银行任期内案件防控目标责任书(分行分管行领导与分行部室第一负责人)

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银行案件防范工作责任制实施办法

银行案件防范工作责任制实施办法第一章总则第一条为强化案件防范工作,明确各单位领导、部门负责人和基层营业网点负责人在案件防范工作中的责任,促其切实履行职责,强化内部管理,有效地遏制和减少金融违法违纪案件的发生,确保资金安全和各项业务稳健运行。

根据国家有关法律、法规、《金融违法行为处罚办法》及我行的有关规定,制定本办法。

第二条本办法所指案件为金融违法违纪案件,包括贪污(职务侵占)、贿赂、挪用公款(资金)、诈骗、盗窃、抢劫银行资金,以及因严重违规违纪,导致银行资金受损或造成有较大风险等案件。

第三条本办法所指责任,是指各单位领导、部门负责人和基层营业网点负责人对任职期间的案件防范工作应承担的责任。

第四条案件防范工作应当坚持"标本兼治、预防为主"的方针, 贯彻落实国家法律法规和营口市商业银行的各项规章制度,有效防范案件的发生。

实行案件防范工作责任制,必须坚持"党委统一领导,行长负总责,分管副职具体负责和部门负责人各负其责,纪检监察部门组织协调,依靠员工支持和参与"的领导体制和工作机制。

要把案件防范工作责任制,纳入党政领导班子、领导干部综合责任目标管理,与我行各项业务管理工作紧密结合起来,一同部署、落实、检查、考核和奖惩。

第二章责任内容第五条总行营业部主任、各支行行长、信用社主任、（或主持工作的副行长、副主任）、直属单位负责人在案件防范工作中的责任:1、领导本单位的案件防范工作。

切实抓好国家法律法规、人民银行和我行各项规章制度在辖内的贯彻落实,依法经营,规范管理;组织制定年度案件防范措施和工作目标;定期听取本单位、部门落实防范工作责任情况的汇报;对措施和目标的落实情况进行检查和监督,对存在的问题及时研究解决,确保全年防范案件目标的实现。

2、根据总行的部署和要求,结合本单位的实际需要,每年至少召开两次案件防范分析会。

认真贯彻落实《商业银行内部控制指引》,切实加强内控管理,及时消除案发苗头;通过分析排查辖内的风险点,查找漏洞及隐患,明确防范重点,完善各项规章制度,抓好落实工作。

案件防控工作责任书

案件防控工作责任书界首农商行案件防控工作责任书（二〇一七年度）签订时间：二〇一七年一月案件防控工作责任书为突出案件防控主体，落实案件防控责任制，切实防范和控制案件发生，依据省联社《安徽省农村信用社案件防范长效机制建设建设指导意见》以及联社相关案防要求，特签订本责任书。

一、责任目标（一）通过完善制度流程体系、强化内控机制建设，建立案件防控长效机制，全面提升案件防控工作的质量和效果。

（二）力争不发生10万元以上或损失5万元以上的新案。

（三）确保不发生损失重大的责任性违规事件和案件。

二、责任内容（一）加强案防工作组织领导1.责任支行主要负责人为本单位案件防控工作的第一责任人，负责组织、领导本单位案件防控工作，制定本单位案件防控工作措施，并有效实施。

2.责任支行要进一步提高认识，树立全面风险管理的理念，加强内控制度执行力，防范操作风险、道德风险。

加强员工教育，关注员工异常行为，抓好员工行为日常管理。

3.责任支行要及时、认真贯彻落实联社有关案件防控工作的部署和要求，结合本单位实际，按照分类治理、标本兼治、重在治本的要求，将案件防控工作与业务同部署、同落实、同检查、同考核。

4.责任支行要制订包括全面业务风险领域、员工行为以及安全隐患为主要内容的年度案件防控工作计划，并组织有效落实实施。

（二）健全案防工作机制1.责任支行要按照内部管理的要求，将案件防控工作责任分解落实到人，保障案件防控工作有效开展。

2..责任支行要建立定期检查机制，按照业务和流程环节全覆盖的要求，认真开展风险排查工作，保证风险排查的力度和频度。

3.责任支行要建立整改机制，对各类检查中发现的问题，要建立台账，制定整改措施，并持续跟踪和检查，确保整改落实到位。

4.责任支行发生各类案件，无论金额大小，造成没有造成损失，都要及时向总行和监保部门报告，要采取有力的措施，把资金损失和声誉损害减少到最低。

5.责任支行要加强合规教育培训工作，强化思想作风建设和合规文化建设。

案件防控责任书范文

案件防控责任书范文查看更多：责任书还在为不知道怎么写案件防控责任书苦恼吗?下面是为大家搜集整理出来的有关于案件防控责任书范文，欢迎阅读!案件防控责任书范文【1】依据20XX年吐鲁番银监分局银行业金融机构案件防控治理工作总体部署，鄯善县邮政局做为代理邮政金融业务的机构，为进一步明确鄯善县邮政局防控工作责任，鄯善县邮政局与各部门、支局(所)签订20XX年度案件防控工作目标责任书：一、案件专项治理工作责任目标：围绕防范操作风险十三条看法和内掌握度十个联动要求，连续巩固成果，风险排查常抓不懈，严厉制度执行有力，提高案件胜利堵截率严防新案，坚决杜绝大案要案，实现无案件。

二、案件专项治理工作原则:坚持标本兼治重在治本;坚持查防结合重在防范;坚持改革管理并举重在加强内控。

三、案件专项治理工作责任人：鄯善邮政局市场部主任、办公室主任、信函广告部主任、速递物流部主任、中心营业支局支局长、老城营业所所主任(柳中路支局)、新城邮政所所主任、火车站中心支局支局长、七克台邮政支局支局长、双水磨邮政支局支局长、连木沁邮政支局支局长、地质队邮政支局支局长、鲁克沁邮政支局支局长、达浪坎邮政支局支局长、潘家坎邮政支局支局长。

四、案件专项治理工作责任：(一)各部门、支局(所)要高度熟悉案件治理和防控工作的重要性、紧迫性和严厉性强化制度执行力度增加依法合规经营意识，仔细排查案件风险隐患遏制各类案件发生;将案件治理和防控工作纳入本单位经营管理工作的总体规划建立健全案件治理和防控工作考核机制。

不断完善夯实案件防控五大机制：即建立健全组织保障机制、内控和风险排查机制、激励和全员约束机制、信息反馈和科学处置机制、跟踪督查和责任追究机制，全面推动前进案件防控工作向纵深方向进展。

(二)建立并执行季度案件警示分析列会制度。

各部门、支局(所)要严格执行季度案件警示分析列会制度，对发生的案件及内外部检查发觉的风险隐患进行通报并分析，准时总结案件特点和风险缘由，制定有针对性的解决措施。

信用联社案件防控目标责任书

县农村信用合作联社联社案件防控工作目标责任状为进一步加强内控管理，切实做好我县农村信用社案件防控工作，提高案件防控水平，确保全年安全经营无案件，促进全市农村信用社稳健发展，特签订本责任状。

一、责任目标在责任年度内，各社在管辖范围内要以开展“合规执行年“为抓手，继续按照“打造平安年“的目标和要求，切实抓好案件防控工作，加强内部控制，全面提升案件综合防控能力，防范“贪污、挪用、诈骗、盗窃“等案件以及重大违规违纪事件的发生，防范赌博、涉毒和治安灾害等责任事故的发生，确保农村信用社资金、财产安全和职工人身安全，确保年度发案数为零。

二、责任范围各网点负责人是案件防控工作的第一责任人，对所辖案件防控工作的安排、部署、落实和执行负总责；领导及其它成员根据分工，对职责范围内的案件防控工作负主要责任。

三、责任内容1、依法合规经营各项金融业务，严格执行省联社各项规章制度，不得默许或指令下属违规经营或违规使用、占用信用社资金，不得违规拆借、挪用信用社资金。

2、建立、健全信用社资金安全管理责任制，并考核资金安全管理责任制落实情况。

3、按照省联社规定建立相应的案防组织机构，按照内部控制和岗位制约的要求配备岗位人员，实行案件防控目标责任制。

4、积极开展“合规执行年“活动，打造流程银行，创建合规文化，积极构建全面风险管理机制和内部控制综合评价机制及相应的内控制度体系，夯实案防工作基础，建立案防工作长效机制。

5、加强全员案件防控教育培训工作，不断提高员工案件防控意识和技能，筑牢案件防控思想防线。

6、认真组织班子成员落实各项履职检查，加大监督检查力度，及时发现问题，消除隐患，保持案件防控和追究问责的高压态势。

7、严格落实高管人员定期交流、重要岗位人员轮换、强制休假、亲属回避等制度；按照员工日常行为排查月报告制度组织排查，对重点人员建立监控档案，实行动态管理。

8、组织落实上级及有关部门对案件防控工作的部署和提出的整改意见。

9、每季度至少组织一次案件防控专项工作会议，分析、布置、督促、检查信用社案件防控工作，会议要形成会议记录，并督促各项工作的落实。

银行案件防控管理办法

银行案件防控管理办法一、总则1、案件防控的定义本办法所称案件，是指由内部纪检监察部门或司法机关立案的“经济违法案件”（包括贪污、侵占、挪用、受贿等案件）、“违规经营案件”（包括违反金融法规、破坏金融秩序、违反财经纪律等案件）和“刑事案件”（包括诈骗、抢劫、盗窃等案件）。

本办法所称案件防控，是指责任人认真履行岗位职责，防范、预防各类案件发生。

认清案件发生所应承担的领导责任、管理责任、主要责任和次要责任。

2、案件防控的原则坚持分类治理、预防为主、查纠结合、严格问责的原则。

3、案件防控的范围适用于全行各级领导、管理部门及各工作岗位的所有人员。

（包括合同工、短期合同工和服务人员）。

银行内部发生的经济案件，比照本办法追究案件责任。

4、案件防控的指导思想与目的、以科学发展观为指导，以“遵章守纪”为主线，通过案件防控教育活动，使员工受到党纪国法和遵章守纪的案件防控教育，进一步提高员工的职业操守，增强员工履行职责、案件防控和风险防范意识。

5.案件防控的任务建立制度健全、执行有力、内控严密、持续有效的案件防控体系，坚持治标与治本、外部监管与内部防范相结合标本兼治方针，全面建立起“查、防、堵、惩、教”相结合的案件防控长效机制，实现全行的健康、安全、有序运营。

第二章健全案件防控组织体系1、建立案件防控的组织体系全行建立统一领导、综合协调、分类管理、责任明确、妥善处置为主的案件防控组织体系，形成由上自行领导、下至各业务柜台员、纪检联络员、大唐客户经理等组成的案件防控全覆盖网络体系。

2、案件防控领导小组职责主要领导负总责，领导班子成员实行分工分片负责制，制定和落实案件防控长效机制建设的各项措施。

构筑内部治理、风险管理、责任追究、协调联动、培训教育长效机制，形成全员、全程、全覆盖的风险管理和案件防控网络，实现零案件、零事故的发展目标，确保银行安全、稳健营运。

3、案件防控领导小组办公室职责明确主要领导、分管领导及相关部门的案件防控责任和目标。

兴业银行员工案件防控工作责任书

兴业银行员工案件防控工作责任书一、总体要求认真贯彻落实监管机构及本行案防工作要求，切实履行岗位职责，严格执行规章制度，遵纪守法、爱岗敬业，不断加强岗位技能培训和合规学习，提高案件防控能力，强化职业规范约束，培养良好的职业道德和职业操守，严格执行并落实与本岗位职责有关的案件防控措施，有效遏制和防范各类案件、风险事件的发生。

二、防控目标认真履行岗位职责，严格控制各类案件（风险）事件，有效防范和堵截案件风险隐患。

三、防控责任员工案件防控责任主要包括：遵纪守法、合规操作、排查防漏、加强学习、及时报告等五项内容。

（一）遵纪守法。

严格遵守国家法律法规，以及银监会《银行业金融机构从业人员职业操守指引》（银监发[2011]6号）、《兴业银行员工合规手册》（兴银规[2013]93号）、《兴业银行员工异常交易行为管理办法》（兴银规[2013]89号）、《兴业银行员工异常行为管理办法》（兴银规[2015]56号）、《兴业银行员工合规档案管理办法》（兴银规[2015]96号）等有关规定。

（二）合规操作。

严格遵守行内规章制度，切实履行岗位职责和岗位要求，认真贯彻落实案件防控措施和要求，并自愿接受本行对本人、配偶及直系亲属在本行个人账户的监测和排查。

（三）排查防漏。

根据工作部署开展检查工作，有效履行检查职责，及时发现并消除案件风险隐患。

（四）加强学习。

认真学习与本人、本岗位工作有关的内控管理制度，积极参加案件防控知识学习和警示教育，提高案件风险防控意识和能力。

（五）及时报告。

对知悉的相关业务或人员的异常行为、风险事件、案件隐患及时按规定程序报告，如实反映检查中发现的问题，不瞒报、不迟报、不漏报。

我承诺认真履行上述防控责任，达到防控目标，并对违反上述条款行为造成的不良后果承担相应责任。

员工签字：2016年月日。

案防目标责任书

案防目标责任书篇一：信用联社案件防控目标责任书信用联社案件防控目标责任书信用联社案件防控目标责任书县农村信用合作联社联社案件防控工作目标责任状为进一步加强内控管理，切实做好我县农村信用社案件防控工作，提高案件防控水平，确保全年安全经营无案件，促进全市农村信用社稳健发展，特签订本责任状。

三、责任内容1、依法合规经营各项金融业务，严格执行省联社各项>规章制度，不得默许或指令下属违规经营或违规使用、占用信用社资金，不得违规拆借、挪用信用社资金。

2、建立、健全信用社资金安全管理责任制，并考核资金安全管理责任制落实情况。

3、按照省联社规定建立相应的案防组织机构，按照内部控制和岗位制约的要求配备岗位人员，实行案件防控目标责任制。

5、加强全员案件防控教育培训工作，不断提高员工案件防控意识和技能，筑牢案件防控思想防线。

6、认真组织班子成员落实各项履职检查，加大监督检查力度，及时发现问题，消除隐患，保持案件防控和追究问责的高压态势。

银行支行安全管理目标责任书

银行支行安全管理目标责任书第1篇：银行安全管理责任书银行安全管理责任书范文分享给大家，下面是小编为大家搜集整理出来的有关于银行安全管理责任书范文，欢迎阅读!银行安全管理责任书[1]为做好我行安全保卫工作，提高全行员工的防范意识，杜绝各类事故和案件的发生，维护正常的工作秩序，保障国家财产和我行员工的生命安全，特制定安全目标管理责任书。

第一条:组织管理一、坚持分级管理、专人负责的原则，构筑群防群治的安全保卫体系。

二、认真履行一级抓一级、层层抓落实的原则，做到责任到人、分工明确。

三、建立健全各项安全保卫工作的规章制度，做到有章可循、有章必循、执法必严、违章必纠。

四、部门/分(支)行安全保卫工作的组织机构为安全保卫工作小组。

组长(安全管理员):__________成员:__________第二条:责任一、*方责任1、*方有对本部/分(支)行安全保卫工作实施监督、管理的责任。

2、*方根据工作的安排和形势的需要，有对员工进行宣传教育的责任。

3、*方对各部室的安全保卫工作进行检查并奖惩。

二、乙方责任1、认真学习、自觉遵守、严格执行各种安全保卫方面的规章制度。

2、保*本行现金、有价*券、帐簿、重要凭*、贵重物品、器材设备的安全，不发生丢失、被抢、被盗、被诈骗等刑事、治安案件及责任事故。

3、保*不发生内部人员作案或内外勾结作案。

无*、挪用公款、行贿未完，继续阅读 >第2篇：安全员目标管理责任书为认真贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，做到安全生产管理工作的标准化与规范化，预防和减少生产事故，保护公司财产安全和员工人身安全，特签订安全生产、职业健康、环境保护管理目标责任书如下：一、安全员安全生产职责：1、认真贯彻执行国家及上级安全生产方针、政策、法令、法规、指示，在安全部的领导下负责企业的安全生产工作；2、负责对职工进行安全思想和安全技术知识教育，对新入厂职工进行厂级安全教育，组织对特种作业人员的安全技术培训和考核，组织开展各种安全活动；3、组织制订、修订本企业安全生产管理制度和安全技术规程，编制安全技术措施计划，提出安全技术措施方案，并检查执行情况；4、组织参加安全大检查，贯彻事故隐患整改制度，协助和督促有关部门对查出的隐患制订防范措施，检查隐患整改工作；5、参加新建、改建、扩建及大修项目的设计审查、竣工验收、试车投产工作，使其符合安全技术要求；6、深入现场检查，解决有关问题，纠正违章指挥、违章作业，遇有危及安全生产的紧急，有权令其停止作业，并立即报告有关领导处理；7、监督检查安全生产管理制度的执行情况；8、负责种类事故的汇总统计上报工作，并建立、健全事故档案，按规定参加事故的调查、处理工作；9、负责对企业各单位的安全考核评比工作，会同有关部门认真开展安全生产竞未完，继续阅读 >第3篇：安全管理目标责任书安全是一切的前提，我们时刻要把安全放在第一位。

银行案防责任书

2021年度案件防控和安全管理责任书商业银行股份有限公司为切实加强商业银行案件防控和安全管理工作，努力防范违法违规违纪案件、责任刑事案件及安全责任事故的发生，商业银行与各部门签订本责任书。

一、责任目标及界定（一）责任目标。

本单位将根据案件防控系列要求，深入推进案件防范、治理工作，通过排查隐患、健全制度、堵塞漏洞，着力构建案件风险防控长效机制。

切实加强合规文化建设，全面完成各项合规建设目标。

采取有效措施，强化内控管理，防范各类违法违规违纪案件、责任刑事案件、安全责任事故，保障商业银行员工人身安全、资金财产安全和信息科技安全。

确保年内无重大经济案件发生、无违规造成的重大责任事故、无违规造成的重大刑事责任案件、无“三防一保”重大责任事故。

（二）责任界定。

在责任年度内，管辖范围内发生的各类违法违规违纪案件和责任安全事故：1.经济违法违规违纪案件；2.责任刑事案件，指除不可抗力因素外而发生的抢劫、盗窃、杀人、纵火、涉枪等案件；3.安全责任事故，指因单位领导人员的失职渎职行为、商业银行员工的过失行为以及违反有关安全管理法规制度，造成的除经济违法违规违纪案件和责任刑事案件外的人员伤亡和重大经济损失的火灾、交通事故、爆炸、涉枪事件及丢失重要凭证、现金、枪支弹药等事故；4.在信息科技系统规划、研发、建设、运行、维护、监控及退出过程中给商业银行带来声誉、经济损失或法律风险的案件和事故。

二、责任内容（一）加强案件防控工作的落实。

行长、各部门主要负责人是本岗位案件防控和安全管理工作第一责任人，对案件防控和安全管理工作负总责，实行“一岗双责”，做好案件防控工作。

（二）严格落实业务条线案防责任，根据业务条线部门案件防控目标任务，加强自身管理，强化合规经营和合规操作，做好案件防控工作。

严格落实案件防控考核制度，执行相关部门按规定程序和标准，对案件直接责任人、管理责任人、检查监督等责任人的问责。

（三）认真贯彻各级党委政府、监管部门和行业管理部门的有关部署和要求，有效落实《山东省农村中小金融机构案件防控管理报告制度(试行)》、银行金融机构案件处置三项制度及银监部门相关规定，结合实际制定防控方案并组织实施。

银行案防工作报告范文

银行案防工作报告范文银行案件防控工作报告抓落实控风险全面提升风险管理水平某年，在某银监分局的大力支持和帮助下，某行紧紧围绕省局和某分局案防安保工作总体思路，狠抓制度落实、力促问题整改，着力加强案件风险防控体系的建设，始终坚持把案件防控工作放在首位，案防工作取得阶段成效，实现“零案件”案防目标，各项业务呈现良好发展态势。

下面，将某行的具体工作情况汇报如下：一、加强领导，全力抓好案件防控工作某年初，某行专门召集相关部门及人员专题研究安全运营和案件防控工作，并通过召开全行案防工作大会的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四个落实”的案防工作要求：一是按照监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实。

二是制定全年案防工作方案和工作计划，做到计划落实。

三是深刻领会某银监局和某分局文件精神，提高思想认识，高度认识案件防控工作的重要性，紧密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做好案件防控工作，确保完成各项工作任务，做到“重点工作落实”。

四是某行案防工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。

目前，某行上下更加重视案防工作，工作的主动性、自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实。

二、强化教育，筑牢思想防线思想教育工作常常说起来重要，但实际上却最容易被忽视，在基层则更显薄弱。

思想教育工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此，我们着重抓了以下几方面工作：（一）持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。

某行以各项规章制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。

截至某月底，全行已有某余人、参加了集中培训，使员工的综合业务素质得到提高，为某行工作的顺利开展奠定了基础。

（二）开展警示教育活动，增强员工防范意识。

某行注重将业务培训和法律知识培训有机结合，抓教育、抓引导，抓防范。

今年以来，某行开展各种警示教育某场次，组织全行员工观看《警示教育》短片，并要求员工撰写心得体会，深刻反思，汲取教训。

银行案件防控责任书

3、建立定期滚动检查机制，形成自主性、规范性、制度性的做法，保证案件风险排查的力度和频度。
4、建立整改机制，对各类检查中发现的问题，要及时制定整改措
施，并持续跟踪和检查，确保整改落实到位。
5、及时依规处臵案件及案件风险事件，严格执行《中国XX银行案件处臵办法》，按照办法的规定进行信息报送、案件调查、审结、后续处臵等各环节的工作，做到处臵程序依法合规，各项处臵工作及时有效。
(六)定期分析研究本部门及业务主管范围内的案件防控工作开展情况，针对存在的问题，遵循《xx银行案件防范工作责任制实施办法》，制定完善经营管理规章制度和监督制约机制，从源头上防范违法违纪案件和违规行为，依法经营，规范管理，有效防范化解金融风险和案件风险。
篇三:
中国XX银行任期内案件防控目标责任书(分行分管行领导与分行部室第一负责人) 中国XX银行任期内案件防控目标责任书 (分行分管行领导与分行部室第一负责人) 按照中国银监会案件防控工作的要求，结合本行实际，我行全面实行案件防控工作目标管理责任制，签订案件防控目标责任书。责任书由分行分管行长与分行部室第一负责人签署后生效，责任期间为签署当日至离任。
二、工作职责
(一)高度重视案件防控工作。作为分行部室案件防控工作的第一责任人，要领导本部室并组织、指导、督促所属条线主动开展案件防控工作，加强事前防范。严格按照银监会及总分行关于案件防控工作的要求，将案件防控作为经营管理中的重要内容，与业务同部署、同落实、同检查、同考核。
(二)建立健全案件防控工作机制。
201X案件防控工作目标责任书鄯善县邮政局201X年案件防控工作目标责任书根据201X年吐鲁番银监分局银行业金融机构案件防控治理工作总体部署，鄯善县邮政局做为代理邮政金融业务的机构，为进一步明确鄯善县邮政局防控工作责任，鄯善县邮政局与各部门、支局(所)签订201X年度案件防控工作目标责任书:

银行案件防控管理办法

本办法所称案件防控，是指责任人认真履行岗位职责，防范、预防各类案件发生。

认清案件发生所应承担的领导责任、管理责任、主要责任和次要责任。

2、案件防控的原则坚持分类治理、预防为主、查纠结合、严格问责的原则。

3、案件防控的范围适用于全行各级领导、管理部门及各工作岗位的所有人员。

（包括合同工、短期合同工和服务人员）。

银行内部发生的经济案件，比照本办法追究案件责任。

2、案件防控领导小组职责主要领导负总责，领导班子成员实行分工分片负责制，制定和落实案件防控长效机制建设的各项措施。

3、案件防控领导小组办公室职责明确主要领导、分管领导及相关部门的案件防控责任和目标。

银行案防工作总结及计划

银行案防工作总结及计划第1篇：银行案防工作计划银行案防工作计划（2篇）银行案防工作计划（2篇）一为深入贯彻落实十八大三中全会和中纪委会议精神，本着标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的工作方针，结合本行实际，特制订本年度案防工作计划。

一、总体工作目标一是预防为主，查防结合，确保全行无重大经济案件和重大责任事故发生；二是标本兼治，着力构建集信贷、会计、财务、科技、电子银行、安全保卫等制度为一体的案件防控长效机制；三是纠正行业不正之风，着力提升高效、清正廉洁的行业形象；四是强化职能部门监督检查和内控管理力度，力争把风险隐患消灭于萌芽状态；五是不断完善、健全制度建设，落实责任追究制度，尽快实现案防工作规范化和制度化。

二、具体工作目标任务分解和细化（一）各单位、职能部门月度工作计划。

1、审计稽核部及其他相关职能部门、每月开展不低于一次的飞行检查和定期合规检查，并将结果进行汇总和通报整改。

2、相关职能部门、每月开展不少于一次的相关条线的风险提示活动。

3、各单位、职能部门每月对本单位、部门的所有员工进行九种人排查和跟踪监控记录；并对本单位的借、假、冒名贷款进行认定、清理和催收，在每月10日前完成不良贷款的认定工作。

4、安全保卫部门每月组织实施不低于一次的安全保卫检查和防突发事件预案演练活动。

（二）各单位、职能部门季度案防工作计划。

1、各单位兼职合规管路员、按季对本单位业务经营及安全保卫等状况进行案防工作自查，并于季后15日内上报合规风险部；2、各单位合规代表、风险管理员、委派会计、安全员、兼职审计员按季进行履职报告，并于每季后15日内上报合规风险部；3、行长室每季度向董事会提交合规、内控报告和风险管理报告，由合规风险部负责并在每季后15日内完成；4、相关职能部门、每季度组织开展不低于一次的合规、制度培训活动；5、人事监察部、审计稽核部、每季度组织开展一次员工日常行为排查和员工账户排查活动。

6、每季度、行领导亲自组织开展不低于一次的案件防控通报和分析会议活动。

案防承诺书（通用3篇）

案防承诺书（通用3篇）案防篇1根据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》和本行案件防控责任机制建设要求，本人承诺严格遵守以下员工禁令：一、严禁参与、协助民间资金借贷、融资担保、非法集资等活动，不得充当资金掮客，严禁直接或间接为他人贷款周转、验资、投资等经营性活动等提供帮助，从中收取贿赂、提成、佣金。

二、严禁与本行对公授信客户、与我行有业务合作关系的担保公司、监管公司、评估公司、产品或服务供应商(含上述单位法人代表、实际控制人、股东、财务主管、或其他关联人)账户发生资金往来或牟取非法利益，严禁利用客户过渡本人资金，或通过本人、他人账户归集、截留、过渡银行和客户资金，为客户套取现金或代客购买理财产品、保险、基金、集合信托计划等，为考核利益或个人操作便利虚增存款、调剂库存，介绍、出借个人账户(含信用卡)等。

三、严禁以本人(含假借他人)名义投资开办公司、企业等营利性经济组织，严禁未经批准在公司、企业等营利性经济组织兼职或领取报酬。

四、严禁利用工作之便，违规代客办理各类业务、代客保管重要物品，包括但不限于违规代客户办理开户及变更账户、预留更换印鉴、电子银行签约，代客保管存折(单)、印章、有价证券等。

五、严禁利用工作之便，倒卖或违规泄露客户信息，严禁盗取、私自修改客户信息，泄露本行商业秘密。

六、严禁明知或应知是违规办理的业务不抵制、不报告;对违规操作行为不制止、不纠正、不处理;强令、指使、暗示、授意下属越权、违规、违章处理业务。

七、严禁账外经营，违规揽存，虚假宣传，设立“小金库”。

八、严禁涉黄、涉赌、涉毒。

九、严禁出国(境)登记备案人员不按规定上交、归还、注销本人出国(境)证件，严禁未经审批私自出国(境)，或在境外逾期不归等违反本行出国(境)管理有关规定的行为。

十、其他违反江苏银行员工行为守则的行为。

根据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》(银监办发【20xx】57号)第二条第一款，本人自愿接受行内监督，授权江苏银行在20xx年内查询本人征信信息、经商办企业信息、及在本行帐户资金交易信息。

银行支行案件防控工作实施细则

＃＃银行支行案件防控工作实施细则第一章总则第一条为增强全行员工的案件防控意识，有效惩治违法违纪行为，维护本行利益，根据《中华人民共和国商业银行法》相关法律法规和有关规定，结合我行实际，特制定本细则。

第二条细则所称案件包括：本行工作人员实施，或因未正确履行岗位职责所引发的，以本行或客户资金、财产、权益为侵犯对象的侵占、挪用、贿赂、破坏金融管理秩序以及诈骗、盗窃、抢劫等，应移送司法机关予以追究刑事责任或经公安、司法机关立案侦查的案件。

本办法所称涉案金额是指案发时犯罪嫌疑人侵占、挪用等涉及＃＃银行或客户资金、财产、权益的价值数额；损失金额是指结案后确定已无法追回的涉案资金。

第三条本办法所称案件责任人员，是指对案件的发生负有责任的银行工作人员，包括:直接责任人、间接责任人。

其中，间接责任人划分为：机构案件防控第一责任人、机构经营管理责任人、其他间接责任人。

（一）直接责任人：本行工作人员独立实施或共同实施，或与外部人员合伙实施侵犯本机构或本机构客户资金、财产、权益行为的涉嫌违法犯罪人；因故意或过失，不履行或不正确履行自己的职责，对形成案件风险、引发不良后果起直接作用的违纪违规人员。

（二）间接责任人：在其职责范围内，不履行或者不正确履行自己的职责，未能有效制约或防范案件的发生，对案件造成的风险或者不良后果起间接性作用的本行工作人员。

1. 机构案件防控第一责任人：指本行对案件防控治理承担首要责任的负责人。

2. 机构经营管理责任人：指各部室、分行、营业网点的管理人员。

具体划分为：（1）主要负责人：本行主要负责人，支行行长。

（2）分管负责人：指在本行工作分工中，对引发案件风险的岗位、环节、领域或业务直接分工管理的高管人员，一般为分管副行长、部（室）负责人。

3.其他间接责任人：在其职责范围内，因故意、过失或不尽职，对应制约、管理或监督的工作不履行或不正确履行职责，或者知情不报，未能有效防范案件发生，对造成案件风险或者不良后果负间接责任的其他工作人员，一般为中层管理人员和普通员工。