在利益冲突的其他业务D.与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务【答案】 D3、公司成立日期是()。
A.公司章程正式启用日期B.申请设立登记日期C.正式对外营业日期D.营业执照签发日期4、增资前甲公司注册资本1000万元,甲公司前一年度经审计的营业收入12亿元,净利润4000万元,年末净资产1.5亿元。
依据前述财务情况,某股权投资基金拟出资1亿元,增资甲公司,获得20%的股权。
按此投资方按实际投资后,甲公司注册资本将变更为()万元。
A.25000B.1250C.11000D.1200【答案】 B5、(2020年真题)下列哪类情形不属于我国刑法规定的“以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资”?A.将集资款用于违法犯罪活动B.肆意挥霍集资款,致使集资款不能返还C.拒不交代资金去向,逃避返还现金的D.将集资款用于投资股市等,并且用其中盈利来给投资人兑付本息【答案】 D6、基金管理人内部控制构成要素中的内部环境不包含()A.组识结构B.员工道德素质C.内控文化D.风险控制7、(2017年真题)股权回购的基本运作程序包括()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8、股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括()。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、股权投资基金为被投资企业提供增值服务,以下表述错误的是()A.对于发展较为成熟的被投资企业,增值服务侧重在资源导入、兼并收购、上市推动等方面B.对于早期阶段的被投资企业,增值服务侧重在规范管理、业务开拓、后续再融资等方面C.主要目的是提升被投资企业的价值,降低投资风险,最终实现投资机构对被投资项目的顺利退出D.协助被投资企业进行后续再融资工作,以便投资机构能够参与被投资企业的后续轮次融资10、下列关于股权投资基金募集机构的表述,正确的是()A.中国证券投资基金业协会的会员机构可受基金管理人的委托募集基金B.募集机构下属的从业人员以非公开方式向投资者募集基金,不适用于私募基金募集机构的管理办法C.股权投资基金管理人以非公开或公开方式向投资者募集资金,皆适用于私募基金募集机构的管理办法D.基金服务机构就其参与股权投资基金募集业务的环节,同样适用于私募基金募集机构的管理办法【答案】 D11、关于基金组纟只形式,投资者可通过()对基金重大事项或重大投资进行决策。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库(附答案)
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案)单选题(共30题)1、私募基金管理人委托( )募集私募基金的,应当以书面形式签订基金销售协议,并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。
A.基金管理机构B.基金销售机构C.基金托管机构D.监管机构【答案】 B2、估值条款约定()作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的股权比例。
A.机构投资者B.大客户C.股权投资基金D.个人【答案】 C3、关于信托(契约)型股权投资基金的份额转让,表述错误的是()A.基金份额持有人转让份额的,份额受让人必须是合格投资者B.基金份额持有人享有依法转让基金份额的权利C.份额转让完成后,信托(契约)型股权基金的合格投资者人数不得超过 200 人D.若基金份额持有人转让份额,一般须经其他基金份额持有人过半数通过【答案】 D4、托管人按照规定对基金管理人的会计核算结果进行复核,主要核对内容包括:( )。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 A5、列关于市销率的计算及适用表述有误的是( )。
A.市销率倍数=股权价值/销售收入B.市销率倍数=每股价值/每股销售收入C.股权投资基金投资的创业企业,可能净利润为负数,经营性现金流也为负数,且账面价值比较低,对此类企业,市销率倍数法比较实用D.市销率倍数法可以反映成本的影响,因此,主要适用于销售成本率较稳定的收入驱动型企业【答案】 D6、关于公司型股权投资基金的清算顺序的表述,错误的是( )。
A.清偿公司债务之后,才能向股东进行分配B.支付职工工资在清偿公司债务之前C.最先支付清算费用D.按照股东的认缴出资比例分配最后剩余收益【答案】 D7、私募股权投资基金募集程序正确顺序为( )。
A.1募集文件准备2市场推介与投资者接触3正式签署协议4确定出资意向B.1市场推介与投资者接触2募集文件准备3正式签署协议4确定出资意向C.1募集文件准备2市场推介与投资者接触3确定出资意向4正式签署协议D.1市场推介与投资者接触2募集文件准备3确定出资意向4正式签署协议 【答案】 C8、必备投资者应当以( )为主营业务,具备一定创业投资专业能力与资金实力。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案单选题(共30题)1、网站公示的股权投资基金基本情况包括()A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 C2、关于董事会席位条款,以下表述错误的是A.董事会席位条款会约定董事会的席位构成B.董事会席位条款通常会约定董事会席位分配规则C.董事会席位条款通常约定董事会席位总数D.在未获得董事会席位的情况下,股权投资基金委派的观察员通常具有投票权【答案】 D3、基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务,原则上主要包括的方面不属于的一项是()A.募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务,并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任;B.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通,并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述;C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密,并确保基金相关的公开信息不被用于进行非法交易等;D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全,包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。
【答案】 C4、股权投资基金对目标企业的尽职调查内容不包括()A.业务尽调B.项目估值C.财务尽调D.法律尽调【答案】 B5、私募股权投资者最不愿意看到的投资退出机制为()A.二次出售B.IPOC.破产清算D.MBO【答案】 C6、公司型股权投资基金管理人申请基金管理人登记时,提交的资料不包括()。
A.工商登记正副本复印件B.基金管理人的基本制度C.合伙协议D.法律意见书【答案】 C7、基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达()次的,基金业协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台对外公示。
A.2B.3C.4D.5【答案】 A8、下列不属于有限责任公司型基金设立条件的有()。
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关练习题库附有答案详解
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关练习题库附有答案详解单选题(共20题)1. 根据《公司法》,下列有关清算组组成人员的说法,正确的是()。
根据《公司法》,下列有关清算组组成人员的说法,正确的是()。
A.股份有限公司的清算组由股东组成B.有限责任公司的清算组由董事组成C.有限责任公司的清算组由股东会确定的人员组成D.股份有限公司的清算组由董事或股东大会确定的人员组成【答案】 D2. 影响股权投资基金组织形式选择的因素包括()。
影响股权投资基金组织形式选择的因素包括()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3. 《私募投资基金信息披露管理办法》中规定,在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,由中国基金业协会移交()处理。
《私募投资基金信息披露管理办法》中规定,在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,由中国基金业协会移交()处理。
A.基金业协会B.中国证监会C.证券业协会D.基金管理公司【答案】 B4. 管理费及托管费的提取频率一般为按照()提取或者按照()提取。
管理费及托管费的提取频率一般为按照()提取或者按照()提取。
A.季度,年度B.季度,半年度C.月度,半年度D.月度,年度【答案】 A5. 股权投资备忘录的()条款可以锁定投资机会,从而保证双方的时间和经济效率。
股权投资备忘录的()条款可以锁定投资机会,从而保证双方的时间和经济效率。
A.排他性B.优先购买权C.回购D.反摊薄【答案】 A6. 公司型基金从投资者角度来看,投资者作为公司的(),通过股东大会和董事会委任并监督基金管理人。
公司型基金从投资者角度来看,投资者作为公司的(),通过股东大会和董事会委任并监督基金管理人。
A.股东B.董事C.经理D.监事【答案】 A7. (2017年)对于增长稳定、业务简单、现金流平稳的企业适合用()进行估值。
(2017年)对于增长稳定、业务简单、现金流平稳的企业适合用()进行估值。
基金从业资格考试《私募股权》试题及答题指南
基金从业资格考试《私募股权》试题及答题指南一、试题1. 私募股权基金的定义是什么?2. 私募股权基金的主要投资策略有哪些?3. 私募股权基金的运作流程是怎样的?4. 私募股权基金的投资者适当性要求是什么?5. 私募股权基金的风险管理措施有哪些?6. 私募股权基金的退出方式有哪些?7. 私募股权基金的备案和监管要求是什么?二、答题指南1. 私募股权基金的定义是指一种通过募集资金,向特定投资者提供非公开股权投资的基金。
它不同于公募基金,私募股权基金的募集范围、投资者适当性要求以及退出方式都有所不同。
2. 私募股权基金的主要投资策略包括:股权投资、投资并购、股权投资基金、股权投资咨询、股权投资管理等。
3. 私募股权基金的运作流程一般包括募集阶段、投资阶段、管理阶段和退出阶段。
募集阶段是指基金募集资金的过程,投资阶段是指基金将资金投向具体项目的过程,管理阶段是指基金管理投资项目的运作过程,退出阶段是指基金将投资退出并获取收益的过程。
4. 私募股权基金的投资者适当性要求主要包括:投资者资质要求、投资者风险承受能力评估和投资者适当性匹配等。
私募股权基金的投资者通常为机构投资者和个人高净值投资者。
5. 私募股权基金的风险管理措施包括但不限于:风险评估和控制、投资限额管理、信息披露和报告制度、风险投资者保护措施等。
6. 私募股权基金的退出方式主要包括:股权转让、上市退出、回购退出等。
具体的退出方式会根据基金的投资策略和项目情况有所不同。
7. 私募股权基金的备案和监管要求包括但不限于:基金备案、基金管理人备案、基金年度报告、基金信息披露等。
私募股权基金在运作过程中需要遵守相关法律法规的规定,并接受监管机构的监督和检查。
以上是基金从业资格考试《私募股权》试题及答题指南的内容。
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基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题含答案讲解
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题含答案讲解单选题(共20题)1. 投资后管理工做一般分为日常管理和重大事项管理,其中重大事项管理不包括()。
A.对所出资企业股东会议案进行审议、表决等有关事项B.对所出资企业监事会议案进行审议、表决等有关事项C.对所出资企业董事会议案进行审议、表决等有关事项D.定期编写投后管理报告等管理文件【答案】 D2. 相对估值法中,()倍数反映了一家公司的股权价值相对其净资产的倍数。
A.市盈率B.市净率C.市销率D.企业价值/息税折旧摊销前利润【答案】 B3. 下列哪项不属于私人股权的是()A.未上市企业发行和交易的普通股B.上市企业公开发行和交易的普通股C.依法可转换为普通股的优先股D.可转换债券【答案】 B4. (2017年)对于增长稳定、业务简单、现金流平稳的企业适合用()进行估值。
A.收入法B.成本法C.市场法D.乘数法【答案】 A5. 法律尽职调查收集资料的渠道包括()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6. 募集机构应当在()进行回访确认。
A.投资冷静期满后B.投资冷静期前C.投资冷静期内D.以上时间都可以【答案】 A7. 业绩报酬是基金管理人在基金获得超额收益后可以获得的投资收益分成,分成比例由()和()通过协商确定。
A.基金管理人;基金投资者B.基金托管人;基金投资者C.基金管理人;基金托管人D.基金推介人;基金投资者【答案】 A8. (2018年真题)关于市盈率估值法的缺陷,下列表述错误的是()A.当企业的预期收入为负值时,不适宜使用该估值法B.易受经济周期的影响C.不能区分经营性资产创造的盈利和非经营性资产创造的盈利D.对市场看法的变化敏感反应【答案】 D9. 证监局的监管,主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行(),并和地方政府合作打击非法集资行为。
A.监测、统计、检查B.统计、监测、检查C.检查、监测、统计D.监测、检查、统计【答案】 B10. (2021年真题)某股权投资基金管理人被其所在地证监局作出了没收违法所得的行政处罚措施,该管理人对该行政处罚不服,关于以下措施表述正确的是()A.可选择向复议机关申请复议,也可以选择直接向有管辖权的人民法院提起诉讼B.可以同时向复议机关申请复议和向有管辖权的人民法院提起诉讼C.只能先向复议机关申请复议,对复议决定不服的,可以向有管辖权的人民法院提起诉讼D.只能向复议机关申请复议【答案】 A11. 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过()个交易日,案情复杂的,可以延长十五个交易日。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案单选题(共45题)1、关于建立合格投资者制度的必要性,以下描述不正确的是()A.基金投资者通常处于信息劣势地位B.基金管理人从来不会从事对基金投资者不利的"败德"行为C.不少国家规定,股权投资基金只能向合格投资者募集D.基金管理人负责进行基金的投资决策,但投资资金主要由基金投资者提供【答案】B2、根据《证券投资基金法》的要求,信托(契约)型基金合同应包括()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ.Ⅴ【答案】D3、下列关于基金财产债权的说法中,错误的是()。
A.不同基金财产的债权债务,可以相互抵销B.不同基金财产的债权债务,不得相互抵销C.基金财产的债权,不得与基金管理人固有财产的债务相抵销D.基金财产的债权,不得与基金托管人固有财产的债务相抵销【答案】A4、股权投资基金为企业的()提供了股权和类股权(如可转换债券、可转换优先股)的金融解决方案。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、股权投资基金A投资了企业B,上市公司C与企业B在客户群体及业务相关度较高,为了整合资源实现协同发展,C通过向B的股东非公开发行新股以及支付现金的方式,用于收购基金A所持有的企业B的股权,从而使其实现间接上市,基金A最终通过公开市场转让C的股票实现退出。
B间接上市的方式为()A.要约收购B.借壳上市C.股票首次公开发行D.参与上市公司重大资产重组【答案】D6、下列关于公司型基金的描述,错误的是()。
A.公司型基金是指投资者依据公司法,通过出资形成一个独立的公司法人实体B.在我国,公司法人实体可采取无限责任公司的形式C.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人,投资者既是基金份额持有者又是公司股东D.公司型基金可以由公司管理团队自行管理,或者委托专业的基金机构担任基金管理人【答案】B7、股份公司型基金由()向公司登记管理机关申请设立登记。
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(基础题)
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(基础题)单选题(共80题)1、关于股权投资基金行业自律,以下表述正确的是()A.行业自律作为一种市场治理手段,是政府监管的有机组或部分B.行业自律是在政府监管的甚础上,行业成员联合设定行业规则的活动C.行业自律组织创建行业规则,由政府监管部门对自律组织的内部成员执行行业规则D.行业自律组织一般由中国证监会及其派出机构、投资基金管理人和其他基金服务机构构成【答案】 B2、下列关于股权投资基金参与主体的说法,正确的是()。
A.工商企业不能成为股权投资基金的投资者B.股权投资基金只能委托基金销售机构募集C.中国证监会是我国股权投资基金的自律组织D.股权投资基金管理人有权获得业绩报酬【答案】 D3、(2017年真题)投资者关系管理的核心是()。
A.了解和搜集投资者的需求B.有效、充分的信息传递C.增进投资者对基金的了解D.树立基金的良好形象【答案】 B4、A基金拟进行医疗器械制造行业的投资,正在对业务及产品类似的Y、Z两个公司尽调。
其中,Z公司本年预计销售收入比Y公司多1 000万元,且Z公司发展更为迅速,Z公司在3个月前接受B基金投资时的投后估值为6亿元,B 基金采用市销率倍数法按本年预计销售收入对Z公司进行估值,市销率倍数为12。
A基金预估Z公司3年后销售收入可达到1.687 5亿元,市销率倍数不变,当前股权价值设为6亿元。
如按照创业投资估值法计算,A基金对于Z公司的目标收益率为()。
A.12%B.15%C.60%D.50%【答案】 D5、影响股权投资基金组织形式选择的因素包括()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6、关于基金组纟只形式,投资者可通过()对基金重大事项或重大投资进行决策。
A.设置有合伙人会议的合伙型基金B.由基金管理人受托管理的信托(契约)型基金C.设置有股东大会(股东会)的公司型基金D.设置有投资咨询委员会的合伙型基金【答案】 C7、基金服务业务的服务内容包括基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等,下列说法正确的是()。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案单选题(共45题)1、关于母基金运作模式说法错误的是()。
A.二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资B.母基金是以股权投资基金为主要对象的基金C.股权投资母基金的业务主要包括一级投资,二级投资和直接投资D.直接投资是母基金的本源业务【答案】 D2、母基金主要采取()。
A.私募形式B.公募形式C.委托募集形式D.自行募集形式【答案】 A3、对于公司型基金,以股份有限公司形式设立的,股东人数不超过200人,且应当有2个以上发起人,其中()以上发起人须在中国境内有住所。
A.三分之一B.二分之一C.三分之二D.全部4、股权投资基金管理人在销售股权投资基金时,不得()。
A.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件B.要求投资者填写调查问卷以了解投资者的风险识别能力C.委托第三方机构对基金进行风险评级D.承诺投资者该基金为保本型基金【答案】 D5、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定,私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达()次的,中国基金业协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台对外公示。
A.1B.2C.3D.4【答案】 B6、关于法律意见书,下列说法错误的是()A.法律意见书的陈述文字应当逻辑严密,论证充分,所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确B.律师事务所及其经办律师应当制作并保存相关尽职调查的工作记录及工作底稿C.在法律意见书上的签字签章齐全,出具日期清晰明确D.应当恪尽职守、勤勉尽责地仅对基金管理人相关情况进行尽职调查7、(2020年真题)关于股权投资基金的投资对象私人股权,不包括()。
A.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券B.上市企业公开发行和交易的普通股C.未上市企业股权D.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股【答案】 B8、公司型基金是指投资者依据公司法,通过出资形成一个独立的公司法人实体,由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金,在我国,公司型基金可采取的组织形式为()A.有限责脸司或股份有限公司B.仅为有限责任公司C.仅为国有独资企业D.仅为股份有限公司【答案】 A9、股权投资基金投资后项目监控的主要方式不包括()。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(基础题)
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(基础题)单选题(共45题)1、下列关于契约型基金投资者与基金管理人的法律关系说法正确的是()。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D2、股权投资基金将其在被投资企业中的股权以协议转让等形式变现,从而退出投资,然后根据约定将退出所得分配给()A.托管机构B.基金管理人C.基金的投资者和管理人D.基金投资者【答案】 C3、常见的基金条款书包括()A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ【答案】 D4、募集机构可以向下述哪个对象推介私幕基金()。
A.拥有200万元存款,年均收入15万元的中学教师B.持有价值200万元股票,近三年年均收入25万元的股民C.拥有价值500万元别墅,近三年年均收入30万元的律师D.持有100万元国债,近三年年均收入55万元的医生【答案】 D5、(2020年真题)关于股权投资基金的尽职调查,以下表述错误的是()A.尽职调查需要为项目退出方式的评估提供支撑B.尽职调查帮助投资方判断目标公司是否值得投资,对投资回报的影响不大C.尽职调查所获得的信息可辅助投资方进行投资协议谈判D.尽职调查在企业估值中的作用,主要在于获得估值模型所需的真实信息【答案】 B6、(2017年)下列关于股权投资基金的监督的说法中,正确的是()。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A7、股权投资基金的服务机构主要包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D8、(2020年真题)关于被投资企业的项目跟踪与监控,下列表述错误的是()。
A.协助建立规范的财务管理体系的目标是改善企业财务状况B.投资机构通常会跟踪被投资企业重大合同等业务经营信息C.不同类型的被投资企业适用的经营指标不同D.投资机构通常要求被投资企业定期提供财务报表和业绩报告【答案】 A9、基金管理人、基金销售机构宣传推介方式说法正确的是()。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(典型题)
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(典型题)单选题(共40题)1、法律尽职调查更多的是定位于风险发现,其目的主要有()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D2、下列属于外币股权投资基金通常采用的运作方式的是()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.ⅠD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 A3、(2020年真题)关于并购基金,表述正确的是()。
A.并购基金在收购中通常采用较高的杠杆率B.战略投资者因对协同效应的预期从而支付的收购价格通常低于并购基金C.并购基金主要对企业新增的股权进行投资D.并购基金的投资收益主要来源于所投资企业的价值创造【答案】 A4、从退出风险的角度来看,下列说法正确的是()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C5、下列不属于股权投资基金主要项目来源的是()。
A.行业专家推荐B.企业家联盟及各级商会组织推荐C.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态,通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息D.所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得【答案】 D6、()指未上市企业股权的非公开协议转让。
A.协议转让B.挂牌转让C.股权转让D.股份上市转让【答案】 A7、股权投资基金在运作过程中会进行项目开发与筛选、项目立项、尽职调查、投资决策与协议签署等活动,上述活动属于()阶段。
A.投资B.项目退出C.募集与设立D.投资后管理【答案】 A8、对于信托(契约)型基金来讲,基金合同当事人订立基金合同应遵循的原则不包括()。
A.公开原则B.公平原则C.诚实信用原则D.平等自愿原则【答案】 A9、股权投资基金为被投资企业提供的增值服务通常包括()。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D10、以下属于私募基金的一般风险的是()A.外包事项所涉风险B.基金委托募集所涉风险C.募集失败风险D.基金未托管所涉风险【答案】 C11、通常触发“回售权”的条件是()。
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2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习一、单选题1.我国二级股票市场的主要交易机制有( )。
Ⅰ竞价交易机制Ⅱ大宗交易机制Ⅲ要约收购机制Ⅳ协议转让机制A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ>>>点击展开答案与解析【知识点】:第7章>第2节>上市转让退出概述【答案】:B【解析】:我国二级股票市场的主要交易机制有:竞价交易机制、大宗交易机制、要约收购机制、协议转让机制。
2.个人非法吸收或者变相吸收公众存款,应当依法追究刑事责任的情形为( )。
A、数额为5万元B、非法吸收或者变相吸收存款对象为80人C、给存款人造成直接经济损失数额为1万元D、未造成恶劣社会影响或者其他严重后果>>>点击展开答案与解析【知识点】:第9章>第2节>防范和处置非法集资等刑事犯罪【答案】:B【解析】:根据相关规定,个人非法吸收或者变相吸收公众存款,具有下列情形之一的,应当依法追究刑事责任:(1)数额在20万元以上的;(2)非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的;(3)给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的;(4)造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。
等方面相同或相近的公司。
( )可比公司是指与目标公司3.Ⅰ.所处的行业Ⅱ.盈利模式Ⅲ.公司规模Ⅳ.资本结构A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】:第5章>第3节>相对估值法的原理与方法【答案】:D【解析】:可比公司是指与目标公司所处的行业、公司的主营业务或主导产品、公司规模、盈利能力、资本结构、市场环境以及风险度等方面相同或相近的公司。
在实际估值中,选取可比公司时,一般先根据一定条件初步挑选可比公司,然后将初步挑选的可比公司分为两类:最可比公司类和次可比公司类。
使用时,我们往往主要考虑最可比公司类,尽管有时候最可比公司可能只有2~3家。
4.股权投资基金包括的种类有( )。
Ⅰ未上市企业非公开发行的普通股Ⅱ已上市企业非公开交易的普通股Ⅲ未公开发行的可转换为普通股的优先股Ⅳ未公开发行的可转换为普通股的可转换债券A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】:第1章>第1节>股权投资基金的概念【答案】:D【解析】:股权投资基金包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、依法可转换为普通股的优先股和可转换债券。
通过或者报主管机关确认。
( )清算组制订的清算方案需要提交5.A、董事会B、监事会C、股东大会(股东会)D、证监会>>>点击展开答案与解析【知识点】:第7章>第5节>清算退出的方式和流程【答案】:C【解析】:清算组制订的清算方案需要提交股东大会(股东会)通过或者报主管机关确认。
6.针对未来目标公司可能出现的股权变化,( )对股权投资基金的股东权利提供了相对完整的保护。
Ⅰ.优先认购权Ⅱ.第一拒绝权Ⅲ.随售权Ⅳ.拖售权条款A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】:第5章>第4节>优先认购权条款【答案】:C【解析】:股权投资基金完成对目标公司的投资后,即成为目标公司股东。
针对未来目标公司可能出现的股权变化,优先认购权、第一拒绝权、随售权、拖售权条款对股权投资基金的股东权利提供了相对完整的保护。
优先认购权(Right of First Offer),是指目标公司未来发行新的股份或者可转换债券时,股权投资基金将按其持股比例获得同等条件下的优先认购权利。
保护其股权比例不被稀释。
优先认购权使股权投资基金可以在未来公司增加发行股份时,通常,投资协议会额外约定,优先认购权不适用于一些特殊情况,包括为上市而7.登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作不包括( )。
A、分配股票代码B、办理股份登记存管C、公司挂牌D、主办券商内核>>>点击展开答案与解析【知识点】:第7章>第3节>全国股转系统挂牌流程【答案】:D【解析】:登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作主要包括:分配股票代码、办理股份登记存管、公司挂牌。
这部分工作由券商协同企业完成。
8.以下不属于竞价交易制度内容的是( )。
A、将买卖指令配对竞价成交B、开市价格由集合竞价形成C、交易系统对不断进入的投资者交易指令,按价格优先与时间优先原则排序D、开市价格由连续竞价形成>>>点击展开答案与解析【知识点】:第7章>第2节>上市后的股权转让退出【答案】:D【解析】:竞价交易制度又称委托驱动制度,其主要内容是:开市价格由集合竞价形成,随后交易系统对不断进入的投资者交易指令,按价格优先与时间优先原则排序,将买卖指令配对竞价成交。
9.单个资产管理计划的委托人不得超过( )人,但单笔委托金额在( )万元人民币以上的投资者数量不受限制。
A、50,200B、50,300C、200,200D、200,300>>>点击展开答案与解析【知识点】:第4章>第4节>基金组织形式选择的影响因素【答案】:D【解析】:人。
但由于目200,投资者不得超过型基金,按照《证券投资基金法》)契约(对于信托.前尚未能实现统一功能监管,还存在一些未按私募基金进行监管的私募类信托(契约)型基金。
例如信托计划,按中国银监会现行规定,单个信托计划的自然人人数不得超过50人,但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制。
对于基金管理公司的专项资产管理计划的人数,按现行规定,“单个资产管理计划的委托人不得超过200人,但单笔委托金额在300万元人民币以上的投资者数量不受限制”。
10.全国股转系统挂牌流程中( )的主要工作是选聘中介机构,配合中介机构进行尽职调查,选定改制基准日、整体变更为股份公司。
A、决策改制阶段B、材料制作阶段C、反馈审核阶段D、登记挂牌阶段>>>点击展开答案与解析【知识点】:第7章>第3节>全国股转系统挂牌流程【答案】:A【解析】:决策改制阶段的主要工作是选聘中介机构,配合中介机构进行尽职调查,选定改制基准日、整体变更为股份公司。
这一阶段最为关键的工作是股改,主要包括以下步骤:召开股东会并作出同意改制的决议;名称预先核准;出具改制审计报告;出具改制评估报告;律师审查重大法律事项;召开股东会并形成确定股改内容的股东会决议;签署发起人协议;验资机构验资并出具验资报告;召开股份公司创立大会;召开第一届董事会第一次会议;召开第一届监事会第一次会议;办理股份公司设立手续。
( )优点。
11.相对估值法具有Ⅰ.运用简单,易于理解Ⅱ.主观因素相对较少Ⅲ.行业因素影响较小Ⅳ.可以及时反映市场看法的变化A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB 、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC 、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD点击展开答案与解析>>>【知识点】:第5章>第3节>相对估值法的原理与方法【答案】:C【解析】:相对估值法具有以下优点:第一,运用简单,易于理解。
第二,主观因素相对较少。
第三,可以及时反映市场看法的变化。
12.针对按照单一项目分配的模式,为了保障投资者的利益,股权投资基金通常设置( )。
A、绿鞋机制B、风险预警机制C、风险对冲机制D、回拨机制>>>点击展开答案与解析【知识点】:第8章>第4节>基金清算与收益分配【答案】:D【解析】:针对按照单一项目分配的模式,为了保障投资者的利益,股权投资基金通常设置回拨机制。
13.下列属于行政监管的主要法律法规依据的是( )。
Ⅰ《证券法》Ⅱ《证券投资基金法》Ⅲ《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅳ《创业投资企业管理暂行办法》A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】:第9章>第2节>政府监管的法律依据【答案】:A【解析】:《证券法》《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》是行政监管的主要法律法规依据。
14.会计师事务所在股权投资基金( )等各个阶段中提供多方面的专业服务。
Ⅰ.募集与设立Ⅱ.投资Ⅲ.投资后管理Ⅳ.项目退出及基金清算A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】:第2章>第2节>股权投资基金市场服务机构及提供的服务内容【答案】:C【解析】:会计师事务所在股权投资基金募集与设立、投资、投资后管理、项目退出及基金清算等各个阶段中,提供多方面的专业服务,包括审计、财务和税务尽职调查、财务会计咨询、税务咨询、内部控制咨询、估值等。
因此,基金管理人通常会聘请会计师事务所,为其提供专业服务。
15.以下不属于股权投资基金投资后阶段常用的监控指标的是( )。
A、经营指标B、管理指标C、风险指标D、财务指标>>>点击展开答案与解析【知识点】:第6章>第2节>项目跟踪与监控的常用指标【答案】:C【解析】:在投资后项目监控方面,需要重点关注的指标有:经营指标、管理指标、财务指标。
16.下列不属于股权投资基金投资者关系管理的意义是( )。
A、有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系B、有利于提升基金的知名度C、有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础D、有利于增加基金信息披露的透明度>>>点击展开答案与解析【知识点】:第8章>第1节>投资者关系管理的概念和意义【答案】:B:【解析】.股权投资基金投资者关系管理的意义主要体现在以下几个方面:①有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系,增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解;②有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础,获得长期市场支持;③有利于增加基金信息披露的透明度,实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通。
17.公司型基金中,下列属于增值税征税范围的是( )。
A、项目股息B、分红收入C、通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的项目退出收入D、项目上市后通过二级市场退出的退出收入>>>点击展开答案与解析【知识点】:第4章>第4节>股权投资基金的基本税负【答案】:D【解析】:我国自2016年5月1日起正式在全国范围内开展营业税改征增值税试点。
根据财政部、国家税务总局的相关规定,金融业纳入营改增试点范围,由缴纳营业税改为缴纳增值税。
股权投资基金运作股权投资业务取得不同形态的资本增值中,项目股息、分红收入属于股息红利所得,不属于增值税征税范围;项目退出收入如果是通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的,也不属于增值税征税范围;若项目上市后通过二级市场退出,则需按税务机关的要求,计缴增值税。